2025年借殼上市運(yùn)營(yíng)合同

2025年借殼上市運(yùn)營(yíng)合同合同/協(xié)議編號(hào)：____________

甲方：____________________

乙方：____________________

鑒于甲方具備上市條件，為提高公司知名度及市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，乙方同意協(xié)助甲方進(jìn)行借殼上市運(yùn)營(yíng)，雙方經(jīng)友好協(xié)商，就有關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議：

一、合同目的

本合同旨在明確甲乙雙方在借殼上市運(yùn)營(yíng)過程中的權(quán)利義務(wù)，確保雙方合作順利進(jìn)行，實(shí)現(xiàn)甲方的上市目標(biāo)。

二、簽訂背景

甲方根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)及上市要求，具備上市條件。乙方作為一家具有豐富經(jīng)驗(yàn)的上市顧問公司，愿意為甲方提供借殼上市運(yùn)營(yíng)服務(wù)，雙方本著平等互利、誠(chéng)實(shí)信用的原則，達(dá)成本合同。

三、合同內(nèi)容

（以下內(nèi)容待雙方進(jìn)一步協(xié)商確定）

四、違約責(zé)任

（以下內(nèi)容待雙方進(jìn)一步協(xié)商確定）

五、爭(zhēng)議解決

雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

六、其他約定

（以下內(nèi)容待雙方進(jìn)一步協(xié)商確定）

本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.1乙方應(yīng)根據(jù)甲方需求，提供以下借殼上市運(yùn)營(yíng)服務(wù)：

（1）協(xié)助甲方選擇合適的殼資源；

（2）協(xié)助甲方進(jìn)行資產(chǎn)重組，包括但不限于資產(chǎn)剝離、資產(chǎn)注入等；

（3）協(xié)助甲方完成上市所需的財(cái)務(wù)、法律、合規(guī)等方面的審核；

（4）協(xié)助甲方進(jìn)行信息披露，確保信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；

（5）協(xié)助甲方進(jìn)行市場(chǎng)推廣及投資者關(guān)系管理；

（6）提供上市過程中的咨詢服務(wù)，包括但不限于政策解讀、市場(chǎng)分析、風(fēng)險(xiǎn)控制等。

二、質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

2.1乙方提供的服務(wù)應(yīng)達(dá)到以下質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)：

（1）確保甲方借殼上市過程合法合規(guī)；

（2）確保甲方借殼上市所需文件準(zhǔn)確無誤；

（3）確保甲方借殼上市過程中信息披露及時(shí)、真實(shí)、完整；

（4）確保甲方借殼上市過程中市場(chǎng)推廣及投資者關(guān)系管理效果顯著。

三、價(jià)格支付

3.1本合同服務(wù)費(fèi)用總額為人民幣_(tái)_______元，甲方應(yīng)于合同簽訂之日起________個(gè)工作日內(nèi)支付乙方首期服務(wù)費(fèi)用人民幣_(tái)_______元，剩余服務(wù)費(fèi)用于甲方完成借殼上市后________個(gè)工作日內(nèi)一次性支付。

3.2乙方在完成本合同約定的服務(wù)內(nèi)容后，甲方應(yīng)按照合同約定支付相應(yīng)費(fèi)用。

四、保密條款

4.1雙方對(duì)本合同內(nèi)容以及甲方業(yè)務(wù)信息負(fù)有保密義務(wù)，未經(jīng)對(duì)方同意，不得向任何第三方泄露。

4.2保密期限自本合同簽訂之日起至合同終止后________年。

五、違約責(zé)任

5.1任何一方違反本合同約定，應(yīng)承擔(dān)以下違約責(zé)任：

（1）未按約定支付服務(wù)費(fèi)用的，應(yīng)向?qū)Ψ街Ц哆`約金，違約金按未支付費(fèi)用總額的________%計(jì)算；

（2）違反保密條款的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；

（3）未達(dá)到服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)的，乙方應(yīng)免費(fèi)重新提供相應(yīng)服務(wù)，直至達(dá)到合同約定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)。

六、爭(zhēng)議解決

6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

七、合同解除

7.1在以下情況下，任何一方有權(quán)解除本合同：

（1）一方違反保密條款，導(dǎo)致對(duì)方利益受損；

（2）一方嚴(yán)重違約，經(jīng)另一方催告后仍未在合理期限內(nèi)糾正；

（3）出現(xiàn)不可抗力因素，致使合同無法履行。

八、合同生效及終止

8.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為________年。

8.2合同期滿后，如雙方無異議，本合同自動(dòng)續(xù)期________年。

九、其他約定

9.1本合同未盡事宜，由雙方另行協(xié)商解決。

9.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細(xì)說明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.1甲方權(quán)利：

