IATF16949審核準(zhǔn)備資料1

質(zhì)量（過程）管理,,,,,,,,,,

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四級文件/表單記錄：,,過程檢驗(yàn)記錄,出貨檢驗(yàn)記錄,每日不良品明細(xì)登記表,試驗(yàn)通知單,不合格品處理單,外觀全檢記錄表,SPC分析計劃,X-R表,MSA計劃

,計數(shù)型MSA有效性分析記錄,量具重復(fù)性和再現(xiàn)性報告,糾正和預(yù)防措施單,工藝參數(shù)的監(jiān)視,入庫檢驗(yàn)記錄,客戶投訴清單,8D,,,

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備注：,新的原料或新零件-樣品報告（公司的檢驗(yàn)和試驗(yàn)記錄、生產(chǎn)試用報告等；供方提供的材料報告、功能性能報告、可靠性試驗(yàn)報告及第三方的檢測報告等）,,,,,,,,,

,常規(guī)采購的產(chǎn)品-送檢單-進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄；,,,,,,,,,

,生產(chǎn)過程：工藝參數(shù)監(jiān)控記錄，產(chǎn)品檢驗(yàn)報告，過程質(zhì)量記錄（自檢、首檢、巡檢、轉(zhuǎn)序檢、入庫檢、現(xiàn)場控制圖、定期CPK分析報告等），成品檢驗(yàn)記錄（檢驗(yàn)記錄單、報告書），標(biāo)識（現(xiàn)場要有即可），客戶來料檢驗(yàn)記錄；,,,,,,,,,

,退貨或顧客抱怨：顧客投訴登記表-匯總-8D報告-變更通知單+文件更改通知單-相關(guān)文件修訂（CP、FMEA、工藝、檢驗(yàn)規(guī)范等）,,,,,,,,,

,不合格控制：不合格處理單（如報廢則有報廢通知單、返工復(fù)檢記錄、不合格匯總表）-定期的不合格優(yōu)先減免計劃-糾正預(yù)防措施驗(yàn)證記錄-變更通知單+文件更改通知單-相關(guān)文件修訂；,,,,,,,,,

,針對重大不合格項(xiàng)目-糾正預(yù)防措施驗(yàn)證記錄-變更通知單+文件更改通知單-相關(guān)文件修訂；,,,,,,,,,

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實(shí)驗(yàn)室管理,,,,,,,,,,

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四級文件/表單記錄：,,,,,,,,,,

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備注：,監(jiān)視和測量裝置：臺賬-校準(zhǔn)/檢定計劃-校準(zhǔn)/檢定記錄（內(nèi)外部的校準(zhǔn)記錄、偏離記錄、校準(zhǔn)履歷等）-有效期標(biāo)識-試用前的校準(zhǔn)記錄-試驗(yàn)設(shè)備的日常點(diǎn)檢記錄-定期巡檢記錄；該類裝置包含產(chǎn)品的檢驗(yàn)和試驗(yàn)設(shè)備/儀器儀表/檢具和監(jiān)控過程參數(shù)的儀器儀表（如壓力表、溫控器、電壓表、電流表、流量計、時間繼電器、熱電偶等）等；定期的MSA分析報告；,,,,,,,,,

,實(shí)驗(yàn)室：標(biāo)準(zhǔn)樣品一覽表-樣品標(biāo)示卡；實(shí)驗(yàn)室環(huán)境條件監(jiān)控記錄（溫濕度、清潔度等）；,,,,,,,,,

,試驗(yàn)樣品登記-試驗(yàn)原始記錄-試驗(yàn)報告-試驗(yàn)樣品處理記錄等；,,,,,,,,,

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工程工藝,,,,,,,,,,

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四級文件/表單記錄：,工程變更管理表,外來文件評審表,外來文件清單,委外加工申請單,文件評審表,信賴性測試申請單,產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)可行性報告,APQP時間進(jìn)度表,初始特殊特性清單,新項(xiàng)目開發(fā)申請立項(xiàng)報告

,新產(chǎn)品開發(fā)項(xiàng)目小組成員名單,設(shè)計開發(fā)輸入評審表,設(shè)計目標(biāo)/可靠性和質(zhì)量目標(biāo),產(chǎn)品保證計劃,管理者支持,產(chǎn)品初始材料清單,工藝驗(yàn)證記錄表,新產(chǎn)品轉(zhuǎn)量產(chǎn)放行單,報價單,產(chǎn)品安全性檢查清單

