金融投資顧問服務(wù)合同及免責(zé)條款

金融投資顧問服務(wù)合同及免責(zé)條款合同編號：__________甲方（委托方）：基本信息：姓名：[甲方姓名]身份證號碼：[甲方身份證號]地址：[甲方聯(lián)系地址]聯(lián)系方式：[甲方聯(lián)系方式]電子郵箱：[甲方電子郵箱]乙方（受托方）：基本信息：公司名稱：[乙方公司名稱]法定代表人：[乙方法定代表人姓名]公司地址：[乙方公司地址]聯(lián)系方式：[乙方聯(lián)系方式]電子郵箱：[乙方電子郵箱]一、合同主體1.甲方（委托方）1.1甲方的基本信息甲方為具有完全民事行為能力的自然人，具備相應(yīng)的投資風(fēng)險認(rèn)知和承受能力。1.2甲方的聯(lián)系方式甲方應(yīng)向乙方提供準(zhǔn)確的聯(lián)系方式，包括但不限于手機(jī)號碼、電子郵箱等，以便乙方能夠及時與甲方進(jìn)行溝通和交流。若甲方的聯(lián)系方式發(fā)生變更，應(yīng)及時通知乙方。2.乙方（受托方）2.1乙方的基本信息乙方是一家依法成立并具有專業(yè)投資顧問資質(zhì)的機(jī)構(gòu)，擁有豐富的投資經(jīng)驗和專業(yè)知識，能夠為甲方提供優(yōu)質(zhì)的投資顧問服務(wù)。2.2乙方的聯(lián)系方式乙方應(yīng)向甲方提供有效的聯(lián)系方式，包括但不限于客服電話、電子郵箱等，以便甲方在需要時能夠及時與乙方取得聯(lián)系。二、服務(wù)內(nèi)容與范圍3.投資顧問服務(wù)的具體內(nèi)容3.1投資分析與建議乙方將根據(jù)甲方的投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好和財務(wù)狀況，對各類投資產(chǎn)品進(jìn)行分析和研究，為甲方提供個性化的投資建議。乙方將定期向甲方提供投資分析報告，包括市場趨勢、行業(yè)動態(tài)、投資機(jī)會等方面的內(nèi)容。3.2市場研究與報告乙方將密切關(guān)注國內(nèi)外金融市場的動態(tài)，對宏觀經(jīng)濟(jì)形勢、行業(yè)發(fā)展趨勢、市場熱點(diǎn)等進(jìn)行深入研究，并及時向甲方提供相關(guān)的市場研究報告。乙方將根據(jù)市場變化情況，為甲方調(diào)整投資策略提供參考依據(jù)。3.3投資策略制定乙方將根據(jù)甲方的投資目標(biāo)和風(fēng)險承受能力，為甲方制定合理的投資策略。投資策略將包括資產(chǎn)配置、投資組合構(gòu)建、風(fēng)險控制等方面的內(nèi)容。乙方將根據(jù)市場變化情況，及時對投資策略進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化。4.服務(wù)的范圍與限制乙方的服務(wù)范圍僅限于為甲方提供投資顧問服務(wù)，不包括直接進(jìn)行投資操作。乙方的投資建議僅供甲方參考，甲方應(yīng)根據(jù)自己的判斷和決策進(jìn)行投資。乙方不對甲方的投資收益做出任何承諾或保證。三、服務(wù)費(fèi)用與支付方式5.服務(wù)費(fèi)用的計算標(biāo)準(zhǔn)乙方的服務(wù)費(fèi)用按照甲方委托管理資產(chǎn)的一定比例收取，具體比例為[X]%。服務(wù)費(fèi)用將根據(jù)甲方委托管理資產(chǎn)的規(guī)模和服務(wù)期限進(jìn)行計算。6.支付方式與時間6.1支付方式的選擇甲方可以選擇以下支付方式之一支付服務(wù)費(fèi)用：銀行轉(zhuǎn)賬：甲方將服務(wù)費(fèi)用轉(zhuǎn)賬至乙方指定的銀行賬戶。支票：甲方將服務(wù)費(fèi)用以支票的形式支付給乙方。6.2具體支付時間安排甲方應(yīng)在本合同簽訂后的[X]個工作日內(nèi)，向乙方支付首筆服務(wù)費(fèi)用。