（1）享有乙方提供借殼上市運(yùn)營(yíng)服務(wù)的權(quán)利；

（2）對(duì)乙方提供的服務(wù)質(zhì)量、進(jìn)度進(jìn)行監(jiān)督和檢查；

（3）在乙方違反保密條款或合同約定時(shí)，要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；

（4）在合同履行過程中，有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整合作方案。

1.2甲方義務(wù)：

（1）按合同約定向乙方支付服務(wù)費(fèi)用；

（2）配合乙方完成借殼上市所需的相關(guān)工作，包括但不限于提供資料、文件等；

（3）在借殼上市過程中，遵守國(guó)家法律法規(guī)及上市規(guī)則；

（4）對(duì)乙方提供的服務(wù)進(jìn)行評(píng)價(jià)，并提出改進(jìn)意見。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

2.1乙方權(quán)利：

（1）按照合同約定，為甲方提供借殼上市運(yùn)營(yíng)服務(wù)；

（2）在甲方違反保密條款或合同約定時(shí)，要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任；

（3）在合同履行過程中，有權(quán)根據(jù)實(shí)際情況調(diào)整服務(wù)方案。

2.2乙方義務(wù)：

（1）按照合同約定，保證服務(wù)質(zhì)量、進(jìn)度，確保甲方借殼上市順利進(jìn)行；

（2）在甲方提供資料、文件等過程中，應(yīng)予以保密；

（3）在借殼上市過程中，協(xié)助甲方遵守國(guó)家法律法規(guī)及上市規(guī)則；

（4）根據(jù)甲方要求，對(duì)服務(wù)內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整，以適應(yīng)甲方需求；

（5）在合同履行過程中，及時(shí)向甲方反饋項(xiàng)目進(jìn)展情況。

三、合同執(zhí)行過程中的合作方式

3.1雙方應(yīng)建立定期溝通機(jī)制，每月至少召開一次會(huì)議，討論項(xiàng)目進(jìn)展、存在問題及解決方案。

3.2雙方應(yīng)通過電子郵件、電話等方式保持日常溝通，確保信息暢通。

3.3雙方在合作過程中，應(yīng)遵循以下原則：

（1）誠(chéng)實(shí)信用原則，遵守合同約定，履行各自義務(wù)；

（2）相互尊重原則，尊重對(duì)方意見和建議，共同推進(jìn)項(xiàng)目進(jìn)展；

（3）保密原則，對(duì)項(xiàng)目相關(guān)信息及合作內(nèi)容予以保密；

（4）風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)原則，在項(xiàng)目實(shí)施過程中，共同應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)。

四、項(xiàng)目變更

4.1在合同執(zhí)行過程中，如遇項(xiàng)目變更，雙方應(yīng)協(xié)商一致，對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行修改，確保變更后的合同仍符合雙方利益。

4.2項(xiàng)目變更涉及費(fèi)用調(diào)整的，雙方應(yīng)按變更后的合同約定進(jìn)行結(jié)算。

五、合同解除

5.1如遇以下情況，任何一方有權(quán)解除本合同：

（1）一方違反保密條款，導(dǎo)致對(duì)方利益受損；

（2）一方嚴(yán)重違約，經(jīng)另一方催告后仍未在合理期限內(nèi)糾正；

（3）出現(xiàn)不可抗力因素，致使合同無法履行。

六、爭(zhēng)議解決

6.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細(xì)說明：

一、合同有效期限

1.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為________年。

1.2合同期滿后，如雙方無異議，本合同自動(dòng)續(xù)期________年。

二、合同變更

2.1在合同履行過程中，如因國(guó)家法律法規(guī)、政策調(diào)整等原因?qū)е潞贤瑑?nèi)容需要變更，雙方應(yīng)協(xié)商一致，簽訂書面變更協(xié)議，變更后的協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

2.2合同變更應(yīng)明確變更內(nèi)容、變更期限、變更后的權(quán)利義務(wù)等事項(xiàng)。

三、合同終止

3.1合同終止條件：

（1）合同期限屆滿，雙方無續(xù)約意愿；

（2）合同約定的終止條件成就；

（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；

（4）一方違約，經(jīng)對(duì)方催告后仍未在合理期限內(nèi)糾正；

（5）雙方協(xié)商一致解除合同。

3.2合同終止后，雙方應(yīng)按照以下方式處理：

（1）終止合同后，雙方應(yīng)按照合同約定結(jié)清剩余款項(xiàng)；

（2）終止合同后，雙方應(yīng)妥善處理項(xiàng)目遺留問題，包括但不限于資產(chǎn)移交、人員安置等；

（3）終止合同后，雙方應(yīng)繼續(xù)履行保密義務(wù)，對(duì)合同內(nèi)容予以保密。

四、爭(zhēng)議解決機(jī)制

4.1雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均可向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