,項(xiàng)目風(fēng)險識別和控制表,SPC分析計劃,X-R表,MSA計劃,量具重復(fù)性和再現(xiàn)性報告,計數(shù)型MSA有效性分析記錄,初始工藝路線圖,控制計劃,PFMEA,客戶清單

,產(chǎn)品清單,文件更改申請單,掛具制造申請單,合同評審表,,,,,,

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備注：,新品開發(fā)：每個系列產(chǎn)品至少一套完整的APQP資料；關(guān)注產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、顧客要求、開發(fā)目標(biāo)、產(chǎn)品設(shè)計驗(yàn)證/評審/確認(rèn)記錄，階段性驗(yàn)證報告等；,,,,,,,,,

,所有汽車產(chǎn)品的PPAP資料，包括所有產(chǎn)品的圖紙、CP、工藝文件等；,,,,,,,,,

,過程驗(yàn)證：工藝驗(yàn)證記錄（PPK、MSA、特殊過程、產(chǎn)能、成本、合格率等）；,,,,,,,,,

,設(shè)計更改：申請單-變更前的評審-變更方案-變更記錄-變更后的評審-技術(shù)通知單/文件更改通知單-相關(guān)文件修訂（圖紙、標(biāo)準(zhǔn)、FMEA、CP、工藝、檢驗(yàn)規(guī)程等）-變更履歷；,,,,,,,,,

,"技術(shù)文件管理：技術(shù)文件清單-文件歸檔記錄-復(fù)印分發(fā)記錄-修訂記錄-修訂后的收發(fā)記錄-借閱記錄；

外來文件清單（與產(chǎn)品有關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)）-文件歸檔記錄-復(fù)印分發(fā)記錄-有效性檢查及更新記錄-借閱記錄；",,,,,,,,,

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生產(chǎn),,,,,,,,,,

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四級文件/表單記錄：,客戶訂單,訂單評審,生產(chǎn)計劃,入庫單,生產(chǎn)統(tǒng)計,工藝參數(shù)點(diǎn)檢表,備件更換記錄表,技能矩陣,隔離明細(xì)表,設(shè)備點(diǎn)檢

,滅火器點(diǎn)檢表,,,,,,,,,

,各種工位的定制圖,返工/返修記錄表,不合格品清單,客戶投訴清單,質(zhì)量報告,不合格品處理單,產(chǎn)能分析,,,

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備注：,現(xiàn)場管理：區(qū)域劃分（生產(chǎn)區(qū)、合格區(qū)、來料放置區(qū)、待檢區(qū)、不合格區(qū)、發(fā)貨區(qū)、通道等），產(chǎn)品標(biāo)識，現(xiàn)場5S，作業(yè)人員績效考評等,,,,,,,,,

,生產(chǎn)計劃：客戶訂單/銷售計劃-制造可行性評審-生產(chǎn)計劃-生產(chǎn)指令-生產(chǎn)統(tǒng)計；包括產(chǎn)能分析；,,,,,,,,,

,生產(chǎn)工藝管理：作業(yè)準(zhǔn)備驗(yàn)證（首檢）、工藝參數(shù)監(jiān)控記錄；,,,,,,,,,

,生產(chǎn)過程控制：交接班記錄、生產(chǎn)動態(tài)記錄（設(shè)備工裝維修、更換，產(chǎn)品更換，物流更換等）；,,,,,,,,,

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管理評審,,,,,,,,,,

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備注：,"管理評審的

輸入：",以往管理評審所采取措施的情況,顧客滿意和有關(guān)相關(guān)方的反饋,質(zhì)量目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度,過程績效以及產(chǎn)品和服務(wù)的合格情況,不合格及糾正措施,監(jiān)視和測量結(jié)果,各類審核結(jié)果,外部供方的績效,資源的充分性

,,顧客計分卡的評審,改進(jìn)的機(jī)會,不良質(zhì)量成本（內(nèi)、外部）,過程有效性的衡量,過程效率的衡量,產(chǎn)品符合性,設(shè)備工裝保修績效,顧客滿意,對照維護(hù)目標(biāo)的績效評審

,,公司KPI指標(biāo)統(tǒng)計,各部門KPI指標(biāo)統(tǒng)計,應(yīng)對風(fēng)險和機(jī)遇所采取措施的有效性,,通過風(fēng)險分析（如FMEA）識別的潛在使用現(xiàn)場失效標(biāo)識,,制造可行性評價和產(chǎn)能策劃的評價,,一二三方審核不符合項(xiàng)匯總

