私募股權投資基金合同范本參考文本

私募股權投資基金合同范本參考文本合同編號：__________甲方（基金管理人）：__________住所地：__________法定代表人：__________聯(lián)系方式：__________電子郵箱：__________乙方（基金投資者）：__________住所地：__________法定代表人：__________聯(lián)系方式：__________電子郵箱：__________丙方（基金托管人）：__________住所地：__________法定代表人：__________聯(lián)系方式：__________電子郵箱：__________第一章總則1.1合同目的本合同旨在明確甲方、乙方及丙方在私募股權投資基金（以下簡稱“基金”）的設立、運作、管理及終止過程中的權利義務關系，保障各方合法權益，保證基金運作的合規(guī)性和透明性。1.2合同依據(jù)本合同依據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等相關法律法規(guī)及規(guī)范性文件制定。1.3合同效力本合同自各方簽字蓋章之日起生效，對各方具有法律約束力。除非本合同另有約定，任何一方不得單方面變更或解除本合同。第二章定義與釋義2.1定義2.1.1“基金”指由甲方發(fā)起設立并管理的私募股權投資基金，旨在通過投資于非上市公司的股權或其他權益性資產，實現(xiàn)資本增值。2.1.2“基金管理人”指甲方，負責基金的募集、投資、管理及清算等事宜。2.1.3“基金投資者”指乙方，通過認購基金份額成為基金的出資人。2.1.4“基金托管人”指丙方，負責基金資產的保管、清算及監(jiān)督等事宜。2.2釋義本合同中的“法律法規(guī)”包括但不限于中華人民共和國的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及地方性法規(guī)；“書面形式”包括但不限于合同書、信件、電報、電傳、傳真、電子數(shù)據(jù)交換和郵件等可以有形地表現(xiàn)所載內容的形式。第三章基金的基本情況3.1基金名稱基金名稱為“__________私募股權投資基金”。3.2基金規(guī)模基金的總規(guī)模為人民幣__________元（大寫：__________元整），具體募集規(guī)模以實際募集金額為準。3.3基金期限基金的存續(xù)期限為__________年，自基金成立之日起計算。經基金投資者大會決議通過，基金期限可以延長。3.4投資范圍基金的投資范圍包括但不限于非上市公司的股權、優(yōu)先股、可轉換債券及其他權益性資產。3.5投資策略基金將采取__________（如：價值投資、成長投資等）投資策略，通過深入的行業(yè)研究和企業(yè)分析，選擇具有良好成長潛力和投資價值的標的進行投資。第四章基金的募集與設立4.1募集對象基金的募集對象為符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定的合格投資者。4.2認購方式乙方應以人民幣現(xiàn)金方式認購基金份額，認購金額不得低于人民幣__________元（大寫：__________元整）。4.3認購程序4.3.1乙方應向甲方提交《基金份額認購申請書》及相關證明文件。4.3.2甲方對乙方的認購資格進行審核，審核通過后向乙方發(fā)出《基金份額認購確認書》。4.3.3乙方應在收到《基金份額認購確認書》后的__________個工作日內，將認購款項劃入甲方指定的基金募集賬戶。4.4基金成立基金自募集金額達到人民幣__________元（大寫：__________元整）之日起成立。甲方應在基金成立后的__________個工作日內，向乙方出具《基金份額確認書》。第五章基金的管理與運作5.1基金管理人職責5.1.1甲方負責基金的投資決策、資產管理和日常運營，保證基金運作的合規(guī)性和安全性。5.1.2甲方應建立健全內部控制制度，防范和控制投資風險。5.1.3甲方應定期向乙方和丙方報告基金的投資運作情況，并提供必要的文件和資料。5.2基金托管人職責5.2.1丙方負責基金資產的保管、清算及監(jiān)督，保證基金資產的安全性和獨立性。5.2.2丙方應按照甲方的指令辦理基金資產的劃撥和支付，并對其合法性進行審查。5.2.3丙方應定期向甲方和乙方報告基金資產的保管情況，并提供必要的文件和資料。5.3投資決策5.3.1基金的投資決策由甲方負責，甲方應依據(jù)基金的投資策略和風險控制要求，進行科學、審慎的投資決策。5.3.2甲方應設立投資決策委員會，負責審議和決定基金的重大投資事項。