2024證券公司與其合作方之間證券投資基金銷售合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024證券公司與其合作方之間證券投資基金銷售合同本合同目錄一覽第一條合作事項1.1證券投資基金銷售1.2合作方的責任與義務1.3證券公司的責任與義務第二條合作期限2.1合作起始日期2.2合作終止日期第三條銷售目標與分成比例3.1銷售目標3.2分成比例第四條費用與支付4.1合作方應支付的費用4.2證券公司應支付的費用4.3支付方式和時間第五條營銷與推廣5.1合作方的營銷與推廣活動5.2證券公司的營銷與推廣活動第六條信息共享與保密6.1信息共享6.2保密義務第七條違約責任7.1合作方的違約行為7.2證券公司的違約行為第八條爭議解決8.1爭議解決方式8.2仲裁地點和機構第九條合同的變更與終止9.1合同變更的條件9.2合同終止的條件第十條法律適用與解釋10.1法律適用10.2合同解釋第十一條附加條款11.1附加條款的內容第十二條合作方的聲明與承諾12.1合作方的聲明與承諾第十三條證券公司的聲明與承諾13.1證券公司的聲明與承諾第十四條合同的生效、修訂和解除14.1合同的生效條件14.2合同的修訂14.3合同的解除條件第一部分：合同如下：第一條合作事項1.1證券投資基金銷售合作方同意將其管理的證券投資基金產(chǎn)品委托證券公司進行銷售，證券公司同意承擔銷售職責，為合作方提供專業(yè)的銷售服務。1.2合作方的責任與義務合作方應確保所提供的證券投資基金產(chǎn)品符合相關法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的規(guī)定，并保證所提供信息的真實性、準確性和完整性。合作方還應按照合同約定的分成比例及時向證券公司支付銷售收入。1.3證券公司的責任與義務證券公司應按照合作方的要求，采取有效措施，積極銷售合作方的證券投資基金產(chǎn)品。證券公司應負責對合作方提供的基金產(chǎn)品進行市場推廣、客戶服務、銷售及后續(xù)跟蹤等工作。同時，證券公司應對合作方的商業(yè)秘密嚴格保密，不得泄露給第三方。第二條合作期限2.1合作起始日期本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，合作期限為____年，自合同生效之日起計算。2.2合作終止日期合作期限屆滿，雙方未書面同意續(xù)約的，本合同自行終止。合作期限屆滿前，雙方書面同意終止合作的，本合同亦自行終止。第三條銷售目標與分成比例3.1銷售目標雙方約定，在合作期限內，合作方管理的證券投資基金產(chǎn)品年度銷售目標為人民幣____億元。3.2分成比例銷售收入在扣除相關費用后，合作方與證券公司的分成比例為：合作方____%，證券公司____%。第四條費用與支付4.1合作方應支付的費用合作方應支付給證券公司銷售服務費，費率為銷售收入的____%。4.2證券公司應支付的費用證券公司應承擔合作方基金產(chǎn)品銷售過程中的推廣費用、廣告費用等合理支出。具體費用根據(jù)實際情況雙方協(xié)商確定。4.3支付方式和時間合作方的分成收入及證券公司的服務費用，雙方約定按季度進行結算。合作方應在每季度第一個月內支付上一季度分成收入。第五條營銷與推廣5.1合作方的營銷與推廣活動合作方應積極協(xié)助證券公司進行基金產(chǎn)品的市場推廣活動，包括但不限于提供基金產(chǎn)品宣傳資料、路演安排、投資策略會等。5.2證券公司的營銷與推廣活動證券公司應制定并實施合作方基金產(chǎn)品的營銷策略，通過各種渠道進行宣傳推廣，包括但不限于公司網(wǎng)站、客戶服務、營業(yè)網(wǎng)點等。第六條信息共享與保密6.1信息共享雙方同意在合作期間內，共享與基金產(chǎn)品銷售相關的市場信息、客戶反饋等資源。6.2保密義務除非依法應當向行政機關、司法機關提供本合同外，雙方應對本合同的內容和簽訂過程予以保密，未經(jīng)對方同意，不得向第三方披露。第八條違約責任8.1合作方的違約行為1)未按照合同約定提供真實、準確、完整的基金信息；2)未按照合同約定支付分成收入；3)違反合同約定的保密義務；4)其他違反合同約定的行為。8.2證券公司的違約行為1)未按照合同約定積極開展基金銷售活動；2)未按照合同約定支付合理費用；3)違反合同約定的保密義務；4)其他違反合同約定的行為。