2024年金融服務(wù)外包與風(fēng)險管理合同

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL2024年金融服務(wù)外包與風(fēng)險管理合同本合同目錄一覽第一條定義與術(shù)語解釋1.1金融服務(wù)外包1.2風(fēng)險管理1.3合同雙方第二條金融服務(wù)外包范圍2.1外包服務(wù)內(nèi)容2.2外包服務(wù)期限2.3外包服務(wù)地點(diǎn)第三條風(fēng)險管理責(zé)任3.1風(fēng)險識別與評估3.2風(fēng)險控制與緩解3.3風(fēng)險監(jiān)測與報告第四條合同雙方的權(quán)利與義務(wù)4.1金融服務(wù)外包方的義務(wù)4.2風(fēng)險管理方的義務(wù)4.3合同解除與違約責(zé)任第五條保密條款5.1保密信息范圍5.2保密信息使用與保護(hù)5.3保密信息泄露后果第六條費(fèi)用與支付6.1金融服務(wù)外包費(fèi)用6.2風(fēng)險管理費(fèi)用6.3支付方式與時間第七條合同的生效、變更與終止7.1合同生效條件7.2合同變更程序7.3合同終止條件與后果第八條爭議解決方式8.1協(xié)商解決8.2調(diào)解解決8.3法律途徑第九條法律適用與爭議解決9.1適用法律9.2爭議解決地點(diǎn)9.3訴訟管轄法院第十條其他條款10.1合同的完整性與互斥性10.2合同修改與補(bǔ)充10.3合同解除與替代第十一條合同的簽署與生效11.1簽署日期與地點(diǎn)11.2合同副本數(shù)量與分發(fā)11.3合同生效日期第十二條金融服務(wù)外包方的資質(zhì)要求12.1外包方資質(zhì)證明12.2外包方業(yè)務(wù)能力與經(jīng)驗(yàn)12.3外包方的合規(guī)與合規(guī)記錄第十三條風(fēng)險管理方的資質(zhì)要求13.1風(fēng)險管理方資質(zhì)證明13.2風(fēng)險管理方的業(yè)務(wù)能力與經(jīng)驗(yàn)13.3風(fēng)險管理方的合規(guī)與合規(guī)記錄第十四條附加條款14.1附加服務(wù)內(nèi)容14.2附加服務(wù)費(fèi)用14.3附加服務(wù)生效與終止第一部分：合同如下：第一條定義與術(shù)語解釋1.1金融服務(wù)外包本合同所稱“金融服務(wù)外包”是指由金融服務(wù)外包方根據(jù)風(fēng)險管理方的要求，提供包括但不限于數(shù)據(jù)處理、分析、報告等相關(guān)金融服務(wù)的行為。1.2風(fēng)險管理本合同所稱“風(fēng)險管理”是指由風(fēng)險管理方根據(jù)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和合同約定，對金融服務(wù)外包過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險進(jìn)行識別、評估、控制、緩解和監(jiān)測的行為。1.3合同雙方第二條金融服務(wù)外包范圍2.1外包服務(wù)內(nèi)容（1）數(shù)據(jù)處理與分析；（2）業(yè)務(wù)報告與咨詢；（3）風(fēng)險評估與建議；（4）其他雙方約定的金融服務(wù)。2.2外包服務(wù)期限外包服務(wù)期限為____年，自合同生效之日起計(jì)算。2.3外包服務(wù)地點(diǎn)外包服務(wù)地點(diǎn)為____（具體地址）。第三條風(fēng)險管理責(zé)任3.1風(fēng)險識別與評估管理方應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和合同約定，對金融服務(wù)外包過程中可能出現(xiàn)的風(fēng)險進(jìn)行識別和評估，并及時通知外包方采取相應(yīng)的控制措施。3.2風(fēng)險控制與緩解外包方應(yīng)根據(jù)管理方的要求，采取必要措施控制和緩解金融服務(wù)外包過程中的風(fēng)險，確保服務(wù)質(zhì)量和信息安全。3.3風(fēng)險監(jiān)測與報告外包方應(yīng)定期向管理方報告金融服務(wù)外包過程中的風(fēng)險情況，并提供必要的風(fēng)險監(jiān)測數(shù)據(jù)和分析報告。第四條合同雙方的權(quán)利與義務(wù)4.1金融服務(wù)外包方的義務(wù)（1）保證服務(wù)質(zhì)量和效果；（2）保護(hù)管理方的商業(yè)秘密和個人信息；（3）遵守法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；（4）及時報告風(fēng)險情況；（5）其他合同約定的義務(wù)。4.2風(fēng)險管理方的義務(wù)（1）提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的業(yè)務(wù)需求和數(shù)據(jù)；（2）按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用；（3）協(xié)助外包方進(jìn)行風(fēng)險控制和緩解；（4）其他合同約定的義務(wù)。