2025年借殼上市企業(yè)資金管理協(xié)議書

2025年借殼上市企業(yè)資金管理協(xié)議書合同/協(xié)議編號(hào)：____________

甲方（以下簡稱“甲方”）：__________

乙方（以下簡稱“乙方”）：__________

鑒于甲方擬通過借殼上市的方式進(jìn)入資本市場(chǎng)，為規(guī)范雙方在資金管理方面的權(quán)利義務(wù)，實(shí)現(xiàn)資金使用的安全、高效和合規(guī)，經(jīng)雙方友好協(xié)商，特訂立本協(xié)議。

本協(xié)議旨在明確甲方在借殼上市過程中的資金管理責(zé)任，乙方作為資金管理方，負(fù)責(zé)甲方上市前后的資金籌集、使用、監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)控制。雙方本著平等互利、誠實(shí)信用的原則，共同維護(hù)各自合法權(quán)益，確保借殼上市工作的順利進(jìn)行。

合同目的：

1.明確甲方在借殼上市過程中的資金管理責(zé)任，確保資金安全、合規(guī)使用；

2.規(guī)范乙方在資金管理中的權(quán)利義務(wù)，保障乙方合法權(quán)益；

3.促進(jìn)雙方合作，實(shí)現(xiàn)借殼上市目標(biāo)的順利實(shí)現(xiàn)。

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.乙方應(yīng)按照甲方要求，負(fù)責(zé)甲公司上市前后的資金籌集工作，包括但不限于：

（1）協(xié)助甲方制定合理的資金籌集方案；

（2）協(xié)助甲方進(jìn)行融資活動(dòng)，包括但不限于股權(quán)融資、債權(quán)融資等；

（3）協(xié)助甲方辦理相關(guān)融資手續(xù)，確保資金籌集的合規(guī)性。

2.乙方應(yīng)負(fù)責(zé)甲公司上市后的資金使用監(jiān)督工作，包括但不限于：

（1）監(jiān)督甲公司資金使用情況，確保資金使用符合甲公司經(jīng)營計(jì)劃和法律法規(guī)；

（2）對(duì)甲公司資金使用進(jìn)行定期審計(jì)，提出改進(jìn)建議；

（3）協(xié)助甲公司進(jìn)行資金預(yù)算、結(jié)算和報(bào)告工作。

二、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

1.乙方應(yīng)確保資金籌集工作的合規(guī)性，不得違反國家法律法規(guī)和證券市場(chǎng)相關(guān)規(guī)定。

2.乙方應(yīng)確保資金使用監(jiān)督工作的準(zhǔn)確性、及時(shí)性和有效性，對(duì)甲公司資金使用情況進(jìn)行全面監(jiān)控。

3.乙方應(yīng)按照國家標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，提供高質(zhì)量的資金管理服務(wù)。

三、價(jià)格支付

1.乙方提供資金管理服務(wù)的費(fèi)用，包括但不限于服務(wù)費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、咨詢費(fèi)等，由雙方另行簽訂服務(wù)合同約定。

2.甲方應(yīng)按照約定的服務(wù)合同支付乙方服務(wù)費(fèi)用，支付方式、期限等由雙方協(xié)商確定。

四、保密條款

1.雙方對(duì)本協(xié)議內(nèi)容以及甲公司涉及的商業(yè)秘密、技術(shù)秘密等保密信息負(fù)有保密義務(wù)。

2.任何一方未經(jīng)對(duì)方同意，不得泄露、復(fù)制、轉(zhuǎn)讓、披露保密信息。

3.本保密義務(wù)在本協(xié)議終止后仍有效，保密期限不少于五年。

五、違約責(zé)任

1.任何一方違反本協(xié)議約定，給對(duì)方造成損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。

2.甲方未按約定支付服務(wù)費(fèi)用的，應(yīng)向乙方支付違約金，違約金按未支付服務(wù)費(fèi)用的千分之五計(jì)算。

3.乙方未按約定履行資金管理服務(wù)的，應(yīng)向甲方支付違約金，違約金按未履行服務(wù)費(fèi)用的千分之五計(jì)算。

六、爭議解決

1.雙方在本協(xié)議履行過程中發(fā)生爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決。

2.協(xié)商不成的，任何一方均可向合同履行地人民法院提起訴訟。

七、其他

1.本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

2.本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年，期滿前一個(gè)月雙方可書面協(xié)商續(xù)簽或終止。

