2024年風險管理部工作總結

2024年風險管理部工作總結

風險管理部工作總結1

一、在部門各級主任的領導下20xx年所做工作

1、做好了新員工入廠教育，9月28日我部對許慶輝等15名入廠新員工及羅錚等3名進崗

山來廠學習人員開展了入廠安全教育，經考試合格后才準許上崗工作。

2、針對員工不熟悉華能電力安全規(guī)程及工作票管理制度的情況，我部組織大家進行了學習，

并于9月29日舉行了一次"工作票及安規(guī)知識競賽"，對其中成績較好的肖順春等11人進行

了獎勵，調動了大家安全學習的積極性、強化了安全生產觀念。

3、進一步規(guī)范了工作票管理制度，11月4日，對未嚴格按照部門要求在工作票上附帶安

全措施票的電一次班賈曉宇及電二次班蘇陽春分別罰款了400元和350元，達到了教育大眾的

目的。

4、嚴格落實監(jiān)護制度，對于11月14日電一次班賈曉宇在1號機6KV配電室擅自離監(jiān)護

的事件考核了500元，以警示其它人員。

5、按照股份公司關于開展"杜絕違章，防范事故”專項整治的通知，組織各班組結合各專

業(yè)特點制定了反違章實施細則，并組織進行了討論及學習。

6、依照股份公司下發(fā)的事故通報及快報，要求班組結合專業(yè)實際制定出了17個相關事故

防范措施，預防事故。

7、組織班組開展了設備安全性評價及25項反措的初步對標工作，并落實了整改。

8、敦促班組召開班站會，進一步落實每天開工前的安全技術交底及班后的'安全講評。設備

管理年度工作總結9、追蹤了設備缺陷的匯總及消除。

二、在部門各級主任帶領下20xx年工作的展望

1、進一步狠抓"兩票三制"的落實，切做生產作業(yè)過程中的工作監(jiān)護工作。

2、通過學習上級文件、宣傳教育、安規(guī)考試等方式，進一步抓好人員的安全教育工作，使

大家的安全觀念不斷增強。

3、抓好設備的文明整治，落實好設備主人巡檢及衛(wèi)生打掃制度，保證設備健康運行。

4、落實上級要求的各項安全工作要求、指示。

5、抓好班組設備巡回檢查制度的落實，及時好現(xiàn)及消除缺陷。

6、對違反安規(guī)及部門、廠部管理制度的人員及現(xiàn)象進行教育、考核。

7、做其它上級領導布置的任何工作。

風險管理部工作總結2

回顧：20xx年管理部承擔的戈壁灘大口徑長距離輸水管線安裝

即將完工，由于分包施工進度滯后管溝沒有及時回填，越過冬休之后遭受20xx年6月5日

50年不遇的暴雨洪災，導致管線30公里損毀。以至于在與業(yè)主索賠過程中歷盡諸多艱難和曲

折。雖然索賠最終不會出現(xiàn)最壞想象的結果，但是達到完全索賠的預期目的同樣是非常困難。準

確識別和正確評估這些風險影響的大小作為典型案列進行總結，以便在48管理部乃至安裝公司

將來的施工中加以借鑒。分析：

雖然我們在項目實施瓶劃中已經羅列了風險計劃，但只是局限在所能估計和預見性的風險。

潛在的和過程中產生的風險也是規(guī)劃當中很難計劃到的。下面只列舉輸水管線項目過程中典型的

兩個潛在風險因素：

1、被動接受的結果可能發(fā)生潛在性風險--（指定分包風險管理.）

建筑工程項目施工由于社會環(huán)境的影響而存在的各種潛在風險，比如業(yè)主指定分包。我方在

簽訂合同中沒有規(guī)避此類所帶來的風險。其實工程一開始就已經知道有可能會形成風險，但沒有

計劃有效的應對方式，只是從心理上把它視為人為動態(tài)風險，甚至沒有確認為風險，默認地視作

外部協(xié)調，憑借用臻于至善、一切從善意出發(fā)，可以在過程當中化解這種矛盾，這種潛意識的解

決方式把有可能可以利用有效手段解決的矛盾反而轉化為了風險。事實也是如此，分包商的管理

