2024年股權(quán)投資退出協(xié)議：投資退出機(jī)制與權(quán)益保障

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024年股權(quán)投資退出協(xié)議：投資退出機(jī)制與權(quán)益保障本合同目錄一覽1.投資退出機(jī)制1.1股權(quán)投資的退出條件1.2股權(quán)投資的退出程序1.3股權(quán)投資的退出價格及計算方式1.4股權(quán)投資的退出時間2.權(quán)益保障2.1投資方的權(quán)益保障2.2目標(biāo)公司的權(quán)益保障2.3投資退出過程中的爭議解決2.4投資退出后的權(quán)益處理3.股權(quán)投資的估值3.1股權(quán)投資的估值方法3.2股權(quán)投資的估值時間3.3股權(quán)投資的估值結(jié)果4.股權(quán)投資的轉(zhuǎn)讓4.1股權(quán)投資的轉(zhuǎn)讓條件4.2股權(quán)投資的轉(zhuǎn)讓程序4.3股權(quán)投資的轉(zhuǎn)讓價格及計算方式4.4股權(quán)投資的轉(zhuǎn)讓時間5.股權(quán)投資的優(yōu)先購買權(quán)5.1投資方的優(yōu)先購買權(quán)5.2目標(biāo)公司的優(yōu)先購買權(quán)5.3優(yōu)先購買權(quán)的行使程序6.股權(quán)投資的知情權(quán)6.1投資方的知情權(quán)6.2目標(biāo)公司的信息提供義務(wù)6.3知情權(quán)的行使程序7.股權(quán)投資的利潤分配7.1股權(quán)投資的利潤分配原則7.2股權(quán)投資的利潤分配比例7.3股權(quán)投資的利潤分配時間8.股權(quán)投資的虧損承擔(dān)8.1股權(quán)投資的虧損承擔(dān)原則8.2股權(quán)投資的虧損承擔(dān)比例8.3股權(quán)投資的虧損承擔(dān)時間9.股權(quán)投資的退出費用9.1股權(quán)投資的退出費用種類9.2股權(quán)投資的退出費用計算方式9.3股權(quán)投資的退出費用支付時間10.合同的生效、變更與終止10.1合同的生效條件10.2合同的變更程序10.3合同的終止條件11.違約責(zé)任11.1投資方的違約責(zé)任11.2目標(biāo)公司的違約責(zé)任11.3違約責(zé)任的賠償方式12.爭議解決12.1爭議解決的途徑12.2爭議解決的時效12.3爭議解決的地域13.合同的適用法律13.1合同適用的法律13.2法律變更的影響14.其他約定14.1投資退出后的信息保密14.2投資退出后的合作機(jī)會14.3投資退出后的商務(wù)咨詢第一部分：合同如下：第一條投資退出機(jī)制1.1股權(quán)投資的退出條件a)目標(biāo)公司未能在約定時間內(nèi)實現(xiàn)預(yù)定的財務(wù)目標(biāo)；b)目標(biāo)公司發(fā)生重大不利變化，影響投資方的投資利益；c)投資方與目標(biāo)公司發(fā)生重大分歧，且無法通過協(xié)商解決；d)法律、法規(guī)要求或政策變化導(dǎo)致投資方無法繼續(xù)持有股權(quán)。1.2股權(quán)投資的退出程序投資方要求退出投資的，應(yīng)向目標(biāo)公司提交書面通知，并說明退出理由。目標(biāo)公司應(yīng)在收到通知后30日內(nèi)與投資方協(xié)商退出事宜。協(xié)商一致的，雙方按照本合同約定辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)；協(xié)商不一致的，按照本合同約定的爭議解決方式處理。1.3股權(quán)投資的退出價格及計算方式a)若目標(biāo)公司未能在約定時間內(nèi)實現(xiàn)預(yù)定的財務(wù)目標(biāo)，投資方退出時的股權(quán)價值按照投資本金加按中國人民銀行同期貸款基準(zhǔn)利率計算的利息計算；b)若目標(biāo)公司發(fā)生重大不利變化，影響投資方的投資利益，投資方退出時的股權(quán)價值按照投資本金減去受影響部分的價值計算；c)若投資方與目標(biāo)公司發(fā)生重大分歧，且無法通過協(xié)商解決，投資方退出時的股權(quán)價值按照投資本金加按中國人民銀行同期貸款基準(zhǔn)利率計算的利息計算；d)若法律、法規(guī)要求或政策變化導(dǎo)致投資方無法繼續(xù)持有股權(quán)，投資方退出時的股權(quán)價值按照市場評估價值計算。