2024年版鋼材期貨交易市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024年版鋼材期貨交易市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理合同本合同目錄一覽第一條合同主體及定義1.1甲方名稱及定義1.2乙方名稱及定義1.3鋼材期貨交易市場(chǎng)定義第二條風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)2.1甲方風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)2.2乙方風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)第三條風(fēng)險(xiǎn)類型及評(píng)估3.1甲方風(fēng)險(xiǎn)類型及評(píng)估3.2乙方風(fēng)險(xiǎn)類型及評(píng)估第四條風(fēng)險(xiǎn)控制措施4.1甲方風(fēng)險(xiǎn)控制措施4.2乙方風(fēng)險(xiǎn)控制措施第五條風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與報(bào)告5.1甲方風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與報(bào)告5.2乙方風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與報(bào)告第六條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略6.1甲方風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略6.2乙方風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略第七條信息共享與保密7.1甲方信息共享與保密7.2乙方信息共享與保密第八條違約責(zé)任8.1甲方違約責(zé)任8.2乙方違約責(zé)任第九條爭(zhēng)議解決方式9.1甲方爭(zhēng)議解決方式9.2乙方爭(zhēng)議解決方式第十條合同的生效、變更與終止10.1合同生效條件10.2合同變更條件10.3合同終止條件第十一條法律法規(guī)適用11.1甲方法律法規(guī)適用11.2乙方法律法規(guī)適用第十二條其他約定12.1甲方其他約定12.2乙方其他約定第十三條合同的簽署與生效13.1合同簽署時(shí)間13.2合同生效時(shí)間第十四條聯(lián)系方式14.1甲方聯(lián)系方式14.2乙方聯(lián)系方式第一部分：合同如下：第一條合同主體及定義1.1甲方名稱及定義：甲方指（請(qǐng)?zhí)顚懠追饺Q，如“X公司”），根據(jù)本合同約定進(jìn)行鋼材期貨交易的市場(chǎng)參與者。1.2乙方名稱及定義：乙方指（請(qǐng)?zhí)顚懸曳饺Q，如“X風(fēng)險(xiǎn)管理公司”），提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)的市場(chǎng)參與者。1.3鋼材期貨交易市場(chǎng)定義：本合同所述鋼材期貨交易市場(chǎng)是指（請(qǐng)?zhí)顚懢唧w市場(chǎng)名稱，如“上海期貨交易所”）進(jìn)行的鋼材期貨交易相關(guān)活動(dòng)。第二條風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)2.1甲方風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)：甲方的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)是在確保交易安全的前提下，通過乙方提供的風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)，降低鋼材期貨交易的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，保障甲方的合法權(quán)益。2.2乙方風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)：乙方的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)是通過提供專業(yè)、高效的風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)，幫助甲方實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)的有效控制，確保市場(chǎng)交易的穩(wěn)定進(jìn)行。第三條風(fēng)險(xiǎn)類型及評(píng)估3.1甲方風(fēng)險(xiǎn)類型及評(píng)估：甲方風(fēng)險(xiǎn)主要包括市場(chǎng)價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等。甲方應(yīng)根據(jù)自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和交易策略，定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。3.2乙方風(fēng)險(xiǎn)類型及評(píng)估：乙方風(fēng)險(xiǎn)主要包括操作風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)等。乙方應(yīng)建立完善的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，定期進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。第四條風(fēng)險(xiǎn)控制措施4.1.1建立健全內(nèi)部控制制度，確保交易行為的合規(guī)性；4.1.2設(shè)定合理的倉(cāng)位限制，避免過度投機(jī)；4.1.3定期對(duì)交易賬戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)控制策略；4.1.4按照市場(chǎng)規(guī)定繳納保證金，確保交易的安全進(jìn)行。