老舊小區(qū)綜合整治節(jié)能改造工程項(xiàng)目管理業(yè)務(wù)手冊(第二版)

北京市老舊小區(qū)綜合整治節(jié)能改造工程工程治理業(yè)務(wù)手冊技術(shù)質(zhì)量部2021年12月名目TOC\o"1-3"\h\z\u1 總那么 PAGEREF_Toc406859543\h32 工程治理工作的總程序 PAGEREF_Toc406859544\h43 工程治理機(jī)構(gòu) PAGEREF_Toc406859545\h84 工程治理人員職責(zé) PAGEREF_Toc406859546\h95 熟悉施工圖紙 PAGEREF_Toc406859547\h116 工程治理 PAGEREF_Toc406859548\h12 一般 PAGEREF_Toc406859549\h12 工程治理大綱 PAGEREF_Toc406859550\h12 工程治理實(shí)施 PAGEREF_Toc406859551\h137 工程資料分類與回檔保持 PAGEREF_Toc406859552\h16附錄一中心和國家機(jī)關(guān)老舊小區(qū)綜合整治工作規(guī)程〔摘錄〕 PAGEREF_Toc406859553\h17附錄二國管局老舊小區(qū)綜合整治工作文件 PAGEREF_Toc406859554\h30附錄三國務(wù)院及部委關(guān)于老舊小區(qū)綜合整治相關(guān)文件 PAGEREF_Toc406859555\h32附錄四北京市關(guān)于老舊小區(qū)綜合整治相關(guān)文件 PAGEREF_Toc406859556\h33總那么為提高公司建設(shè)工程工程治理水平，促進(jìn)建設(shè)工程工程治理工作的程序化、標(biāo)準(zhǔn)化、科學(xué)化，特編制本規(guī)程。本業(yè)務(wù)手冊編制的依據(jù)是?中華人民共和國建筑法?、?建設(shè)工程質(zhì)量治理?、?建設(shè)工程工程治理標(biāo)準(zhǔn)?GB50326、?建設(shè)工程資料治理規(guī)程?DB11/T695-2021等有關(guān)工程建設(shè)監(jiān)理的、和標(biāo)準(zhǔn)。本業(yè)務(wù)手冊適用于北京地區(qū)內(nèi)新建、擴(kuò)建、改建建設(shè)工程的工程治理工作。工程治理單位與建設(shè)單位的關(guān)系(1)建設(shè)單位與工程治理單位的關(guān)系是托付與被托付的合同關(guān)系；(2)工程治理單位直截了當(dāng)對建設(shè)單位負(fù)責(zé)，在工程治理業(yè)務(wù)活動中必須維護(hù)建設(shè)單位的合法權(quán)益。建設(shè)工程工程治理應(yīng)堅(jiān)持以人為本和科學(xué)開展瞧，全面實(shí)行工程經(jīng)理責(zé)任制，不斷先進(jìn)和提高工程治理水平實(shí)現(xiàn)可持續(xù)開展。工程治理工作的總程序工程治理單位應(yīng)主動在可行性研究時期或與建設(shè)單位簽訂工程治理合同后，即可協(xié)助建設(shè)單位進(jìn)行工程治理工作并形成基建文件?；ㄎ募牧㈨?xiàng)申請并依法進(jìn)行工程申報(bào)、審批、開工、竣工及備案全過程所形成的全部資料。按其性質(zhì)可分為：立項(xiàng)決策、建設(shè)用地、勘查設(shè)計(jì)、招投標(biāo)及合同、開工、商務(wù)、竣工驗(yàn)收及其他備案文件。工程治理工作總程序，見如下流程圖工程治理流程圖工程建議書編制與批復(fù)工程申請工程建議書編制與批復(fù)工程申請可行性研究立項(xiàng)可行性研究報(bào)告編制與批復(fù)可行性研究立項(xiàng)可行性研究報(bào)告編制與批復(fù)?意見書?等年度方案表列年度方案表列進(jìn)年度方案??建設(shè)用地許可證??北京市城鎮(zhèn)建設(shè)用地批準(zhǔn)書?用地申請選址報(bào)告用地批準(zhǔn)文件?意見書?辦理征地手續(xù)形成形成辦理征地手續(xù)??撥地測量及測量報(bào)告?工程地址勘察合同?地質(zhì)勘察報(bào)告??建筑用地釘樁通知單?等測量、勘察形成形成測量、勘察??意見書??審定設(shè)計(jì)方案通知書?設(shè)計(jì)合同、設(shè)計(jì)概算初步設(shè)計(jì)設(shè)計(jì)招投標(biāo)形成形成設(shè)計(jì)招投標(biāo)編制設(shè)計(jì)文件施工圖設(shè)計(jì)及講編制設(shè)計(jì)文件施工圖設(shè)計(jì)及講明設(shè)計(jì)計(jì)算書?建設(shè)工程?建設(shè)工程許可證?建設(shè)申報(bào)形成消防設(shè)計(jì)審核意見消防設(shè)計(jì)審核意見施工圖設(shè)計(jì)文件審查通知書施工圖審查報(bào)告施工圖報(bào)審形成形成施工圖報(bào)審監(jiān)理招投標(biāo)文件、監(jiān)理合同監(jiān)理招投標(biāo)監(jiān)理招投標(biāo)文件、監(jiān)理合同監(jiān)理招投標(biāo)形成施工招投標(biāo)文件、施工合同施工招投標(biāo)形成形成施工招投標(biāo)文件、施工合同施工招投標(biāo)??北京市建設(shè)工程開工審查表?