1.4股權(quán)投資的退出時間投資方要求退出投資，且雙方協(xié)商一致的，應(yīng)在協(xié)商一致之日起30日內(nèi)辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)；協(xié)商不一致的，按照本合同約定的爭議解決方式處理。第二條權(quán)益保障2.1投資方的權(quán)益保障目標(biāo)公司應(yīng)當(dāng)保證投資方的股權(quán)權(quán)益，不得擅自改變股權(quán)結(jié)構(gòu)、稀釋投資方的股權(quán)比例，不得侵犯投資方的知情權(quán)、參與決策權(quán)等股東權(quán)益。2.2目標(biāo)公司的權(quán)益保障投資方應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)和目標(biāo)公司的章程，不得利用股權(quán)權(quán)益侵犯目標(biāo)公司的合法權(quán)益，不得從事與目標(biāo)公司業(yè)務(wù)相競爭的活動。2.3投資退出過程中的爭議解決在投資退出過程中，如發(fā)生爭議，雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。2.4投資退出后的權(quán)益處理投資方退出投資后，其享有的股東權(quán)益按照本合同約定及法律法規(guī)處理。投資方退出后，不得干預(yù)目標(biāo)公司的正常經(jīng)營活動。第三條股權(quán)投資的估值3.1股權(quán)投資的估值方法投資方和目標(biāo)公司同意，股權(quán)投資的估值采用市場法、收益法等方法進(jìn)行。雙方可根據(jù)具體情況選擇合適的估值方法。3.2股權(quán)投資的估值時間股權(quán)投資的估值時間為本合同簽訂之日。3.3股權(quán)投資的估值結(jié)果根據(jù)估值方法，投資方持有的股權(quán)價值為人民幣【】。第四條股權(quán)投資的轉(zhuǎn)讓4.1股權(quán)投資的轉(zhuǎn)讓條件a)投資方因資金需要，向第三方轉(zhuǎn)讓股權(quán)；b)投資方因法律法規(guī)要求或政策變化，需轉(zhuǎn)讓股權(quán)；c)投資方與目標(biāo)公司發(fā)生重大分歧，通過協(xié)商無法解決，需轉(zhuǎn)讓股權(quán)。4.2股權(quán)投資的轉(zhuǎn)讓程序投資方要求轉(zhuǎn)讓股權(quán)的，應(yīng)向目標(biāo)公司提交書面通知，并說明轉(zhuǎn)讓理由及擬受讓方。目標(biāo)公司應(yīng)在收到通知后30日內(nèi)與投資方協(xié)商轉(zhuǎn)讓事宜。協(xié)商一致的，雙方按照本合同約定辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)；協(xié)商不一致的，按照本合同約定的爭議解決方式處理。4.3股權(quán)投資的轉(zhuǎn)讓價格及計算方式股權(quán)轉(zhuǎn)讓價格及計算方式按照本合同第一條約定的退出價格及計算方式確定。4.4股權(quán)投資的轉(zhuǎn)讓時間投資方要求轉(zhuǎn)讓股權(quán)，且雙方協(xié)商一致的，應(yīng)在協(xié)商一致之日起30日內(nèi)辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)；協(xié)商不一致的，按照本合同約定的爭議解決方式處理。第五條股權(quán)投資的優(yōu)先購買權(quán)5.1投資方的優(yōu)先購買權(quán)目標(biāo)公司其他股東擬對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，投資方享有優(yōu)先購買權(quán)。投資方應(yīng)在收到其他股東的股權(quán)轉(zhuǎn)讓通知后30日內(nèi)行使優(yōu)先購買權(quán)。5.2目標(biāo)公司的優(yōu)先購買權(quán)投資方擬對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時，目標(biāo)公司享有優(yōu)先購買權(quán)。