二零二五版企業(yè)股東一致行動(dòng)人風(fēng)險(xiǎn)防范與控制協(xié)議3篇

20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER20XX專業(yè)合同封面COUNTRACTCOVER甲方：XXX乙方：XXXPERSONALRESUMERESUME二零二四版企業(yè)股東一致行動(dòng)人風(fēng)險(xiǎn)防范與控制協(xié)議本合同目錄一覽1.定義與解釋1.1術(shù)語定義1.2解釋原則2.目的與原則2.1風(fēng)險(xiǎn)防范與控制的目的2.2協(xié)議的原則3.股東一致行動(dòng)人關(guān)系3.1股東一致行動(dòng)人的認(rèn)定3.2股東一致行動(dòng)人的權(quán)利與義務(wù)4.風(fēng)險(xiǎn)識別與評估4.1風(fēng)險(xiǎn)識別4.2風(fēng)險(xiǎn)評估5.風(fēng)險(xiǎn)防范措施5.1內(nèi)部控制措施5.2外部合作與監(jiān)督5.3應(yīng)急預(yù)案6.風(fēng)險(xiǎn)控制與執(zhí)行6.1風(fēng)險(xiǎn)控制策略6.2風(fēng)險(xiǎn)控制執(zhí)行7.信息披露與報(bào)告7.1信息披露原則7.2報(bào)告要求與程序8.爭議解決8.1爭議解決方式8.2爭議解決程序9.違約責(zé)任9.1違約情形9.2違約責(zé)任承擔(dān)10.保密條款10.1保密信息定義10.2保密義務(wù)11.協(xié)議的修改與解除11.1修改程序11.2解除條件12.協(xié)議的生效與終止12.1生效條件12.2終止條件13.其他13.1通知方式13.2合同份數(shù)13.3法律適用與管轄14.合同附件第一部分：合同如下：第一條定義與解釋1.1術(shù)語定義1.1.1“股東”指在公司持有股份的自然人、法人或其他組織。1.1.2“一致行動(dòng)人”指根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《上市公司收購管理辦法》及相關(guān)規(guī)定，在特定情形下，與持有公司股份的股東共同行動(dòng)，對公司股份的收購、合并等行為產(chǎn)生重大影響的人。1.1.3“風(fēng)險(xiǎn)”指可能對股東權(quán)益、公司經(jīng)營及公司資產(chǎn)價(jià)值產(chǎn)生不利影響的因素。1.1.4“風(fēng)險(xiǎn)防范與控制”指通過采取有效措施，降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度。1.2解釋原則1.2.1本協(xié)議的用語應(yīng)具有本協(xié)議上下文中的含義。1.2.2如對本協(xié)議的任何條款有歧義，應(yīng)按照有利于維護(hù)公司及股東合法權(quán)益的原則進(jìn)行解釋。第二條目的與原則2.1風(fēng)險(xiǎn)防范與控制的目的2.1.1防范股東一致行動(dòng)人對公司造成的不利影響。2.1.2保護(hù)公司及股東的利益。2.2協(xié)議的原則2.2.1公平、公正、透明的原則。2.2.2預(yù)防為主、防治結(jié)合的原則。第三條股東一致行動(dòng)人關(guān)系3.1股東一致行動(dòng)人的認(rèn)定3.1.1股東一致行動(dòng)人的認(rèn)定應(yīng)依據(jù)中國證監(jiān)會(huì)《上市公司收購管理辦法》及相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。3.1.2本協(xié)議各方應(yīng)積極配合，確保股東一致行動(dòng)人的認(rèn)定準(zhǔn)確無誤。3.2股東一致行動(dòng)人的權(quán)利與義務(wù)3.2.1股東一致行動(dòng)人享有公司章程規(guī)定的股東權(quán)利。3.2.2股東一致行動(dòng)人應(yīng)履行公司章程規(guī)定的股東義務(wù)，并遵守本協(xié)議的約定。第四條風(fēng)險(xiǎn)識別與評估4.1風(fēng)險(xiǎn)識別4.1.1各方應(yīng)定期對可能影響公司及股東權(quán)益的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別。4.1.2風(fēng)險(xiǎn)識別應(yīng)包括但不限于市場風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。4.2風(fēng)險(xiǎn)評估4.2.1各方應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識別結(jié)果，對風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度進(jìn)行評估。4.2.2風(fēng)險(xiǎn)評估應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率、風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損失等。第五條風(fēng)險(xiǎn)防范措施5.1內(nèi)部控制措施5.1.1各方應(yīng)建立健全內(nèi)部控制制度，確保公司經(jīng)營管理活動(dòng)的合規(guī)性。5.1.2內(nèi)部控制措施應(yīng)包括但不限于授權(quán)審批、職責(zé)分離、信息保密等。5.2外部合作與監(jiān)督5.2.1各方應(yīng)與相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)組織等保持良好合作關(guān)系，共同防范風(fēng)險(xiǎn)。5.2.2各方應(yīng)接受監(jiān)管機(jī)構(gòu)、行業(yè)組織的監(jiān)督，及時(shí)整改存在的問題。5.3應(yīng)急預(yù)案5.3.1各方應(yīng)制定針對不同風(fēng)險(xiǎn)類型的應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急響應(yīng)程序和措施。5.3.2應(yīng)急預(yù)案應(yīng)定期進(jìn)行演練，確保在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)能夠迅速有效地應(yīng)對。