4.2爭(zhēng)議解決過程中，雙方應(yīng)保持良好溝通，積極尋求解決方案，避免爭(zhēng)議擴(kuò)大。

五、法律適用與管轄法院

5.1本合同適用中華人民共和國(guó)法律。

5.2雙方因本合同發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)提交至合同簽訂地或甲方所在地人民法院管轄。

六、合同效力

6.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，具有法律約束力。

6.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

6.3本合同未盡事宜，可由雙方另行協(xié)商補(bǔ)充，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.合同：指平等主體的自然人、法人、其他組織之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。

2.保密條款：合同中約定的，要求一方對(duì)另一方提供的信息保密的條款。

3.違約責(zé)任：合同當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。

4.爭(zhēng)議解決：指合同當(dāng)事人在履行合同過程中發(fā)生的糾紛，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決。

5.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭(zhēng)等。

6.法律適用：指合同當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵守的法律規(guī)定，以及解決合同爭(zhēng)議時(shí)適用的法律。

7.管轄法院：指有權(quán)對(duì)合同爭(zhēng)議案件進(jìn)行審判的人民法院。

8.法律約束力：指合同依法成立后，對(duì)合同當(dāng)事人具有法律上的約束作用，當(dāng)事人必須按照合同約定履行義務(wù)。

9.書面形式：指合同采用文字、符號(hào)、圖表等形式，并由當(dāng)事人簽字或者蓋章的方式。

10.仲裁：指合同當(dāng)事人自愿將合同爭(zhēng)議提交仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行裁決的一種爭(zhēng)議解決方式。

11.調(diào)解：指合同當(dāng)事人在第三方調(diào)解人的協(xié)助下，通過協(xié)商達(dá)成和解協(xié)議的一種爭(zhēng)議解決方式。

12.自然人：指具有自然生物屬性，能夠以自己的名義享受權(quán)利和承擔(dān)義務(wù)的人。

13.法人：指具有民事權(quán)利能力和民事行為能力，依法獨(dú)立享有民事權(quán)利和承擔(dān)民事義務(wù)的組織。

14.其他組織：指不具備法人資格，但能夠以自己的名義從事民事活動(dòng)的組織。

15.民事權(quán)利義務(wù)：指民事主體在民事活動(dòng)中享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)。

相關(guān)問題、注意事項(xiàng)及解決辦法：

1.問題：合同履行過程中，一方可能因誤解或溝通不暢導(dǎo)致合作進(jìn)度延誤。

注意事項(xiàng)：確保雙方在合同履行過程中保持有效溝通，定期召開會(huì)議，及時(shí)解決問題。

解決辦法：建立明確的溝通機(jī)制，設(shè)定固定的溝通時(shí)間，采用書面記錄會(huì)議內(nèi)容，確保雙方對(duì)項(xiàng)目進(jìn)度和問題有共同的理解。

2.問題：服務(wù)費(fèi)用支付可能存在爭(zhēng)議，一方可能認(rèn)為服務(wù)未達(dá)到預(yù)期標(biāo)準(zhǔn)。

注意事項(xiàng)：在合同中明確服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和費(fèi)用支付節(jié)點(diǎn)。

解決辦法：合同中詳細(xì)列明服務(wù)質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)立服務(wù)驗(yàn)收流程，確保服務(wù)質(zhì)量符合約定。對(duì)于費(fèi)用支付，設(shè)立分期支付機(jī)制，并在每個(gè)支付節(jié)點(diǎn)前進(jìn)行服務(wù)質(zhì)量驗(yàn)收。

3.問題：保密信息的泄露可能導(dǎo)致商業(yè)秘密的損失。

注意事項(xiàng)：合同中明確保密信息的范圍和保密期限。

解決辦法：合同中規(guī)定嚴(yán)格的保密條款，包括保密信息的定義、保密期限、違約責(zé)任等。定期進(jìn)行保密意識(shí)培訓(xùn)，加強(qiáng)內(nèi)部管理。