第九條爭議解決9.1爭議解決方式雙方在履行合同過程中發(fā)生的任何爭議，應通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。9.2仲裁地點和機構如雙方同意通過仲裁解決爭議，仲裁地點為____，仲裁機構為____。第十條法律適用與解釋10.1法律適用本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律。10.2合同解釋本合同未盡事宜，由雙方協(xié)商決定。合同附件及補充協(xié)議均為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。第十一條附加條款11.1附加條款的內容附加條款包括但不限于：基金產(chǎn)品的具體銷售策略、宣傳推廣方式、客戶服務標準等。第十二條合作方的聲明與承諾12.1合作方的聲明與承諾合作方聲明其擁有合法權利和管理能力，可合法合規(guī)地管理證券投資基金產(chǎn)品，并承諾履行本合同項下的各項義務。第十三條證券公司的聲明與承諾13.1證券公司的聲明與承諾證券公司聲明其具備合法的證券投資基金銷售資格，并承諾履行本合同項下的各項義務。第十四條合同的生效、修訂和解除14.1合同的生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。14.2合同的修訂合同生效后，如因法律法規(guī)變化或雙方業(yè)務發(fā)展需要，可以書面形式修改或補充本合同，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。14.3合同的解除條件合同解除的條件如下：1)雙方協(xié)商一致解除合同；2)一方嚴重違約，對方有權解除合同；3)因法律法規(guī)變化導致合同無法繼續(xù)履行，雙方均有權解除合同。第二部分：第三方介入后的修正鑒于本合同在履行過程中可能涉及第三方介入的情況，包括但不限于中介方、監(jiān)管機構等，現(xiàn)就第三方介入后的相關附加說明條款予以明確。第一條第三方概念界定1.1第三方定義本合同所稱第三方，是指除甲乙方之外，參與本合同履行過程的各方，包括但不局限于中介方、監(jiān)管機構、投資客戶等。1.2第三方責任劃分第三方根據(jù)其介入的角色和性質，承擔相應的責任。甲乙方應嚴格遵守合同約定，對第三方的行為進行合理判斷和謹慎選擇。第二條第三方介入的附加條款2.1第三方義務第三方介入本合同履行過程中，應遵守相關法律法規(guī)，誠信履行合同義務，確保合同的合法、合規(guī)實施。2.2第三方權利第三方根據(jù)本合同約定，享有相應的權利，包括但不限于獲取合同約定的分成收入、享受甲乙方提供的服務和支持等。2.3第三方責任限額1)第三方應就其違約行為對甲乙方承擔相應的違約責任；2)第三方如因其行為導致甲乙方損失，應承擔相應的賠償責任；3)第三方如因涉嫌違法、違規(guī)行為導致甲乙方受到處罰或損失，應承擔相應的法律責任。第三條甲乙方的義務與責任3.1甲乙方的告知義務甲乙方在合同履行過程中，應向第三方明確告知合同約定的權利、義務和責任，確保第三方了解并遵守合同約定。3.2甲乙方的監(jiān)管義務甲乙方應加強對第三方的監(jiān)管，確保第三方合法合規(guī)地履行合同義務。如發(fā)現(xiàn)第三方存在違約、違法行為，甲乙方應及時采取措施予以制止。3.3甲乙方的賠償責任如因甲乙方的過失導致第三方違約或造成甲乙方損失，甲乙方應承擔相應的賠償責任。第四條第三方與甲乙方的溝通與協(xié)作4.1第三方與甲乙方的溝通第三方在合同履行過程中，應保持與甲乙方的良好溝通，及時告知合同履行情況，共同解決合同履行過程中出現(xiàn)的問題。4.2第三方與甲乙方的協(xié)作第三方應積極配合甲乙方的監(jiān)管和管理，共同推進合同的履行。在合同履行過程中，第三方如涉及其他合作方，應保持協(xié)作關系，共同維護合同的履行。第五條合同的修訂與解除5.1合同的修訂本合同生效后，如因第三方介入導致合同內容需要調整，甲乙方應協(xié)商一致，并以書面形式修訂合同。修訂后的合同經(jīng)甲乙方簽字蓋章后生效。