目標(biāo)公司應(yīng)在收到投資方的股權(quán)轉(zhuǎn)讓通知后30日內(nèi)第八條股權(quán)投資的知情權(quán)6.1投資方的知情權(quán)投資方作為目標(biāo)公司的股東，享有知情權(quán)。目標(biāo)公司應(yīng)定期向投資方提供公司的財務(wù)報表、經(jīng)營狀況、重大事項等信息的副本，以便投資方了解目標(biāo)公司的運營情況。6.2目標(biāo)公司的信息提供義務(wù)目標(biāo)公司應(yīng)保證投資方能夠及時了解公司的重要信息，包括但不限于公司年度報告、中期報告、重大合同、重大訴訟、公司章程修改、股東大會和董事會決議等。6.3知情權(quán)的行使程序投資方有權(quán)隨時向目標(biāo)公司提出查閱公司文件的請求。目標(biāo)公司應(yīng)在收到請求后10日內(nèi)提供相應(yīng)的文件。投資方查閱文件時，目標(biāo)公司應(yīng)提供必要的人員協(xié)助。第九條股權(quán)投資的利潤分配7.1股權(quán)投資的利潤分配原則目標(biāo)公司的利潤分配應(yīng)按照公司章程及法律法規(guī)的規(guī)定進(jìn)行。投資方作為股東，按照其持股比例享有分配利潤的權(quán)利。7.2股權(quán)投資的利潤分配比例投資方作為股東，其利潤分配比例按照其持有的股權(quán)比例確定。7.3股權(quán)投資的利潤分配時間目標(biāo)公司每年實現(xiàn)的凈利潤，應(yīng)在扣除法定盈余公積金、任意盈余公積金和其他法定儲備后，按照本合同第七條的規(guī)定進(jìn)行利潤分配。第十條股權(quán)投資的虧損承擔(dān)8.1股權(quán)投資的虧損承擔(dān)原則投資方作為股東，應(yīng)承擔(dān)公司虧損的風(fēng)險。目標(biāo)公司發(fā)生虧損時，投資方應(yīng)按照其持股比例承擔(dān)相應(yīng)的虧損。8.2股權(quán)投資的虧損承擔(dān)比例投資方應(yīng)承擔(dān)的虧損比例按照其持有的股權(quán)比例確定。8.3股權(quán)投資的虧損承擔(dān)時間目標(biāo)公司發(fā)生虧損時，投資方應(yīng)按照本合同第八條的規(guī)定承擔(dān)虧損。第十一條股權(quán)投資的退出費用9.1股權(quán)投資的退出費用種類投資方退出投資時，目標(biāo)公司有權(quán)按照本合同約定向投資方收取退出費用。退出費用包括但不限于：股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)費、股權(quán)價值評估費、律師費等。9.2股權(quán)投資的退出費用計算方式退出費用按照實際發(fā)生費用計算，具體費用標(biāo)準(zhǔn)由雙方協(xié)商確定。9.3股權(quán)投資的退出費用支付時間投資方退出投資時，應(yīng)在股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)辦理完成后支付退出費用。第十二條合同的生效、變更與終止10.1合同的生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。10.2合同的變更程序合同的變更應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書面形式作出。10.3合同的終止條件a)投資方按照本合同約定退出投資；b)目標(biāo)公司因合并、分立等原因?qū)е潞贤黧w變更；c)法律、法規(guī)規(guī)定的其他終止條件。第十三條違約責(zé)任11.1投資方的違約責(zé)任投資方違反本合同的約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向目標(biāo)公司支付違約金，并賠償因此給目標(biāo)公司造成的損失。11.2目標(biāo)公司的違約責(zé)任目標(biāo)公司違反本合同的約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向投資方支付違約金，并賠償因此給投資方造成的損失。11.3違約責(zé)任的賠償方式違約責(zé)任的具體賠償方式由雙方協(xié)商確定。