個(gè)性化投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議條款版B版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL個(gè)性化投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議條款版B版本合同目錄一覽1.服務(wù)內(nèi)容1.1投資建議1.2市場(chǎng)分析1.3投資策略制定1.4投資組合管理1.5定期報(bào)告2.服務(wù)對(duì)象2.1服務(wù)對(duì)象定義2.2服務(wù)對(duì)象限制3.服務(wù)期限3.1服務(wù)開(kāi)始日期3.2服務(wù)結(jié)束日期4.服務(wù)費(fèi)用4.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)4.2支付方式4.3費(fèi)用調(diào)整5.雙方責(zé)任5.1投資顧問(wèn)責(zé)任5.2客戶責(zé)任6.保密條款6.1保密內(nèi)容6.2保密期限7.終止與解除7.1合同終止條件7.2合同解除方式8.違約責(zé)任8.1違約行為8.2違約責(zé)任承擔(dān)9.爭(zhēng)議解決9.1協(xié)商解決9.2調(diào)解解決9.3仲裁解決10.法律適用10.1合同簽訂地法律10.2適用法律解釋11.合同的簽訂與生效11.1簽訂方式11.2生效條件12.合同的修訂12.1修訂條件12.2修訂方式13.通知與送達(dá)13.1通知方式13.2送達(dá)地址14.其他條款14.1不可抗力14.2合同解除或終止后的權(quán)利義務(wù)14.3合同的完整性與效力第一部分：合同如下：1.服務(wù)內(nèi)容1.1投資建議1.1.1投資顧問(wèn)將根據(jù)客戶提供的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，提供個(gè)性化的投資建議。1.1.2投資顧問(wèn)應(yīng)定期提供投資組合的調(diào)整建議，以適應(yīng)市場(chǎng)變化。1.2市場(chǎng)分析1.2.1投資顧問(wèn)應(yīng)定期提供市場(chǎng)分析報(bào)告，包括宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)趨勢(shì)、個(gè)股分析等內(nèi)容。1.2.2投資顧問(wèn)應(yīng)及時(shí)向客戶提供市場(chǎng)動(dòng)態(tài)和重大新聞的影響分析。1.3投資策略制定1.3.1投資顧問(wèn)應(yīng)根據(jù)客戶的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，制定相應(yīng)的投資策略。1.3.2投資顧問(wèn)應(yīng)定期評(píng)估投資策略的有效性，并根據(jù)市場(chǎng)變化進(jìn)行調(diào)整。1.4投資組合管理1.4.1投資顧問(wèn)應(yīng)負(fù)責(zé)客戶投資組合的日常管理，包括買入、賣出、持有等決策。1.4.2投資顧問(wèn)應(yīng)確保投資組合的風(fēng)險(xiǎn)控制符合客戶的的風(fēng)險(xiǎn)承受能力。1.5定期報(bào)告1.5.1投資顧問(wèn)應(yīng)定期向客戶提供投資組合的業(yè)績(jī)報(bào)告，包括資產(chǎn)配置、收益情況、費(fèi)用等內(nèi)容。1.5.2投資顧問(wèn)應(yīng)根據(jù)客戶的需求提供定制化的投資報(bào)告。2.服務(wù)對(duì)象2.1服務(wù)對(duì)象定義2.1.1服務(wù)對(duì)象為簽署本合同的自然人或法人。2.1.2服務(wù)對(duì)象應(yīng)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的個(gè)人信息或企業(yè)信息。2.2服務(wù)對(duì)象限制2.2.1.2有惡意操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等違法行為嫌疑的；2.2.1.3有明顯的精神缺陷或行為不穩(wěn)定的人。3.服務(wù)期限3.1服務(wù)開(kāi)始日期3.1.1服務(wù)開(kāi)始日期為合同簽署之日起。