工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)?建設(shè)工程施工許可證?辦理開工手續(xù)形成辦理開工手續(xù)建設(shè)單位采購物資的質(zhì)量證實(shí)文件及報(bào)驗(yàn)文件建設(shè)單位采購物資的質(zhì)量證實(shí)文件及報(bào)驗(yàn)文件測量成果及驗(yàn)線施工工程竣工報(bào)告〔施工單位工程竣工報(bào)告〔施工單位〕工程報(bào)竣?單位工程竣工預(yù)驗(yàn)收報(bào)驗(yàn)單?單位工程竣工預(yù)驗(yàn)收報(bào)驗(yàn)單?〔?工程質(zhì)量評估報(bào)告?〔監(jiān)理單位〕?工程質(zhì)量檢查報(bào)告?〔勘察單位〕?工程質(zhì)量檢查報(bào)告?〔設(shè)計(jì)單位〕設(shè)計(jì)單位質(zhì)量檢查勘察單位質(zhì)量檢查設(shè)計(jì)單位質(zhì)量檢查勘察單位質(zhì)量檢查監(jiān)理單位竣工預(yù)驗(yàn)收建設(shè)工程驗(yàn)收合格文件建設(shè)工程驗(yàn)收合格文件〔建設(shè)工程許可證附件上加蓋驗(yàn)收章〕驗(yàn)收?建設(shè)工程竣工檔案預(yù)驗(yàn)收意見?〔城建檔案館〕?建設(shè)工程竣工檔案預(yù)驗(yàn)收意見?〔城建檔案館〕工程檔案預(yù)驗(yàn)收館接收工程??工程竣工驗(yàn)收報(bào)告?〔建設(shè)單位〕?單位〔子單位〕工程質(zhì)量竣工驗(yàn)收記錄?、公安消防、環(huán)保等部門出具的認(rèn)可文件或準(zhǔn)許使用文件工程竣工驗(yàn)收形成工程竣工驗(yàn)收?竣工移交證書??竣工移交證書?〔監(jiān)理單位〕?房屋建筑工程質(zhì)量保修書?工程接收?北京市建設(shè)工程竣工驗(yàn)收備案表??北京市建設(shè)工程竣工驗(yàn)收備案表?等備案文件工程接收立項(xiàng)決策文件包括：工程建議書〔代可行性研究報(bào)告〕及其批復(fù)、有關(guān)立項(xiàng)的會議紀(jì)要及相關(guān)批示、工程評估研究資料及專家建議等。依據(jù)工程大小、投資主體的不同，工程建議書的批復(fù)文件分不由國家、行業(yè)或北京市相關(guān)政府治理部門審批。建設(shè)用地文件包括：征占用地的批準(zhǔn)文件、國有土地使用證、國有土地使用權(quán)出讓交易文件、意見書、建設(shè)用地許可證等。建設(shè)用地文件分不由國有土地治理部門和部門審批形成?？辈樵O(shè)計(jì)文件包括：工程地質(zhì)勘察報(bào)告、土壤氡濃度檢測報(bào)告、建筑用地釘樁通知單、驗(yàn)線合格文件、設(shè)計(jì)審查意見、設(shè)計(jì)圖紙及設(shè)計(jì)計(jì)算書、施工圖設(shè)計(jì)文件審查通知書等。建筑用地釘樁通知單、驗(yàn)線合格文件、審定設(shè)計(jì)方案通知書由部門審批形成。招投標(biāo)及合同文件包括：工程建設(shè)招標(biāo)文件、投標(biāo)文件、中標(biāo)通知書及相關(guān)合同文件。開工文件包括：建設(shè)工程許可證、建設(shè)工程施工許可證等。工程開工文件分不由部門和建設(shè)行政治理部門審批形成。商務(wù)文件包括：工程投資估算、工程設(shè)計(jì)概算、施工圖預(yù)算、施工預(yù)算、工程結(jié)算等。其他文件包括：工程未開工前的原貌及竣工新貌照片、工程開工、施工、竣工的音像資料、工程竣工測量資料和建設(shè)工程概況表等。工程治理機(jī)構(gòu)工程治理單位執(zhí)行建設(shè)工程托付工程治理合同時，必須建立工程工程治理機(jī)構(gòu)—工程治理部。工程治理部的組織形式和規(guī)模應(yīng)依據(jù)建設(shè)工程托付工程治理合同約定的效勞內(nèi)容、工程類不、規(guī)模、技術(shù)復(fù)雜程度、建設(shè)工期、工程環(huán)境等因素確定。工程監(jiān)理部人員配置一般不得少于三人，并應(yīng)滿足施工監(jiān)理各專業(yè)的需要。工程治理單位應(yīng)于托付工程治理合同簽訂后十天內(nèi)將工程工程部的組織形式、人員構(gòu)成及對工程經(jīng)理的任命書面通知建設(shè)單位。工程人員構(gòu)成包括:工程經(jīng)理、工程師、資料員。一般工程經(jīng)理應(yīng)在工程治理過程中維持穩(wěn)定；必須調(diào)整時，應(yīng)征得建設(shè)單位的同意；工程治理部的其他人員可依據(jù)工程工程進(jìn)展的需要調(diào)整，但應(yīng)書面通知建設(shè)單位。工程治理人員職責(zé)工程經(jīng)理的職責(zé)對建設(shè)工程托付工程治理合同的實(shí)施負(fù)全面責(zé)任。負(fù)責(zé)治理工程治理部的日常工作，并定期向工程治理單位報(bào)告工作。確定工程治理部人員的分工。檢查和監(jiān)督治理人員的工作，依據(jù)工程工程的進(jìn)展情況可進(jìn)行人員的調(diào)配，對不稱職的人員進(jìn)行調(diào)換。主持編寫工程工程治理實(shí)施。主持編寫并簽發(fā)工程治理月報(bào)、工程治理工作時期報(bào)告、專題報(bào)告和工程治理工作總結(jié)。