體制是觀念陳舊的國營企業(yè)的具有代表性的產物，法律意義上雖然屬于華興的分包商，但我方在

實質性管理中不能形成有效制約管理。能震懾他的不是法律，而是能摘掉他們?yōu)跫喢钡娜?。復雜

的分包機制不能履行合同手段。施工過程中對分包難以實施和采取有效的管理機制，只能簡單的

采取象征性寬松管理手段。對方時間長了便習慣了我們的管理，養(yǎng)成我行我素甚至為了局部利益

而犧牲整體利益。不按規(guī)范施工隨意調整施工節(jié)奏因而帶來的就是工期滯后的風險，安裝完的管

道沒有及時回填就是因此產生的。這種管理矛盾如何應對首先考量的是項目管理經驗的不足,

如何采取恰當的手段來制約分包，是我們管理人員需要掌握的一門科學管理手段之一。項目的風

險管理是一個動態(tài)的工作過程，在這個過程中項目風險的各項作業(yè)是相互交叉和互相重疊開展和

進行的，是項目風險管理的重要環(huán)節(jié)。若不能準確地識別項目面臨的所有潛在風險，就會失去處

理和控制這些風險的最佳時機，一旦造成損失所帶來的風險法律上還得我們自己承擔。

2、不可預見容易忽略的風險-----（戈壁洪水環(huán)境風險。）

項目施工前，項目實施規(guī)劃已經將環(huán)境氣候風險都已納入風險計劃當中，這種風險計劃一般

只是建立在通常意義的。輸水管線如果處在內地施工，現(xiàn)場施工方案不會是現(xiàn)在的結果。當我們

習慣用數據和經驗處理事情時卻發(fā)現(xiàn)現(xiàn)實和我們開了巨大的玩笑盡管我們杳閱了當地三年的氣

象資料。

到過戈壁的人第一反應是就會有一種強烈的奢求，盡管帶著水壺，嘴唇還是因強光照射和空

氣過度干燥而干裂出血.在這戈壁灘上，一刻缺水都會有隹躁不安，頭腦發(fā)漲，眼前灰蒙蒙的感

覺。這里看不到活物，空氣靜得讓人窒息，時而狂風大作，令人畏懼而又無奈，目睹此景，你就

會真正領悟到“窮荒絕漠鳥不飛，萬磺千山夢猶懶”的意境了。

西部戈壁年降雨量大大低于蒸發(fā)量，常年干旱少雨，在這里靠天吃飯的農牧民甚至求神拜佛

希望雨露的滋潤。戈壁灘植被難以生長，就是空氣與土壤長年缺乏水分，而這種存在不是幾年能

形成的，而是已形成幾千年。條件反射下很難想到戈壁會有洪水發(fā)生，能在戈壁灘發(fā)生洪水似乎

已被人忽略。從一踏上這片土地隨著環(huán)境變化人得意識也就發(fā)生改變?？删褪沁@被大部分人忽略

的.風險在今年6月超歷史紀錄的暴雨洪水卻偏偏發(fā)生了。干旱地區(qū)特別是野外施工這種被忽略

的環(huán)境氣候風險同樣是我們在項目管理中不容忽視的重要環(huán)節(jié)。戈壁灘這次罕見洪水從開就存在

不確定性，環(huán)境使我們對于客觀事物的認識存在局限，它表明特定的環(huán)境當中人的認識活動與預

計的結果之間容易存在差異。

災情發(fā)生后的應對與措施：

罕見的暴雨洪水過后，工程一度暫時停了下來。僵局下公司與管理部領導親臨現(xiàn)場通過風險

事件的后果進行評估，重點考量風險來源對于建設項目總體目標的影響。對建設風險應該采取相

應應對措施做出了積極投入災后恢復重建的舉措。同時評估各種處理措施可能需要花費的成本，

提出防止、減少、轉移或消除風險損失的初步辦法。在認浜和處理錯綜復雜、性質各異的多種風

險時，統(tǒng)觀全局，抓主要矛盾，因勢利導，并盡快恢復生產并積極索賠，變不利為有利，將威脅

轉化為機會。災后重建經過幾個月的努力，目前索賠情況出現(xiàn)好的跡象，雖然沒有最終結論，但

結果正朝著有利于我們的目標發(fā)展。

此案例說明風險因素和風險管理過程不是一成不變的隨著工程項目的進展和相關措施的實

施,影響項目目標的各種因素都會發(fā)生變化。只有適時地走風險新的變化進行跟蹤，才可能發(fā)現(xiàn)