此后，甲方應(yīng)在每個服務(wù)周期結(jié)束后的[X]個工作日內(nèi)，向乙方支付下一周期的服務(wù)費(fèi)用。四、雙方的權(quán)利與義務(wù)7.甲方的權(quán)利與義務(wù)7.1甲方的權(quán)利有權(quán)要求乙方按照本合同的約定提供投資顧問服務(wù)。有權(quán)了解乙方的投資分析和建議，并根據(jù)自己的判斷和決策進(jìn)行投資。有權(quán)對乙方的服務(wù)進(jìn)行監(jiān)督和評價，提出改進(jìn)意見和建議。7.2甲方的義務(wù)應(yīng)按照本合同的約定向乙方支付服務(wù)費(fèi)用。應(yīng)向乙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的個人信息和財務(wù)狀況，以便乙方能夠為甲方提供個性化的投資顧問服務(wù)。應(yīng)根據(jù)乙方的投資建議，結(jié)合自己的判斷和決策進(jìn)行投資，并承擔(dān)投資風(fēng)險。應(yīng)保守乙方提供的投資分析和建議等商業(yè)秘密，不得向第三方泄露。8.乙方的權(quán)利與義務(wù)8.1乙方的權(quán)利有權(quán)按照本合同的約定收取服務(wù)費(fèi)用。有權(quán)要求甲方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的個人信息和財務(wù)狀況，以便乙方能夠為甲方提供優(yōu)質(zhì)的投資顧問服務(wù)。有權(quán)根據(jù)市場變化情況和甲方的投資目標(biāo)、風(fēng)險承受能力，調(diào)整投資策略。8.2乙方的義務(wù)應(yīng)按照本合同的約定，為甲方提供專業(yè)、優(yōu)質(zhì)的投資顧問服務(wù)。應(yīng)保守甲方的個人信息和財務(wù)狀況等商業(yè)秘密，不得向第三方泄露。應(yīng)定期向甲方提供投資分析報告和市場研究報告，及時向甲方反饋投資情況。應(yīng)根據(jù)甲方的需求和市場變化情況，為甲方提供個性化的投資建議和投資策略。五、服務(wù)期限與終止9.服務(wù)期限的約定本合同的服務(wù)期限為自本合同簽訂之日起[X]年。服務(wù)期限屆滿后，若雙方無異議，則本合同自動延續(xù)[X]年。10.合同的終止條件10.1正常終止的情形本合同的服務(wù)期限屆滿，雙方未達(dá)成續(xù)約意向的，本合同自動終止。雙方協(xié)商一致，同意終止本合同的，本合同終止。10.2提前終止的情形及處理方式若甲方未按照本合同的約定向乙方支付服務(wù)費(fèi)用，經(jīng)乙方書面催告后仍未支付的，乙方有權(quán)解除本合同，并要求甲方支付已提供服務(wù)的費(fèi)用及違約金。若乙方未按照本合同的約定為甲方提供投資顧問服務(wù)，經(jīng)甲方書面催告后仍未改進(jìn)的，甲方有權(quán)解除本合同，并要求乙方退還已收取的服務(wù)費(fèi)用及支付違約金。若因不可抗力等不可預(yù)見、不可避免的原因，導(dǎo)致本合同無法繼續(xù)履行的，本合同自動終止，雙方互不承擔(dān)違約責(zé)任。六、保密條款11.雙方的保密義務(wù)11.1保密信息的范圍雙方在本合同履行過程中所涉及的對方的商業(yè)秘密、個人信息、投資分析和建議等均屬于保密信息。11.2保密期限本合同的保密期限為自本合同簽訂之日起[X]年。保密期限屆滿后，雙方仍應(yīng)對對方的保密信息承擔(dān)保密義務(wù)，直至該保密信息已為公眾所知悉。12.違反保密條款的責(zé)任若一方違反本合同的保密條款，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并賠償對方因此所遭受的損失。