公司型基金合同范本

公司型基金合同范本第一篇范文：合同編號：__________

合同雙方：

甲方（基金管理人）：____________________

乙方（基金投資者）：____________________

鑒于：

1.甲方是一家依法設(shè)立、有效存續(xù)的公司型基金管理人，具備從事基金管理業(yè)務(wù)所需的資質(zhì)、能力和信譽(yù)。

2.乙方愿意將資金投入甲方管理的基金，成為基金投資者。

3.甲方與乙方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方管理的基金事宜達(dá)成如下協(xié)議：

一、基金的基本情況

1.基金名稱：____________________

2.基金類型：____________________

3.基金規(guī)模：____________________

4.基金成立日期：____________________

5.基金存續(xù)期限：____________________

二、基金的投資范圍和策略

1.投資范圍：____________________

2.投資策略：____________________

三、基金的管理與監(jiān)督

1.甲方負(fù)責(zé)基金的管理和運(yùn)作，確?；鹜顿Y目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

2.乙方有權(quán)對基金的投資行為進(jìn)行監(jiān)督，并提出合理化建議。

3.甲方應(yīng)定期向乙方披露基金的投資情況、業(yè)績和風(fēng)險(xiǎn)狀況。

四、基金份額的認(rèn)購、贖回與轉(zhuǎn)讓

1.乙方有權(quán)認(rèn)購基金份額，認(rèn)購價(jià)格以甲方公布的凈值為準(zhǔn)。

2.乙方可在基金存續(xù)期限內(nèi)，根據(jù)自身需求，向甲方申請贖回基金份額。

3.基金份額的轉(zhuǎn)讓，需符合相關(guān)法律法規(guī)和基金合同約定。

五、基金收益與分配

1.基金收益按照甲方公布的分配方案進(jìn)行分配。

2.分配方案包括分配時(shí)間、分配比例等。

3.甲方有權(quán)根據(jù)基金業(yè)績和市場情況，調(diào)整分配方案。

六、基金的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)

1.乙方應(yīng)充分了解基金投資的風(fēng)險(xiǎn)，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

2.甲方在基金運(yùn)作過程中，應(yīng)采取有效措施，降低基金風(fēng)險(xiǎn)。

七、合同的解除與終止

1.乙方有權(quán)在基金存續(xù)期限內(nèi)，提前解除合同。

2.甲方在特定情況下，有權(quán)解除合同。

3.合同解除后，甲方應(yīng)按照約定向乙方支付剩余基金份額的凈值。

八、爭議解決

1.雙方在履行合同過程中發(fā)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。

2.協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

九、其他

1.本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

2.本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

附件：

1.基金管理人承諾函

2.基金投資者承諾函

3.基金合同

4.基金招募說明書

5.基金投資協(xié)議

6.基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書

7.基金合同修訂記錄

8.其他相關(guān)文件

甲方（基金管理人）：____________________

乙方（基金投資者）：____________________

簽訂日期：____________________

第二篇范文：第三方主體+甲方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號：__________

合同雙方：

甲方（基金管理人）：____________________

乙方（基金投資者）：____________________

第三方主體：____________________

鑒于：

1.甲方是一家依法設(shè)立、有效存續(xù)的公司型基金管理人，具備從事基金管理業(yè)務(wù)所需的資質(zhì)、能力和信譽(yù)。

2.乙方愿意將資金投入甲方管理的基金，成為基金投資者。

3.第三方作為基金托管人，具備從事基金托管業(yè)務(wù)所需的資質(zhì)、能力和信譽(yù)，同意為甲方管理的基金提供托管服務(wù)。

4.甲方、乙方及第三方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方管理的基金事宜達(dá)成如下協(xié)議：

一、基金的基本情況

1.基金名稱：____________________

2.基金類型：____________________

3.基金規(guī)模：____________________

4.基金成立日期：____________________

5.基金存續(xù)期限：____________________

二、基金的投資范圍和策略

1.投資范圍：____________________

2.投資策略：____________________

三、第三方主體的責(zé)權(quán)利

1.責(zé)任：第三方應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同約定，履行基金托管職責(zé)，確?；鹳Y產(chǎn)的安全。