3.1.2投資顧問(wèn)應(yīng)向客戶提供服務(wù)計(jì)劃，明確服務(wù)的具體開(kāi)始日期。3.2服務(wù)結(jié)束日期3.2.1服務(wù)結(jié)束日期為合同到期之日。3.2.2投資顧問(wèn)應(yīng)在服務(wù)結(jié)束前一個(gè)月內(nèi)向客戶提供續(xù)約選項(xiàng)。4.服務(wù)費(fèi)用4.1費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)4.1.1投資顧問(wèn)的服務(wù)費(fèi)用為管理費(fèi)，按投資組合資產(chǎn)凈值的一定比例收取。4.1.2投資顧問(wèn)的服務(wù)費(fèi)用為每月人民幣元。4.2支付方式4.2.1客戶應(yīng)在每個(gè)計(jì)費(fèi)周期結(jié)束后的十個(gè)工作日內(nèi)支付服務(wù)費(fèi)用。4.2.2投資顧問(wèn)有權(quán)要求客戶支付預(yù)付服務(wù)費(fèi)用。4.3費(fèi)用調(diào)整4.3.1投資顧問(wèn)應(yīng)在每個(gè)計(jì)費(fèi)周期結(jié)束后的一個(gè)月內(nèi)向客戶提供費(fèi)用結(jié)算報(bào)告。4.3.2如費(fèi)用支付方式或標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生變更，應(yīng)提前一個(gè)月通知客戶。8.違約責(zé)任8.1違約行為8.1.1投資顧問(wèn)未按照約定提供服務(wù)，或服務(wù)未達(dá)到約定的標(biāo)準(zhǔn)的，視為違約。8.1.2客戶未按照約定支付服務(wù)費(fèi)用，或未履行合同約定的其他義務(wù)的，視為違約。8.2違約責(zé)任承擔(dān)8.2.1投資顧問(wèn)違約的，應(yīng)向客戶支付違約金，違約金為合同金額的10%。8.2.2客戶違約的，應(yīng)向投資顧問(wèn)支付違約金，違約金為合同金額的10%。9.爭(zhēng)議解決9.1協(xié)商解決9.1.1雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商的方式解決合同履行過(guò)程中的任何爭(zhēng)議和糾紛。9.1.2協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。9.2調(diào)解解決9.2.1如協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地的調(diào)解組織申請(qǐng)調(diào)解。9.2.2調(diào)解不成的，任何一方均可向合同簽訂地的人民法院提起訴訟。9.3仲裁解決9.3.1雙方可以約定仲裁解決爭(zhēng)議，仲裁機(jī)構(gòu)為合同簽訂地的仲裁委員會(huì)。9.3.2仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。10.法律適用10.1本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)的法律。10.2如本合同的內(nèi)容與法律、法規(guī)的規(guī)定相抵觸，應(yīng)以法律、法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。11.合同的簽訂與生效11.1本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。11.2合同生效后，雙方應(yīng)按照合同的約定履行各自的義務(wù)。12.合同的修訂12.1合同的修訂應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書(shū)面形式進(jìn)行。12.2合同的修訂生效后，原合同相應(yīng)的條款即行失效，應(yīng)以修訂后的條款為準(zhǔn)。13.通知與送達(dá)13.1雙方應(yīng)以書(shū)面形式發(fā)送通知，通知應(yīng)采用合同中約定的聯(lián)系方式。13.2通知發(fā)送至合同中約定的送達(dá)地址，視為送達(dá)。14.其他條款14.1本合同的任何條款的無(wú)效或不可執(zhí)行，不影響其他條款的效力。14.2本合同未盡事宜，雙方應(yīng)本著誠(chéng)實(shí)信用的原則予以補(bǔ)充。