第十四條爭議解決12.1爭議解決的途徑雙方因本合同產(chǎn)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。12.2爭議解決的時效雙方在爭議發(fā)生后，應(yīng)積極采取措施防止損失擴(kuò)大。本合同爭議的訴訟時效為三年。12.3爭議解決的地域本合同爭議的解決地點為合同簽訂地人民法院。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的定義1.1本合同所稱第三方，是指除甲乙方之外的任何個人、企事業(yè)單位、社會組織或其他法律主體。1.2第三方介入是指在甲乙方之間因履行本合同而產(chǎn)生的爭議或糾紛中，需要第三方參與解決的情況。第三方介入包括但不限于中介方、調(diào)解方、仲裁方、法院等。第二條第三方介入的條件2.1甲乙方在履行本合同過程中發(fā)生爭議，無法通過友好協(xié)商解決。2.2甲乙方同意邀請第三方介入爭議解決。2.3第三方介入應(yīng)符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。第三條第三方介入的程序3.1甲乙方在發(fā)生爭議后，應(yīng)嘗試通過友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，其中一方可以書面形式向第三方提出介入請求。3.2第三方在收到甲乙方的介入請求后，應(yīng)在15日內(nèi)決定是否同意介入。同意介入的，第三方應(yīng)在30日內(nèi)完成介入工作。3.3第三方介入工作完成后，應(yīng)向甲乙方出具介入意見書。甲乙方應(yīng)按照介入意見書的內(nèi)容執(zhí)行。第四條第三方的作用和責(zé)任4.1第三方應(yīng)公正、公平地處理甲乙方之間的爭議，并給出合理的解決方案。4.2第三方應(yīng)保護(hù)甲乙方的商業(yè)秘密和隱私，不得泄露在介入過程中獲取的信息。4.3第三方在本合同爭議解決過程中發(fā)生的費用，由甲乙方協(xié)商確定。第五條第三方責(zé)任限額5.1第三方對甲乙方的損失承擔(dān)有限責(zé)任。第三方僅對其過錯行為造成的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。5.2第三方對甲乙方的損失賠償額不超過第三方介入費用總額的3倍。5.3第三方對其介入行為的合法性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)，但不對甲乙方履行本合同的其他義務(wù)承擔(dān)責(zé)任。第六條第三方與其他各方的關(guān)系6.1第三方介入不影響甲乙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。甲乙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同約定的義務(wù)。6.2第三方介入過程中，甲乙方與其他相關(guān)方之間的合同關(guān)系及權(quán)利義務(wù)不受影響。6.3第三方介入后，甲乙方應(yīng)按照第三方的意見執(zhí)行，但第三方不取代甲乙方的合同地位。第七條第三方介入的終止7.1第三方介入完成后，甲乙方按照第三方意見書執(zhí)行，爭議得到解決。7.2甲乙方之間就第三方介入事項達(dá)成書面協(xié)議，決定不再進(jìn)行第三方介入。7.3法律法規(guī)規(guī)定的其他終止條件。第八條第三方介入的書面協(xié)議8.1甲乙方就第三方介入事項達(dá)成一致意見后，應(yīng)簽訂書面協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)。8.2書面協(xié)議應(yīng)包括但不限于第三方介入的條件、程序、責(zé)任限額等內(nèi)容。8.3書面協(xié)議的簽訂、變更、終止等事項，甲乙方應(yīng)按照本合同約定的方式進(jìn)行。第九條第三方介入的補充規(guī)定9.1本合同未規(guī)定的事項，甲乙方應(yīng)根據(jù)公平原則和誠實信用原則協(xié)商確定。9.2本合同的修改、補充必須采用書面形式。修改、補充的內(nèi)容與本合同具有同等法律效力。9.3本合同的附件、補充協(xié)議等均為本合同不可分割的部分，與本合同具有同等法律效力。第十條合同的生效、變更與終止10.1本合同自甲乙方簽字蓋章之日起生效。