2024私募基金委托投資協(xié)議范本版B版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024私募基金委托投資協(xié)議范本版B版本合同目錄一覽1.協(xié)議背景與定義1.1背景1.2定義2.私募基金的設(shè)立與規(guī)模2.1私募基金的設(shè)立2.2私募基金的規(guī)模3.私募基金的管理3.1管理團(tuán)隊(duì)的職責(zé)3.2管理團(tuán)隊(duì)的選任3.3管理團(tuán)隊(duì)的薪酬4.私募基金的投資4.1投資決策4.2投資限制4.3投資收益分配5.私募基金的托管5.1托管人的職責(zé)5.2托管人的選任5.3托管費(fèi)用6.私募基金的運(yùn)作6.1運(yùn)作原則6.2運(yùn)作流程6.3運(yùn)作費(fèi)用7.私募基金的退出7.1退出機(jī)制7.2退出收益分配7.3退出限制8.私募基金的信息披露8.1信息披露的內(nèi)容8.2信息披露的頻率8.3信息披露的方式9.私募基金的監(jiān)管與合規(guī)9.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)9.2合規(guī)要求9.3違規(guī)處理10.私募基金的合同變更與解除10.1變更條件10.2解除條件10.3變更與解除的程序11.私募基金的爭議解決11.1爭議解決方式11.2爭議解決機(jī)構(gòu)11.3爭議解決費(fèi)用12.私募基金的違約責(zé)任12.1違約情形12.2違約責(zé)任12.3違約賠償13.私募基金的終止與清算13.1終止條件13.2清算組成立13.3清算程序13.4清算結(jié)果分配14.私募基金的附則14.1合同的生效14.2合同的修改14.3合同的解除14.4合同的解釋第一部分：合同如下：第一條協(xié)議背景與定義1.1背景1.2定義（1）本協(xié)議：甲方委托乙方進(jìn)行投資管理的相關(guān)協(xié)議。（2）甲方：簽訂本協(xié)議并委托乙方進(jìn)行投資管理的自然人、法人或其他組織。（3）乙方：接受甲方委托，負(fù)責(zé)對甲方委托的資金進(jìn)行投資管理的企業(yè)。（4）投資資金：甲方委托乙方進(jìn)行投資管理的資金總額。（5）投資收益：乙方根據(jù)本協(xié)議約定進(jìn)行投資管理所獲得的收益。（6）管理費(fèi)用：乙方為甲方提供投資管理服務(wù)所收取的費(fèi)用。第二條私募基金的設(shè)立與規(guī)模2.1私募基金的設(shè)立2.2私募基金的規(guī)模基金規(guī)模為人民幣【】萬元整（或等值外幣），具體規(guī)模可根據(jù)甲乙雙方協(xié)商一致進(jìn)行調(diào)整。第三條私募基金的管理3.1管理團(tuán)隊(duì)的職責(zé)乙方應(yīng)根據(jù)甲乙雙方約定及基金合同的約定，負(fù)責(zé)基金的投資管理、運(yùn)作及維護(hù)等工作，并確?；鹳Y產(chǎn)的安全。3.2管理團(tuán)隊(duì)的選任乙方應(yīng)向甲方披露管理團(tuán)隊(duì)的成員、背景及資質(zhì)等信息。管理團(tuán)隊(duì)成員應(yīng)具備豐富的投資管理經(jīng)驗(yàn)，具備相關(guān)從業(yè)資格。3.3管理團(tuán)隊(duì)的薪酬乙方應(yīng)按照基金合同的約定支付管理團(tuán)隊(duì)的薪酬，薪酬水平應(yīng)與市場水平相當(dāng)，并與基金業(yè)績掛鉤。第四條私募基金的投資4.1投資決策乙方應(yīng)根據(jù)基金合同的約定、市場狀況及甲方委托投資的要求，制定投資策略，進(jìn)行投資決策。4.2投資限制乙方應(yīng)遵循合規(guī)、穩(wěn)健的投資原則，不得將基金資產(chǎn)投資于違反國家法律法規(guī)、違背甲方利益的投資項(xiàng)目。4.3投資收益分配乙方應(yīng)按照基金合同的約定，將投資收益分配給甲方。投資收益分配方式、時(shí)間及比例由甲乙雙方協(xié)商確定。第五條私募基金的托管5.1托管人的職責(zé)托管人負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)，監(jiān)督乙方按照基金合同的約定進(jìn)行投資管理，確?；鹳Y產(chǎn)的安全。5.2托管人的選任托管人應(yīng)由甲乙雙方共同協(xié)商確定，托管人應(yīng)具備相應(yīng)的資質(zhì)，信譽(yù)良好，無重大違法違規(guī)記錄。5.3托管費(fèi)用托管費(fèi)用由乙方承擔(dān)，費(fèi)用水平應(yīng)與市場水平相當(dāng)。