第六條風(fēng)險(xiǎn)控制與執(zhí)行6.1風(fēng)險(xiǎn)控制策略6.1.1各方應(yīng)根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果，制定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制策略。6.1.2風(fēng)險(xiǎn)控制策略應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)分散、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移等措施。6.2風(fēng)險(xiǎn)控制執(zhí)行6.2.1各方應(yīng)按照風(fēng)險(xiǎn)控制策略，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施。6.2.2各方應(yīng)定期對風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效性進(jìn)行評估，并根據(jù)評估結(jié)果進(jìn)行調(diào)整。第八條信息披露與報(bào)告8.1信息披露原則8.1.1各方應(yīng)按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露相關(guān)信息。8.1.2信息披露應(yīng)遵循真實(shí)、公正、透明的原則，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。8.2報(bào)告要求與程序8.2.1各方應(yīng)及時(shí)向公司董事會(huì)報(bào)告涉及股東一致行動(dòng)人關(guān)系及風(fēng)險(xiǎn)防范與控制的相關(guān)信息。8.2.2報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括但不限于股東一致行動(dòng)人的變動(dòng)、風(fēng)險(xiǎn)識別與評估結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)防范措施的實(shí)施情況等。8.2.3報(bào)告程序應(yīng)按照公司內(nèi)部規(guī)定執(zhí)行，并確保報(bào)告的及時(shí)性和準(zhǔn)確性。第九條爭議解決9.1爭議解決方式9.1.1本協(xié)議的爭議應(yīng)通過友好協(xié)商解決。9.1.2協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。9.2爭議解決程序9.2.1爭議發(fā)生后，各方應(yīng)指定代表進(jìn)行協(xié)商，并盡力在合理期限內(nèi)達(dá)成一致。9.2.2如協(xié)商不成，各方應(yīng)按照法定程序向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第十條違約責(zé)任10.1違約情形10.1.1任何一方未按照本協(xié)議約定履行義務(wù)或違反本協(xié)議約定的條款。10.1.2任何一方未按照本協(xié)議約定提供準(zhǔn)確、完整的信息。10.2違約責(zé)任承擔(dān)10.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。10.2.2違約責(zé)任的具體承擔(dān)方式由雙方協(xié)商確定，或由法院判決。第十一條保密條款11.1保密信息定義11.1.1保密信息指在本協(xié)議簽訂或履行過程中知悉的，涉及公司商業(yè)秘密、技術(shù)秘密、財(cái)務(wù)信息等非公開信息。11.2保密義務(wù)11.2.1各方對本協(xié)議中的保密信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露或使用。11.2.2保密義務(wù)在協(xié)議終止后仍然有效，除非法律另有規(guī)定。第十二條協(xié)議的修改與解除12.1修改程序12.1.1修改本協(xié)議應(yīng)經(jīng)各方書面同意。12.1.2修改后的協(xié)議應(yīng)采取書面形式，并由各方簽署。12.2解除條件12.2.1.1各方協(xié)商一致；12.2.2.2因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行；12.2.3.3本協(xié)議約定的解除條件成就。第十三條協(xié)議的生效與終止13.1生效條件13.1.1本協(xié)議自各方簽署之日起生效。13.2終止條件13.2.1.1協(xié)議約定的終止條件成就；13.2.2.2各方協(xié)商一致解除本協(xié)議；13.2.3.3本協(xié)議約定的終止日期屆滿。第十四條其他14.1通知方式14.1.1除非本協(xié)議另有約定，所有通知應(yīng)以書面形式發(fā)送至各方指定的地址。14.1.2通知發(fā)出后，自發(fā)送之日起滿三個(gè)工作日視為送達(dá)。14.2合同份數(shù)14.2.1本協(xié)議一式兩份，各方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。14.3法律適用與管轄14.3.1本協(xié)議的簽訂、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律。14.3.2因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議，均應(yīng)提交至有管轄權(quán)的人民法院解決。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入的概述15.1第三方的概念15.1.1“第三方”指本合同簽訂后，根據(jù)甲乙雙方協(xié)商一致，介入本合同履行過程中，提供咨詢、評估、監(jiān)督、執(zhí)行等服務(wù)的自然人、法人或其他組織。15.1.2第三方不包括本合同的甲乙雙方及其關(guān)聯(lián)方。15.2第三方的責(zé)權(quán)利15.2.1責(zé)任：第三方應(yīng)按照本合同約定，履行其職責(zé)，對因其行為或疏忽導(dǎo)致的本合同履行不力承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。15.2.2權(quán)利：第三方有權(quán)獲得甲乙雙方按照本合同約定支付的服務(wù)費(fèi)用。