2025年企業(yè)債券發(fā)行人與上市承接協(xié)議范例

2025年企業(yè)債券發(fā)行人與上市承接協(xié)議范例甲方（發(fā)行人）：____有限公司乙方（上市承接方）：____證券股份有限公司鑒于甲方計(jì)劃于____年發(fā)行企業(yè)債券，并委托乙方作為上市承接方，雙方為明確雙方的權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任，經(jīng)友好協(xié)商，特訂立本協(xié)議。一、債券基本信息1.債券名稱：____企業(yè)債券2.債券代碼：____3.發(fā)行規(guī)模：不超過人民幣____億元4.期限：____年5.發(fā)行利率：根據(jù)市場情況及甲方信用等級確定6.發(fā)行方式：公開發(fā)行7.發(fā)行時(shí)間：____年____月二、乙方職責(zé)1.乙方作為甲方企業(yè)債券的上市承接方，負(fù)責(zé)協(xié)助甲方完成債券上市相關(guān)手續(xù)，包括但不限于債券發(fā)行文件的審核、債券上市申請的提交、上市儀式的組織等。2.乙方應(yīng)確保債券上市后，債券的交易、結(jié)算、信息披露等環(huán)節(jié)正常進(jìn)行。3.乙方應(yīng)協(xié)助甲方及時(shí)履行信息披露義務(wù)，確保債券信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。4.乙方應(yīng)密切關(guān)注債券市場動(dòng)態(tài)，為甲方提供市場分析及投資建議。5.乙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及甲方要求，妥善處理債券上市過程中的各類問題。三、甲方職責(zé)1.甲方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)及乙方要求，提供債券發(fā)行所需的全部文件和資料。2.甲方應(yīng)確保債券發(fā)行文件的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并對文件內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。3.甲方應(yīng)按照乙方要求，及時(shí)履行信息披露義務(wù)，確保債券信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。4.甲方應(yīng)按照債券發(fā)行計(jì)劃，按時(shí)支付債券本息。5.甲方應(yīng)積極配合乙方完成債券上市相關(guān)手續(xù)，并承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用。四、費(fèi)用與報(bào)酬1.甲方應(yīng)向乙方支付債券上市服務(wù)費(fèi)，具體金額雙方協(xié)商確定。2.乙方在債券上市過程中發(fā)生的合理費(fèi)用，甲方應(yīng)予以承擔(dān)。3.乙方在債券上市過程中取得的投資收益，歸乙方所有。五、保密與知識產(chǎn)權(quán)1.雙方在債券上市過程中所獲悉的對方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場信息等，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。2.雙方應(yīng)尊重對方的知識產(chǎn)權(quán)，不得侵犯對方知識產(chǎn)權(quán)。六、爭議解決1.雙方在債券上市過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。2.如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。七、協(xié)議的生效、終止與修改1.本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。2.本協(xié)議的有效期為債券上市期間。3.本協(xié)議的修改、補(bǔ)充，經(jīng)雙方協(xié)商一致并書面確認(rèn)后生效。八、其他約定1.雙方應(yīng)遵守國家相關(guān)法律法規(guī)，確保債券發(fā)行及上市工作的順利進(jìn)行。2.雙方應(yīng)積極履行社會責(zé)任，維護(hù)債券市場秩序。甲方（發(fā)