,,實(shí)際使用現(xiàn)場失效及其對安全或環(huán)境的影響,,對現(xiàn)有操作更改和新設(shè)施或新產(chǎn)品進(jìn)行的制造可行性評估,,,,,,

,"管理評審的

輸出：",改進(jìn)的機(jī)會,質(zhì)量管理體系所需的變更,資源需求,當(dāng)未實(shí)現(xiàn)顧客績效目標(biāo)時，最高管理者應(yīng)形成一個文件化的措施計劃并實(shí)施,,,,,

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內(nèi)部審核,,,,,,,,,,

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四級文件/表單記錄：,年度內(nèi)審計劃表,審核不符合項(xiàng)匯總,,,,,,,,

,內(nèi)部體系審核計劃,體系審核簽到表,體系審核審核記錄,體系審核審核報告,體系審核不符合項(xiàng)報告,體系審核不符合項(xiàng)整改驗(yàn)證,,,,

,過程審核計劃,過程審核檢查表,過程審核報告,過程審核不符合項(xiàng)報告,過程審核不符合項(xiàng)整改驗(yàn)證,,,,,

,產(chǎn)品審核計劃,產(chǎn)品審核檢查表,產(chǎn)品審核報告,產(chǎn)品審核不符合項(xiàng)報告,產(chǎn)品審核不符合項(xiàng)糾正預(yù)防,,,,,

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備注：,內(nèi)部審核分為內(nèi)部體系審核、過程審核、產(chǎn)品審核,,,,,,,,,

,第二方審核、第三方審核記錄、審核報告、不符合項(xiàng)、整改驗(yàn)證；并做好匯總；,,,,,,,,,

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管理層,,,,,,,,,,

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三級文件/規(guī)范/作業(yè)指導(dǎo)書等：,,,,,,,,,,

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四級文件/表單記錄：,市場分析報告,年度經(jīng)營計劃書,,,,,,,,

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KPI數(shù)據(jù)統(tǒng)計,經(jīng)營計劃完成率,,,,,,,,,

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備注：,公司內(nèi)外部環(huán)境因素分析：SWOT分析（競爭對手、行業(yè)標(biāo)桿等），宏觀因素分析（政治、經(jīng)濟(jì)、文化等），微觀分析（行業(yè)、產(chǎn)品結(jié)構(gòu)/定位、發(fā)展趨勢等）；,,,,,,,,,

,企業(yè)分析分析：產(chǎn)品安全，生產(chǎn)安全，環(huán)保，財務(wù)，涉及，制造，供應(yīng)，行業(yè)等；,,,,,,,,,

,年度業(yè)務(wù)計劃/經(jīng)營計劃制定及統(tǒng)計：按照公司總體戰(zhàn)略目標(biāo)制定本年度公司及業(yè)務(wù)計劃并落實(shí)到各部門，建立公司各部門的KPI指標(biāo)，按規(guī)定周期手機(jī)和統(tǒng)計目標(biāo)達(dá)成結(jié)果并進(jìn)行趨勢分析，提出改進(jìn)措施。需提交聯(lián)系12個月的統(tǒng)計結(jié)果。業(yè)務(wù)計劃包括每個客戶及供應(yīng)商的業(yè)績監(jiān)控、質(zhì)量成本、質(zhì)量目標(biāo)、經(jīng)營性指標(biāo)、管理性指標(biāo)、過程指標(biāo)等。,,,,,,,,,

,管理評審：,,,,,,,,,

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設(shè)備工裝管理,,,,,,,,,,

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四級文件/表單記錄：,設(shè)備工裝臺賬,設(shè)備工裝維護(hù)保養(yǎng)計劃,設(shè)備工裝預(yù)防性維護(hù)保養(yǎng)計劃,設(shè)備工裝點(diǎn)檢表,設(shè)備工裝保養(yǎng)記錄,設(shè)備工裝驗(yàn)證記錄表,設(shè)備工裝夾具清單及編號,顧客財產(chǎn),設(shè)備工裝夾具模具報廢單,備品備件清單

,設(shè)備工裝接收記錄,設(shè)備工裝履歷表,設(shè)備工裝維修記錄,設(shè)備工裝制造申請單,設(shè)備工裝登記表,設(shè)備工裝驗(yàn)收記錄表,維修停機(jī)統(tǒng)計,設(shè)備工裝夾具點(diǎn)檢,報廢申請單,