4.3合同解除與違約責(zé)任除非合同另有約定，任何一方違反合同約定，導(dǎo)致合同無法履行或者造成對方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。合同解除后，雙方應(yīng)按照合同約定處理后續(xù)事宜。第五條保密條款5.1保密信息范圍保密信息范圍包括合同內(nèi)容、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、技術(shù)資料、商業(yè)秘密、個人信息等雙方在合同履行過程中知悉的對方的非公開信息。5.2保密信息使用與保護(hù)雙方應(yīng)對保密信息予以嚴(yán)格保密，不得向任何第三方泄露、復(fù)制、轉(zhuǎn)讓或者用于其他目的。5.3保密信息泄露后果如發(fā)生保密信息泄露，泄露方應(yīng)立即通知受害方，并采取一切可能措施挽回?fù)p失。泄露方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。第六條費(fèi)用與支付6.1金融服務(wù)外包費(fèi)用金融服務(wù)外包費(fèi)用為人民幣【】（大寫：【】元整），按照合同約定的服務(wù)期限和方式支付。6.2風(fēng)險管理費(fèi)用風(fēng)險管理費(fèi)用為人民幣【】（大寫：【】元整），按照合同約定的服務(wù)期限和方式支付。6.3支付方式與時間（1）銀行轉(zhuǎn)賬；（2）現(xiàn)金支付；（3）其他方式。支付時間為每季度末月【】日前。第八條爭議解決方式8.1協(xié)商解決雙方應(yīng)通過友好協(xié)商的方式解決在合同履行過程中發(fā)生的爭議。8.2調(diào)解解決如協(xié)商不成，雙方同意向【】調(diào)解委員會申請調(diào)解。8.3法律途徑如調(diào)解不成，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第九條法律適用與爭議解決9.1適用法律本合同的簽訂、效力、解釋、履行及爭議的解決均適用中華人民共和國法律。9.2爭議解決地點(diǎn)爭議解決的地點(diǎn)為【】。9.3訴訟管轄法院（1）合同簽訂地人民法院；（2）被告所在地人民法院；（3）其他方式確定。第十條其他條款10.1合同的完整性與互斥性本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，一式【】份，雙方各執(zhí)【】份，具有同等法律效力。10.2合同修改與補(bǔ)充合同的修改和補(bǔ)充必須采用書面形式，經(jīng)雙方代表簽字蓋章后生效。10.3合同解除與替代任何一方提前解除本合同的，應(yīng)提前【】天通知對方，并按照合同約定處理后續(xù)事宜。第十一條合同的簽署與生效11.1簽署日期與地點(diǎn)本合同于【】年【】月【】日簽署，地點(diǎn)為【】。11.2合同副本數(shù)量與分發(fā)本合同簽署后，雙方各執(zhí)【】份副本，供雙方查閱和留存。11.3合同生效日期本合同自簽署之日起【】天后生效。第十二條金融服務(wù)外包方的資質(zhì)要求12.1外包方資質(zhì)證明外包方應(yīng)向管理方提供其合法有效的資質(zhì)證明文件，包括但不限于營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證等。12.2外包方業(yè)務(wù)能力與經(jīng)驗(yàn)12.3外包方的合規(guī)與合規(guī)記錄第十三條風(fēng)險管理方的資質(zhì)要求13.1風(fēng)險管理方資質(zhì)證明管理方應(yīng)向外包方提供其合法有效的資質(zhì)證明文件，包括但不限于營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證等。13.2風(fēng)險管理方的業(yè)務(wù)能力與經(jīng)驗(yàn)管理方應(yīng)具備較強(qiáng)的業(yè)務(wù)能力、技術(shù)水平和相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，能夠有效地進(jìn)行風(fēng)險管理。13.3風(fēng)險管理方的合規(guī)與合規(guī)記錄第十四條附加條款14.1附加服務(wù)內(nèi)容雙方可以在合同履行過程中協(xié)商確定附加服務(wù)的內(nèi)容和范圍。14.2附加服務(wù)費(fèi)用附加服務(wù)的費(fèi)用根據(jù)雙方協(xié)商確定，并在合同中予以明確。14.3附加服務(wù)生效與終止附加服務(wù)的生效和終止時間、條件、方式等應(yīng)在合同中予以明確。第二部分：第三方介入后的修正第十五條第三方介入的定義與范圍15.1第三方介入本合同所稱“第三方介入”是指在合同履行過程中，除甲乙方外，其他非合同當(dāng)事人參與合同履行或?qū)贤男挟a(chǎn)生影響的行為。15.2第三方范圍第三方包括但不限于中介方、評估方、審計(jì)方、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等，以及其他對合同履行有影響的外部主體。第十六條第三方介入的協(xié)調(diào)與溝通16.1第三方協(xié)調(diào)甲乙方應(yīng)積極與第三方進(jìn)行協(xié)調(diào)，確保第三方按合同約定履行義務(wù)，確保合同的正常履行。