違約金的數(shù)額為[X]元，若違約金不足以彌補(bǔ)對方的損失，違約方還應(yīng)繼續(xù)承擔(dān)賠償責(zé)任。七、違約責(zé)任13.甲方的違約責(zé)任若甲方未按照本合同的約定向乙方支付服務(wù)費(fèi)用，每逾期一天，應(yīng)按照未支付金額的[X]%向乙方支付違約金。若逾期超過[X]天，乙方有權(quán)解除本合同，并要求甲方支付已提供服務(wù)的費(fèi)用及違約金。14.乙方的違約責(zé)任若乙方未按照本合同的約定為甲方提供投資顧問服務(wù)，導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。賠償金額以甲方的實(shí)際損失為限，但不超過乙方已收取的服務(wù)費(fèi)用的[X]倍。八、免責(zé)條款15.一般免責(zé)情形15.1不可抗力因素若因不可抗力等不可預(yù)見、不可避免的原因，導(dǎo)致乙方無法按照本合同的約定為甲方提供投資顧問服務(wù)，乙方不承擔(dān)違約責(zé)任。但乙方應(yīng)及時通知甲方，并采取合理措施減輕不可抗力因素對甲方造成的損失。15.2市場風(fēng)險投資市場存在風(fēng)險，乙方的投資建議僅供甲方參考，甲方應(yīng)根據(jù)自己的判斷和決策進(jìn)行投資。乙方不對甲方的投資收益做出任何承諾或保證，因市場波動導(dǎo)致甲方投資損失的，乙方不承擔(dān)違約責(zé)任。16.特定免責(zé)情形若因甲方未按照乙方的投資建議進(jìn)行投資，或甲方自行進(jìn)行投資操作導(dǎo)致投資損失的，乙方不承擔(dān)違約責(zé)任。若因法律法規(guī)、政策變化等原因，導(dǎo)致乙方無法按照本合同的約定為甲方提供投資顧問服務(wù)，乙方不承擔(dān)違約責(zé)任，但應(yīng)及時通知甲方。九、爭議解決17.爭議的解決方式17.1協(xié)商解決若雙方在本合同履行過程中發(fā)生爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。17.2仲裁或訴訟的選擇若雙方在本合同中約定了仲裁條款，則應(yīng)按照仲裁條款的約定提交仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁。若雙方未約定仲裁條款，則任何一方均有權(quán)向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。18.法律適用本合同的簽訂、履行、解釋及爭議解決均適用中華人民共和國法律。十、通知與送達(dá)19.通知的方式與要求雙方在本合同履行過程中，應(yīng)通過書面形式進(jìn)行通知和溝通。通知的送達(dá)方式包括但不限于郵寄、傳真、郵件等。通知的送達(dá)時間以通知發(fā)出之日起第[X]天為準(zhǔn)。20.送達(dá)的確認(rèn)若一方通過郵寄方式送達(dá)通知，應(yīng)以掛號信或特快專遞的方式寄出，并在郵件上注明收件人的姓名、地址和聯(lián)系方式。若一方通過傳真或郵件方式送達(dá)通知，應(yīng)以傳真或郵件的發(fā)送成功記錄作為送達(dá)的依據(jù)。十一、其他條款21.合同的變更與補(bǔ)充本合同的變更和補(bǔ)充應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并簽訂書面協(xié)議。書面協(xié)議與本合同具有同等法律效力。22.合同的完整性與可分割性本合同構(gòu)成雙方之間關(guān)于投資顧問服務(wù)的完整協(xié)議，取代雙方之前的任何口頭或書面協(xié)議。本合同的任何條款如被認(rèn)定為無效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的效力。23.合同的生效與份數(shù)本合同自雙方簽字（或