4.2.1建立健全內(nèi)部管理制度，確保風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)的合規(guī)性；4.2.2設(shè)立專門的風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)，負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和控制工作；4.2.3采用先進(jìn)的信息技術(shù)，確保風(fēng)險(xiǎn)管理信息的準(zhǔn)確性和及時(shí)性；4.2.4根據(jù)市場(chǎng)情況，及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)管理策略，保障甲方的合法權(quán)益。第五條風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與報(bào)告5.1甲方風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與報(bào)告：甲方應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制，定期對(duì)鋼材期貨交易市場(chǎng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，并將監(jiān)測(cè)結(jié)果報(bào)告給乙方。監(jiān)測(cè)內(nèi)容應(yīng)包括但不限于市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)、交易量變化、市場(chǎng)情緒等方面。5.2乙方風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)與報(bào)告：乙方應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)機(jī)制，定期對(duì)鋼材期貨交易市場(chǎng)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，并將監(jiān)測(cè)結(jié)果報(bào)告給甲方。監(jiān)測(cè)內(nèi)容應(yīng)包括但不限于市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)、交易量變化、市場(chǎng)情緒等方面。第六條風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略6.1.1價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)：通過套期保值、對(duì)沖等手段進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避；6.1.2流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)：合理安排交易時(shí)間，避免市場(chǎng)流動(dòng)性不足；6.2.1操作風(fēng)險(xiǎn)：加強(qiáng)內(nèi)部管理，確保操作流程的合規(guī)性和準(zhǔn)確性；6.2.2合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)：密切關(guān)注市場(chǎng)法律法規(guī)變化，確保風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)的合規(guī)性；6.2.3技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)：采用穩(wěn)定可靠的技術(shù)系統(tǒng)，確保風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)的連續(xù)性和安全性。第八條違約責(zé)任8.1甲方違約責(zé)任：如甲方違反本合同的任何條款，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。具體的違約責(zé)任按照雙方約定的違約責(zé)任條款執(zhí)行。8.2乙方違約責(zé)任：如乙方違反本合同的任何條款，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。具體的違約責(zé)任按照雙方約定的違約責(zé)任條款執(zhí)行。第九條爭(zhēng)議解決方式9.1甲方爭(zhēng)議解決方式：如甲方與乙方之間發(fā)生任何爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至（請(qǐng)?zhí)顚懢唧w的人民法院或仲裁機(jī)構(gòu)名稱，如“中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)”）進(jìn)行仲裁或訴訟。9.2乙方爭(zhēng)議解決方式：如甲方與乙方之間發(fā)生任何爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至（請(qǐng)?zhí)顚懢唧w的人民法院或仲裁機(jī)構(gòu)名稱，如“中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)”）進(jìn)行仲裁或訴訟。第十條合同的生效、變更與終止10.1合同生效條件：本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。10.2合同變更條件：合同的變更應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。10.3合同終止條件：合同終止的條件按照雙方約定的終止條件執(zhí)行，包括但不限于合同到期、一方違約等。第十一條法律法規(guī)適用11.1甲方法律法規(guī)適用：甲方應(yīng)遵守中華人民共和國(guó)法律法規(guī)及相關(guān)國(guó)際法律法規(guī)的規(guī)定，進(jìn)行鋼材期貨交易及相關(guān)活動(dòng)。11.2乙方法律法規(guī)適用：乙方應(yīng)遵守中華人民共和國(guó)法律法規(guī)及相關(guān)國(guó)際法律法規(guī)的規(guī)定，提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)及相關(guān)活動(dòng)。