15.2.3義務(wù)：第三方應(yīng)遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)范和商業(yè)道德，保守商業(yè)秘密，維護(hù)甲乙雙方的合法權(quán)益。16.第三方的選擇與介入程序16.1第三方的選擇16.1.1第三方的選擇應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商確定。16.1.2第三方的選擇應(yīng)考慮其專業(yè)能力、信譽(yù)及與本合同相關(guān)的資質(zhì)。16.2第三方的介入程序16.2.1第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂書面協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。16.2.2第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)與第三方保持密切溝通，確保本合同的順利履行。17.第三方的責(zé)任限額17.1第三方的責(zé)任限額17.1.1第三方對本合同履行的責(zé)任，以其接受服務(wù)費(fèi)用的一定比例為限，具體比例由甲乙雙方在第三方協(xié)議中約定。17.1.2第三方的責(zé)任限額不包括因故意或重大過失造成的損失。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1第三方與甲方的劃分18.1.1第三方對甲方承擔(dān)責(zé)任，甲方對第三方不承擔(dān)責(zé)任。18.1.2甲方應(yīng)確保第三方的介入不違反本合同的約定。18.2第三方與乙方的劃分18.2.1第三方對乙方承擔(dān)責(zé)任，乙方對第三方不承擔(dān)責(zé)任。18.2.2乙方應(yīng)確保第三方的介入不違反本合同的約定。19.第三方介入后的合同修改19.1合同修改19.1.1第三方介入后，甲乙雙方可根據(jù)實(shí)際情況對本合同進(jìn)行修改，修改內(nèi)容應(yīng)經(jīng)甲乙雙方和第三方協(xié)商一致。19.1.2修改后的合同應(yīng)書面通知第三方，并取得第三方的書面同意。20.第三方的退出與合同終止20.1第三方的退出20.1.1第三方在合同履行過程中，如因自身原因需要退出，應(yīng)提前通知甲乙雙方，并經(jīng)甲乙雙方同意。20.1.2第三方退出后，甲乙雙方應(yīng)按照本合同約定繼續(xù)履行合同義務(wù)。20.2合同終止20.2.1第三方介入后的合同終止，應(yīng)按照本合同約定的終止條件或雙方協(xié)商一致的方式處理。20.2.2合同終止后，甲乙雙方應(yīng)根據(jù)合同約定，處理與第三方相關(guān)的債權(quán)債務(wù)關(guān)系。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：股東一致行動(dòng)人關(guān)系認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)要求：詳細(xì)列出認(rèn)定股東一致行動(dòng)人的具體標(biāo)準(zhǔn)和方法，包括但不限于持股比例、表決權(quán)、股權(quán)結(jié)構(gòu)等。2.附件二：風(fēng)險(xiǎn)識別與評估報(bào)告要求：包含風(fēng)險(xiǎn)識別清單、風(fēng)險(xiǎn)評估結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)等級劃分及應(yīng)對措施。3.附件三：內(nèi)部控制制度要求：詳細(xì)列出公司內(nèi)部控制制度的具體內(nèi)容，包括但不限于授權(quán)審批、職責(zé)分離、信息保密等。4.附件四：應(yīng)急預(yù)案要求：針對不同風(fēng)險(xiǎn)類型，制定相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案，明確應(yīng)急響應(yīng)程序和措施。5.附件五：第三方合作協(xié)議要求：明確第三方在合同中的權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任及費(fèi)用支付方式。6.附件六：保密協(xié)議要求：明確保密信息的范圍、保密義務(wù)、違約責(zé)任等。7.附件七：爭議解決協(xié)議要求：明確爭議解決方式、程序及管轄法院。8.附件八：違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)要求：詳細(xì)列出各種違約行為及相應(yīng)的責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為：1.1未按照本合同約定履行信息披露義務(wù)；1.2未按照本合同約定履行風(fēng)險(xiǎn)防范與控制措施；1.3未按照本合同約定履行內(nèi)部控制制度；1.4未按照本合同約定履行應(yīng)急預(yù)案；1.5違反保密協(xié)議；1.6違反爭議解決協(xié)議；1.7違反違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。2.責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：2.1違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。2.2違約責(zé)任的具體承擔(dān)方式由雙方協(xié)商確定，或由法院判決。3.違約責(zé)任示例說明：3.1甲方未按照本合同約定在規(guī)定時(shí)間內(nèi)披露相關(guān)信息，導(dǎo)致乙方遭受損失，乙方有權(quán)要求甲方賠償損失。3.2乙方未按照本合同約定履行風(fēng)險(xiǎn)防范措施，導(dǎo)致公司遭受重大損失，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。3.3第三方違反保密協(xié)議，泄露公司商業(yè)秘密，公司有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任。全文完。二零二四版企業(yè)股東一致行動(dòng)人風(fēng)險(xiǎn)防范與控制協(xié)議1本合同目錄一覽1.定義和解釋1.1定義1.2解釋2.合同目的3.一致行動(dòng)人的界定3.1界定標(biāo)準(zhǔn)3.2界定方法4.