組織整理工程工程的基建資料。主持設(shè)計(jì)交底、第一次工地會議。簽發(fā)工程治理部重要文件和指令。指定一名工程師負(fù)責(zé)記錄工程工程治理日志。建設(shè)單位應(yīng)組織設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工等單位對工程進(jìn)行竣工驗(yàn)收，各單位應(yīng)在單位〔子單位〕工程質(zhì)量竣工驗(yàn)收記錄上簽字并加蓋公章。工程師的職責(zé)負(fù)責(zé)編制工程治理實(shí)施中本專業(yè)局部。負(fù)責(zé)審核施工組織設(shè)計(jì)施工方案中的本專業(yè)局部。負(fù)責(zé)審核提交的涉及本專業(yè)的方案、方案、申請、變更，并向工程經(jīng)理提出報(bào)告。負(fù)責(zé)本專業(yè)工程治理工作的實(shí)施并做工程治理日記。負(fù)責(zé)本專業(yè)工程計(jì)量工作，審核工程計(jì)量的數(shù)據(jù)和原始憑證。負(fù)責(zé)本專業(yè)工程治理資料的收集、匯總及整理，參與編寫工程治理月報(bào)。資料員的職責(zé)在工程經(jīng)理及工程師的指導(dǎo)下開展工程治理工作。復(fù)核或從施工現(xiàn)場直截了當(dāng)獵取工程計(jì)量的有關(guān)數(shù)據(jù)并簽署原始憑證。做好工程治理日記和有關(guān)的治理記錄。負(fù)責(zé)本專業(yè)工程治理資料的收集、匯總及整理，編寫工程治理月報(bào)。熟悉施工圖紙工程經(jīng)理應(yīng)組織工程師熟悉施工圖紙，了解工程特點(diǎn)，以及質(zhì)量要求。熟悉施工圖紙時應(yīng)檢查的要緊內(nèi)容:施工圖紙審批簽認(rèn)手續(xù)是否齊全。設(shè)計(jì)文件是否完整，是否與圖紙名目相符。應(yīng)熟悉工程地質(zhì)、水文地質(zhì)勘察報(bào)告。施工圖紙中所用材料、構(gòu)配件、設(shè)備等是否符合現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程和的要求。施工圖紙的施工工藝是否符合現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程的。施工圖紙中有無遺漏、過失或相互矛盾之處(如各局部尺寸、標(biāo)高、位置、地上地下之間、上下樓層之間、各專業(yè)之間等)。將發(fā)現(xiàn)的施工圖紙中的咨詢題匯總，書面提交給設(shè)計(jì)單位，必要時應(yīng)提出建議，以便與各方協(xié)商研究，統(tǒng)一意見。工程治理一般工程治理作為指導(dǎo)工程治理工作的綱領(lǐng)性文件，應(yīng)對工程治理的目標(biāo)、依據(jù)、內(nèi)容、組織、資源、方法、程序和操縱措施進(jìn)行確定。工程治理應(yīng)包括工程治理大綱和工程治理實(shí)施兩類文件。工程治理大綱應(yīng)由組織的治理層編制。工程治理實(shí)施應(yīng)由工程經(jīng)理組織編制。工程治理大綱工程治理大綱是工程治理工作中具有戰(zhàn)略性、全局性和宏瞧性的指導(dǎo)文件。編制工程治理大綱應(yīng)遵循以下程序：明確工程目標(biāo)。分析工程環(huán)境和條件。收集工程的有關(guān)資料和信息。確定工程治理組織模式、結(jié)構(gòu)和職責(zé)。明確工程治理內(nèi)容。編制工程目標(biāo)方案和資源方案。匯總整理報(bào)送審批。工程治理大綱可依據(jù)以下資料可行性研究報(bào)告。設(shè)計(jì)文件標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)與有關(guān)。招標(biāo)文件及有關(guān)合同文件。相關(guān)市場信息與環(huán)境信息工程治理大綱可包括以下內(nèi)容組織應(yīng)依據(jù)需要選定：工程概況。工程范圍治理。工程治理目標(biāo)。工程治理組織。工程本鈔票治理。工程進(jìn)度治理。工程質(zhì)量治理。工程職業(yè)健康平安與環(huán)境治理。工程采購與資源治理。工程信息治理。工程溝通治理。工程風(fēng)險(xiǎn)治理。工程收尾治理。工程治理實(shí)施工程經(jīng)理應(yīng)在簽訂托付工程治理合同及收到施工合同、監(jiān)理合同、設(shè)計(jì)文件后一個月內(nèi)組織完成工程工程治理實(shí)施的編制，經(jīng)單位技術(shù)負(fù)責(zé)人審核批準(zhǔn)后報(bào)送建設(shè)單位。工程治理實(shí)施的內(nèi)容應(yīng)有針對性，做到操縱目標(biāo)明確、操縱措施有效、工作程序合理、工作制度健全、職責(zé)分工清楚，對工程治理實(shí)施工作有指導(dǎo)作用。工程治理實(shí)施應(yīng)有時效性，在工程實(shí)施過程中，視情況變化宜做必要的調(diào)整。在調(diào)整時應(yīng)由工程經(jīng)理組織工程師研究修改，按原報(bào)審程序通過批準(zhǔn)后報(bào)建設(shè)單位。工程治理實(shí)施應(yīng)對工程治理大綱進(jìn)行細(xì)化，使其具有可操作性。編制工程治理實(shí)施應(yīng)遵循以下程序：了解工程相關(guān)各方的要求。