14.3本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第二部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：附件一：投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)說(shuō)明附件二：投資組合管理策略詳細(xì)說(shuō)明附件三：市場(chǎng)分析報(bào)告模板附件四：投資建議報(bào)告模板附件五：投資組合業(yè)績(jī)報(bào)告模板附件六：服務(wù)費(fèi)用支付憑證附件七：服務(wù)費(fèi)用結(jié)算報(bào)告附件八：投資顧問(wèn)服務(wù)記錄表附件九：客戶需求評(píng)估表附件十：投資策略調(diào)整記錄表附件一：投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)說(shuō)明本附件詳細(xì)描述投資顧問(wèn)服務(wù)的各項(xiàng)內(nèi)容，包括投資建議、市場(chǎng)分析、投資策略制定、投資組合管理等。附件二：投資組合管理策略詳細(xì)說(shuō)明本附件詳細(xì)描述投資組合管理策略的具體內(nèi)容，包括資產(chǎn)配置、風(fēng)險(xiǎn)控制、投資組合調(diào)整等。附件三：市場(chǎng)分析報(bào)告模板本附件提供市場(chǎng)分析報(bào)告的模板，包括報(bào)告的結(jié)構(gòu)、內(nèi)容和要求。附件四：投資建議報(bào)告模板本附件提供投資建議報(bào)告的模板，包括報(bào)告的結(jié)構(gòu)、內(nèi)容和要求。附件五：投資組合業(yè)績(jī)報(bào)告模板本附件提供投資組合業(yè)績(jī)報(bào)告的模板，包括報(bào)告的結(jié)構(gòu)、內(nèi)容和要求。附件六：服務(wù)費(fèi)用支付憑證本附件為客戶支付服務(wù)費(fèi)用的憑證，包括支付金額、支付方式和支付日期等信息。附件七：服務(wù)費(fèi)用結(jié)算報(bào)告本附件為投資顧問(wèn)提供服務(wù)費(fèi)用結(jié)算的報(bào)告，包括費(fèi)用結(jié)算金額、結(jié)算方式和結(jié)算日期等信息。附件八：投資顧問(wèn)服務(wù)記錄表本附件記錄投資顧問(wèn)服務(wù)的詳細(xì)情況，包括服務(wù)日期、服務(wù)內(nèi)容和服務(wù)結(jié)果等信息。附件九：客戶需求評(píng)估表本附件用于評(píng)估客戶的投資需求和風(fēng)險(xiǎn)偏好，包括客戶的基本信息、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等內(nèi)容。附件十：投資策略調(diào)整記錄表本附件記錄投資策略的調(diào)整情況，包括調(diào)整日期、調(diào)整原因、調(diào)整內(nèi)容和調(diào)整效果等信息。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.投資顧問(wèn)未按照約定提供服務(wù)，或服務(wù)未達(dá)到約定的標(biāo)準(zhǔn)。2.客戶未按照約定支付服務(wù)費(fèi)用，或未履行合同約定的其他義務(wù)。違約責(zé)任認(rèn)定：1.投資顧問(wèn)違約的，應(yīng)向客戶支付違約金，違約金為合同金額的10%。2.客戶違約的，應(yīng)向投資顧問(wèn)支付違約金，違約金為合同金額的10%。示例說(shuō)明：1.若投資顧問(wèn)未能在約定的時(shí)間內(nèi)提供投資建議，且未提前通知客戶，則視為違約行為。2.若客戶未能在約定的時(shí)間內(nèi)支付服務(wù)費(fèi)用，且未提前通知投資顧問(wèn)，則視為違約行為。說(shuō)明三：法律名詞及解釋：1.投資顧問(wèn)：指具備專業(yè)投資咨詢資格，為客戶提供投資建議和投資組合管理服務(wù)的個(gè)人或機(jī)構(gòu)。2.客戶：指接受投資顧問(wèn)服務(wù)，支付服務(wù)費(fèi)用的個(gè)人或機(jī)構(gòu)。3.服務(wù)費(fèi)用：指投資顧問(wèn)為客戶提供服務(wù)所收取的費(fèi)用。4.投資組合：指投資顧問(wèn)根據(jù)客戶的的投資目標(biāo)和風(fēng)險(xiǎn)偏好，為客戶持有的股票、債券、基金等金融資產(chǎn)的總稱。5.管理費(fèi)：指投