風(fēng)險(xiǎn)識別4.1風(fēng)險(xiǎn)分類4.2風(fēng)險(xiǎn)評估5.風(fēng)險(xiǎn)防范措施5.1組織架構(gòu)5.2制度建設(shè)5.3內(nèi)部控制6.風(fēng)險(xiǎn)控制6.1控制措施6.2控制流程7.重大事項(xiàng)決策7.1決策程序7.2決策內(nèi)容8.信息披露8.1信息披露范圍8.2信息披露方式9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決程序10.合同生效與解除10.1合同生效條件10.2合同解除條件11.違約責(zé)任11.1違約情形11.2違約責(zé)任承擔(dān)12.不可抗力12.1不可抗力定義12.2不可抗力處理13.通知與送達(dá)13.1通知方式13.2送達(dá)方式14.其他14.1適用法律14.2合同份數(shù)14.3附件第一部分：合同如下：1.定義和解釋1.1定義1.1.1“一致行動(dòng)人”是指根據(jù)本協(xié)議的約定，在股東會(huì)、董事會(huì)或股東大會(huì)上就某一事項(xiàng)表達(dá)相同意見或者采取相同行動(dòng)的股東。1.1.2“風(fēng)險(xiǎn)”是指可能對股東權(quán)益造成損害的各種不確定性事件或情況。1.1.3“風(fēng)險(xiǎn)防范”是指采取預(yù)防措施以減少或避免風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。1.1.4“風(fēng)險(xiǎn)控制”是指在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)采取措施以減輕風(fēng)險(xiǎn)對股東權(quán)益的影響。1.2解釋1.2.1本協(xié)議中的定義和解釋應(yīng)按照本協(xié)議的上下文進(jìn)行理解。1.2.2如有歧義，應(yīng)由雙方協(xié)商解決。2.合同目的2.1本協(xié)議旨在明確股東之間在一致行動(dòng)人關(guān)系下的風(fēng)險(xiǎn)防范與控制措施，以保障公司穩(wěn)定運(yùn)營和股東權(quán)益。3.一致行動(dòng)人的界定3.1界定標(biāo)準(zhǔn)3.1.1股東之間持有同一類別的股份；3.1.2股東之間通過協(xié)議或其他方式達(dá)成一致行動(dòng)的意向；3.1.3股東之間在股東會(huì)、董事會(huì)或股東大會(huì)上就某一事項(xiàng)表達(dá)相同意見或采取相同行動(dòng)。3.2界定方法3.2.1股東應(yīng)向公司披露其一致行動(dòng)人的身份和持股比例；3.2.2公司有權(quán)要求股東提供相關(guān)證明材料。4.風(fēng)險(xiǎn)識別4.1風(fēng)險(xiǎn)分類4.1.1政策風(fēng)險(xiǎn)；4.1.2市場風(fēng)險(xiǎn)；4.1.3運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)；4.1.4法律風(fēng)險(xiǎn)；4.1.5其他風(fēng)險(xiǎn)。4.2風(fēng)險(xiǎn)評估4.2.1股東應(yīng)定期對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評估，評估內(nèi)容包括風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和風(fēng)險(xiǎn)對股東權(quán)益的影響程度；4.2.2評估結(jié)果應(yīng)向公司報(bào)告。5.風(fēng)險(xiǎn)防范措施5.1組織架構(gòu)5.1.1公司設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)，負(fù)責(zé)制定和實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)防范措施；5.1.2風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)成員由股東代表和公司高級管理人員組成。5.2制度建設(shè)5.2.1制定和完善公司內(nèi)部控制制度，加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督；5.2.2建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)。5.3內(nèi)部控制5.3.1建立健全內(nèi)部控制體系，確保公司決策的科學(xué)性和合規(guī)性；5.3.2加強(qiáng)對關(guān)鍵崗位的監(jiān)督和管理，防止權(quán)力濫用。6.風(fēng)險(xiǎn)控制6.1控制措施6.1.1對政策風(fēng)險(xiǎn)，通過密切關(guān)注政策變化，及時(shí)調(diào)整公司戰(zhàn)略；6.1.2對市場風(fēng)險(xiǎn)，通過市場分析，合理配置資源，降低風(fēng)險(xiǎn)；6.1.3對運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)，通過優(yōu)化業(yè)務(wù)流程，提高運(yùn)營效率，降低風(fēng)險(xiǎn)；6.1.4對法律風(fēng)險(xiǎn)，通過法律咨詢，確保公司合規(guī)經(jīng)營；6.1.5對其他風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，采取相應(yīng)措施。6.2控制流程6.2.1風(fēng)險(xiǎn)識別和評估；6.2.2制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施；6.2.3實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制措施；6.2.4監(jiān)督和評估風(fēng)險(xiǎn)控制效果。8.信息披露8.1信息披露范圍8.1.1股東應(yīng)按照法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確地披露其持股情況、一致行動(dòng)人的變更、重大投資、關(guān)聯(lián)交易等信息。8.1.2公司應(yīng)定期披露公司的財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營成果、重大事項(xiàng)等信息。