第六條私募基金的運(yùn)作6.1運(yùn)作原則基金運(yùn)作應(yīng)遵循合規(guī)、穩(wěn)健、長期投資的原則，實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)的持續(xù)增值。6.2運(yùn)作流程乙方應(yīng)按照基金合同的約定，制定基金運(yùn)作流程，確?；鹳Y產(chǎn)的安全和有效管理。6.3運(yùn)作費(fèi)用運(yùn)作費(fèi)用包括管理費(fèi)、托管費(fèi)、審計(jì)費(fèi)等，由乙方承擔(dān)。費(fèi)用水平應(yīng)與市場水平相當(dāng)，并與基金業(yè)績掛鉤。第八條私募基金的信息披露8.1信息披露的內(nèi)容乙方應(yīng)定期向甲方披露基金的投資狀況、資產(chǎn)負(fù)債情況、收益分配情況等信息。8.2信息披露的頻率乙方至少每季度向甲方披露一次基金的相關(guān)信息，如需臨時(shí)披露，應(yīng)及時(shí)通知甲方。8.3信息披露的方式乙方可通過郵件、電話、短信等方式向甲方披露基金信息，也可根據(jù)甲方要求采用其他方式。第九條私募基金的監(jiān)管與合規(guī)9.1監(jiān)管機(jī)構(gòu)基金運(yùn)作過程中涉及的監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括但不限于中國證監(jiān)會(huì)、基金業(yè)協(xié)會(huì)等。9.2合規(guī)要求乙方應(yīng)確?；疬\(yùn)作符合國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及行業(yè)自律要求。9.3違規(guī)處理如乙方在基金運(yùn)作過程中發(fā)生違規(guī)行為，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，向甲方賠償損失。第十條私募基金的合同變更與解除10.1變更條件本協(xié)議的變更應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。10.2解除條件本協(xié)議解除的條件如下：（1）甲乙雙方協(xié)商一致解除；（2）發(fā)生不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行，雙方協(xié)商解除；（3）法律、法規(guī)規(guī)定的其他解除條件。10.3變更與解除的程序甲乙雙方應(yīng)按照協(xié)議約定的程序辦理變更或解除手續(xù)，并辦理相關(guān)合同文件的更換或注銷。第十一條私募基金的爭議解決11.1爭議解決方式甲乙雙方發(fā)生爭議時(shí)，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可提交甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。11.2爭議解決機(jī)構(gòu)如采取訴訟方式解決爭議，甲方所在地的人民法院為有權(quán)管轄的法院。11.3爭議解決費(fèi)用訴訟費(fèi)用及爭議解決過程中產(chǎn)生的其他費(fèi)用，按照法律規(guī)定和雙方約定承擔(dān)。第十二條私募基金的違約責(zé)任12.1違約情形甲乙雙方違反本協(xié)議的約定，均視為違約。12.2違約責(zé)任違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方賠償損失。12.3違約賠償違約賠償金額根據(jù)違約程度、損失程度和違約方的主觀過錯(cuò)等因素確定。第十三條私募基金的終止與清算13.1終止條件本協(xié)議終止的條件如下：（1）基金合同約定的投資期限屆滿；（2）甲乙雙方協(xié)商一致終止；（3）發(fā)生不可抗力導(dǎo)致本協(xié)議無法履行，甲乙雙方協(xié)商終止；（4）法律、法規(guī)規(guī)定的其他終止條件。13.2清算組成立本協(xié)議終止后，甲乙雙方應(yīng)共同組成清算組，對基金進(jìn)行清算。13.3清算程序清算組應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和基金合同的約定，進(jìn)行資產(chǎn)清查、財(cái)產(chǎn)分配等工作。13.4清算結(jié)果分配清算完成后，清算組應(yīng)將清算結(jié)果分配給甲乙雙方。第十四條私募基金的附則14.1合同的生效本協(xié)議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。