2025年借殼上市合作文件模板

2025年借殼上市合作文件模板合同/協(xié)議編號：____________

甲方（以下簡稱“我方”）與乙方（以下簡稱“對方”）本著平等互利、誠實信用的原則，就2025年借殼上市合作事宜，經(jīng)友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：

一、合同目的

本合同旨在明確雙方在2025年借殼上市過程中的合作內(nèi)容、權(quán)利義務(wù)及責(zé)任劃分，確保雙方在合作過程中的合法權(quán)益得到充分保障。

二、簽訂背景

鑒于我國資本市場發(fā)展迅速，借殼上市已成為企業(yè)快速進入資本市場的一種方式。為推動甲方實現(xiàn)借殼上市目標(biāo)，我方與對方?jīng)Q定開展合作，共同推進該項目。

三、合作內(nèi)容

1.甲方負責(zé)提供具備借殼上市條件的企業(yè)及相關(guān)資料，包括但不限于企業(yè)財務(wù)狀況、業(yè)務(wù)發(fā)展情況等。

2.乙方負責(zé)協(xié)助甲方進行借殼上市過程中的各項手續(xù)辦理，包括但不限于證監(jiān)會申報、證券交易所審核等。

3.雙方共同協(xié)商確定借殼上市的具體方案，包括但不限于借殼對象、交易價格、股權(quán)結(jié)構(gòu)等。

4.雙方共同推進借殼上市項目的實施，確保項目按期完成。

四、權(quán)利義務(wù)

1.我方有權(quán)要求對方按照本合同約定履行協(xié)助義務(wù)，確保借殼上市項目的順利進行。

2.對方有義務(wù)按照本合同約定，協(xié)助我方完成借殼上市手續(xù)，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

3.雙方在合作過程中應(yīng)相互配合，共同推進項目進展。

五、責(zé)任劃分

1.我方負責(zé)提供真實、完整、有效的企業(yè)資料，并對提供資料的真實性、合法性承擔(dān)責(zé)任。

2.對方負責(zé)協(xié)助我方辦理借殼上市手續(xù)，并對辦理過程中產(chǎn)生的后果承擔(dān)責(zé)任。

3.雙方在合作過程中因不可抗力等原因?qū)е马椖繜o法按期完成的，應(yīng)根據(jù)實際情況協(xié)商解決。

六、爭議解決

雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。

主要條款內(nèi)容：

一、服務(wù)內(nèi)容

1.甲方委托乙方提供以下服務(wù)：

（1）協(xié)助甲方進行借殼上市項目的可行性研究；

（2）協(xié)助甲方尋找合適的借殼對象；

（3）協(xié)助甲方進行借殼上市相關(guān)的法律、財務(wù)、稅務(wù)等方面的咨詢；

（4）協(xié)助甲方準備和提交借殼上市的相關(guān)文件和申報材料；

（5）協(xié)助甲方進行借殼上市過程中的談判和交易；

（6）協(xié)助甲方完成借殼上市后的整合工作。

二、質(zhì)量標(biāo)準

1.乙方提供的服務(wù)應(yīng)達到以下質(zhì)量標(biāo)準：

（1）協(xié)助甲方尋找的借殼對象應(yīng)具備良好的財務(wù)狀況、業(yè)務(wù)發(fā)展前景和合規(guī)性；

（2）協(xié)助準備的借殼上市相關(guān)文件和申報材料應(yīng)準確、完整、合規(guī)；

（3）協(xié)助進行的談判和交易應(yīng)保障甲方的合法權(quán)益，確保交易公平、合理；

（4）借殼上市后，協(xié)助完成的整合工作應(yīng)確保新上市公司的穩(wěn)定運行。

三、價格支付

1.本合同服務(wù)費用總額為人民幣______元（大寫：______元整），分以下幾期支付：

（1）首期支付：合同簽訂之日起____個工作日內(nèi)支付人民幣______元；

（2）第二期支付：完成借殼上市申報材料準備工作后支付人民幣______元；

（3）第三期支付：借殼上市申報材料被受理后支付人民幣______元；

（4）第四期支付：借殼上市成功并完成交割后支付人民幣______元。

四、保密條款

1.雙方對本合同內(nèi)容以及合作過程中知悉的對方商業(yè)秘密負有保密義務(wù)，未經(jīng)對方書面同意，不得向任何第三方泄露。

2.本保密條款在本合同終止后繼續(xù)有效，保密期限自合同簽訂之日起______年。

五、違約責(zé)任

1.若甲方未按約定支付費用，應(yīng)向乙方支付______%的違約金。

2.若乙方未按約定履行服務(wù)義務(wù)，導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)賠償甲方實際損失，并支付______%的違約金。

3.若任何一方違反保密條款，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，并賠償對方因此遭受的損失。