5.2合同的解除本合同解除的條件如下：1)甲乙雙方協(xié)商一致解除合同；2)第三方嚴重違約，甲乙方有權解除合同；3)因法律法規(guī)變化導致合同無法繼續(xù)履行，甲乙方均有權解除合同。第六條違約責任與爭議解決6.1第三方違約責任第三方如出現(xiàn)違約行為，應承擔相應的違約責任。甲乙方有權要求第三方履行合同義務或賠償損失。6.2爭議解決本合同履行過程中產(chǎn)生的爭議，通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方有權向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第七條法律適用與解釋7.1法律適用本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭議的解決均適用中華人民共和國法律。7.2合同解釋本合同未盡事宜，由甲乙方協(xié)商決定。合同附件及補充協(xié)議均為本合同不可分割的一部分，與本合同具有同等法律效力。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：證券投資基金產(chǎn)品宣傳資料附件二：銷售策略與推廣方案附件三：客戶服務標準與流程附件四：基金產(chǎn)品銷售合同模板附件五：費用支出明細表附件六：銷售分成收入結算表附件七：監(jiān)管合規(guī)文件附件八：第三方服務協(xié)議附件九：補充協(xié)議附件的詳細要求和說明：1.證券投資基金產(chǎn)品宣傳資料應包含基金產(chǎn)品的投資策略、風險收益特征、費用結構等信息，以確保投資者能夠充分了解基金產(chǎn)品。2.銷售策略與推廣方案應詳細描述銷售目標、推廣渠道、營銷活動等內容，以指導實際銷售工作。3.客戶服務標準與流程應明確客戶服務的質量標準、服務內容、服務響應時間等，以確?？蛻魸M意度。4.基金產(chǎn)品銷售合同模板為本合同的范本，甲乙雙方應根據(jù)實際合作情況填寫并簽訂。5.費用支出明細表應詳細記錄合同履行過程中的各項費用支出，包括推廣費用、廣告費用等。6.銷售分成收入結算表應清晰列出銷售收入、分成比例、分成收入等數(shù)據(jù)，以便雙方按時進行收入結算。7.監(jiān)管合規(guī)文件應包括與合作方、第三方簽訂的監(jiān)管合規(guī)協(xié)議、監(jiān)管機構的要求等。8.第三方服務協(xié)議應詳細約定第三方的服務內容、服務標準、費用支付等事項。9.補充協(xié)議應涵蓋本合同未涉及的事項，經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致后簽訂。說明二：違約行為及責任認定：違約行為：1.合作方未按照合同約定提供真實、準確、完整的基金信息。2.合作方未按照合同約定支付分成收入。3.證券公司未按照合同約定積極開展基金銷售活動。4.證券公司未按照合同約定支付合理費用。5.合作方違反合同約定的保密義務。6.證券公司違反合同約定的保密義務。7.第三方未遵守相關法律法規(guī)，誠信履行合同義務。違約責任認定標準：1.違約行為導致合同無法履行，雙方應協(xié)商解決。2.違約方應承擔違約責任，包括賠償對方損失、支付違約金等。3.違約方的違約行為嚴重時，對方有權解除合同。示例說明：如合作方未按照合同約定提供基金信息，導致證券公司無法進行銷售，證券公司可以要求合作方在一定期限內提供真實信息，并有權要求合作方支付違約金。說明三：法律名詞及解釋：1.證券投資基金：指通過發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來，由專業(yè)的基金管理機構進行投資管理，以實現(xiàn)投資收益共享的一種投資方式。2.基金管理人：指負責基金產(chǎn)品的投資管理、運作和維護的機構。3.基金托管人：指負責保管基金資產(chǎn)、監(jiān)督基金管理人的投資運作的機構。4.證券公司：指經(jīng)中國證監(jiān)會批準，從事證券經(jīng)紀、證券投資咨詢、證券承銷與保薦等業(yè)務的金融機構。5.分成比例：指合作方與證券公司根據(jù)合同約定，從銷售收入中按比例分配的收入。6.違約金：指一方違反合同約定，應支付給另一方的經(jīng)濟賠償。7.爭議解決：指雙方在合同履行過程中產(chǎn)生的糾紛