經(jīng)濟(jì)法學(xué)課件：市場體系規(guī)制法律制度

一市場體系規(guī)制法概述１.市場、市場體系與市場規(guī)制：（1）市場：各種交易關(guān)系的總和。（2）市場體系：市場是由各種不同的交易組成的，不同性質(zhì)的交易形態(tài)的集合，構(gòu)成不同的市場類型，由不同類型的市場構(gòu)成的有機(jī)整體便是市場體系。（3）市場規(guī)制。市場體系規(guī)制法律制度2.市場體系規(guī)制法的作用機(jī)理：（1）通過市場規(guī)制立法，為市場主體進(jìn)行市場交易活動(dòng)、管理主體進(jìn)行管理活動(dòng)提供一般的規(guī)則，使市場交易活動(dòng)按照一定的邏輯規(guī)律有條不紊地進(jìn)行。（2）通過管理主體依法對(duì)市場的管理，保證市場的正常發(fā)育與完善，培育健康的市場體系，使市場按照法律確定的規(guī)則有序運(yùn)轉(zhuǎn)。（3）通過市場反饋系統(tǒng)將市場的交易信息以及市場運(yùn)行過程中存在的問題及時(shí)反映給有關(guān)部門，為有關(guān)部門修改和完善市場規(guī)則體系或根據(jù)市場的發(fā)展要求調(diào)整經(jīng)濟(jì)政策提供事實(shí)依據(jù)，保證市場規(guī)則體系能夠根據(jù)市場的變化不斷得以完善。3.對(duì)交易主體的規(guī)制：對(duì)交易主體的規(guī)制，除市場準(zhǔn)入制度外，通常還包括以下主體管理制度：年檢制度、變更與注銷登記制度、資質(zhì)評(píng)估制度、查證驗(yàn)照制度。4.對(duì)交易內(nèi)容的限制性規(guī)定：禁止違法交易；禁止強(qiáng)迫交易；禁止顯失公平的暴利交易；禁止欺詐交易；禁止違反社會(huì)公共利益交易。5.對(duì)交易價(jià)格的限制性規(guī)定：（1）遵守定價(jià)原則和定價(jià)依據(jù)。（2）遵守法律，執(zhí)行國家價(jià)格措施。（3）執(zhí)行明碼標(biāo)價(jià)。（4）禁止操縱市場價(jià)格。（5）禁止傾銷行為。二商品市場的法律規(guī)制1.商品市場的定義與分類：（1）商品市場：是具備一定形態(tài)的實(shí)物商品交易的場所和交易關(guān)系的總和。商品市場是市場的基本形態(tài)，在整個(gè)市場體系中處于基礎(chǔ)性地位。（2）商品市場的分類：

①根據(jù)商品市場的交易客體不同，商品市場可以分為消費(fèi)資料市場和生產(chǎn)資料市場。

②根據(jù)市場交易環(huán)節(jié)的不同，商品市場可以分為批發(fā)市場與零售市場。

③根據(jù)國家對(duì)不同商品管制的程度不同，可將商品市場分為開放的商品市場、限制經(jīng)營的商品市場和國家專營的商品市場。2.消費(fèi)品市場管理的規(guī)定（1）一般消費(fèi)品市場的管理：

①消費(fèi)品市場的綜合管理制度。

②消費(fèi)品質(zhì)量管理制度。

③消費(fèi)品價(jià)格管理制度。

④產(chǎn)品召回制度。

⑤回收制度。

⑥消費(fèi)者參與、監(jiān)督制度。

⑦特殊消費(fèi)品專項(xiàng)管理制度。（2）集貿(mào)市場的管理：

①集貿(mào)市場的設(shè)置與設(shè)施。

②集市貿(mào)易的管理機(jī)關(guān)。

③上市商品。

④集市經(jīng)營活動(dòng)規(guī)則。3.生產(chǎn)資料市場的管理規(guī)定：

①生產(chǎn)資料集中交易市場的開辦。

②生產(chǎn)資料的經(jīng)營主體。

③交易客體。

④交易規(guī)則。

⑤價(jià)格管理。4.特殊商品的專營和專賣制度：（1）特殊商品專營制度：商品專營，是指由國家設(shè)立或指定特定的經(jīng)營單位專門經(jīng)營特定商品，其他市場主體不得經(jīng)營。（2）特殊商品專賣制度：商品專賣，是指由國家設(shè)立專門機(jī)構(gòu)對(duì)特定商品的產(chǎn)、供、銷進(jìn)行統(tǒng)一管理、統(tǒng)一經(jīng)營。