六、爭議解決

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

2.若協(xié)商不成，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

七、合同生效與終止

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。

2.本合同在以下任一情況下終止：

（1）雙方協(xié)商一致解除；

（2）合同約定的目的已經(jīng)實現(xiàn)；

（3）一方違約，另一方依法解除合同；

（4）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行。

八、其他

1.本合同未盡事宜，雙方可另行協(xié)商補充。

2.本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

雙方權(quán)利與義務(wù)詳細說明：

一、甲方權(quán)利與義務(wù)

1.甲方權(quán)利：

（1）有權(quán)要求乙方按照合同約定提供專業(yè)、高效的服務(wù)；

（2）有權(quán)對乙方提供的服務(wù)提出意見和建議；

（3）有權(quán)在乙方未履行合同義務(wù)時，要求乙方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任；

（4）有權(quán)在合同終止后，要求乙方保密其商業(yè)秘密。

2.甲方義務(wù)：

（1）按照合同約定向乙方支付服務(wù)費用；

（2）向乙方提供真實、完整、有效的企業(yè)資料和相關(guān)信息；

（3）配合乙方進行借殼上市相關(guān)工作的調(diào)查和評估；

（4）按照乙方的要求，及時提供必要的文件和材料；

（5）對乙方在履行合同過程中知悉的商業(yè)秘密負有保密義務(wù)。

二、乙方權(quán)利與義務(wù)

1.乙方權(quán)利：

（1）有權(quán)要求甲方按照合同約定支付服務(wù)費用；

（2）有權(quán)在甲方未履行合同義務(wù)時，要求甲方承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任；

（3）有權(quán)在甲方違約時，解除合同并要求甲方賠償損失；

（4）有權(quán)在合同終止后，要求甲方保密其商業(yè)秘密。

2.乙方義務(wù)：

（1）按照合同約定提供專業(yè)、高效的服務(wù)；

（2）對甲方提供的資料和信息安全保密；

（3）在甲方提供資料的基礎(chǔ)上，進行借殼上市項目的可行性研究和評估；

（4）根據(jù)甲方要求，協(xié)助甲方尋找合適的借殼對象；

（5）協(xié)助甲方準備和提交借殼上市的相關(guān)文件和申報材料；

（6）協(xié)助甲方進行借殼上市過程中的談判和交易；

（7）在借殼上市后，協(xié)助甲方完成整合工作，確保新上市公司的穩(wěn)定運行。

三、合同執(zhí)行過程中的合作方式

1.雙方應(yīng)定期召開會議，討論借殼上市項目的進展情況，解決合作過程中遇到的問題。

2.雙方應(yīng)通過書面溝通、電子郵件、電話等方式保持密切聯(lián)系，及時傳遞信息和反饋。

3.乙方應(yīng)按照甲方要求，在規(guī)定的時間內(nèi)完成各項服務(wù)任務(wù)，并及時向甲方報告工作進展。

4.甲方應(yīng)積極配合乙方的工作，確保乙方能夠順利履行合同義務(wù)。

5.雙方應(yīng)共同商定借殼上市的具體方案，包括借殼對象、交易價格、股權(quán)結(jié)構(gòu)等。

6.雙方應(yīng)共同參與借殼上市過程中的談判和交易，確保交易公平、合理。

7.借殼上市后，雙方應(yīng)共同推動新上市公司的整合工作，確保公司順利過渡。

四、合作過程中雙方的責(zé)任

1.雙方應(yīng)嚴格遵守國家法律法規(guī)和本合同約定，確保合作過程的合法性。

2.雙方應(yīng)尊重對方的知識產(chǎn)權(quán)，未經(jīng)對方同意，不得擅自使用對方的技術(shù)、商標(biāo)等知識產(chǎn)權(quán)。