8.2信息披露方式8.2.1信息披露應(yīng)通過公司指定的信息披露平臺進(jìn)行。8.2.2對于重大事項(xiàng)，公司應(yīng)同時(shí)通過其他媒體進(jìn)行公告。9.爭議解決9.1爭議解決方式9.1.1雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決爭議。9.1.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。9.2爭議解決程序9.2.1提交爭議的一方應(yīng)向?qū)Ψ桨l(fā)出爭議解決通知，通知中應(yīng)明確爭議的事項(xiàng)和請求。9.2.2收到通知的一方應(yīng)在收到通知后的30日內(nèi)答復(fù)。9.2.3如雙方未能達(dá)成一致，爭議應(yīng)按照上述9.1.1條款規(guī)定的爭議解決方式進(jìn)行。10.合同生效與解除10.1合同生效條件10.1.1本協(xié)議經(jīng)各方股東簽字蓋章后生效。10.1.2本協(xié)議自生效之日起，對各方具有法律約束力。10.2合同解除條件10.2.1如一方違反本協(xié)議的約定，給另一方造成重大損失的，另一方有權(quán)解除本協(xié)議。10.2.2如法律法規(guī)發(fā)生變化，導(dǎo)致本協(xié)議無法繼續(xù)履行，任何一方均有權(quán)解除本協(xié)議。11.違約責(zé)任11.1違約情形11.1.1一方未履行本協(xié)議約定的義務(wù)；11.1.2一方違反本協(xié)議的約定，給另一方造成損失的。11.2違約責(zé)任承擔(dān)11.2.1違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。11.2.2違約責(zé)任的承擔(dān)方式由雙方協(xié)商確定。12.不可抗力12.1不可抗力定義12.1.1不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、政府行為等。12.2不可抗力處理12.2.1發(fā)生不可抗力事件時(shí)，受影響的一方應(yīng)立即通知對方。12.2.2雙方應(yīng)協(xié)商解決因不可抗力導(dǎo)致的合同履行問題。13.通知與送達(dá)13.1通知方式13.1.1通知應(yīng)以書面形式發(fā)送，可以通過郵寄、傳真、電子郵件等方式。13.2送達(dá)方式13.2.1通知送達(dá)應(yīng)以實(shí)際收到通知為準(zhǔn)。13.2.2如通過郵寄方式送達(dá)，以郵戳日期為準(zhǔn)。14.其他14.1適用法律14.1.1本協(xié)議的訂立、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律。14.2合同份數(shù)14.2.1本協(xié)議一式【】份，各方各執(zhí)【】份，具有同等法律效力。14.3附件14.3.1本協(xié)議的附件與本協(xié)議具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正1.第三方定義1.1“第三方”是指本合同簽訂后，經(jīng)甲乙雙方一致同意，介入本合同履行過程中的任何自然人、法人或其他組織。1.2第三方介入的目的包括但不限于提供專業(yè)服務(wù)、調(diào)解爭議、執(zhí)行合同等。2.第三方介入的同意2.1甲乙雙方一致同意，在必要時(shí)可引入第三方介入本合同的履行。2.2第三方介入需經(jīng)甲乙雙方書面同意，并簽訂相應(yīng)的合作協(xié)議。3.第三方的責(zé)任3.1.1按照甲乙雙方的要求，提供專業(yè)、及時(shí)、高效的服務(wù)。3.1.2在介入本合同過程中，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。3.1.3如因第三方原因?qū)е潞贤男惺茏?，第三方?yīng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。4.第三方的權(quán)利4.1.1根據(jù)合作協(xié)議，獲得相應(yīng)的報(bào)酬。4.1.2在履行職責(zé)過程中，有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的協(xié)助。4.1.3在履行職責(zé)過程中，有權(quán)對甲乙雙方的行為進(jìn)行監(jiān)督。5.第三方的責(zé)任限額5.1第三方的責(zé)任限額由甲乙雙方在合作協(xié)議中約定，并在本合同中予以明確。5.2.1第三方因故意或重大過失導(dǎo)致合同履行受阻，造成甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。5.2.2第三方在履行職責(zé)過程中，因不可抗力等原因?qū)е潞贤男惺茏?，造成甲乙雙方損失的，根據(jù)不可抗力條款的規(guī)定，免除或減輕其責(zé)任。6.第三方與其他各方的劃分說明6.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系是獨(dú)立的，第三方不參與甲乙雙方的股權(quán)結(jié)構(gòu)和管理。6.2第三方在介入本合同過程中，僅代表自身履行職責(zé)，不代替甲乙雙方行使權(quán)利或承擔(dān)義務(wù)。6.3第三方與其他各方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，由合作協(xié)議另行約定。7.第三方介入的程序7.1第三方介入前，甲乙雙方應(yīng)就第三方的資質(zhì)、能力、信譽(yù)等進(jìn)行充分了解。7.2第三方介入后，甲乙雙方應(yīng)與第三方簽訂合作協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。7.3第三方介入期間，甲乙雙方應(yīng)積極配合第三方的履行職責(zé)，確保合同順利履行。8.第三方介入的終止8.1如第三方在介入本合同過程中，違反合作協(xié)議或本合同的規(guī)定，甲乙雙方有權(quán)終止其介入。8.2第三方介入終止后，甲乙雙方應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況，處理相關(guān)事宜，包括但不限于合同履行、責(zé)任追究等。9.第三方介入的爭議解決9.1第三方介入期間，如發(fā)生爭議，甲乙雙方應(yīng)通過協(xié)商解決。9.2如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。