16.2第三方溝通甲乙方應(yīng)與第三方保持良好溝通，確保第三方了解甲乙方的需求和期望，并及時解決合同履行過程中的問題。第十七條第三方責(zé)任17.1第三方責(zé)任限定第三方對合同的履行承擔(dān)有限責(zé)任，其責(zé)任范圍和限額在本合同中予以明確。17.2第三方合規(guī)性第十八條第三方服務(wù)的質(zhì)量與效果18.1第三方服務(wù)質(zhì)量第三方應(yīng)按照合同約定提供服務(wù)，并保證服務(wù)質(zhì)量和效果符合甲乙方的要求。18.2第三方效果評估甲乙方有權(quán)對第三方的服務(wù)效果進(jìn)行評估，并提出改進(jìn)建議或要求第三方進(jìn)行調(diào)整。第十九條第三方介入的變更與終止19.1第三方變更如第三方發(fā)生變更，包括但不限于主體資格、服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)方式等，甲乙方應(yīng)及時通知對方，并按照合同約定處理后續(xù)事宜。19.2第三方終止如第三方因故終止服務(wù)，甲乙方應(yīng)立即通知對方，并采取必要措施確保合同的正常履行。第二十十條第三方介入的額外條款與說明20.1額外條款（1）第三方介入的具體事項(xiàng)和范圍；（2）第三方的責(zé)任限額和賠償方式；（3）第三方服務(wù)的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和效果評估；（4）第三方變更和終止的條件和程序。20.2說明本合同中的第三方介入條款旨在明確第三方的概念、責(zé)權(quán)利以及與其他各方的劃分，確保合同履行過程中各方的權(quán)益得到保障。第二十一條第三方介入的爭議解決21.1第三方爭議如第三方介入引發(fā)爭議，甲乙方應(yīng)嘗試通過協(xié)商解決。21.2調(diào)解與訴訟如協(xié)商不成，甲乙方可以選擇向調(diào)解委員會申請調(diào)解，或者向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第二十二條第三方介入的告知義務(wù)22.1告知義務(wù)甲乙方應(yīng)在合同履行過程中及時告知對方第三方介入的相關(guān)事項(xiàng)，包括但不限于第三方的身份、介入事項(xiàng)、責(zé)任限額等。22.2履行告知義務(wù)的時間和方式甲乙方應(yīng)在第三方介入前【】天內(nèi)，以書面形式履行告知義務(wù)。第二十三條第三方介入的記錄與保存23.1記錄保存甲乙方應(yīng)妥善保存與第三方介入相關(guān)的合同文件、溝通記錄、服務(wù)報告等資料。23.2記錄保存期限相關(guān)記錄保存期限不少于【】年。第二十四條第三方介入后的合同修訂24.1合同修訂本合同履行過程中，如因第三方介入需要對合同進(jìn)行修訂，甲乙方應(yīng)簽訂書面修訂協(xié)議，經(jīng)雙方代表簽字蓋章后生效。24.2修訂協(xié)議格式修訂協(xié)議應(yīng)采用與原合同相同的格式，并明確修訂的內(nèi)容和日期。第二十五條第三方介入的免責(zé)條款25.1免責(zé)條件如第三方介入導(dǎo)致合同無法履行或者造成對方損失，且不屬于甲乙方的故意或重大過失，甲乙方不承擔(dān)違約責(zé)任。25.2免責(zé)限制本免責(zé)條款不適用于甲乙方違反合同約定的情況。第二十六條第三方介入的保險事宜26.1保險購買甲乙方應(yīng)根據(jù)合同約定購買相應(yīng)的保險，以保障合同履行過程中因第三方介入可能產(chǎn)生的風(fēng)險。26.2保險理賠甲乙方在發(fā)生第三方介入引發(fā)的事故時，應(yīng)立即向保險公司報案，并按照保險條款辦理理賠手續(xù)。第二十七條第三方介入的保密義務(wù)27.1保密義務(wù)甲乙方應(yīng)對第三方介入的相關(guān)信息予以保密，不得向任何第三方泄露。27.2保密義務(wù)的期限保密義務(wù)的期限自合同履行結(jié)束之日起【】年。第二十八條第三方介入后的合同解除與終止28.第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：金融服務(wù)外包服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)清單附件二：風(fēng)險管理服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)清單附件三：第三方介入服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)清單附件四：金融服務(wù)外包費(fèi)用明細(xì)表附件五：風(fēng)險管理費(fèi)用明細(xì)表附件六：第三方服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表附件七：合同履行過程中涉及的法律法規(guī)清單附件八：合同履行過程中涉及的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)清單附件九：合同爭議解決方式的相關(guān)證明文件附件十：合同簽署方的資質(zhì)證明文件附件十一：第三方介入的資質(zhì)證明文件附件十二：保險購買證明文件附件十三：保密協(xié)議附件十四：合同修訂記錄附件詳細(xì)要求和說明：附件一：金融服務(wù)外包服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)清單本附件詳細(xì)列明金融服務(wù)外包的具體服務(wù)內(nèi)容，包括但不限于數(shù)據(jù)處理、分析、報告等相關(guān)金融服務(wù)。