①統(tǒng)一收購；②許可證管理；③統(tǒng)一產(chǎn)品管理。三金融市場的法律規(guī)制

1.金融市場的定義與分類（1）金融市場的定義：

①廣義的金融市場是指與貨幣資金融通有關(guān)的各種市場；

②狹義的金融市場僅指以銀行等金融機(jī)構(gòu)為中介而發(fā)生的貨幣資金融通市場。（2）金融市場的分類：

①廣義的金融市場包括：以銀行和其他金融機(jī)構(gòu)為中介而發(fā)生的貨幣資金融通市場、證券市場、期貨市場、保險(xiǎn)市場、投資市場、基金市場等。

②狹義的金融市場包括：包括以銀行和其他金融機(jī)構(gòu)為中介而發(fā)生的款項(xiàng)存貸市場、同業(yè)拆借市場、結(jié)算市場、票據(jù)市場、外匯市場、金融咨詢服務(wù)市場、信托投資市場、融資擔(dān)保市場等。2.證券市場的管理規(guī)定：（1）證券：

①證券有廣義和狹義之分。廣義的證券包括各種設(shè)定或證明法律事實(shí)和權(quán)利的憑證。

②狹義的證券僅指有價(jià)證券。而證券法上所謂的證券則通常僅指特定的有價(jià)證券，即股票、債券等投資證券。（2）證券市場：證券市場是證券交易關(guān)系的總和，它包括證券發(fā)行市場和證券交易市場。

①證券發(fā)行市場，又稱一級(jí)市場或初級(jí)市場，是證券發(fā)行者將證券出售給證券投資者以籌集資金的市場。

②證券交易市場，又稱二級(jí)市場或次級(jí)市場，是證券投資者相互間就已發(fā)行的證券進(jìn)行交易的市場。（3）證券市場的管理機(jī)構(gòu)：我國證券市場管理機(jī)構(gòu)是國務(wù)院設(shè)立的中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(證監(jiān)會(huì))。（4）證券發(fā)行市場管理：

①資格限定制度。②審批制度。

③保薦制度。④信息公開制度。

⑤信譽(yù)評(píng)級(jí)制度。⑥承銷制度。

⑦發(fā)行價(jià)格管理制度。⑧票面統(tǒng)一規(guī)范制度。（5）證券交易市場管理：

①公司股票上市的條件與程序。

②交易規(guī)則。

③股票市場的監(jiān)管。3.期貨市場的管理規(guī)定：（1）期貨交易的主體。設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)具備以下幾個(gè)方面的條件：

①注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬元；

②董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格；

③有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；

④主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄；

⑤有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；

⑥有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度；

⑦國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。（2）交易規(guī)則：

①會(huì)員經(jīng)紀(jì)制。②委托交易制度。

③信息公開制度。④保證金制度。

⑤業(yè)務(wù)與資金分離制度。⑥風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度。

⑦公開集中交易，統(tǒng)一結(jié)算、交割制度。

⑧違約責(zé)任制度。（3）市場監(jiān)管：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)(證監(jiān)會(huì))對(duì)期貨市場實(shí)施監(jiān)督管理，依法履行職責(zé)。4.保險(xiǎn)市場的管理規(guī)定（1）規(guī)制機(jī)構(gòu)：國家成立保險(xiǎn)監(jiān)督機(jī)構(gòu)——保監(jiān)會(huì)，對(duì)保險(xiǎn)市場實(shí)施監(jiān)管。（2）市場準(zhǔn)入：根據(jù)《保險(xiǎn)法》的規(guī)定，保險(xiǎn)公司只能采取股份有限公司和國有獨(dú)資公司的形式。設(shè)立保險(xiǎn)公司應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