10.第三方介入的保密10.1第三方在介入本合同過程中，應(yīng)遵守保密義務(wù)，不得泄露甲乙雙方的商業(yè)秘密。10.2第三方違反保密義務(wù)，造成甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.第三方合作協(xié)議要求：合作協(xié)議應(yīng)詳細(xì)規(guī)定第三方的權(quán)利義務(wù)、服務(wù)內(nèi)容、報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)、保密條款、爭議解決方式等。說明：第三方合作協(xié)議是第三方介入本合同履行過程中的重要依據(jù)，應(yīng)確保內(nèi)容的完整性和有效性。2.風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告要求：風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)評估、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施等內(nèi)容。說明：風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告是風(fēng)險(xiǎn)防范與控制措施的基礎(chǔ)，有助于各方了解和應(yīng)對潛在風(fēng)險(xiǎn)。3.風(fēng)險(xiǎn)防范措施實(shí)施記錄要求：記錄應(yīng)包括采取的風(fēng)險(xiǎn)防范措施、實(shí)施時(shí)間、實(shí)施效果等。說明：實(shí)施記錄是評估風(fēng)險(xiǎn)防范措施有效性的重要依據(jù)，有助于持續(xù)改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)控制。4.信息披露報(bào)告要求：報(bào)告應(yīng)包括披露信息的內(nèi)容、披露時(shí)間、披露方式等。說明：信息披露報(bào)告是確保信息透明的重要手段，有助于維護(hù)股東的知情權(quán)。5.爭議解決文件要求：文件應(yīng)包括爭議解決的方式、程序、結(jié)果等。說明：爭議解決文件是解決爭議的重要依據(jù)，有助于維護(hù)合同的嚴(yán)肅性和權(quán)威性。6.違約責(zé)任認(rèn)定報(bào)告要求：報(bào)告應(yīng)包括違約行為的認(rèn)定、違約責(zé)任的認(rèn)定、賠償金額等。說明：違約責(zé)任認(rèn)定報(bào)告是追究違約責(zé)任的重要依據(jù)，有助于維護(hù)合同的履行。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.違約行為要求：股東未按約定履行信息披露義務(wù)。責(zé)任認(rèn)定：股東應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。示例：股東未按規(guī)定披露持股情況，導(dǎo)致公司股價(jià)波動(dòng)，股東應(yīng)賠償因此造成的損失。2.違約行為要求：第三方未按約定提供專業(yè)服務(wù)。責(zé)任認(rèn)定：第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。示例：第三方未能按期完成風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告，導(dǎo)致公司錯(cuò)過風(fēng)險(xiǎn)防范的最佳時(shí)機(jī)，第三方應(yīng)賠償因此造成的損失。3.違約行為要求：一方未按約定履行爭議解決程序。責(zé)任認(rèn)定：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。示例：一方在爭議解決過程中，故意拖延時(shí)間，導(dǎo)致爭議無法及時(shí)解決，違約方應(yīng)賠償因此造成的損失。4.違約行為要求：一方未按約定履行風(fēng)險(xiǎn)控制措施。責(zé)任認(rèn)定：違約方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于賠償損失、支付違約金等。示例：一方未采取有效的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，導(dǎo)致公司遭受重大損失，違約方應(yīng)賠償因此造成的損失。全文完。二零二四版企業(yè)股東一致行動(dòng)人風(fēng)險(xiǎn)防范與控制協(xié)議2本合同目錄一覽1.協(xié)議雙方基本信息1.1協(xié)議雙方名稱1.2協(xié)議雙方法定代表人1.3協(xié)議雙方住所地1.4協(xié)議雙方聯(lián)系方式2.協(xié)議背景與目的2.1協(xié)議背景2.2協(xié)議目的3.定義與解釋3.1關(guān)鍵術(shù)語定義3.2解釋與說明4.一致行動(dòng)人認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)4.1一致行動(dòng)人認(rèn)定條件4.2一致行動(dòng)人認(rèn)定程序4.3一致行動(dòng)人變更5.風(fēng)險(xiǎn)防范措施5.1風(fēng)險(xiǎn)識別與評估5.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施5.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與報(bào)告6.信息披露與保密6.1信息披露內(nèi)容6.2信息披露方式6.3保密義務(wù)7.決策與表決7.1決策程序7.2表決方式7.3表決效力8.股權(quán)轉(zhuǎn)讓與變更8.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓原則8.2股權(quán)變更程序8.3股權(quán)變更后的權(quán)利義務(wù)9.爭議解決9.1爭議解決方式9.2爭議解決程序9.3爭議解決費(fèi)用10.違約責(zé)任10.1違約情形10.2違約責(zé)任承擔(dān)10.3違約賠償11.協(xié)議生效與終止11.1協(xié)議生效條件11.2協(xié)議終止條件11.3協(xié)議終止程序12.其他12.1協(xié)議附件12.2協(xié)議補(bǔ)充12.3協(xié)議變更13.