5.4風險控制5.4.1甲方應建立健全風險控制體系，對基金的投資風險進行識別、評估和控制。5.4.2甲方應定期進行風險評估，并向乙方和丙方報告風險控制情況。5.5信息披露5.5.1甲方應按照法律法規(guī)和本合同的約定，向乙方和丙方及時、準確、完整地披露基金的投資運作情況、財務狀況及其他重要信息。5.5.2丙方應按照法律法規(guī)和本合同的約定，向甲方和乙方及時、準確、完整地披露基金資產的保管情況。第六章基金的費用與收益分配6.1基金費用6.1.1管理費甲方有權按照基金認繳出資總額的__________%（年化）收取管理費。管理費按季度預提，于每季度初的前__________個工作日內支付。6.1.2托管費丙方有權按照基金實繳出資總額的__________%（年化）收取托管費。托管費按季度預提，于每季度初的前__________個工作日內支付。6.1.3其他費用基金在運作過程中產生的其他費用，包括但不限于審計費、律師費、評估費、交易費等，由基金財產承擔。具體費用標準由甲方根據(jù)實際情況確定，并事先告知乙方和丙方。6.2收益分配6.2.1分配原則基金的收益分配應遵循“先回本后分紅”的原則，即優(yōu)先返還乙方的出資本金，剩余收益再進行分配。6.2.2分配順序（1）首先支付基金運作過程中產生的各項費用；（2）其次返還乙方的出資本金；（3）最后按照約定的比例分配剩余收益。6.2.3分配比例基金的收益分配比例由各方協(xié)商確定，并在本合同中明確約定。如無特別約定，默認按照各方出資比例進行分配。6.3分配方式6.3.1現(xiàn)金分配基金的收益分配以人民幣現(xiàn)金方式進行，甲方應在分配決議通過后的__________個工作日內，將分配款項劃入乙方指定的銀行賬戶。6.3.2股權分配在特定情況下，經乙方同意，基金的收益分配可以采取股權方式進行。具體股權分配方案由甲方制定，并經乙方和丙方審議通過。第七章基金的變更與終止7.1基金變更7.1.1變更情形基金的變更包括但不限于基金名稱、規(guī)模、期限、投資范圍、投資策略等事項的變更。7.1.2變更程序（1）甲方提出變更方案，并提交基金投資者大會審議；（2）基金投資者大會以__________（如：三分之二）以上表決權通過變更方案；（3）甲方根據(jù)審議通過的變更方案，辦理相關變更手續(xù)，并向乙方和丙方出具變更通知。7.2基金終止7.2.1終止情形基金在以下情形下終止：（1）基金存續(xù)期限屆滿，且未延長；（2）基金投資者大會決議終止；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。7.2.2終止程序（1）甲方提出基金終止方案，并提交基金投資者大會審議；（2）基金投資者大會以__________（如：三分之二）以上表決權通過終止方案；（3）甲方根據(jù)審議通過的終止方案，辦理基金清算手續(xù)，并向乙方和丙方出具終止通知。第八章基金的清算8.1清算組基金終止后，甲方應組織成立清算組，負責基金的清算工作。清算組成員由甲方、乙方和丙方共同組成，具體人員名單由甲方確定。8.2清算程序8.2.1清算組應在基金終止后的__________個工作日內，制定清算方案，并提交基金投資者大會審議。8.2.2基金投資者大會以__________（如：三分之二）以上表決權通過清算方案。8.2.3清算組根據(jù)審議通過的清算方案，進行基金資產的變現(xiàn)、債權債務的清理及剩余財產的分配。8.3清算費用清算過程中產生的各項費用，包括但不限于清算組的工作費用、律師費、審計費等，由基金財產承擔。8.4清算期限清算工作應在基金終止后的__________個月內完成。如因特殊情況需延長清算期限，清算組應提前向基金投資者大會報告，并說明原因。第九章違約責任9.1違約定義任何一方未按照本合同的約定履行義務，或違反本合同的任何條款，均構成違約。9.2違約責任9.2.1甲方違約責任（1）甲方未按約定履行管理職責，造成基金財產損失的，應承擔相應的賠償責任；（2）甲方未按約定進行信息披露，造成乙方和丙方損失的，應承擔相應的賠償責任。9.2.2乙方違約責任（1）乙方未按約定支付認購款項，造成基金無法按時成立的，應承擔相應的賠償責任；（2）乙方未按約定履行出資義務，造成基金財產損失的，應承擔相應的賠償責任。9.2.3丙方違約責任（1）丙方未按約定履行托管職責，造成基金財產損失的，應承擔相應的賠償責任；（2）丙方未按約定進行信息披露，造成甲方和乙方損失的，應承擔相應的賠償責任。9.3違約金違約方應向守約方支付違約金，違約金的金額為違約行為所造成損失的__________%（如：10%）。如違約行為造成特別重大損失的，守約方有權要求違約方承擔全部賠償責任。