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備注：,設(shè)備,,,,,,,,,

,臺賬-設(shè)備卡-年度保養(yǎng)計劃-保養(yǎng)記錄-日常點(diǎn)檢記錄-維修記錄-績效指標(biāo)統(tǒng)計；滿足預(yù)測性維修要求；,,,,,,,,,

,新設(shè)備或大修后-設(shè)備驗(yàn)收記錄-臺賬-設(shè)備履歷；,,,,,,,,,

,設(shè)備標(biāo)識：環(huán)境保護(hù)設(shè)備/安全防護(hù)設(shè)備/關(guān)鍵設(shè)備的標(biāo)識及狀態(tài)標(biāo)識（待修、停用、正常等）；,,,,,,,,,

,特種設(shè)備管理：清單、備案資料、年檢記錄；包括：行車、叉車、電梯、壓力容器、鍋爐等。,,,,,,,,,

,工裝,,,,,,,,,

,新工裝：開發(fā)計劃-工裝設(shè)計（圖紙、標(biāo)準(zhǔn)等）-采購訂單/自制計劃-驗(yàn)收單（檢驗(yàn)記錄等）-臺賬,,,,,,,,,

,日常管理：臺賬-庫存定期檢查記錄-維修記錄-定期精度檢查報告-工裝履歷-報廢申請單,,,,,,,,,

,工裝標(biāo)識：編號、產(chǎn)權(quán)及狀態(tài)標(biāo)識（待修、停用、正常、報廢等）；,,,,,,,,,

,注：工裝包括工具、專用檢具、模具、夾具、刀具、可重復(fù)利用的物流器具等。,,,,,,,,,

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市場管理,,,,,,,,,,

程序文件：,環(huán)境分析及業(yè)務(wù)計劃管理程序,合同評審和報價管理程序,顧客財產(chǎn)管理程序,產(chǎn)品防護(hù)與交貨管理管理程序,風(fēng)險控制和應(yīng)急管理程序,,,,,

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三級文件/規(guī)范/作業(yè)指導(dǎo)書等：,,,,,,,,,,

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四級文件/表單記錄：,合同評審表,報價單,顧客滿意度評定表,顧客滿意度調(diào)查表,客戶清單,顧客財產(chǎn)清單,,,,

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備注：,市場營銷：市場分析、行業(yè)分析、市場定位、業(yè)務(wù)分析、競爭對手與行業(yè)標(biāo)桿分析、SOWT分析、營銷策略、營銷規(guī)劃等；,,,,,,,,,

,顧客檔案：顧客清單-顧客特殊要求清單；,,,,,,,,,

,合同管理（包括銷售合同、技術(shù)協(xié)議、質(zhì)量協(xié)議、圖紙等）-合同評審表；,,,,,,,,,

,訂單管理：顧客訂單/銷售計劃-可制造性評審記錄-月度訂單登記-發(fā)貨計劃-訂單執(zhí)行跟蹤記錄-發(fā)貨記錄-銷售業(yè)績統(tǒng)計；,,,,,,,,,

,滿意度管理：顧客滿意度調(diào)查表（發(fā)給客戶）/顧客滿意度測評（內(nèi)部評價）-顧客滿意度評價報告；,,,,,,,,,

,顧客文件管理：顧客文件清單（顧客標(biāo)準(zhǔn)、圖紙、合同、技術(shù)要求、相關(guān)協(xié)議等）-文件歸檔記錄-復(fù)印分發(fā)記錄-更新記錄-修訂后的收發(fā)記錄-借閱記錄；,,,,,,,,,

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采購管理,,,,,,,,,,

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三級文件/規(guī)范/作業(yè)指導(dǎo)書等：,,,,,,,,,,

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四級文件/表單記錄：,采購申請單,送檢通知單,入庫單,供方評審計劃,供方調(diào)查評價表,合格供應(yīng)商清單,供方業(yè)績打分表,供方評審報告,供方評審檢查表,采購電話訂單登記表

,采購合同,供應(yīng)商體系開發(fā)計劃,,,,,,,,

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備注：,供應(yīng)商資料：可接受供應(yīng)商清單-供應(yīng)商資料（基本信息調(diào)查表、營業(yè)執(zhí)照、機(jī)構(gòu)代碼、體系證書、特殊行業(yè)生產(chǎn)許可證/運(yùn)輸證、危險廢棄物處理資質(zhì)等）；,,,,,,,,,