2.權(quán)利：

a.第三方有權(quán)要求甲方提供基金管理、運(yùn)作的相關(guān)資料。

b.第三方有權(quán)對基金的投資行為進(jìn)行監(jiān)督，并提出合理化建議。

3.利益：

a.第三方有權(quán)根據(jù)基金托管協(xié)議，收取相應(yīng)的托管費(fèi)用。

b.第三方有權(quán)根據(jù)市場情況，調(diào)整托管費(fèi)用。

四、甲方與第三方的合作

1.甲方應(yīng)向第三方提供必要的信息和數(shù)據(jù)，確保第三方能夠全面了解基金情況。

2.甲方與第三方應(yīng)建立有效的溝通機(jī)制，確保雙方合作順暢。

五、基金的管理與監(jiān)督

1.甲方負(fù)責(zé)基金的管理和運(yùn)作，確?；鹜顿Y目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

2.乙方有權(quán)對基金的投資行為進(jìn)行監(jiān)督，并提出合理化建議。

3.甲方應(yīng)定期向乙方披露基金的投資情況、業(yè)績和風(fēng)險(xiǎn)狀況。

六、基金份額的認(rèn)購、贖回與轉(zhuǎn)讓

1.乙方有權(quán)認(rèn)購基金份額，認(rèn)購價(jià)格以甲方公布的凈值為準(zhǔn)。

2.乙方可在基金存續(xù)期限內(nèi)，根據(jù)自身需求，向甲方申請贖回基金份額。

3.基金份額的轉(zhuǎn)讓，需符合相關(guān)法律法規(guī)和基金合同約定。

七、基金收益與分配

1.基金收益按照甲方公布的分配方案進(jìn)行分配。

2.分配方案包括分配時(shí)間、分配比例等。

3.甲方有權(quán)根據(jù)基金業(yè)績和市場情況，調(diào)整分配方案。

八、基金的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)

1.乙方應(yīng)充分了解基金投資的風(fēng)險(xiǎn)，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。

2.甲方在基金運(yùn)作過程中，應(yīng)采取有效措施，降低基金風(fēng)險(xiǎn)。

九、甲方的權(quán)利與利益

1.甲方有權(quán)要求乙方按照合同約定，按時(shí)足額繳納投資款項(xiàng)。

2.甲方有權(quán)對乙方進(jìn)行投資資格審核，確保乙方符合投資條件。

3.甲方有權(quán)根據(jù)市場情況，調(diào)整基金投資策略。

4.甲方有權(quán)獲得基金收益，并按照合同約定進(jìn)行分配。

十、乙方的違約及限制條款

1.乙方如有違約行為，甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

2.乙方在基金存續(xù)期限內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額。

3.乙方不得利用基金進(jìn)行非法活動。

十一、合同的解除與終止

1.乙方有權(quán)在基金存續(xù)期限內(nèi)，提前解除合同。

2.甲方在特定情況下，有權(quán)解除合同。

3.合同解除后，甲方應(yīng)按照約定向乙方支付剩余基金份額的凈值。

十二、爭議解決

1.雙方在履行合同過程中發(fā)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。

2.協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

十三、其他

1.本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

2.本合同一式兩份，甲乙雙方及第三方各執(zhí)一份，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

附件：

1.基金管理人承諾函

2.基金投資者承諾函

3.基金合同

4.基金招募說明書

5.基金投資協(xié)議

6.基金風(fēng)險(xiǎn)揭示書

7.基金合同修訂記錄

8.其他相關(guān)文件

第三方介入的意義和目的在于確?；鹳Y產(chǎn)的安全，加強(qiáng)基金運(yùn)作的透明度，降低基金風(fēng)險(xiǎn)。甲方為主導(dǎo)的目的和意義在于保障甲方作為基金管理人的權(quán)益，確?；鹜顿Y目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，以及甲方在基金收益分配中的利益最大化。通過本合同的簽訂，甲方、乙方及第三方將共同維護(hù)基金市場的穩(wěn)定，促進(jìn)基金業(yè)的健康發(fā)展。