分析工程條件和環(huán)境。熟悉相關(guān)的和文件。組織編制履行報(bào)批手續(xù)。工程治理實(shí)施可依據(jù)以下資料工程治理大綱。目條件和環(huán)境分析資料。工程合同及相關(guān)文件。同類工程的相關(guān)資料。工程治理實(shí)施應(yīng)包括以下內(nèi)容：工程概況?？傮w工作方案。組織方案。技術(shù)方案。進(jìn)度方案。質(zhì)量方案。職業(yè)健康平安與環(huán)境治理方案。本鈔票方案。資源需求方案。風(fēng)險(xiǎn)治理方案。信息治理方案。工程溝通治理方案。工程收尾治理方案。工程現(xiàn)場平面布置圖。工程目標(biāo)操縱措施。技術(shù)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)。工程治理實(shí)施應(yīng)符合以下要求：工程經(jīng)理簽字后報(bào)組織治理層審批。與各相關(guān)組織的工作協(xié)調(diào)一致。進(jìn)行跟蹤檢查和必要的調(diào)整。工程結(jié)束后，形成總結(jié)文件。工程資料分類與回檔保持工程資料分類與回檔保持見?建設(shè)工程資料治理規(guī)程?DB11/T695-2021中，附錄A工程資料分類與回檔保持表。附錄一中心和國家機(jī)關(guān)老舊小區(qū)綜合整治工作規(guī)程〔摘錄〕中心國家機(jī)關(guān)本級的老舊小區(qū)綜合整治由國家機(jī)關(guān)事務(wù)治理局〔以下簡稱國管局〕牽頭組織，并負(fù)責(zé)政策制定、工程審批、投資方案安排和監(jiān)督治理工作。中心國家機(jī)關(guān)各部門〔包括國務(wù)院各部門、最高人民法院、最高人民檢察院，有關(guān)人民團(tuán)體〕為工程責(zé)任主體，負(fù)責(zé)提出項(xiàng)目立項(xiàng)申請，擔(dān)負(fù)建設(shè)單位職責(zé)，組織實(shí)施本部門產(chǎn)權(quán)房的綜合整治招標(biāo)采購、建設(shè)治理、竣工驗(yàn)收等工作。各部門所屬單位的老舊小區(qū)綜合整治工作由各部門組織實(shí)施。綜合整治工程應(yīng)嚴(yán)格履行建設(shè)程序，要緊包括：工程立項(xiàng)審批、初步設(shè)計(jì)及投資概算審批、建設(shè)工程備案或許可、施工圖限額設(shè)計(jì)、投資概算分解、工程招標(biāo)投標(biāo)、建設(shè)工程施工許可、組織工程施工、竣工驗(yàn)收、竣工財(cái)務(wù)決算等。綜合整治工程治理工作參照工作總流程〔圖1〕組織實(shí)施。綜合整治工程實(shí)行工程庫治理制度。工程庫以信息系統(tǒng)為依托，按照建設(shè)治理職能和程序，對中心國家機(jī)關(guān)老舊小區(qū)綜合整治工程和信息進(jìn)行時期化、標(biāo)準(zhǔn)化、程序化的治理。工程庫按照工程時期分為申報(bào)工程庫、儲躲工程庫、預(yù)備工程庫、實(shí)施工程庫和竣工工程庫等〔圖2〕。老舊小區(qū)綜合整治范圍中心國家機(jī)關(guān)各部門1990年〔含〕往常建成的、建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)不高、設(shè)施設(shè)備陳舊、功能配套不全的老舊小區(qū)。1980年往常建成的老舊房屋等建筑，按現(xiàn)行標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行抗震檢測鑒定和必要的加固改造。1990年之后建成的老舊小區(qū)，重點(diǎn)解決平安隱患等咨詢題，開展節(jié)能改造。工程經(jīng)國管局批復(fù)立項(xiàng)后，工程轉(zhuǎn)進(jìn)老舊小區(qū)綜合整治儲躲工程庫。工程申報(bào)與立項(xiàng)工作流程見圖3。工程初步設(shè)計(jì)及投資概算批復(fù)后，工程轉(zhuǎn)進(jìn)老舊小區(qū)綜合整治預(yù)備工程庫。初步設(shè)計(jì)及投資概算申報(bào)與審批工作流程見圖4。年度投資預(yù)算執(zhí)行中，工程投資需求和支出情況如發(fā)生變化，各部門應(yīng)及時通報(bào)國管局。經(jīng)國管局審核后，商開展改革委、財(cái)政部調(diào)整投資方案和預(yù)算。投資申報(bào)與預(yù)算下達(dá)工作流程見圖5。建設(shè)單位如缺少工程治理專業(yè)技術(shù)人員，缺乏施工組織治理能力，可托付具備專業(yè)資質(zhì)、資格的工程治理單位，簽訂工程治理托付合同，組織工程實(shí)施。托付專業(yè)化工程治理的，工程治理費(fèi)用應(yīng)從批準(zhǔn)的建設(shè)單位治理費(fèi)中列支，但各部門的工程責(zé)任主體地位不變。工程組織實(shí)施工作流程見圖6。實(shí)行投資分解預(yù)操縱度。建設(shè)單位在工程招標(biāo)前應(yīng)按照?中心國家機(jī)關(guān)建設(shè)工程概算分解操縱方法〔試行〕?〔國管房地[2007]291號〕的要求，依據(jù)批準(zhǔn)的初步設(shè)計(jì)概算，細(xì)化分解投資概算〔圖7〕，明確招標(biāo)采購工程的預(yù)算操縱目標(biāo)，編制統(tǒng)一格式的?