4.問題：合同變更時(shí)，雙方可能對(duì)變更內(nèi)容存在分歧。

注意事項(xiàng)：合同中明確變更流程和審批權(quán)限。

解決辦法：在合同中設(shè)定變更流程，包括變更申請(qǐng)、審批、實(shí)施等步驟，確保變更的合法性和有效性。

5.問題：合同終止后，雙方可能對(duì)資產(chǎn)移交和人員安置存在爭(zhēng)議。

注意事項(xiàng)：合同中明確終止后的處理流程和責(zé)任劃分。

解決辦法：合同中詳細(xì)規(guī)定終止后的資產(chǎn)移交、人員安置和費(fèi)用結(jié)算等事項(xiàng)，確保合同終止后的順利交接。

6.問題：爭(zhēng)議解決過程中，雙方可能對(duì)管轄法院的選擇存在分歧。

注意事項(xiàng)：合同中明確管轄法院。

解決辦法：在合同中約定爭(zhēng)議解決適用的管轄法院，避免因管轄權(quán)爭(zhēng)議而延長(zhǎng)爭(zhēng)議解決時(shí)間。

7.問題：合同執(zhí)行過程中，一方可能因不可抗力因素?zé)o法履行合同。

注意事項(xiàng)：合同中明確不可抗力的定義和處理方式。

解決辦法：合同中規(guī)定不可抗力的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、通知義務(wù)和免責(zé)范圍，確保在不可抗力發(fā)生時(shí)，雙方能夠合理應(yīng)對(duì)。

8.問題：合同履行過程中，可能遇到法律法規(guī)變動(dòng)導(dǎo)致合同內(nèi)容失效。

注意事項(xiàng)：關(guān)注法律法規(guī)的變動(dòng)，及時(shí)評(píng)估合同內(nèi)容的適應(yīng)性。

解決辦法：定期評(píng)估合同內(nèi)容，根據(jù)法律法規(guī)的變動(dòng)及時(shí)調(diào)整合同條款，確保合同的合法性和有效性。

本合同/協(xié)議適用場(chǎng)景：

1.企業(yè)借殼上市：適用于企業(yè)希望通過借殼上市的方式進(jìn)入資本市場(chǎng)，提升企業(yè)知名度，擴(kuò)大市場(chǎng)份額。

2.上市咨詢服務(wù)：適用于需要專業(yè)機(jī)構(gòu)提供上市前咨詢服務(wù)的企業(yè)，包括但不限于財(cái)務(wù)、法律、市場(chǎng)推廣等方面。

3.上市過程中的法律合規(guī)：適用于在上市過程中需要確保所有操作符合法律法規(guī)要求的企業(yè)。

4.上市過程中的信息披露：適用于在上市過程中需要保證信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性的企業(yè)。

5.投資者關(guān)系管理：適用于在上市過程中需要建立和維護(hù)良好投資者關(guān)系的企業(yè)。

6.市場(chǎng)推廣和品牌建設(shè)：適用于在上市過程中需要提升企業(yè)品牌形象和市場(chǎng)影響力的企業(yè)。

7.上市后的持續(xù)運(yùn)營(yíng)：適用于上市后需要持續(xù)進(jìn)行市場(chǎng)推廣、投資者關(guān)系管理和企業(yè)品牌維護(hù)的企業(yè)。

8.上市過程中的資產(chǎn)重組：適用于在上市過程中需要進(jìn)行資產(chǎn)剝離、資產(chǎn)注入等重組操作的企業(yè)。

9.上市過程中的風(fēng)險(xiǎn)控制：適用于在上市過程中需要有效控制風(fēng)險(xiǎn)，確保上市過程順利進(jìn)行的企業(yè)。

10.上市過程中的政策解讀和市場(chǎng)分析：適用于需要專業(yè)機(jī)構(gòu)提供政策解讀和市場(chǎng)分析，以便做出正確決策的企業(yè)。

11.上市過程中的團(tuán)隊(duì)建設(shè)和管理：適用于在上市過程中需要建立專業(yè)的團(tuán)隊(duì)來處理上市相關(guān)事務(wù)的企業(yè)。

12.上市過程中的投資者溝通和關(guān)系維護(hù)：適用于需要與投資者保持良好溝通，維護(hù)長(zhǎng)期合作關(guān)系的企業(yè)。

所需附件列表：

1.甲方企業(yè)基本信息文件，包括但不限于公司章程、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證等。

2.乙方企業(yè)基本信息文件，包括但不限于營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書、過往上市案例等。

3.甲方財(cái)務(wù)報(bào)表，包括但不限于資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表等。

4.甲方資產(chǎn)清單，包括但不限于固定資產(chǎn)、無形資產(chǎn)、負(fù)債等詳細(xì)信息。

5.甲方上市計(jì)劃書，包括但不限于上市目標(biāo)、時(shí)間表、預(yù)期收益等。

6.甲方借殼上市所需資產(chǎn)重組方案及可行性分析報(bào)告。

7.甲方借殼上市所需的法律意見書，包括但不限于合規(guī)性審查、法律風(fēng)險(xiǎn)提示等。

8.甲方借殼上市