3.本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

主要條款內(nèi)容：

一、保密條款

1.雙方對(duì)本協(xié)議內(nèi)容及雙方在合作過程中所知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息等負(fù)有保密義務(wù)。

2.未經(jīng)對(duì)方同意，任何一方不得向任何第三方泄露或披露上述信息。

3.本保密義務(wù)在合同終止后仍有效，保密期限不少于五年。

二、違約責(zé)任

1.任何一方違反本協(xié)議約定，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于：

（1）支付違約金；

（2）賠償對(duì)方因此遭受的直接經(jīng)濟(jì)損失；

（3）采取補(bǔ)救措施，恢復(fù)原狀或采取其他補(bǔ)救措施；

（4）承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

2.違約金的具體數(shù)額由雙方另行協(xié)商確定。

三、爭議解決

1.雙方在履行本協(xié)議過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

2.協(xié)商不成的，任何一方均可向合同履行地的人民法院提起訴訟。

四、服務(wù)內(nèi)容

1.乙方應(yīng)根據(jù)甲方需求，提供以下服務(wù)：

（1）協(xié)助甲方進(jìn)行資金籌集；

（2）監(jiān)督甲方資金使用；

（3）提供財(cái)務(wù)咨詢；

（4）其他甲方要求的服務(wù)。

2.乙方應(yīng)確保所提供的服務(wù)符合相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

五、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

1.乙方提供的服務(wù)應(yīng)達(dá)到以下質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：

（1）資金籌集工作合規(guī)、高效；

（2）資金使用監(jiān)督工作準(zhǔn)確、及時(shí)；

（3）財(cái)務(wù)咨詢服務(wù)專業(yè)、可靠。

六、價(jià)格支付

1.乙方提供的服務(wù)費(fèi)用，包括但不限于服務(wù)費(fèi)、審計(jì)費(fèi)、咨詢費(fèi)等，由雙方另行簽訂服務(wù)合同約定。

2.甲方應(yīng)按照約定的服務(wù)合同支付乙方服務(wù)費(fèi)用，支付方式、期限等由雙方協(xié)商確定。

七、合同解除

1.雙方協(xié)商一致，可以解除本協(xié)議。

2.任何一方違反本協(xié)議約定，致使本協(xié)議無法繼續(xù)履行時(shí)，另一方有權(quán)解除本協(xié)議。

3.合同解除后，雙方應(yīng)按照約定辦理相關(guān)手續(xù)，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

八、其他

1.本協(xié)議未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

2.本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說明：

一、合同有效期限

1.本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為____年。

2.本協(xié)議有效期內(nèi)，雙方應(yīng)按照協(xié)議約定履行各自的義務(wù)。

3.本協(xié)議期滿前，如雙方協(xié)商一致，可以續(xù)簽本協(xié)議。

二、合同的變更

1.本協(xié)議的任何變更，必須以書面形式經(jīng)雙方協(xié)商一致，并由雙方簽字蓋章后生效。

2.未經(jīng)雙方書面同意，任何一方不得單方面變更本協(xié)議的條款。

三、合同的解除

1.在本協(xié)議有效期內(nèi)，如發(fā)生以下情形，任何一方有權(quán)解除本協(xié)議：

（1）一方嚴(yán)重違約，另一方在合理期限內(nèi)未采取補(bǔ)救措施；

（2）一方破產(chǎn)、解散或被依法吊銷營業(yè)執(zhí)照；

（3）不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行。

2.任何一方解除本協(xié)議，應(yīng)提前____個(gè)工作日書面通知對(duì)方，并書面確認(rèn)解除事宜。

四、合同終止

1.本協(xié)議有效期滿或雙方解除本協(xié)議后，合同終止。

2.合同終止后，雙方應(yīng)按照約定辦理相關(guān)手續(xù)，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

五、爭議解決機(jī)制

1.雙方在本協(xié)議履行過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

2.協(xié)商不成的，任何一方均可向合同履行地的人民法院提起訴訟。

3.訴訟過程中，雙方應(yīng)繼續(xù)履行本協(xié)議未履行完畢的義務(wù)。

六、法律適用和管轄法院

1.本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行和爭議解決均適用中華人民共和國法律。

2.任何因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的爭議，均應(yīng)提交合同履行地的人民法院管轄。

