企業(yè)并購(gòu)盡職調(diào)查合同

企業(yè)并購(gòu)盡職調(diào)查合同合同編號(hào)：__________甲方（并購(gòu)方）：____________________地址：____________________________聯(lián)系方式：_______________________地址：_______________________乙方（目標(biāo)公司）：__________________地址：____________________________聯(lián)系方式：_______________________地址：_______________________第一章定義及術(shù)語(yǔ)1.1除非上下文另有規(guī)定，以下術(shù)語(yǔ)在本合同中具有以下含義：（1）本合同：指甲乙雙方就甲方對(duì)乙方進(jìn)行并購(gòu)盡職調(diào)查所簽訂的書面協(xié)議。（2）并購(gòu)：指甲方對(duì)乙方進(jìn)行的收購(gòu)、兼并或合并等股權(quán)交易。（3）盡職調(diào)查：指甲方對(duì)乙方的財(cái)務(wù)、法律、業(yè)務(wù)、技術(shù)、人力資源等方面進(jìn)行的全面調(diào)查。第二章合同目的與范圍2.1本合同旨在明確甲乙雙方在并購(gòu)過程中盡職調(diào)查的權(quán)利、義務(wù)及責(zé)任。2.2本合同范圍包括：（1）甲方對(duì)乙方進(jìn)行的財(cái)務(wù)盡職調(diào)查。（2）甲方對(duì)乙方進(jìn)行的法律盡職調(diào)查。（3）甲方對(duì)乙方進(jìn)行的業(yè)務(wù)、技術(shù)、人力資源等方面的盡職調(diào)查。第三章盡職調(diào)查內(nèi)容3.1財(cái)務(wù)盡職調(diào)查3.1.1乙方應(yīng)向甲方提供以下財(cái)務(wù)資料：（1）最近三年的審計(jì)報(bào)告。（2）最近一年的財(cái)務(wù)報(bào)表。（3）最近一年的現(xiàn)金流量表。（4）最近一年的利潤(rùn)分配方案。3.1.2甲方對(duì)乙方的財(cái)務(wù)盡職調(diào)查主要包括：（1）財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)性、完整性和合規(guī)性。（2）財(cái)務(wù)狀況、盈利能力及償債能力。（3）財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及潛在問題。3.2法律盡職調(diào)查3.2.1乙方應(yīng)向甲方提供以下法律文件：（1）公司章程。（2）設(shè)立、變更、注銷等相關(guān)法律文件。（3）主要合同、協(xié)議。（4）知識(shí)產(chǎn)權(quán)證明文件。3.2.2甲方對(duì)乙方的法律盡職調(diào)查主要包括：（1）公司設(shè)立、變更、注銷等法律程序的合法性。（2）合同、協(xié)議的合法性、有效性。（3）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)屬及保護(hù)狀況。第四章盡職調(diào)查期限4.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，盡職調(diào)查期限為____個(gè)月。4.2如甲方認(rèn)為有必要延長(zhǎng)盡職調(diào)查期限，可提前一個(gè)月書面通知乙方，雙方協(xié)商一致后可延長(zhǎng)盡職調(diào)查期限。第五章保密條款5.1雙方在履行本合同過程中所獲悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、市場(chǎng)信息等，應(yīng)予以嚴(yán)格保密。5.2雙方應(yīng)對(duì)以下信息保密：（1）盡職調(diào)查過程中獲得的對(duì)方內(nèi)部文件、資料。（2）盡職調(diào)查過程中產(chǎn)生的雙方溝通、協(xié)商內(nèi)容。（3）雙方認(rèn)為需要保密的其他信息。5.3保密期限自本合同簽訂之日起算，至并購(gòu)交易完成或雙方終止本合同之日起____年。第六章盡職調(diào)查人員及工作安排6.1甲乙雙方應(yīng)指派具備相應(yīng)資質(zhì)和經(jīng)驗(yàn)的人員負(fù)責(zé)盡職調(diào)查工作。6.2甲方盡職調(diào)查團(tuán)隊(duì)組成：（1）財(cái)務(wù)盡職調(diào)查負(fù)責(zé)人：____________（2）法律盡職調(diào)查負(fù)責(zé)人：____________（3）業(yè)務(wù)、技術(shù)盡職調(diào)查負(fù)責(zé)人：_______6.3乙方應(yīng)協(xié)助甲方盡職調(diào)查團(tuán)隊(duì)進(jìn)行以下工作：（1）提供盡職調(diào)查所需的文件、資料。（2）安排盡職調(diào)查團(tuán)隊(duì)與乙方相關(guān)部門進(jìn)行溝通、訪談。