,供方PPM指標(biāo)及趨勢，超額運(yùn)費(fèi)、合格率、及時率等，參考供應(yīng)商績效考核指標(biāo),,,,,,,,,

,供方評價：供方開發(fā)計劃-資料收集-潛在供方清單-評審計劃-供應(yīng)商評審記錄-可接受供應(yīng)商清單-采購協(xié)議（新品開發(fā)協(xié)議、技術(shù)協(xié)議、質(zhì)量協(xié)議、保密協(xié)議、價格協(xié)議、框架采購合同、物流/包裝協(xié)議、環(huán)保協(xié)議等）；,,,,,,,,,

,供應(yīng)商審核：審核計劃，審核報告，分值等級，不符合項(xiàng)，整改計劃及驗(yàn)證,,,,,,,,,

,樣件管理：新品開發(fā)-技術(shù)文件簽訂和發(fā)放（各類協(xié)議、圖紙、標(biāo)準(zhǔn)等）-OTS送樣-樣件認(rèn)可-PPAP提交（必要時）-PPAP認(rèn)可（必要時）-量采；,,,,,,,,,

,變更管理：更新后的文件-文件收發(fā)記錄-零件更改后送樣-樣件認(rèn)可-PPAP提交-PPAP認(rèn)可-量采切換；,,,,,,,,,

,采購管理：物料需求計劃-采購計劃-采購訂單-送檢單-進(jìn)貨檢驗(yàn)記錄-入庫單-供應(yīng)商業(yè)績評定；,,,,,,,,,

,不合格控制：不合格處理單-處理記錄（退貨、挑選等）-供方整改-整改驗(yàn)證-供應(yīng)商業(yè)績考核；,,,,,,,,,

,供方文件管理：與供方有關(guān)的文件清單（標(biāo)準(zhǔn)、圖紙、合同、技術(shù)要求、相關(guān)協(xié)議等）-文件歸檔記錄-分發(fā)記錄-更新記錄-修訂后的收發(fā)記錄；,,,,,,,,,

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倉儲管理,,,,,,,,,,

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四級文件/表單記錄：,隔離明細(xì)表,非常用化學(xué)品使用申請單,送檢通知單,入庫單,不合格品清單,倉庫溫濕度記錄表,化學(xué)品倉庫1定置圖,化學(xué)品倉庫2定置圖,化學(xué)品倉庫清單,領(lǐng)料單

,送貨單,倉庫產(chǎn)品借出登記表,倉庫領(lǐng)料入庫記錄表,耗材領(lǐng)用記錄表,備品備件清單,,,,,

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備注：,帳卡物一致，標(biāo)識清楚，堆放整齊，防護(hù)符合環(huán)境要求，出入庫記錄齊全，先進(jìn)先出方式明確，庫房區(qū)域劃分/布局，出貨檢查記錄等,,,,,,,,,

,相關(guān)方財產(chǎn)管理（硬件：設(shè)備、工裝/模具/檢具/物流器具、材料或零件等）：相關(guān)方財產(chǎn)清單-到貨通知-檢查記錄-產(chǎn)權(quán)標(biāo)識-入庫管理-出貨記錄/消耗記錄/周轉(zhuǎn)記錄-定期檢查/保養(yǎng)/維護(hù)或維修記錄-損壞記錄-報告相關(guān)方的記錄；,,,,,,,,,

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人力資源管理,,,,,,,,,,

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四級文件/表單記錄：,培訓(xùn)記錄表,簽到表,新員工轉(zhuǎn)正意見表,年度培訓(xùn)計劃,會議紀(jì)要,加班調(diào)休表單,加班審批表,法律法規(guī)清單,崗位資格評審記錄,員工滿意度調(diào)查表

,年度招聘計劃,招聘人員信息登記表,培訓(xùn)意向表,上崗證,崗位說明書,特殊崗位人員名單,特殊崗位資質(zhì)證書,頂崗計劃,合理化建議,

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備注：,培訓(xùn)：培訓(xùn)需求（各部門提出、公司戰(zhàn)略、崗位能力評價、新員工/轉(zhuǎn)正員工、安全/環(huán)保、新品開發(fā)等）-年度培訓(xùn)計劃-月度培訓(xùn)計劃-培訓(xùn)記錄（簽到表、培訓(xùn)記錄）-培訓(xùn)效果評價；,,,,,,,,,

,人力資源管理：員工名冊，新員工試用考核，特殊工種人員情況表，技能矩陣及能力評價，員工績效考核，定崗計劃，職業(yè)規(guī)劃及晉升通道，合理化建議/自主改善/QC小組活動；,,,,,,