概算分解操縱表?，報(bào)國管局房地產(chǎn)治理司審核備案。未經(jīng)審核備案的工程不得開展工程招標(biāo)工作。在工程實(shí)施過程中，建設(shè)單位應(yīng)在每月5日前隨?工程治理月報(bào)?報(bào)送上月?概算分解操縱表?，反映投資操縱動態(tài)，并講明投資操縱的重點(diǎn)環(huán)節(jié)、投資風(fēng)險(xiǎn)和擬采取的應(yīng)對措施。加強(qiáng)工程變更治理。建設(shè)單位要按照?中心國家機(jī)關(guān)建設(shè)工程工程變更治理方法〔試行〕?〔國管房地[2021]337號〕有關(guān)，嚴(yán)格執(zhí)行工程變更治理程序〔圖8〕，按照的取責(zé)權(quán)限和操作流程處理工程變更。工程變更應(yīng)遵循先審核后實(shí)施、現(xiàn)場簽認(rèn)、量清價(jià)定、總量操縱的原那么，關(guān)于涉及建設(shè)規(guī)模、標(biāo)準(zhǔn)發(fā)生較大變化的重大變更，須事先報(bào)國管局審核批準(zhǔn)前方可實(shí)施。未及時履行簽認(rèn)或?qū)徟掷m(xù)的變更洽商，在工程價(jià)款結(jié)算時不予追認(rèn)。工程變更造成的超概資金由建設(shè)單位自籌解決。資金支付工作流程見圖9?？⒐そY(jié)決算與績效評價(jià)工作流程見圖10。圖1老舊小區(qū)綜合整治工作總流程圖工程建設(shè)單位工程主管部門其他相關(guān)單位組織編制建議書或可研組織抗震檢測鑒定組織編制建議書或可研組織抗震檢測鑒定申報(bào)老舊小區(qū)工程申報(bào)老舊小區(qū)工程在名冊中選擇設(shè)計(jì)單位審批工程立項(xiàng)在名冊中選擇設(shè)計(jì)單位審批工程立項(xiàng)組織初步設(shè)計(jì)和概算組織初步設(shè)計(jì)和概算審批初步設(shè)計(jì)及投資概算審批初步設(shè)計(jì)及投資概算組織施工圖限額設(shè)計(jì)組織施工圖限額設(shè)計(jì)年度投資和預(yù)算下達(dá)年度投資和預(yù)算下達(dá)工程監(jiān)管組織工程招標(biāo)投標(biāo)工程監(jiān)管組織工程招標(biāo)投標(biāo)簽訂施工、監(jiān)理合同簽訂施工、監(jiān)理合同組織施工前預(yù)備組織施工前預(yù)備組織綜合整治施工組織綜合整治施工組織竣工驗(yàn)收組織竣工驗(yàn)收審核竣工財(cái)務(wù)決算編報(bào)竣工財(cái)務(wù)決算審核竣工財(cái)務(wù)決算編報(bào)竣工財(cái)務(wù)決算工程結(jié)束工程結(jié)束分解下達(dá)投資方案分解下達(dá)投資方案編制年度資金方案(草案)增層，辦理許可金算增層，辦理許可金算辦理建設(shè)工程施工許可算發(fā)改財(cái)政審核安排資金算不增層，辦理備案金算圖2老舊小區(qū)綜合整治工程庫治理流程圖工程實(shí)施時期工程庫治理建設(shè)單位申報(bào)工程建設(shè)單位申報(bào)工程立項(xiàng)定工程進(jìn)進(jìn)申報(bào)工程庫國管局批復(fù)工程立項(xiàng)國管局批復(fù)工程立項(xiàng)工程轉(zhuǎn)進(jìn)儲躲工程庫國管局批復(fù)初步設(shè)計(jì)及概算工程國管局批復(fù)初步設(shè)計(jì)及概算工程轉(zhuǎn)進(jìn)預(yù)備工程庫投資預(yù)算到位并辦理施工證工程投資預(yù)算到位并辦理施工證工程轉(zhuǎn)進(jìn)實(shí)施工程庫工程竣工驗(yàn)收合格工程工程竣工驗(yàn)收合格工程轉(zhuǎn)進(jìn)竣工工程庫圖3工程申報(bào)與立項(xiàng)審批流程圖工程實(shí)施時期工程庫治理老舊小區(qū)綜合整治老舊小區(qū)綜合整治工程申報(bào)編制建議書或可研編制建議書或可研編寫編寫工程申報(bào)書部門擬定立項(xiàng)申請函件部門擬定立項(xiàng)申請函件填報(bào)老舊小區(qū)根底信息數(shù)據(jù)填報(bào)老舊小區(qū)根底信息數(shù)據(jù)工程進(jìn)進(jìn)申報(bào)工程庫工程進(jìn)工程進(jìn)進(jìn)申報(bào)工程庫工程工程進(jìn)進(jìn)申報(bào)工程庫工程立項(xiàng)工程進(jìn)進(jìn)工程立項(xiàng)工程進(jìn)進(jìn)申報(bào)工程庫工程進(jìn)工程進(jìn)進(jìn)申報(bào)工程庫圖4初步設(shè)計(jì)及投資概算申報(bào)與審批工作流程圖工程建設(shè)單位工程主管部門其他相關(guān)單位500500萬元以下500萬元以上組織初步設(shè)計(jì)評審組織初步設(shè)計(jì)評審?fù)懈对u審任務(wù)托付評審任務(wù)審核評審報(bào)告審核評審報(bào)告辦理初設(shè)及概算批復(fù)手續(xù)辦理初設(shè)及概算批復(fù)手續(xù)工程工程轉(zhuǎn)進(jìn)預(yù)備工程庫組織業(yè)主進(jìn)戶調(diào)查辦理供電、熱力、人防、消防、文物等專業(yè)審核手續(xù)完成初步設(shè)計(jì)報(bào)審手續(xù)擬定初設(shè