新的風險因素，并及時對風險管理計劃和措施進行修改和完善。另外對不可抗力如何界定是關系

到工程實施過程中風險分擔的一個重要問題，在合同中對不可抗力的級別應加以界定v如果忽略

這個界定只按照一般合同條件，這類風險只能由合同主體共同承擔，承包商一般只能得到工期延

誤的補償。

風險管理部工作總結3

我LTSC項目部自成立以來，在公司和項目領導的大力支持和幫助下，始終堅持"安全第一、

預防為主、綜合治理”的方針，以"大干120天"勞動競賽為契機，把重教育、查隱患、抓治

理作為日常安全生產工作的關鍵環(huán)節(jié)，通過采取一系列行之有效的安全措施，全年度無任何安全

生產事故發(fā)生，確保了在建工程健康、快速、有序的推進，現(xiàn)將全年安全生產工作總結如下：

一、加強組織領導，全面有效落實安全生產責任制

20xx年是公司深入改革和發(fā)展關鍵的一年，公司把安全生產提升到了一個新的高度，安全

工作作為一個重要的日程在全公司上下的生產經營中全面展開。自開工伊始，項目部便成立了安

全生產領導小組，并遵循強化領導、強化宣傳、強化責任、強化落實和突出預防為主、突出落實

責任、突出監(jiān)督管理的原財，有組織、有計劃、有步驟地開展安全工作。

為推動安全生產責任制的逐步實施項目領導強調要切實推行公司指示精神及風瞼控制措施,

把危險源辨識、風險預控作為工作切入點。為此，項目安質部對本單位在20xx年施工中存在的

各類危險源進行收集并建立《危險源清單》；同時，對列入清單的危險源進行辨識和雨介，對確

定的重大危險源制定了相應的《重大危險源管理預案》。

二、加強全體人員安全教育，營造安全生產氛圍

安全教育培訓I工作是安全工作的基本要求和關鍵環(huán)節(jié)項目部將安全教育培訓作為安全生產

工作中一項至關重要的環(huán)節(jié)。第一、項目部領導堅持每月不定時召開一次由全體人員參加的安全

例會，要求安質部負責人為大家上安全課，學習公司管理規(guī)定、施工現(xiàn)場安全生產管理辦法、安

全生產法律法規(guī)及安全生產月相關文件精神等,全面提升了管理人員的安全責任意識和安全監(jiān)管

水平.每周日晚由項目經理主持召開安全生產總結大會，要求各施工隊負責人全部參加，仔細總

結一周內安全工作情況并認真探討下周安全工作重點計劃，制定安全措施。通過不間斷的學習和

總結，"安全生產責任為天”的思想在大家頭腦里生根發(fā)芽并成長壯大整個項目部形成了"關

爰生命、關注安全、關心生產”的安全文化氛圍;第二、針對工程實際情況，由項目總工帶隊、

安質部負責人和專職安全員參加，及時對新入場的施工隊伍和勞務工人進行安全教育培訓I,內容

涵蓋公司的‘安全規(guī)章制度、本工程年度計劃及安全目標、不同工種安全技術操作規(guī)程、工人在

安全生產中的八項權利、進入工地的十項安全技術措施及安全獎罰制度等6個大的方面，力爭

做到進場一批、培訓教育一批、考試一批，通過學習教育和考試篩選，成績合格的人員方可進行

施工作業(yè)同時，未參加安全教育不得上崗，全年共累計教育超過500人次。

三、落實安全交底制度，對關鍵工程編制安全專項方案

根據工程實際情況和生產進度要求，項目部先后編制了臨時用電、高支模、冬季施工等一系

列安全專項方案，保證了安全生產的順利進行。工程施工開始前，召開安全生產會議，并對現(xiàn)場

施工班組進行安全技術交底，交底人、專職安全員和接底人三方簽字生效，把工作做到最組、最

好。

四、加強安全檢查和隱患排查整改

根據公司安質部要求，每月定期或不定期的對現(xiàn)場進行安全專項自查自糾活動，及時清除了

項目中存在的不安全因素，保證了施工生產的順利進行。對于這項工作，項目部領導高度重視,

要求檢查人員在檢查前有動員、有安排，工作中安全質量管理工作總結有記錄，整改有結果。對

于發(fā)現(xiàn)的違章作業(yè)現(xiàn)象，發(fā)現(xiàn)一起、糾正一起;發(fā)現(xiàn)嚴重違章作業(yè)的行為絕不姑息遷就，及時對