①有符合保險(xiǎn)法和公司法規(guī)定的章程；

②有符合法律規(guī)定的注冊(cè)資本最低限額，設(shè)立保險(xiǎn)公司的注冊(cè)資本最低限額為人民幣2億元；

③有具備任職專業(yè)知識(shí)和業(yè)務(wù)工作經(jīng)驗(yàn)的高級(jí)管理人員；

④有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度；

⑤有符合要求的營業(yè)場所和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。（3）費(fèi)率審批與備案制度：關(guān)系社會(huì)公眾利益的保險(xiǎn)險(xiǎn)種、依法實(shí)行強(qiáng)制保險(xiǎn)的險(xiǎn)種和新開發(fā)的人壽保險(xiǎn)險(xiǎn)種等的保險(xiǎn)條款和保險(xiǎn)費(fèi)率，應(yīng)當(dāng)報(bào)保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。其他保險(xiǎn)險(xiǎn)種的保險(xiǎn)條款和保險(xiǎn)費(fèi)率，應(yīng)當(dāng)報(bào)保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。（4）償付能力保障制度：《保險(xiǎn)法》規(guī)定，保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全保險(xiǎn)公司償付能力監(jiān)管指標(biāo)體系，對(duì)保險(xiǎn)公司的最低償付能力實(shí)施監(jiān)控。（5）監(jiān)督檢查制度（6）保險(xiǎn)準(zhǔn)備金和再保險(xiǎn)制度（7）整頓與接管制度（8）年檢制度（9）專家評(píng)估制度（10）賬本、憑證保管備查制度5.資金市場的管理規(guī)定（1）對(duì)貨幣存貸市場的管理：①對(duì)存款市場的管理。②對(duì)貸款市場的管理。（2）對(duì)同業(yè)拆借市場的管理。（3）對(duì)票據(jù)市場的管理。（4）對(duì)外匯市場的管理：

①外匯專營制度。

②外匯管制制度。

③統(tǒng)一匯價(jià)制度。四技術(shù)、信息市場的法律規(guī)制1.技術(shù)市場和信息市場的定義（1）技術(shù)市場：技術(shù)市場是技術(shù)商品和技術(shù)服務(wù)交易關(guān)系及其交易場所的總稱。（2）信息市場：信息市場是信息交易關(guān)系和場所的總和。2.技術(shù)市場管理的法律規(guī)定（1）市場主體：技術(shù)市場的主體既可以是個(gè)人，也可以是法人。（2）技術(shù)貿(mào)易組織認(rèn)定制度（3）技術(shù)合同認(rèn)定登記與備案登記制度（4）技術(shù)評(píng)估鑒定制度（5）技術(shù)市場檢查監(jiān)督制度3.信息市場管理的法律規(guī)定（1）信息服務(wù)經(jīng)營主體的審批制度（2）實(shí)行公共服務(wù)與市場經(jīng)營分離制度（3）信息審查制度（4）信息市場監(jiān)測制度（5）信息市場價(jià)格管理制度五房地產(chǎn)市場的法律規(guī)制1.房地產(chǎn)市場的定義與分類（1）房地產(chǎn)市場的定義：就是指以房地產(chǎn)開發(fā)利用、房地產(chǎn)財(cái)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移以及房地產(chǎn)交易服務(wù)的提供作為交易基本內(nèi)容的各種交易關(guān)系及交易場所。（2）房地產(chǎn)市場的分類：