10.2本合同的變更程序按照本合同約定的方式進(jìn)行。10.3本合同的終止條件按照本合同約定的方式進(jìn)行。第十一條違約責(zé)任11.1甲乙方違反本合同的約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并賠償因此給對方造成的損失。11.2第三方違反本合同的約定，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向甲乙方支付違約金，并賠償因此給甲乙方造成的損失。11.3違約責(zé)任的賠償方式按照本合同約定的方式進(jìn)行。第十二條爭議解決12.1甲乙方因本合同產(chǎn)生的爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。12.2甲乙方因本合同產(chǎn)生的爭議，提交第三方介入解決的，按照本合同約定的第三方介入程序進(jìn)行。12.3本合同爭議的訴訟時效為三年。第十三條合同的適用法律13.1本合同適用中華人民共和國法律。13.第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：1.附件1：股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議說明：股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議是投資方退出投資時，甲乙雙方簽訂的股權(quán)轉(zhuǎn)讓的具體條款和條件的協(xié)議。2.附件2：股權(quán)估值報告說明：股權(quán)估值報告是由第三方機(jī)構(gòu)出具的對投資方持有的股權(quán)價值進(jìn)行評估的報告。3.附件3：財務(wù)報表說明：財務(wù)報表是目標(biāo)公司定期向投資方提供的公司財務(wù)狀況和經(jīng)營成果的報表。4.附件4：重大事項告知函說明：重大事項告知函是目標(biāo)公司向投資方告知公司重大事項的函件。5.附件5：股東會決議說明：股東會決議是目標(biāo)公司股東會就公司重大事項作出決定的文件。6.附件6：董事會決議說明：董事會決議是目標(biāo)公司董事會就公司經(jīng)營事項作出決定的文件。7.附件7：合同履行情況報告說明：合同履行情況報告是投資方對目標(biāo)公司合同履行情況的報告。8.附件8：利潤分配方案說明：利潤分配方案是目標(biāo)公司對利潤分配的具體方案。9.附件9：虧損承擔(dān)協(xié)議說明：虧損承擔(dān)協(xié)議是投資方和目標(biāo)公司就虧損承擔(dān)事項達(dá)成的協(xié)議。10.附件10：退出費用明細(xì)表說明：退出費用明細(xì)表是目標(biāo)公司向投資方提供的退出費用明細(xì)表。11.附件11：第三方介入?yún)f(xié)議說明：第三方介入?yún)f(xié)議是甲乙方就第三方介入事項達(dá)成的協(xié)議。12.附件12：違約責(zé)任確認(rèn)書說明：違約責(zé)任確認(rèn)書是甲乙方就違約責(zé)任事項達(dá)成的確認(rèn)書。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.投資方違約行為：a)違反股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，未按時辦理股權(quán)轉(zhuǎn)讓手續(xù)；b)違反財務(wù)報表提供義務(wù)，未按時向目標(biāo)公司提供財務(wù)報表；c)違反重大事項告知義務(wù)，未及時向目標(biāo)公司告知重大事項。2.目標(biāo)公司違約行為：a)違反股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，未按時向投資方支付股權(quán)轉(zhuǎn)讓款；b)違反財務(wù)報表提供義務(wù)，未按時向投資方提供財務(wù)報表；c)違反重大事項告知義務(wù)，未及時向投資方告知重大事項。3.違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：a)違約行為導(dǎo)致合同目的無法實現(xiàn)，違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任；