)及概算申報(bào)函件簽訂合同托付設(shè)計(jì)任務(wù)從名錄中選擇設(shè)計(jì)單位組織業(yè)主進(jìn)戶調(diào)查辦理供電、熱力、人防、消防、文物等專業(yè)審核手續(xù)完成初步設(shè)計(jì)報(bào)審手續(xù)擬定初設(shè)及概算申報(bào)函件簽訂合同托付設(shè)計(jì)任務(wù)從名錄中選擇設(shè)計(jì)單位設(shè)計(jì)單位編制初設(shè)和概算評審單位組織現(xiàn)場踏勘評審單位開展初設(shè)評審組織初步設(shè)計(jì)評審會議評審單位編報(bào)評審報(bào)告設(shè)計(jì)單位編制初設(shè)和概算評審單位組織現(xiàn)場踏勘評審單位開展初設(shè)評審組織初步設(shè)計(jì)評審會議評審單位編報(bào)評審報(bào)告圖5投資申報(bào)與預(yù)算下達(dá)工作流程圖工程建設(shè)單位工程主管部門其他相關(guān)單位 匯總編制年度投資匯總編制年度投資方案發(fā)改財(cái)政下達(dá)資金發(fā)改財(cái)政下達(dá)資金方案分解年度投資計(jì)分解年度投資計(jì)財(cái)政部下達(dá)部門預(yù)算下達(dá)年度年度方案與部門溝通年度投資需求編制工程投資需求申報(bào)表工程年度投資需求調(diào)研部門擬定年度投資申報(bào)函件財(cái)政部下達(dá)部門預(yù)算下達(dá)年度年度方案與部門溝通年度投資需求編制工程投資需求申報(bào)表工程年度投資需求調(diào)研部門擬定年度投資申報(bào)函件不增層，備案增層，許可向發(fā)改財(cái)政申報(bào)資金方案不增層，備案增層，許可向發(fā)改財(cái)政申報(bào)資金方案辦理工程手續(xù)注：視工程進(jìn)展情況，國管局商財(cái)政部預(yù)算下達(dá)方式。圖6工程組織實(shí)施工作流程圖編制招標(biāo)工程量清單施工單位招標(biāo)辦理資金支付組織操縱工程變更組織工程竣工結(jié)算監(jiān)理單位招標(biāo)材料設(shè)備招標(biāo)住建部門辦理施工許可簽訂?建設(shè)治理責(zé)任書?編報(bào)工程采購清單審核備案工程采購清單審核備案概算分解操縱組織施工圖限額設(shè)計(jì)編報(bào)概算分解操縱表辦理招標(biāo)采購手續(xù)組織工程實(shí)施工程轉(zhuǎn)進(jìn)實(shí)施工程庫編制招標(biāo)工程量清單施工單位招標(biāo)辦理資金支付組織操縱工程變更組織工程竣工結(jié)算監(jiān)理單位招標(biāo)材料設(shè)備招標(biāo)住建部門辦理施工許可簽訂?建設(shè)治理責(zé)任書?編報(bào)工程采購清單審核備案工程采購清單審核備案概算分解操縱組織施工圖限額設(shè)計(jì)編報(bào)概算分解操縱表辦理招標(biāo)采購手續(xù)組織工程實(shí)施工程轉(zhuǎn)進(jìn)實(shí)施工程庫申請辦理施工許可手續(xù)簽訂施工、監(jiān)理合同施工圖審查工程建設(shè)單位其他相關(guān)單位明確責(zé)任主體和責(zé)任目標(biāo)明確責(zé)任主體和責(zé)任目標(biāo) 工程工程監(jiān)管??工程治理月報(bào)?備案審核工程重大變更審核工程重大變更工程轉(zhuǎn)工程轉(zhuǎn)進(jìn)竣工工程庫組織工程竣工驗(yàn)收托付政府采購中心招組織工程竣工驗(yàn)收托付政府采購中心招圖7投資概算分解工作流程圖工程主管部門工程建設(shè)單位其他相關(guān)單位施工圖限額設(shè)計(jì)已完成初步設(shè)計(jì)及投資概算已批復(fù) 施工圖限額設(shè)計(jì)已完成初步設(shè)計(jì)及投資概算已批復(fù) 投資概算分解投資概算分解 批復(fù)投資概算一級批復(fù)投資概算一級一級一級二級二級二級明細(xì)表明細(xì)表金工程工程3.暫估價(jià)材料設(shè)備1.固定費(fèi)用明細(xì)表明細(xì)表明細(xì)表二、其他工程費(fèi)費(fèi)明細(xì)表一、工二級明細(xì)表明細(xì)表金工程工程3.暫估價(jià)材料設(shè)備1.固定費(fèi)用明細(xì)表明細(xì)表明細(xì)表二、其他工程費(fèi)費(fèi)明細(xì)表一、工程費(fèi)用三、預(yù)備費(fèi)(一)總包工程費(fèi)用〔二〕發(fā)包人工程費(fèi)用 概算分解過程投資概算分解過程投資操縱過程三級三級三級三級四級四級四級四級五級五級五級五級 審核備案審核備案工程采購清單編制?概算分解編制?概算分解操縱表?托付工程招標(biāo)采購?概算分解操縱表?備案組織工程實(shí)施工程組織工程實(shí)施工程動態(tài)監(jiān)管每月隨?每月隨?工程治理月報(bào)?填報(bào)上月?概算分解操縱表?