①根據(jù)交易對(duì)象的不同，可以將房地產(chǎn)市場分為房產(chǎn)市場和地產(chǎn)市場。

②根據(jù)房地產(chǎn)市場交易內(nèi)容的不同，可將房地產(chǎn)市場分為房地產(chǎn)開發(fā)市場、房地產(chǎn)交易市場和房地產(chǎn)中介服務(wù)市場。2.房地產(chǎn)開發(fā)市場的管理規(guī)定（1）開發(fā)用地統(tǒng)一提供制度（2）土地資源統(tǒng)一規(guī)劃、計(jì)劃開發(fā)制度（3）出讓條件統(tǒng)一管理制度（4）土地用途限定制度（5）房地產(chǎn)開發(fā)企業(yè)管理制度（6）限期開發(fā)制度（7）標(biāo)準(zhǔn)管理與項(xiàng)目驗(yàn)收制度3.房地產(chǎn)交易市場的管理規(guī)定（1）房地產(chǎn)交易范圍限制制度（2）房地產(chǎn)價(jià)格調(diào)節(jié)、評(píng)估和申報(bào)制度（3）房地產(chǎn)權(quán)屬登記制度（4）特殊房地產(chǎn)交易審批制度（5）房屋預(yù)售許可、備案制度4.房地產(chǎn)中介市場的管理規(guī)定(1)房地產(chǎn)中介機(jī)構(gòu)管理制度(2)房地產(chǎn)價(jià)格評(píng)估人員資格認(rèn)證制度5.房地產(chǎn)市場的監(jiān)督檢查制度六產(chǎn)權(quán)市場的法律規(guī)制1.產(chǎn)權(quán)市場的定義與分類(1)產(chǎn)權(quán)市場的定義:是指以企業(yè)和其他組織的產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移作為交易基本內(nèi)容的各種交易關(guān)系和交易場所的總稱。(2)產(chǎn)權(quán)市場的分類:

①根據(jù)產(chǎn)權(quán)的構(gòu)成形態(tài)不同，可以將產(chǎn)權(quán)交易分為部分財(cái)產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)交易和整個(gè)企業(yè)的交易。

②根據(jù)進(jìn)行交易的財(cái)產(chǎn)權(quán)的性質(zhì)不同，可將產(chǎn)權(quán)交易分為一般財(cái)產(chǎn)權(quán)交易和股權(quán)與出資權(quán)交易。③根據(jù)交易方式的不同，可以將產(chǎn)權(quán)交易分為一般的協(xié)議交易與公開市場交易等。2.產(chǎn)權(quán)交易管理的一般規(guī)定(1)交易主體(2)產(chǎn)權(quán)交易的審批和授權(quán)(3)產(chǎn)權(quán)交易方式(4)產(chǎn)權(quán)交易的確認(rèn)(5)產(chǎn)權(quán)變更手續(xù)3.產(chǎn)權(quán)評(píng)估的管理規(guī)定(1)資產(chǎn)評(píng)估資格證書制度(2)評(píng)估程序(3)評(píng)估方法(4)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)規(guī)則4.國有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)交易管理的規(guī)定（1）交易審查制度（2）交易主體制度（3）資產(chǎn)評(píng)估制度（4）交易底價(jià)制度（5）產(chǎn)權(quán)登記和其他登記制度（6）收益歸屬與使用制度七勞動(dòng)力市場的法律規(guī)制

1.勞動(dòng)力市場的定義與分類（1）勞動(dòng)力市場的定義：勞動(dòng)力市場是勞動(dòng)力供求雙方根據(jù)市場交易規(guī)則進(jìn)行雙向選擇、締結(jié)勞動(dòng)關(guān)系的市場。（2）勞動(dòng)力市場的分類：

①根據(jù)交易的內(nèi)容不同，勞動(dòng)力市場主要包括勞動(dòng)力交易市場與勞動(dòng)服務(wù)市場。

②根據(jù)勞動(dòng)力市場的組織形態(tài)不同，可將其分為集中交流市場、常設(shè)市場和個(gè)別交易市場。

③根據(jù)勞動(dòng)力市場的開放性程度不同，可將其分為開放型勞動(dòng)力市場和封閉型勞動(dòng)力市