3.雙方應(yīng)誠實守信，不得采取欺詐、隱瞞等不正當(dāng)手段進行合作。

4.雙方在合作過程中發(fā)生的糾紛，應(yīng)本著公平、公正的原則協(xié)商解決。

合同有效期限、變更、終止等條件詳細說明：

一、合同有效期限

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期限為______年。

2.本合同有效期屆滿前，如雙方無異議，可書面協(xié)商一致延長合同期限。

二、合同的變更

1.合同的任何變更，均應(yīng)以書面形式進行，并經(jīng)雙方簽字蓋章后方可生效。

2.合同變更內(nèi)容應(yīng)包括但不限于服務(wù)內(nèi)容、價格支付、保密條款等。

3.任何未經(jīng)雙方書面同意的變更，均視為無效。

三、合同的解除

1.合同在以下情況下可以解除：

（1）雙方協(xié)商一致解除合同；

（2）一方違約，另一方在收到違約通知之日起______個工作日內(nèi)未采取補救措施或未履行合同義務(wù)；

（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；

（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他解除情形。

2.合同解除后，雙方應(yīng)按照約定處理未完成的工作，并按照本合同約定進行結(jié)算。

四、合同的終止

1.合同終止的情形包括但不限于以下情況：

（1）合同期限屆滿；

（2）合同解除；

（3）雙方書面協(xié)議終止；

（4）法律法規(guī)規(guī)定的其他終止情形。

2.合同終止后，雙方應(yīng)按照約定處理未完成的工作，并按照本合同約定進行結(jié)算。

五、爭議解決機制

1.雙方在履行本合同過程中發(fā)生的爭議，應(yīng)首先通過友好協(xié)商解決。

2.協(xié)商不成的，任何一方均可向合同簽訂地人民法院提起訴訟。

3.爭議解決過程中，雙方應(yīng)保持合作態(tài)度，不得采取任何影響正常合作的行為。

六、法律適用與管轄法院

1.本合同適用中華人民共和國法律。

2.因本合同引起的或與本合同有關(guān)的任何爭議，均應(yīng)提交合同簽訂地人民法院管轄。

七、合同效力

1.本合同自雙方簽字蓋章之日起具有法律約束力。

2.本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。如本合同有任何爭議，應(yīng)以雙方簽字蓋章的文本為準。

法律名詞及解釋：

法律名詞及解釋：

1.合同：合同是指平等主體之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。

2.保密義務(wù)：保密義務(wù)是指合同當(dāng)事人之間就合同內(nèi)容或交易過程中知悉的商業(yè)秘密負有不得向任何第三方泄露的義務(wù)。

3.違約責(zé)任：違約責(zé)任是指合同當(dāng)事人一方不履行合同義務(wù)或者履行合同義務(wù)不符合約定，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的法律責(zé)任。

4.不可抗力：不可抗力是指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭等。

5.知識產(chǎn)權(quán)：知識產(chǎn)權(quán)是指法律賦予創(chuàng)造性成果的創(chuàng)造者、所有人以獨占性支配的權(quán)利，包括著作權(quán)、專利權(quán)、商標(biāo)權(quán)等。

6.爭議解決：爭議解決是指合同當(dāng)事人之間發(fā)生爭議時，通過協(xié)商、調(diào)解、仲裁或訴訟等方式解決爭議的過程。

7.法律適用：法律適用是指法律規(guī)范在具體案件中的適用，即確定案件的法律依據(jù)。

8.管轄法院：管轄法院是指根據(jù)法律規(guī)定，對某一案件具有審判權(quán)的法院。

9.合同效力：合同效力是指合同成立后，對當(dāng)事人是否具有約束力的狀態(tài)。

10.簽字蓋章：簽字蓋章是指合同當(dāng)事人以書面形式在合同上簽字或加蓋公章，作為合同生效的標(biāo)志。

11.民事權(quán)利義務(wù)：民事權(quán)利義務(wù)是指民事主體在民事法律關(guān)系中享有的權(quán)利和承擔(dān)的義務(wù)。