圖8工程變更工作流程圖工程主管部門工程建設(shè)單位其他相關(guān)單位依據(jù)依據(jù)投資概算操縱變更設(shè)計(jì)單位簽發(fā)變更通知監(jiān)理現(xiàn)場審查簽認(rèn)設(shè)計(jì)單位簽發(fā)變更通知監(jiān)理現(xiàn)場審查簽認(rèn)工程變更申請人提出申請建設(shè)單位提出處理意見需要設(shè)計(jì)變更需要設(shè)計(jì)變更的造價(jià)咨詢單位審核造價(jià)咨詢單位審核重大工程變更重大工程變更一般工程變更一般工程變更變更費(fèi)用審核備案建設(shè)單位審核復(fù)核重大工程變更事項(xiàng)工程變更價(jià)款結(jié)算、支付監(jiān)理審核簽認(rèn)承包單位編報(bào)變更費(fèi)用承包單位實(shí)施工程變更監(jiān)理發(fā)出變更通知造價(jià)咨詢單位審核變更費(fèi)用審核備案建設(shè)單位審核復(fù)核重大工程變更事項(xiàng)工程變更價(jià)款結(jié)算、支付監(jiān)理審核簽認(rèn)承包單位編報(bào)變更費(fèi)用承包單位實(shí)施工程變更監(jiān)理發(fā)出變更通知造價(jià)咨詢單位審核圖9工程資金支付工作流程圖工程主管部門工程建設(shè)單位其他相關(guān)單位監(jiān)理單位審核用款申請?jiān)靸r(jià)咨詢單位審核房地司支付審核財(cái)政直截了當(dāng)支付用款單位申請資金每半年分月編報(bào)用款方案匯總用款方案建設(shè)單位審核用款申請監(jiān)理單位審核用款申請?jiān)靸r(jià)咨詢單位審核房地司支付審核財(cái)政直截了當(dāng)支付用款單位申請資金每半年分月編報(bào)用款方案匯總用款方案建設(shè)單位審核用款申請財(cái)務(wù)司財(cái)務(wù)復(fù)核財(cái)務(wù)司財(cái)務(wù)復(fù)核財(cái)政授權(quán)支付財(cái)政授權(quán)支付向用款單位支付資金財(cái)政部國庫支付審核財(cái)政部駐北京專員辦審核向用款單位支付資金財(cái)政部國庫支付審核財(cái)政部駐北京專員辦審核圖10竣工結(jié)決算與績效評價(jià)工作流程圖工程建設(shè)單位工程主管部門其他相關(guān)單位組織竣工財(cái)務(wù)決算評審編報(bào)竣工財(cái)務(wù)決算辦理竣工財(cái)務(wù)決算審批復(fù)工程竣工財(cái)務(wù)決算核銷工程財(cái)務(wù)賬務(wù)報(bào)送?自我評價(jià)報(bào)告?組織重點(diǎn)工程績效評價(jià)工程結(jié)束組織竣工財(cái)務(wù)決算評審編報(bào)竣工財(cái)務(wù)決算辦理竣工財(cái)務(wù)決算審批復(fù)工程竣工財(cái)務(wù)決算核銷工程財(cái)務(wù)賬務(wù)報(bào)送?自我評價(jià)報(bào)告?組織重點(diǎn)工程績效評價(jià)工程結(jié)束組織竣工結(jié)算審核超概工程〔不予調(diào)增概算，部門自籌解決〕承包單位編報(bào)竣工結(jié)算建設(shè)單位組織竣工結(jié)算 建設(shè)單位組織竣工結(jié)算 移交移交工程交付使用建設(shè)單位自我績效評價(jià)建設(shè)單位自我績效評價(jià)配合重點(diǎn)配合重點(diǎn)工程績效評價(jià) 績效評價(jià)信息通報(bào)績效評價(jià)信息通報(bào) 附錄二國管局老舊小區(qū)綜合整治工作文件1．國管局、中直治理局、國資委、開展改革委、財(cái)政部、北京市政府關(guān)于開展中心和國家機(jī)關(guān)老舊小區(qū)綜合整治工作的通知〔國管房地[2021]342號〕2．國管局關(guān)于印發(fā)中心國家機(jī)關(guān)老舊小區(qū)綜合整治工作實(shí)施方案的通知〔國管房地[2021]396號〕3．關(guān)于開展中心國家機(jī)關(guān)老舊房屋抗震檢測鑒定工作的通知〔國管房地[2021]610號〕4．國管局關(guān)于印發(fā)?中心國家機(jī)關(guān)建設(shè)工程治理方法〔試行〕?的通知〔國管房地[2004]153號〕5．國管局關(guān)于印發(fā)?中心國家機(jī)關(guān)建設(shè)工程立項(xiàng)評估和初步設(shè)計(jì)評審治理方法〔試行〕?的通知〔國管房地[2006]37號〕6．國管局關(guān)于印發(fā)?中心國家機(jī)關(guān)建設(shè)工程概算分解操縱方法〔試行〕?的通知〔國管房地[2007]291號〕7．國管局關(guān)于印發(fā)?中心國家機(jī)關(guān)建設(shè)工程工程變更治理方法〔試行〕?的通知〔國管房地[2021]337號〕8．國管局辦公室關(guān)于印發(fā)?國務(wù)院機(jī)關(guān)事務(wù)治理局工程建設(shè)工程造價(jià)咨詢治理方法〔試行〕?的通知〔局辦[2021]7號〕9．國管局關(guān)于印發(fā)?國務(wù)阮機(jī)關(guān)事務(wù)治理局部門預(yù)算建設(shè)工程資金支付治理?的通知〔局辦[2021]7號〕〔局房地[2007]66號〕11.國管局、中心國家機(jī)關(guān)人防委關(guān)于印發(fā)?中心國家機(jī)關(guān)人民防空工程和一般地下室平安使用治理方法?的通知〔國管人防[2021]498號〕12.國管局、中心國家機(jī)關(guān)人防委關(guān)于印發(fā)?中心國家機(jī)關(guān)人民防空工程建設(shè)與撤除審核暫行方法?的通知〔國管人防[2021]448號〕附錄三國務(wù)院及部委關(guān)于老舊小區(qū)綜合整治相關(guān)文件根底設(shè)施建設(shè)的意見〔有刪減〕〔國發(fā)[2021]36號〕2.