第十二條其他約定12.1甲方其他約定：12.1.1甲方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)控制策略，并通知乙方；12.1.2甲方應(yīng)按照合同約定及時(shí)支付相關(guān)費(fèi)用；12.1.3甲方應(yīng)按照乙方提供的風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)要求，提供必要的信息和配合。12.2乙方其他約定：12.2.1乙方有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)管理策略，并通知甲方；12.2.2乙方應(yīng)按照合同約定提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)，并保證服務(wù)的質(zhì)量和效率；12.2.3乙方應(yīng)按照甲方提供的信息和要求，提供必要的風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)和支持。第十三條合同的簽署與生效13.1合同簽署時(shí)間：本合同于（請(qǐng)?zhí)顚懞炇鹑掌?，如?024年1月1日”）由雙方簽字或蓋章。13.2合同生效時(shí)間：本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。第十四條聯(lián)系方式14.1甲方聯(lián)系方式：地址：（請(qǐng)?zhí)顚懠追降刂罚┞?lián)系人：（請(qǐng)?zhí)顚懠追铰?lián)系人）聯(lián)系電話：（請(qǐng)?zhí)顚懠追铰?lián)系電話）14.2乙方聯(lián)系方式：地址：（請(qǐng)?zhí)顚懸曳降刂罚┞?lián)系人：（請(qǐng)?zhí)顚懸曳铰?lián)系人）聯(lián)系電話：（請(qǐng)?zhí)顚懸曳铰?lián)系電話）第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念界定1.1本合同所述第三方指除甲方和乙方之外的其他自然人、法人或其他組織，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。第二條第三方介入情形2.1甲方與乙方進(jìn)行鋼材期貨交易及相關(guān)活動(dòng)時(shí)，如有第三方介入，包括但不限于中介方、評(píng)估方、監(jiān)管方等，各方應(yīng)遵守本合同的約定，并按照本合同的規(guī)定履行各自的義務(wù)。第三條第三方責(zé)任限額3.1第三方介入的目的是為了提供服務(wù)、協(xié)助交易、監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)等，并不改變甲方和乙方之間的合同關(guān)系。3.2第三方介入并不免除甲方和乙方根據(jù)本合同應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任。甲方和乙方應(yīng)各自對(duì)自己的行為負(fù)責(zé)，并對(duì)因自身原因?qū)е碌膿p失承擔(dān)責(zé)任。3.3第三方在提供服務(wù)、協(xié)助交易、監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)等過程中，如因其過錯(cuò)導(dǎo)致甲方或乙方損失的，甲方和乙方有權(quán)向第三方追償。第四條第三方權(quán)利與義務(wù)4.1第三方應(yīng)按照本合同的約定，提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息和服務(wù)。4.2第三方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，不得利用介入之便謀取不正當(dāng)利益。4.3第三方應(yīng)對(duì)甲方和乙方的商業(yè)秘密和個(gè)人信息保密，不得泄露給無關(guān)方。第五條第三方與甲方、乙方的關(guān)系5.1第三方與甲方、乙方之間的合同關(guān)系，不影響甲方、乙方之間的合同關(guān)系。甲方和乙方仍應(yīng)按照本合同的約定履行各自的義務(wù)。5.2第三方介入并不構(gòu)成甲方和乙方之間的合資、合作或代理關(guān)系。第六條第三方介入的變更與終止6.2變更或終止第三方介入后，甲方和乙方應(yīng)繼續(xù)履行本合同的約定，并按照本合同的規(guī)定處理相關(guān)事項(xiàng)。第七條第三方介入的協(xié)調(diào)與溝通7.1甲方、乙方與第三方之間應(yīng)建立有效的溝通機(jī)制，確保各方在交易、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的需求得到及時(shí)滿足。7.2甲方、乙方與第三方之間應(yīng)定期進(jìn)行協(xié)調(diào)，確保各方在交易、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面的利益得到平衡。第八條第三方介入的違約責(zé)任8.1如第三方違反本合同的任何條款，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償損失等。具體的違約責(zé)任按照雙方約定的違約責(zé)任條款執(zhí)行。第九條爭(zhēng)議解決方式9.1如甲方、乙方與第三方之間發(fā)生任何爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至（請(qǐng)?zhí)顚懢唧w的人民法院或仲裁機(jī)構(gòu)名稱，如“中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)”）進(jìn)行仲裁或訴訟。第十條合同的生效、變更與終止10.1合同生效條件：本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。10.2合同變更條件：合同的變更應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。10.3合同終止條件：合同終止的條件按照雙方約定的終止條件執(zhí)行，包括但不限于合同到期、一方違約等。