七、合同效力

1.本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，具有法律約束力。

2.如任何一方對(duì)本協(xié)議的效力提出異議，應(yīng)在合同生效后____個(gè)工作日內(nèi)提出，否則視為放棄異議權(quán)。

3.本協(xié)議的任何部分無效，不影響其他部分的有效性。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.合同：指平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。

2.保密義務(wù)：指合同當(dāng)事人對(duì)于在合同履行過程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息等負(fù)有不得泄露或披露給第三方的義務(wù)。

3.違約責(zé)任：指合同當(dāng)事人違反合同約定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律后果，包括支付違約金、賠償損失等。

4.爭議解決：指合同當(dāng)事人在合同履行過程中發(fā)生的糾紛，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式尋求解決的機(jī)制。

5.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等，導(dǎo)致合同無法履行。

6.破產(chǎn)：指?jìng)鶆?wù)人不能清償?shù)狡趥鶆?wù)，且資產(chǎn)不足以清償全部債務(wù)或者明顯缺乏清償能力的狀態(tài)。

7.解散：指法人或者其他組織根據(jù)法律規(guī)定或者章程規(guī)定，終止其法人資格或者組織活動(dòng)的行為。

8.吊銷營業(yè)執(zhí)照：指行政機(jī)關(guān)依法對(duì)違反法律法規(guī)的企業(yè)或者個(gè)體工商戶，吊銷其營業(yè)執(zhí)照，使其喪失從事經(jīng)營活動(dòng)的資格。

9.法院管轄：指法院根據(jù)法律規(guī)定和當(dāng)事人約定，對(duì)特定案件享有審判權(quán)的范圍。

10.法律適用：指在處理案件時(shí)，應(yīng)當(dāng)適用的法律規(guī)定和原則。

11.效力：指法律、法規(guī)、合同等具有法律約束力的程度。

12.書面形式：指合同以文字、符號(hào)或電子數(shù)據(jù)等可識(shí)別的書面形式表達(dá)。

13.補(bǔ)救措施：指在違約發(fā)生后，違約方為彌補(bǔ)損失而采取的措施。

14.財(cái)務(wù)審計(jì)：指審計(jì)機(jī)構(gòu)對(duì)財(cái)務(wù)報(bào)表、財(cái)務(wù)狀況和財(cái)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行審查，以確定其真實(shí)性和合規(guī)性。

15.行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)：指由行業(yè)協(xié)會(huì)或者相關(guān)主管部門制定的，適用于特定行業(yè)的技術(shù)要求、管理要求或者服務(wù)規(guī)范。

相關(guān)問題、注意事項(xiàng)及解決辦法：

1.**資金籌集合規(guī)性問題**

-注意事項(xiàng)：資金籌集過程中可能遇到法律法規(guī)變動(dòng)、監(jiān)管政策調(diào)整等合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

-解決辦法：乙方應(yīng)密切關(guān)注相關(guān)法律法規(guī)動(dòng)態(tài)，確保資金籌集活動(dòng)的合規(guī)性。甲方應(yīng)積極配合乙方的合規(guī)審查，提供必要的信息。

2.**資金使用監(jiān)督問題**

-注意事項(xiàng)：資金使用過程中可能出現(xiàn)資金挪用、濫用等風(fēng)險(xiǎn)。

-解決辦法：乙方應(yīng)建立嚴(yán)格的資金使用監(jiān)督機(jī)制，定期進(jìn)行審計(jì)和報(bào)告。甲方應(yīng)配合乙方的監(jiān)督工作，確保資金使用的透明度。

3.**保密信息泄露風(fēng)險(xiǎn)**

-注意事項(xiàng)：合同履行過程中，雙方可能會(huì)泄露對(duì)方保密信息。

-解決辦法：雙方應(yīng)加強(qiáng)保密意識(shí)，制定嚴(yán)格的保密措施，對(duì)泄露保密信息的行為進(jìn)行責(zé)任追究。

4.**違約行為處理**

-注意事項(xiàng)：合同履行過程中可能發(fā)生一方違約，導(dǎo)致對(duì)方利益受損。

-解決辦法：雙方應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定處理違約行為，包括違約金的支付和損失的賠償。