第三篇范文：第三方主體+乙方權(quán)益主導(dǎo)

合同編號：__________

合同雙方：

甲方（基金管理人）：____________________

乙方（基金投資者）：____________________

第三方主體：____________________

鑒于：

1.甲方是一家依法設(shè)立、有效存續(xù)的公司型基金管理人，具備從事基金管理業(yè)務(wù)所需的資質(zhì)、能力和信譽(yù)。

2.乙方愿意將資金投入甲方管理的基金，成為基金投資者。

3.第三方作為基金顧問，具備專業(yè)的金融知識和市場分析能力，同意為甲方管理的基金提供投資咨詢服務(wù)。

4.甲方、乙方及第三方經(jīng)友好協(xié)商，就甲方管理的基金事宜達(dá)成如下協(xié)議，以保障乙方的權(quán)益和利益：

一、基金的基本情況

1.基金名稱：____________________

2.基金類型：____________________

3.基金規(guī)模：____________________

4.基金成立日期：____________________

5.基金存續(xù)期限：____________________

二、基金的投資范圍和策略

1.投資范圍：____________________

2.投資策略：____________________

三、第三方主體的責(zé)權(quán)利

1.責(zé)任：第三方應(yīng)按照法律法規(guī)和基金合同約定，提供專業(yè)的投資咨詢服務(wù)，協(xié)助甲方制定和調(diào)整投資策略。

2.權(quán)利：

a.第三方有權(quán)要求甲方提供基金管理、運(yùn)作的相關(guān)資料。

b.第三方有權(quán)定期對基金的投資情況進(jìn)行評估，并向甲方提出改進(jìn)建議。

3.利益：

a.第三方有權(quán)根據(jù)基金顧問協(xié)議，收取相應(yīng)的顧問費(fèi)用。

b.第三方有權(quán)根據(jù)市場情況，調(diào)整顧問服務(wù)內(nèi)容和費(fèi)用。

四、甲方的責(zé)任與義務(wù)

1.甲方應(yīng)尊重第三方的專業(yè)意見，合理采納其建議。

2.甲方應(yīng)向乙方充分披露基金的投資策略和風(fēng)險(xiǎn)狀況。

五、乙方的權(quán)利與利益

1.乙方有權(quán)要求甲方按照合同約定，及時(shí)、準(zhǔn)確地向其披露基金的投資情況、業(yè)績和風(fēng)險(xiǎn)狀況。

2.乙方有權(quán)要求甲方在制定和調(diào)整投資策略時(shí)，充分考慮第三方的專業(yè)意見。

3.乙方有權(quán)在基金存續(xù)期限內(nèi)，根據(jù)自身需求，向甲方申請贖回基金份額。

4.乙方有權(quán)在基金業(yè)績達(dá)到特定標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，要求甲方增加分紅比例。

六、乙方的違約及限制條款

1.乙方如有違約行為，如故意隱瞞投資信息或?yàn)E用基金份額，甲方有權(quán)解除合同，并要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

2.乙方在基金存續(xù)期限內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其持有的基金份額，除非符合合同約定。

七、甲方的違約及限制條款

1.甲方如有違約行為，如未按規(guī)定披露基金信息或未采納第三方合理建議，乙方有權(quán)解除合同，并要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。

2.甲方不得利用乙方的資金進(jìn)行與基金無關(guān)的投資活動。

八、合同的解除與終止

1.乙方有權(quán)在基金存續(xù)期限內(nèi)，提前解除合同。

2.甲方在特定情況下，有權(quán)解除合同。

3.合同解除后，甲方應(yīng)按照約定向乙方支付剩余基金份額的凈值。

九、爭議解決

1.雙方在履行合同過程中發(fā)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。

2.協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

十、其他

1.本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

2.本合同一式兩份，甲乙雙方及第三方各執(zhí)一份，自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。

附件：

1.基金管理人承諾函

2.基金投資者承諾函

3.基金合同

4.基金招募說明書

5.基金投資協(xié)議