（3）協(xié)助盡職調(diào)查團(tuán)隊(duì)對(duì)乙方資產(chǎn)、人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查。6.4盡職調(diào)查工作安排：（1）盡職調(diào)查啟動(dòng)會(huì)議：雙方應(yīng)在合同生效后____個(gè)工作日內(nèi)召開盡職調(diào)查啟動(dòng)會(huì)議。（2）盡職調(diào)查進(jìn)度報(bào)告：甲方應(yīng)定期向乙方提交盡職調(diào)查進(jìn)度報(bào)告。第七章盡職調(diào)查費(fèi)用及支付7.1甲方應(yīng)承擔(dān)盡職調(diào)查過程中產(chǎn)生的全部費(fèi)用，包括但不限于：（1）盡職調(diào)查團(tuán)隊(duì)的差旅費(fèi)。（2）盡職調(diào)查所需的外部專業(yè)服務(wù)費(fèi)用。（3）盡職調(diào)查過程中產(chǎn)生的其他合理費(fèi)用。7.2乙方應(yīng)協(xié)助甲方合理控制盡職調(diào)查費(fèi)用，避免不必要的開支。7.3甲方支付盡職調(diào)查費(fèi)用的時(shí)間及方式如下：（1）合同生效后____個(gè)工作日內(nèi)支付首筆費(fèi)用。（2）根據(jù)盡職調(diào)查進(jìn)度，分期支付剩余費(fèi)用。第八章盡職調(diào)查報(bào)告及反饋8.1甲方應(yīng)在盡職調(diào)查期限結(jié)束前向乙方提交盡職調(diào)查報(bào)告。8.2盡職調(diào)查報(bào)告應(yīng)包括以下內(nèi)容：（1）盡職調(diào)查的范圍、過程及方法。（2）盡職調(diào)查所發(fā)覺的問題、風(fēng)險(xiǎn)及建議。（3）盡職調(diào)查結(jié)論。8.3乙方應(yīng)在收到盡職調(diào)查報(bào)告后____個(gè)工作日內(nèi)向甲方提供反饋意見。8.4雙方應(yīng)根據(jù)反饋意見進(jìn)行溝通、協(xié)商，達(dá)成一致意見后，甲方應(yīng)根據(jù)協(xié)商結(jié)果修改盡職調(diào)查報(bào)告。第九章違約責(zé)任9.1任何一方違反本合同的約定，導(dǎo)致合同無(wú)法履行或造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。9.2違約責(zé)任包括但不限于以下方式：（1）支付違約金。（2）賠償損失。（3）繼續(xù)履行合同。第十章爭(zhēng)議解決10.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。10.2如果協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。10.3本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。第十一章終止和解除合同11.1在本合同有效期內(nèi)，除非雙方協(xié)商一致，否則任何一方不得單方面終止或解除本合同。11.2如發(fā)生以下情況之一，雙方均可書面通知對(duì)方終止本合同：（1）一方明確表示或以行為表明不履行其主要義務(wù)。（2）一方發(fā)生重大違約，經(jīng)另一方給予合理期限仍未糾正。（3）一方發(fā)生重大經(jīng)營(yíng)困難，無(wú)法繼續(xù)履行本合同。11.3終止或解除本合同后，雙方應(yīng)按照本合同的約定處理未了事宜，并辦理相應(yīng)的善后手續(xù)。第十二章合同的修改和補(bǔ)充12.1本合同的任何修改和補(bǔ)充均應(yīng)以書面形式作出，經(jīng)雙方簽署后生效。12.2除非雙方另有約定，本合同的修改和補(bǔ)充不得對(duì)本合同生效前的任何事宜產(chǎn)生溯及力。第十三章通知13.1雙方在履行本合同過程中的所有通知、要求、請(qǐng)求等，應(yīng)以書面形式作出，并通過以下方式送達(dá)：（1）面交。（2）掛號(hào)郵件。（3）電子郵箱。13.2通知在下列情況下視為已送達(dá)：（1）面交時(shí)，交到對(duì)方指定的人員手中。（2）通過掛號(hào)郵件時(shí)，郵局出具的掛號(hào)郵件收據(jù)上注明的日期。（3）通過電子郵箱時(shí)，發(fā)送成功的郵件記錄。第十四章一般條款14.1本合同構(gòu)成雙方關(guān)于盡職調(diào)查的完整協(xié)議，取代了雙方之前就同一主題達(dá)成的所有口頭或書面協(xié)議。14.2本合同的任何條款的無(wú)效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的有效性和可執(zhí)行性。14.3雙方應(yīng)遵守適用的法律法規(guī)，并保證本合同的履行不違反任何法律法規(guī)。第十五章簽字15.1本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。15.2本合同自甲乙雙方簽字蓋章之日起生效。甲方（并購(gòu)方）：____________________授權(quán)代表：