5.**爭議解決難度**

-注意事項(xiàng)：在爭議解決過程中，可能存在證據(jù)不足、溝通不暢等問題。

-解決辦法：雙方應(yīng)保持良好的溝通，及時(shí)交換信息，必要時(shí)可尋求第三方調(diào)解或仲裁機(jī)構(gòu)的幫助。

6.**合同變更和解除的爭議**

-注意事項(xiàng)：在合同變更或解除過程中，雙方可能對(duì)合同條款的理解產(chǎn)生分歧。

-解決辦法：在變更或解除合同前，雙方應(yīng)充分溝通，確保對(duì)合同條款的理解一致，并書面確認(rèn)變更或解除事宜。

7.**合同執(zhí)行過程中的溝通問題**

-注意事項(xiàng)：合同執(zhí)行過程中可能存在溝通不暢，導(dǎo)致信息傳遞不及時(shí)或不準(zhǔn)確。

-解決辦法：雙方應(yīng)建立有效的溝通機(jī)制，定期召開會(huì)議，確保信息及時(shí)、準(zhǔn)確地傳遞。

8.**合同效力問題**

-注意事項(xiàng)：合同可能因不符合法律規(guī)定的形式要件而無效。

-解決辦法：雙方在簽訂合同前應(yīng)確保合同符合法律規(guī)定的形式要件，避免合同因形式問題而無效。

9.**法律適用問題**

-注意事項(xiàng)：合同執(zhí)行過程中可能因法律適用問題產(chǎn)生糾紛。

-解決辦法：雙方應(yīng)在合同中明確適用法律，并在發(fā)生爭議時(shí)遵循約定適用的法律進(jìn)行解決。

本合同/協(xié)議適用場(chǎng)景：

1.企業(yè)借殼上市過程中，甲方作為擬上市企業(yè)，需要乙方作為專業(yè)資金管理方提供資金籌集、使用監(jiān)督和風(fēng)險(xiǎn)控制服務(wù)。

2.企業(yè)在資本運(yùn)作過程中，需要規(guī)范資金管理，確保資金運(yùn)作的合規(guī)性和效率。

3.企業(yè)與專業(yè)金融機(jī)構(gòu)或第三方服務(wù)機(jī)構(gòu)合作，共同推進(jìn)企業(yè)的上市進(jìn)程。

4.企業(yè)在面臨資金短缺或資金周轉(zhuǎn)困難時(shí)，尋求外部資金支持以實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)。

5.企業(yè)在上市前需要進(jìn)行資產(chǎn)重組、財(cái)務(wù)調(diào)整等準(zhǔn)備工作，需要專業(yè)機(jī)構(gòu)提供資金管理和咨詢服務(wù)。

6.企業(yè)上市后，需要持續(xù)進(jìn)行資金管理，以確保資金使用的合理性和風(fēng)險(xiǎn)可控。

7.企業(yè)與外部合作伙伴之間，需要建立明確的資金管理和權(quán)益保障機(jī)制。

8.企業(yè)在面臨法律、法規(guī)變更或政策調(diào)整時(shí)，需要調(diào)整資金管理策略以適應(yīng)新環(huán)境。

9.企業(yè)在處理與資金管理相關(guān)的爭議或糾紛時(shí)，需要依據(jù)合同約定進(jìn)行解決。

10.企業(yè)在尋求外部融資時(shí)，需要與金融機(jī)構(gòu)或其他投資者簽訂資金管理協(xié)議，以保障雙方的權(quán)益。

所需附件列表：

所需附件列表：

1.甲方營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

2.甲方法定代表人身份證明文件

3.甲方授權(quán)委托書（如有）

4.甲方上市相關(guān)文件，包括但不限于上市計(jì)劃、財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告等

5.乙方營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件

6.乙方法定代表人身份證明文件

7.乙方授權(quán)委托書（如有）

8.雙方簽訂的服務(wù)合同

9.資金籌集方案及相關(guān)文件

10.資金使用監(jiān)督計(jì)劃及相關(guān)文件

11.保密協(xié)議

12.違約責(zé)任認(rèn)定及處理細(xì)則

13.爭議解決機(jī)制說明

14.合同執(zhí)行過程中的溝通及報(bào)告制度

15.相關(guān)法律法規(guī)及政策文件

16.雙方協(xié)商一致的補(bǔ)充協(xié)議及附件

17.其他雙方認(rèn)為必要的文件或資料

合同簽字、蓋章位置及日期：

1.**甲方簽字、蓋章位置及日期：**

-簽字位置：甲方代表應(yīng)在本合同指定簽字欄內(nèi)親筆簽字。

-蓋章位置：甲方