當事人進行違章處罰或勒令施工班組停工整改直至驗收合格，并派專人負責監(jiān)督執(zhí)行。安質部通

過加大文明施工、安全資金投入，對樁基孔（洞）、深基坑維護，高空作業(yè)，臨時用電，模板工程

和土石方開挖作業(yè)進行了專項整治，在很大程度上杜絕了生產安全事故。全年度，項目部共查出

安全生產隱患70余項（個），下發(fā)隱患整改通知書10余份，對施工隊及其違章工人下發(fā)罰款單5

份。通過這種處理個別人，教育一大片的方法，輻射和震懾廣大一線施工人員，為在建工程安全

整體工作起到了積極推動作用。

五、認真開展安全警示周等活動全面推動項目安全工作

為提高員工的安全意識，在整個項目部營造濃厚的安全文化氛圍，從而達到“人人學安全，

人人要安全，人人會安全，人人能安全”的目的，項目部嚴格執(zhí)行公司相關文件的精神，認真組

織制定活動實施方案，有步驟、有順序、有層次地開展安全警示周和安全生產月活動。這些活動

的開展，不僅體現(xiàn)了項目部整體管理精神風貌，項目部管理人員的安全責任意識和監(jiān)管水平明顯

提高，也使廣大一線施工人員耳聞目染倍受管理環(huán)境的威懾，有效的提高了安全意識、基本知識

水平和自我保護能力，施工生產形勢持續(xù)穩(wěn)定好轉，項目部生產經營工作得以健康、快速、有序

開展。

六、總結經驗教訓再創(chuàng)佳績

全年度安全工作的順利開展，使項目部管理人員和一線勞務人員對安全生產重要性的認識全

面提升，安全生產標準化和基礎管理工作持續(xù)推進，安全生產專項整治工作逐步加強，各項工作

取得了積極進展。

但在取得成績的同時，也存在一些突出的問題和不足。比如安全管理制度落實不徹底、現(xiàn)場

施工環(huán)境衛(wèi)生整治不到位、安全生產宣傳教育力度不大等問題。在20xx年的安全生產工作中，

項目部將從以下5個方面開展行動：①鞏固、發(fā)展20xx年安全工作成果，在長效基礎管理上做

文章，強化風險預控推廣，落實責任與監(jiān)督，完善各項安全管理制度，努力實現(xiàn)全年安全生產目

標。②認真抓好施工現(xiàn)場安全環(huán)境衛(wèi)生整治工作，嚴格要求,嚴格管理，做到安全文明施工。③

隱患抓重點，整改徹底。④加大安全生產宣傳教育和培訓力度。深入持久地開展各種形式的安全

生產宣傳教育工作。⑤完善和強化安全檢查和監(jiān)督措施，加強安全生產檢查和監(jiān)督力度，防止檢

查走過場，搞形式，變事后檢查為事前檢查，要常規(guī)檢查和突擊檢查相結合，重點部位檢查和一

般檢查相結合，確保將事故消滅在萌芽狀態(tài)。

20xx年剛剛過去，雖然我們在安全生產工作上取得了一些成就但是更多的要改進和加強，

我們要戒驕戒躁，時刻將安全生產牢記心中并實實在在的落實到日常工作中去，給業(yè)主、給社會

一個滿意的工程，讓項目員工、一線作業(yè)工人能夠切實感受到項目部和公司的關心和幫助，真正

的從根本上杜絕一切安全隱患，確保生產安全。

風險管理部工作總結4

20xx年是通修部大干實干、碩果累累的一年，按照礦工作總體部署，以嚴謹、務實的思維

開展通防工作。在工作中，通修部以精細化的理念完善管理，促進創(chuàng)新，充分發(fā)揮每位職工的能

動性，順利保障了各項工作的開展。20xx年全年，通修部進一步強化"一通三防”管理工作，

加強全員技能培訓和思想政治教育工作，為礦井"一通三防"安全工作打下堅實的基礎，杜絕了