國務(wù)院關(guān)于印發(fā)“寬帶中國〞戰(zhàn)略及實(shí)施方案的通知〔節(jié)錄〕〔國發(fā)[2021]31號〕〔國發(fā)[2021j25號〕4．國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)防震減災(zāi)工作的意見〔國發(fā)[2021]18號〕5．國務(wù)院辦公廳關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)開展改革委、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部綠色建筑行動方案的通知〔國辦發(fā)[2021]l號〕6．都市危險(xiǎn)房屋治理〔建設(shè)部令第129號〕7．財(cái)政部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于進(jìn)一步深進(jìn)開展北方采曖地區(qū)既有居住建筑供熱計(jì)量及節(jié)能改造工作的通知〔財(cái)建[2021]12號〕8．住房城鄉(xiāng)建設(shè)部關(guān)于印發(fā)?北方采熱地區(qū)既有居住建筑供熱計(jì)量及節(jié)能改造工程驗(yàn)收方法?的通知〔建科[2021]261號〕附錄四北京市關(guān)于老舊小區(qū)綜合整治相關(guān)文件〔北京市人民政府令第229號〕2．北京市人民政府關(guān)于印發(fā)北京市老舊小區(qū)綜合整治工作實(shí)施意見的通知〔京政發(fā)[2021]3號〕3．北京市人民政府辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)市委市殘聯(lián)關(guān)于“十二五’’期間無障礙環(huán)境建設(shè)指導(dǎo)意見的通知〔京政辦發(fā)[2021]65號〕4．北京市人民政府關(guān)于印發(fā)北京市房屋建筑抗震節(jié)能綜合改造工作實(shí)施意見的通知〔京政發(fā)[2021]32號〕5．北京市人民政府關(guān)于印發(fā)北京市推進(jìn)供熱計(jì)量改革綜合工作方案的通知〔京政發(fā)[2021]25號〕6．北京市重大辦關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)市城管執(zhí)法局?關(guān)于落實(shí)老舊小區(qū)綜合整治和抗震節(jié)能改造工作中拆違事宜的意見?的通知〔京重大辦[2021]45號〕7．北京市住房城鄉(xiāng)建設(shè)委關(guān)于加強(qiáng)老舊小區(qū)綜合改造工程外保溫材料和外窗施工治理的通知〔京建發(fā)[2021]464號〕8．北京市住房城鄉(xiāng)建設(shè)委關(guān)于抗震節(jié)能綜合改造房屋面積變更登記有關(guān)咨詢題的通知〔京建法[2021]16號〕〔京建發(fā)[2021]368號〕10．北京市住房城鄉(xiāng)建設(shè)委、市開展改革委、市財(cái)政局關(guān)于房屋建筑抗震節(jié)能綜合改造工程增加面積局部費(fèi)用收取有關(guān)咨詢題的通知〔京建法[2021]22號〕11.北京市住房城鄉(xiāng)建設(shè)委、市開展改革委、市委、市國土局關(guān)于印發(fā)?關(guān)于加快簡易住宅樓改造的實(shí)施意見〔試行〕?的通知〔京建發(fā)[2021]18號〕12．北京市住房城鄉(xiāng)建設(shè)委關(guān)于老舊小區(qū)綜合改造工程外保溫材料專項(xiàng)備案和使用治理有關(guān)事項(xiàng)的通知〔京建法[2021]9號〕〔京建法[2021]5號〕14．北京市住房城鄉(xiāng)建設(shè)委、市委、市財(cái)政局關(guān)于印發(fā)?北京市房屋建筑抗震節(jié)能綜合改造工程設(shè)計(jì)單位合格承包人名冊治理方法?、?北京市房屋建筑抗震節(jié)能綜合改造工程設(shè)計(jì)單位合格承包人名冊?的通知〔京建法[2021]6號〕15．北京市住房城鄉(xiāng)建設(shè)委關(guān)于印發(fā)?北京市房屋建筑抗震節(jié)能綜合改造工程施工監(jiān)理單位合格承包人名冊治理方法?、?北京市房屋建筑抗震節(jié)能綜合改造工程施工單位合格承包人名冊?、?北京市房屋建筑抗震節(jié)能綜合改造工程監(jiān)理單位合格承包人名冊?的通知〔京建法[2021]7號〕16．北京市住房城鄉(xiāng)建設(shè)委關(guān)于印發(fā)?北京市房屋建筑抗震節(jié)能綜合改造工程施工總承包招標(biāo)文件禾范文本?和?北京市房屋建筑抗震節(jié)能綜合改造工程監(jiān)理招標(biāo)文件示范文本?的通知〔京建發(fā)[2021]201號〕17．北京市住房城鄉(xiāng)建設(shè)委關(guān)于加強(qiáng)我市老舊小區(qū)房屋建筑抗震節(jié)能綜合改造工程質(zhì)量平安治理工作的意見〔京建發(fā)[2021]76號〕18．北京市住房城鄉(xiāng)建設(shè)委、市開展改革委、市委、市財(cái)政局、市質(zhì)監(jiān)局、市工商局關(guān)于印發(fā)?北