附件二：風(fēng)險管理服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)清單本附件詳細(xì)列明風(fēng)險管理的具體服務(wù)內(nèi)容，包括但不限于風(fēng)險識別、評估、控制、緩解和監(jiān)測等服務(wù)。附件三：第三方介入服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)清單本附件詳細(xì)列明第三方介入的具體服務(wù)內(nèi)容，包括但不限于中介服務(wù)、評估服務(wù)、審計(jì)服務(wù)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)服務(wù)等。附件四：金融服務(wù)外包費(fèi)用明細(xì)表本附件詳細(xì)列明金融服務(wù)外包費(fèi)用的構(gòu)成，包括但不限于服務(wù)費(fèi)用、交通費(fèi)用、住宿費(fèi)用等。附件五：風(fēng)險管理費(fèi)用明細(xì)表本附件詳細(xì)列明風(fēng)險管理費(fèi)用的構(gòu)成，包括但不限于風(fēng)險評估費(fèi)用、風(fēng)險控制費(fèi)用、風(fēng)險監(jiān)測費(fèi)用等。附件六：第三方服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表本附件詳細(xì)列明第三方服務(wù)費(fèi)用的構(gòu)成，包括但不限于第三方服務(wù)提供者的服務(wù)費(fèi)用、第三方服務(wù)提供者的交通費(fèi)用、第三方服務(wù)提供者的住宿費(fèi)用等。附件七：合同履行過程中涉及的法律法規(guī)清單本附件詳細(xì)列明合同履行過程中涉及的國家法律法規(guī)，包括但不限于合同法、金融服務(wù)外包管理辦法、風(fēng)險管理的相關(guān)法規(guī)等。附件八：合同履行過程中涉及的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)清單本附件詳細(xì)列明合同履行過程中涉及的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，包括但不限于金融服務(wù)外包行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、風(fēng)險管理行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)等。附件九：合同爭議解決方式的相關(guān)證明文件本附件提供合同爭議解決方式的相關(guān)證明文件，包括但不限于調(diào)解委員會成立文件、法院受理證明等。附件十：合同簽署方的資質(zhì)證明文件本附件提供合同簽署方的資質(zhì)證明文件，包括但不限于營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證等。附件十一：第三方介入的資質(zhì)證明文件本附件提供第三方介入的資質(zhì)證明文件，包括但不限于第三方服務(wù)提供者的營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證等。附件十二：保險購買證明文件本附件提供保險購買的相關(guān)證明文件，包括但不限于保險合同、保險費(fèi)支付憑證等。附件十三：保密協(xié)議本附件為保密協(xié)議，詳細(xì)列明保密信息范圍、保密信息使用與保護(hù)、保密信息泄露后果等內(nèi)容。附件十四：合同修訂記錄本附件詳細(xì)記錄合同的修訂過程，包括但不限修訂的日期、修訂的內(nèi)容、修訂的人員等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.金融服務(wù)外包方未按照合同約定提供服務(wù)。2.金融服務(wù)外包方提供的服務(wù)不符合服務(wù)質(zhì)量和效果要求。3.金融服務(wù)外包方未按照合同約定保護(hù)管理方的商業(yè)秘密和個人信息。4.管理方未按照合同約定支付服務(wù)費(fèi)用。5.管理方提供的業(yè)務(wù)需求和數(shù)據(jù)不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整。6.第三方服務(wù)提供者未按照合同約定提供服務(wù)。7.第三方服務(wù)提供者提供的服務(wù)不符合服務(wù)質(zhì)量和效果要求。8.第三方服務(wù)提供者未按照合同約定保護(hù)甲乙方的商業(yè)秘密和個人信息。違約的責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.對于金融服務(wù)外包方的違約行為，管