14.2合同的修改本協(xié)議的修改應(yīng)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致，并簽訂書面修改協(xié)議。14.3合同的解除本協(xié)議解除的條件、程序及違約責(zé)任等按照本協(xié)議第十條、第十二條、第十三條的約定執(zhí)行。14.4合同的解釋本協(xié)議的解釋權(quán)歸甲乙雙方所有。第二部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件一：私募基金合同說明：本附件為私募基金合同，詳細(xì)約定了基金的基本情況、投資范圍、投資策略、費(fèi)用結(jié)構(gòu)、收益分配等內(nèi)容。2.附件二：基金管理協(xié)議說明：本附件為基金管理協(xié)議，明確了基金管理人的職責(zé)、權(quán)利、義務(wù)以及管理團(tuán)隊(duì)的薪酬待遇等信息。3.附件三：基金托管協(xié)議說明：本附件為基金托管協(xié)議，約定了托管人的職責(zé)、托管費(fèi)用以及基金資產(chǎn)的保管等信息。4.附件四：投資決策委員會(huì)章程說明：本附件為投資決策委員會(huì)章程，闡述了投資決策委員會(huì)的組成、職責(zé)、決策程序等內(nèi)容。5.附件五：風(fēng)險(xiǎn)控制制度說明：本附件為風(fēng)險(xiǎn)控制制度，明確了基金的風(fēng)險(xiǎn)控制措施、風(fēng)險(xiǎn)評估流程以及應(yīng)急處理機(jī)制等內(nèi)容。6.附件六：基金財(cái)務(wù)報(bào)告說明：本附件為基金財(cái)務(wù)報(bào)告，包括基金資產(chǎn)負(fù)債表、收益支出表、現(xiàn)金流量表等，用于向投資者披露基金運(yùn)作情況。7.附件七：基金投資業(yè)績報(bào)告說明：本附件為基金投資業(yè)績報(bào)告，詳細(xì)記錄了基金的投資業(yè)績，包括投資組合、收益分配情況等。8.附件八：基金合同的修改協(xié)議說明：本附件為基金合同的修改協(xié)議，用于約定在合同執(zhí)行過程中，雙方對合同進(jìn)行修改的條件和程序。9.附件九：基金合同的解除協(xié)議說明：本附件為基金合同的解除協(xié)議，用于約定在合同執(zhí)行過程中，雙方解除合同的條件、程序和違約責(zé)任等內(nèi)容。10.附件十：爭議解決協(xié)議說明：本附件為爭議解決協(xié)議，約定了雙方在發(fā)生爭議時(shí)，選擇爭議解決方式、爭議解決機(jī)構(gòu)和費(fèi)用承擔(dān)等內(nèi)容。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲方未按約定時(shí)間支付投資資金，視為違約。示例：甲方在合同約定的投資啟動(dòng)日期前未能將投資資金支付給乙方。2.甲方未按約定用途使用投資資金，視為違約。示例：甲方將投資資金用于除合同約定的投資項(xiàng)目以外的其他用途。3.甲方未按約定時(shí)間支付管理費(fèi)用，視為違約。示例：甲方在合同約定的管理費(fèi)用支付日期前未能支付給乙方。4.乙方未按約定進(jìn)行投資管理，導(dǎo)致基金虧損，視為違約。示例：乙方未按照基金合同的約定，進(jìn)行投資決策和風(fēng)險(xiǎn)控制，導(dǎo)致基金發(fā)生重大虧損。5.乙方未按約定時(shí)間向甲方披露基金信息，視為違約。示例：乙方在合同約定的信息披露日期前未能向甲方披露基金相關(guān)信息。6.乙方未按約定履行監(jiān)管與合規(guī)義務(wù)，導(dǎo)致基金違規(guī)，視為違約。示例：乙方未確?；疬\(yùn)作符合國家法律法規(guī)，導(dǎo)致基金被監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰。7.雙方未按約定協(xié)商解決爭議，視為違約。示例：雙方在發(fā)生爭議時(shí)，未能按照爭議解決協(xié)議的約定進(jìn)行友好協(xié)商解決。說明三：法律名詞及解釋：1.私募基金：指僅向特定投資者發(fā)售基金份額，不對外公開募集資金的基金。應(yīng)用：本合同中的私募基金指雙方約定的基金名稱，如“X私募股權(quán)投資基金”。2.委托人：指將資金委托給受托人進(jìn)行投資管理的自然人、法人或其他組織。應(yīng)用：甲方作為委托人，將資金委托給乙方進(jìn)行投資管理。3.受托人：指接受委托人委托，負(fù)責(zé)對委托資金進(jìn)行投資管理的企業(yè)。應(yīng)用：乙方作為受托人，接受甲方的委托，負(fù)責(zé)投資管理甲方委托的資金。4.托管人：指負(fù)責(zé)保管基金資產(chǎn)、監(jiān)督受托人按照約定進(jìn)行投資管理的企業(yè)。