協(xié)議簽署與生效日期13.1協(xié)議簽署日期13.2協(xié)議生效日期14.協(xié)議附件第一部分：合同如下：1.協(xié)議雙方基本信息1.1協(xié)議雙方名稱（1）甲方：科技有限公司（2）乙方：YY投資管理有限公司1.2協(xié)議雙方法定代表人（1）甲方法定代表人：（2）乙方法定代表人：1.3協(xié)議雙方住所地（1）甲方住所地：省市區(qū)路號（2）乙方住所地：省市區(qū)路號1.4協(xié)議雙方聯(lián)系方式2.協(xié)議背景與目的2.1協(xié)議背景2.2協(xié)議目的本協(xié)議旨在明確雙方在股東一致行動(dòng)人方面的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任，共同防范和控制一致行動(dòng)人風(fēng)險(xiǎn)，確保雙方在企業(yè)發(fā)展過程中的利益。3.定義與解釋3.1關(guān)鍵術(shù)語定義（1）“一致行動(dòng)人”：指根據(jù)《公司法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，因投資關(guān)系、協(xié)議或其他安排，在某一期間內(nèi)對某一上市公司或者其股份有控制權(quán)的自然人、法人或者其他組織。（2）“股東一致行動(dòng)人風(fēng)險(xiǎn)”：指因一致行動(dòng)人之間的投資關(guān)系、協(xié)議或其他安排，可能對上市公司或其股份產(chǎn)生不利影響的風(fēng)險(xiǎn)。3.2解釋與說明本協(xié)議中的解釋與說明，應(yīng)參照《公司法》及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。4.一致行動(dòng)人認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)4.1一致行動(dòng)人認(rèn)定條件（1）雙方或多方之間存在投資關(guān)系；（2）雙方或多方之間簽訂協(xié)議，對某一上市公司或其股份進(jìn)行控制；（3）雙方或多方之間存在其他協(xié)議或其他安排，對某一上市公司或其股份產(chǎn)生控制。4.2一致行動(dòng)人認(rèn)定程序（1）甲方、乙方應(yīng)各自向?qū)Ψ教峁┮恢滦袆?dòng)人相關(guān)信息；（2）雙方應(yīng)共同確認(rèn)一致行動(dòng)人身份；（3）如雙方對一致行動(dòng)人身份存在爭議，應(yīng)提交仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行裁決。4.3一致行動(dòng)人變更（1）一致行動(dòng)人身份發(fā)生變化時(shí)，應(yīng)及時(shí)通知對方；（2）一方在變更一致行動(dòng)人身份前，應(yīng)征得對方同意。5.風(fēng)險(xiǎn)防范措施5.1風(fēng)險(xiǎn)識別與評估（1）甲方、乙方應(yīng)定期對一致行動(dòng)人風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識別和評估；（2）識別和評估結(jié)果應(yīng)形成書面報(bào)告，并提交對方審核。5.2風(fēng)險(xiǎn)控制措施（1）甲方、乙方應(yīng)采取有效措施，降低一致行動(dòng)人風(fēng)險(xiǎn)；（2）風(fēng)險(xiǎn)控制措施包括但不限于：加強(qiáng)信息披露、完善內(nèi)部管理制度等。5.3風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與報(bào)告（1）甲方、乙方應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)預(yù)警；（2）風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信息應(yīng)通過書面報(bào)告、電話等方式通知對方；（3）雙方應(yīng)定期對風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警報(bào)告進(jìn)行審核。6.信息披露與保密6.1信息披露內(nèi)容（1）一致行動(dòng)人相關(guān)信息；（2）風(fēng)險(xiǎn)識別、評估、控制措施等信息。6.2信息披露方式（1）書面報(bào)告；（2）電話、郵件等電子通訊方式。6.3保密義務(wù)（1）甲方、乙方對對方提供的信息負(fù)有保密義務(wù)；（2）未經(jīng)對方同意，不得向任何第三方泄露信息。8.股權(quán)轉(zhuǎn)讓與變更8.1股權(quán)轉(zhuǎn)讓原則（1）甲方、乙方在進(jìn)行股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí)，應(yīng)遵循公平、公正、公開的原則；（2）股權(quán)轉(zhuǎn)讓應(yīng)遵守國家法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定；（3）股權(quán)轉(zhuǎn)讓不得損害公司和其他股東的利益。8.2股權(quán)變更程序（1）股權(quán)轉(zhuǎn)讓方應(yīng)提前三十日向受讓方發(fā)出股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向書；（2）受讓方應(yīng)在收到股權(quán)轉(zhuǎn)讓意向書后十五日內(nèi)給予答復(fù)；（3）雙方就股權(quán)轉(zhuǎn)讓事宜達(dá)成一致后，應(yīng)簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議；（4）股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽訂后，應(yīng)及時(shí)辦理工商變更登記手續(xù)。8.3股權(quán)變更后的權(quán)利義務(wù)（1）股權(quán)轉(zhuǎn)讓后，受讓方享有與原股東同等的權(quán)利，承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)；（2）受讓方應(yīng)遵守公司章程，維護(hù)公司利益；（3）受讓方如違反股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任。9.