第十一條法律法規(guī)適用11.1甲方法律法規(guī)適用：甲方應(yīng)遵守中華人民共和國(guó)法律法規(guī)及相關(guān)國(guó)際法律法規(guī)的規(guī)定，進(jìn)行鋼材期貨交易及相關(guān)活動(dòng)。11.2乙方法律法規(guī)適用：乙方應(yīng)遵守中華人民共和國(guó)法律法規(guī)及相關(guān)國(guó)際法律法規(guī)的規(guī)定，提供風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)及相關(guān)活動(dòng)。11.3第三方法律法規(guī)模定性：第三方應(yīng)遵守中華人民共和國(guó)法律法規(guī)及相關(guān)國(guó)際法律法規(guī)的規(guī)定，根據(jù)本合同提供服務(wù)及相關(guān)活動(dòng)。第十二條其他約定12.1甲方、乙方與第三方之間如有其他約定的，應(yīng)為本合同的組成部分，與本合同具有同等法律效力。第十三條合同的簽署與生效13.1合同簽署時(shí)間：本合同于（請(qǐng)?zhí)顚懞炇鹑掌冢纭?024年1月1日”）由雙方簽字或蓋章。13.2合同生效時(shí)間：本合同自雙方簽字或蓋章之日起生效。第十四條聯(lián)系方式14.1甲方聯(lián)系方式：地址：（請(qǐng)?zhí)顚懠追降刂罚┞?lián)系人：（請(qǐng)?zhí)顚懠追铰?lián)系人）聯(lián)系電話：（請(qǐng)?zhí)顚懠追铰?lián)系電話）14.2乙方聯(lián)系方式：地址：（請(qǐng)?zhí)顚懸曳降刂罚┞?lián)系人：（請(qǐng)?zhí)顚懸曳铰?lián)系人）聯(lián)系電話：（請(qǐng)?zhí)顚懸曳铰?lián)系電話）14.3第三方聯(lián)系方式：地址：（請(qǐng)?zhí)顚懙谌降刂罚┞?lián)系人：（請(qǐng)?zhí)顚懙谌铰?lián)系人）聯(lián)系電話：（請(qǐng)?zhí)顚懙谌铰?lián)系電話）第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件1：鋼材期貨交易市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)協(xié)議附件2：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告附件3：風(fēng)險(xiǎn)控制措施實(shí)施指南附件4：第三方服務(wù)提供商名單及資質(zhì)證明附件5：監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求的相關(guān)文件附件6：合同履行過程中的通信記錄附件7：違約行為記錄表附件8：損失賠償計(jì)算公式附件1的詳細(xì)要求：明確雙方在風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)中的權(quán)利和義務(wù)；詳細(xì)描述風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)的范圍和內(nèi)容；規(guī)定雙方在服務(wù)過程中的溝通和協(xié)調(diào)機(jī)制；確定服務(wù)費(fèi)用、支付方式和時(shí)間等經(jīng)濟(jì)條款。附件2的詳細(xì)要求：包含甲方交易活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法和流程；明確評(píng)估周期、評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)和評(píng)估結(jié)果的用途；規(guī)定評(píng)估過程中的數(shù)據(jù)來源和信息披露要求。附件3的詳細(xì)要求：描述甲方應(yīng)采取的具體風(fēng)險(xiǎn)控制措施；規(guī)定措施的實(shí)施程序、監(jiān)測(cè)方法和調(diào)整機(jī)制；明確措施的有效期限和評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)。附件4的詳細(xì)要求：列出第三方服務(wù)提供商的名單和聯(lián)系方式；提供服務(wù)商資質(zhì)證明和要求的其他文件；規(guī)定服務(wù)商的選擇標(biāo)準(zhǔn)和服務(wù)質(zhì)量要求。附件5的詳細(xì)要求：列出監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求提交的相關(guān)文件和資料；規(guī)定文件的提交時(shí)間、格式和內(nèi)容要求；明確監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)文件的審核標(biāo)準(zhǔn)和處理流程。附件6的詳細(xì)要求：記錄合同履行過程中的所有通信記錄，包括郵件、電話、會(huì)議等；規(guī)定通信記錄的保存期限和查詢方式；明確通信記錄的使用范圍和保密要求。附件7的詳細(xì)要求：記錄甲方、乙方和第三方在合同履行過程中的違約行為；規(guī)定違約行為的記錄方式、報(bào)告時(shí)間和處理程序；明確違約行為的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)和處理措施。附件8的詳細(xì)要求：規(guī)定損失賠償計(jì)算公式和方法；明確賠償金額的計(jì)算依據(jù)和支付方式；規(guī)定賠償過程中的爭(zhēng)議解決方式和最終賠償金額的決定機(jī)制。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.未按約定時(shí)間履行合同義務(wù)；2.未達(dá)到約定的服務(wù)質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)；3.未遵守相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求；4.未履行信息披露和保密義務(wù)；5.未采取約定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施；6.未按約定支付服務(wù)費(fèi)用；7.未按約定處理違約行為。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：違約行為的性質(zhì)和嚴(yán)重程度；違約行為對(duì)合同履行造成的