第十章爭議解決10.1協(xié)商解決各方在履行本合同過程中發(fā)生爭議的，應首先通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，任何一方均有權將爭議提交至本合同約定的爭議解決機構。10.2仲裁或訴訟10.2.1仲裁如各方同意通過仲裁解決爭議，應將爭議提交至__________仲裁委員會，按照該委員會的仲裁規(guī)則進行仲裁。仲裁裁決是終局的，對各方均有法律約束力。10.2.2訴訟如各方同意通過訴訟解決爭議，應向__________人民法院提起訴訟。各方應服從法院的判決或裁定。10.3法律適用本合同的訂立、效力、解釋、履行及爭議解決均適用中華人民共和國法律。10.4爭議解決費用爭議解決過程中產生的各項費用，包括但不限于仲裁費、訴訟費、律師費等，由敗訴方承擔。如各方均有部分勝訴和部分敗訴的，費用按比例分擔。第十一章保密條款11.1保密義務各方在本合同簽訂及履行過程中所獲得的對方的商業(yè)秘密、技術秘密、財務信息及其他保密信息（以下簡稱“保密信息”），均應予以嚴格保密。11.2保密范圍保密信息包括但不限于以下內容：（1）基金的投資策略、投資組合、投資決策過程；（2）基金的資金運作情況、財務狀況、收益分配情況；（3）各方的商業(yè)計劃、經營策略、市場信息；（4）其他經各方書面確認的保密信息。11.3保密期限各方的保密義務自本合同簽訂之日起生效，至本合同終止后__________年內繼續(xù)有效。11.4例外情況以下信息不構成保密信息：（1）法律法規(guī)要求公開的信息；（2）公眾已知曉的信息；（3）各方在獲得信息時已知曉的信息；（4）經信息提供方書面同意公開的信息。第十二章不可抗力12.1不可抗力定義不可抗力是指不能預見、不能避免并不能克服的客觀情況，包括但不限于自然災害、戰(zhàn)爭、行為、社會異常事件等。12.2不可抗力影響因不可抗力導致任何一方無法履行本合同的，該方應及時通知其他各方，并在合理期限內提供不可抗力的證明文件。受不可抗力影響的一方不承擔違約責任。12.3合同解除如不可抗力持續(xù)影響超過__________個月，任何一方均有權書面通知其他各方解除本合同，各方互不承擔違約責任。第十三章合同的解除與終止13.1解除條件在以下情況下，任何一方均有權書面通知其他各方解除本合同：（1）一方嚴重違反本合同，且在收到違約通知后__________個工作日內未予以糾正；（2）一方發(fā)生破產、清算或其他喪失履行能力的情況；（3）法律法規(guī)規(guī)定的其他解除情形。13.2終止條件本合同在以下情況下終止：（1）基金存續(xù)期限屆滿且未延長；（2）基金投資者大會決議終止；（3）各方協(xié)商一致同意終止。13.3解除與終止的效力本合同解除或終止后，各方應根據(jù)本合同的約定進行清算，并辦理相關手續(xù)。解除或終止不影響各方在本合同解除或終止前已產生的權利義務。第十四章違約責任14.1違約定義任何一方未按照本合同的約定履行義務，或違反本合同的任何條款，均構成違約。14.2違約責任14.2.1甲方違約責任（1）甲方未按約定履行管理職責，造成基金財產損失的，應承擔相應的賠償責任；（2）甲方未按約定進行信息披露，造成乙方和丙方損失的，應承擔相應的賠償責任。14.2.2乙方違約責任（1）乙方未按約定支付認購款項，造成基金無法按時成立的，應承擔相應的賠償責任；（2）乙方未按約定履行出資義務，造成基金財產損失的，應承擔相應的賠償責任。14.2.3丙方違約責任（1）丙方未按約定履行托管職責，造成基金財產損失的，應承擔相應的賠償責任；（2）丙方未按約定進行信息披露，造成甲方和乙方損失的，應承擔相應的賠償責任。14.3違約金違約方應向守約方支付違約金，違約金的金額為違約行為所造成損失的__________%（如：10%）。如違約行為造成特別重大損失的，守約方有權要求違約方承擔全部賠償責任。第十五章其他條款15.1通知各方之間的通知應以書面形式送達，通知的送達地址為本合同中各方所列明的住所地。通知自送達之日起生效。15.2合同的修改本合同的修改須經各方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂補充協(xié)議。補充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。15.3合同的完整性和可分割性本合同構成各方之間關于基金設立、運作、管理及終止的完整協(xié)議，取代了之前的所有口頭或書面協(xié)議。如本合同部分條款無效，不影響其他條款的效力。15.4合同的適用法律和爭議解決本合同的訂立、效力、解釋、履行