爭議解決9.1爭議解決方式（1）雙方應(yīng)優(yōu)先通過友好協(xié)商解決爭議；（2）協(xié)商不成時(shí)，可提交仲裁委員會(huì)仲裁；（3）仲裁委員會(huì)的裁決為終局裁決，對雙方均有約束力。9.2爭議解決程序（1）爭議發(fā)生后，雙方應(yīng)在三十日內(nèi)向仲裁委員會(huì)提交仲裁申請；（2）仲裁委員會(huì)應(yīng)在收到仲裁申請后六十日內(nèi)作出裁決；（3）仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)，除非仲裁委員會(huì)另有裁定。9.3爭議解決費(fèi)用（1）仲裁費(fèi)用按仲裁委員會(huì)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)支付；（2）雙方應(yīng)預(yù)交仲裁費(fèi)用，實(shí)際費(fèi)用按裁決結(jié)果結(jié)算。10.違約責(zé)任10.1違約情形（1）一方未按協(xié)議約定履行義務(wù)；（2）一方違反保密義務(wù)，泄露對方信息；（3）一方違反股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，導(dǎo)致公司或其他股東利益受損。10.2違約責(zé)任承擔(dān)（1）違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償守約方因此遭受的損失；（2）違約方應(yīng)支付違約金，違約金數(shù)額由雙方協(xié)商確定。10.3違約賠償（1）賠償金額應(yīng)包括直接損失和間接損失；（2）賠償金額應(yīng)按實(shí)際損失計(jì)算，包括但不限于經(jīng)濟(jì)損失、信譽(yù)損失等。11.協(xié)議生效與終止11.1協(xié)議生效條件（1）本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字蓋章；（2）本協(xié)議經(jīng)雙方所在地的工商行政管理部門備案。11.2協(xié)議終止條件（1）本協(xié)議約定的終止條件成就；（2）雙方協(xié)商一致解除本協(xié)議；（3）因不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行。11.3協(xié)議終止程序（1）協(xié)議終止后，雙方應(yīng)辦理相關(guān)手續(xù)；（2）終止后的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，按本協(xié)議約定執(zhí)行。12.其他12.1協(xié)議附件（1）本協(xié)議附件一：一致行動(dòng)人名單；（2）本協(xié)議附件二：股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。12.2協(xié)議補(bǔ)充（1）本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議；（2）補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。12.3協(xié)議變更（1）本協(xié)議的變更，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出；（2）變更后的協(xié)議條款，與本協(xié)議具有同等法律效力。13.協(xié)議簽署與生效日期13.1協(xié)議簽署日期（1）本協(xié)議自雙方法定代表人或授權(quán)代表簽字蓋章之日起生效。13.2協(xié)議生效日期（1）本協(xié)議自雙方所在地的工商行政管理部門備案之日起生效。14.協(xié)議附件（1）本協(xié)議附件一：一致行動(dòng)人名單；（2）本協(xié)議附件二：股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議。第二部分：第三方介入后的修正15.第三方介入15.1第三方概念（1）“第三方”指本協(xié)議簽訂后，經(jīng)甲乙雙方同意，介入本協(xié)議履行過程中的中介機(jī)構(gòu)、評估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等獨(dú)立第三方。15.2第三方介入條件（1）第三方介入需經(jīng)甲乙雙方書面同意；（2）第三方應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)和獨(dú)立性；（3）第三方介入應(yīng)有利于本協(xié)議的履行和各方利益的保護(hù)。15.3第三方介入程序（1）甲乙雙方應(yīng)共同向第三方發(fā)出邀請函，明確第三方介入的目的、范圍和期限；（2）第三方應(yīng)在收到邀請函后十五日內(nèi)給予答復(fù)；（3）甲乙雙方與第三方達(dá)成一致后，應(yīng)簽訂第三方介入?yún)f(xié)議。16.第三方責(zé)任16.1第三方責(zé)任范圍（1）第三方應(yīng)按照本協(xié)議約定，獨(dú)立、客觀、公正地履行職責(zé)；（2）第三方在履行職責(zé)過程中，因故意或重大過失造成甲乙雙方損失的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。16.2第三方責(zé)任限額（1）第三方責(zé)任限額由甲乙雙方在第三方介入?yún)f(xié)議中約定；（2）如無約定，第三方責(zé)任限額為人民幣萬元；（3）第三方責(zé)任限額不包括因第三方故意或重大過失造成的損失。17.第三方權(quán)利17.1第三方權(quán)利內(nèi)容（1）第三方有權(quán)要求甲乙雙方提供必要的信息和資料；（2）第三方有權(quán)要求甲乙雙方配合其履行職責(zé)；（3）第三方有權(quán)根據(jù)本協(xié)議約定，對甲乙雙方進(jìn)行監(jiān)督和檢查。18.第三方與其他各方的劃分說明18.1第三方與甲方的劃分（1）第三方與甲方的關(guān)系為委托代理關(guān)系；（2）甲方應(yīng)向第三方支付必要的費(fèi)用；（3）甲方對第三方的行為承擔(dān)連帶責(zé)任。18.2第三方與乙方的劃分（1）第三方與乙方的關(guān)系為委托代理關(guān)系；（2）乙方應(yīng)向第三方支付必要的費(fèi)用；（3）乙方對第三方的行為承擔(dān)連帶責(zé)任。18.3第三方與甲乙雙方共同責(zé)任（1）第三方在履行職責(zé)過程中，如因甲乙雙方共同原