12.仲裁：仲裁是指當(dāng)事人根據(jù)仲裁協(xié)議，將爭議提交仲裁機構(gòu)進行裁決的一種爭議解決方式。

13.訴訟：訴訟是指當(dāng)事人依法向人民法院提起訴訟，請求法院通過審判程序解決爭議的活動。

14.法院管轄：法院管轄是指人民法院根據(jù)法律規(guī)定，對一定范圍內(nèi)的案件具有審判權(quán)的范圍。

相關(guān)問題、注意事項及解決辦法：

1.問題：甲方提供的企業(yè)資料不完整或不真實。

注意事項：確保甲方提供的資料真實、完整，避免因資料問題導(dǎo)致項目延誤或失敗。

解決辦法：

-甲方應(yīng)在合同簽訂前對提供的資料進行審核，確保其真實性。

-乙方應(yīng)要求甲方提供必要的補充資料，并在必要時進行實地調(diào)查。

2.問題：乙方未能按時完成服務(wù)任務(wù)。

注意事項：確保乙方按時按質(zhì)完成服務(wù)，避免項目進度受到影響。

解決辦法：

-雙方應(yīng)在合同中明確服務(wù)任務(wù)的完成時間節(jié)點。

-甲方應(yīng)定期跟蹤乙方的工作進度，及時提醒乙方加快工作進度。

3.問題：雙方在談判和交易過程中出現(xiàn)分歧。

注意事項：確保談判和交易過程的公平性，維護雙方的合法權(quán)益。

解決辦法：

-雙方應(yīng)保持溝通暢通，充分表達各自立場和需求。

-在出現(xiàn)分歧時，雙方應(yīng)尋求第三方調(diào)解或仲裁。

4.問題：合同變更過程中出現(xiàn)爭議。

注意事項：確保合同變更的合法性和有效性。

解決辦法：

-所有合同變更均應(yīng)以書面形式記錄，并由雙方簽字確認。

-如有爭議，雙方應(yīng)按照合同約定的爭議解決機制處理。

5.問題：合同終止后，一方未履行保密義務(wù)。

注意事項：保護雙方的商業(yè)秘密，避免泄露給第三方。

解決辦法：

-在合同中明確保密期限和保密內(nèi)容。

-一旦發(fā)現(xiàn)保密義務(wù)被違反，立即采取法律手段維護自身權(quán)益。

6.問題：合同執(zhí)行過程中出現(xiàn)不可抗力事件。

注意事項：合理處理不可抗力事件，盡量減少損失。

解決辦法：

-雙方應(yīng)按照合同約定，及時通知對方不可抗力事件的發(fā)生。

-根據(jù)不可抗力事件的影響，協(xié)商調(diào)整合同履行期限或解除合同。

7.問題：合同履行過程中法律法規(guī)發(fā)生變化。

注意事項：確保合同的履行符合新的法律法規(guī)要求。

解決辦法：

-雙方應(yīng)密切關(guān)注相關(guān)法律法規(guī)的變化。

-如法律法規(guī)發(fā)生變化，雙方應(yīng)協(xié)商調(diào)整合同內(nèi)容以適應(yīng)新規(guī)定。

本合同/協(xié)議適用場景：

1.企業(yè)借殼上市合作：適用于兩家或多家企業(yè)之間就借殼上市進行合作，包括尋找借殼對象、辦理上市手續(xù)、完成交易等環(huán)節(jié)。

2.投資銀行與企業(yè)合作：適用于投資銀行作為乙方，為企業(yè)甲方提供借殼上市相關(guān)的咨詢服務(wù)和輔助服務(wù)。

3.企業(yè)與法律服務(wù)機構(gòu)合作：適用于企業(yè)委托律師事務(wù)所等法律服務(wù)機構(gòu)，協(xié)助其完成借殼上市的法律事務(wù)。

4.企業(yè)與財務(wù)顧問合作：適用于企業(yè)委托財務(wù)顧問，協(xié)助其進行借殼上市的財務(wù)評估和規(guī)劃。

5.企業(yè)與稅務(wù)服務(wù)機構(gòu)合作：適用于企業(yè)委托稅務(wù)服務(wù)機構(gòu)，協(xié)助其處理借殼上市過程中的稅務(wù)問題。

6.企業(yè)與公關(guān)公司合作：適用于企業(yè)委托公關(guān)公司，協(xié)助其進行借殼上市前的宣傳和輿論引導(dǎo)。

7.企業(yè)與審計機構(gòu)合作：適用于企業(yè)委托審計機構(gòu)，協(xié)助其進行借殼上市前的財務(wù)審計工作。

8.企業(yè)內(nèi)部借殼上市項目：適用于企業(yè)內(nèi)部部門或子公司之間進行借殼上市合作，包括內(nèi)部資源整合和項目推進。

9.企業(yè)與外部合作伙伴的借殼上市合作：適用于企業(yè)與其外部合作伙伴共同發(fā)起借殼上市項目，實現(xiàn)資源共享和優(yōu)勢互補。

10.企業(yè)借殼上市失敗后的重組或并購：適用于企業(yè)借殼上市失敗后，與第三方合作進行重組或并購，以新的方式進入資本市場。

11.企業(yè)借殼上市過程中的法律糾紛解決：適用于企業(yè)在借殼上市過程中遇到法律糾紛，需要通過合同約定解決爭議。

12.企業(yè)借殼上市過程中的保密協(xié)議簽訂：適用于企業(yè)在借殼上市過程中，與相關(guān)合作方簽訂保密協(xié)議，保護商業(yè)秘密。

13.企業(yè)借殼上市過程中的合同管理：適用于企業(yè)對借殼上市過程中涉及的所有合同進行管理，確保合同的有效性和合規(guī)性。

所需附件列表：

1.甲方企業(yè)基本情況介紹：包括企業(yè)成立時間、經(jīng)營范圍、財務(wù)狀況、歷史沿革等。

2.甲方企業(yè)相關(guān)證照復(fù)印件：如營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機構(gòu)代碼證等。

3.甲方企業(yè)財務(wù)報表：包括資產(chǎn)負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表等。

4.甲方企業(yè)資產(chǎn)評估報告：如有必要，提供資產(chǎn)評估機構(gòu)的評估報告。

5.甲方企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)證明：如專利證書、商標(biāo)注冊證書等。

6.借殼上市可行性研究報告：由乙方或第三方機構(gòu)出具的報告。

7.借殼對