“一通三防”事故，為礦安全生產奠定基礎。

一、20xx年度主要工作

1、井下消防材料庫的獷建及井上下消防材料的補充、完善。

2、井下安裝隔壤水袋8處（9103風巷、9103機巷2次、9107風巷、9107機巷、西一運

輸上山、西一回風上山、主軌道）、拆除6處（9101工作面2處、西一運輸上山、9103機巷、

9103風巷、主軌道），同時對井下隔爆水袋刷洗2次。

一回風2處、西一運輸上段、9103風巷回風繞道）。

4、測風站建設5道（主軌道、9103機巷、9103風巷、副井底、副井繞道）、維修10處（刷

白、噴號）

5、巷道貫通管理6次（9103工作面貫通、9107工作面、9107機巷繞道、9107風巷繞道、

9107機巷對面車場、西一軌回2#聯(lián)巷），局部、礦井通風系統(tǒng)調整共6次（9103、9107工作面

貫通、主扇1級換2級、聯(lián)巷貫通、一水平封閉）.通風系統(tǒng)優(yōu)化2處（一水平封閉、裝載平巷形

成通風回路）

6、瓦斯排放3次（9103風巷瓦斯排放2次,主軌道車場）。學校安全管理工作總結7、壓風

自救安裝12組、供水施救36組。同時監(jiān)督掘進工作面按要求50m安裝1組。

8、局部通風管理7處（9103風機巷、9107風機巷、水倉清理2處、煤倉加固）

9、監(jiān)控年檢、9103回采工作面、9107掘進工作面、9107回采工作面單項監(jiān)控系統(tǒng)驗收。

10、人員定位系統(tǒng)、安全監(jiān)控系統(tǒng)升級改造、安裝了井口LED大屏電子公示牌、瓦斯短信

超限發(fā)布平臺及在線檢測。

11、煤層自燃性、爆炸性鑒定1次，工作場所空氣中粉塵檢測1次，防雷裝置檢測、瓦斯

等級鑒定1次，反風演習1次，均形成報告。

12、密閉墻構筑121（9101工作面封閉均為雙墻，一水平封閉、主軌道車場）。

13、氣體抽取、化驗均按照7天一次（9101采空區(qū)、9103采空區(qū)）。

14、安裝2套自動噴霧

15、井下安裝各類傳感器102臺、敷設及回收監(jiān)控線路1.5萬余米（9103工作面、9107工

作面、東區(qū)總回風巷），各類傳感器按期及時校驗。

16、補充完善各項管理制度（壓風自救、預防采空區(qū)自燃等）

二、本單位安全管理工作的具體做法和效果

通修管理部自成立以來，認真貫徹落實上級一系列安全指導精神，堅持"安全第一、預防為

主、綜合治理”的安全生產方針，牢固樹立"以人為本、安全為首”的理念，緊緊圍繞20xx年

生產目標和20xx年安全工作整體安排，深切開展"加強紀律保安全，現(xiàn)場教學練精兵"、"奮

戰(zhàn)一百天，實現(xiàn)安全年”等活動，強化人本管理、加大教育培訓力度、提高全員素質，以"一通

三防”為安全重點、狠抓現(xiàn)場管理，落實各工種安全生產責任制，本年度未發(fā)生一起輕傷及以上

事故和一通三防事故的發(fā)生，實現(xiàn)了安全、生產雙豐收.

1、我們始終把安全工作擺在"高于一切、重于一切、壓倒一切”的重要位置，把各類安全

工作會議精神不折不扣、及時全面的貫徹到全部員工和每項工作之中。針對我礦當前的安全生產

和經營狀況，對職工進行形勢任務教育和安全警示教育，強化各項規(guī)程、措施、制度的落實。

2、延續(xù)學習了20xx年"加強紀律保安全,現(xiàn)場教學練精兵”活動，并把它作為通修部一

項長期的工作去實施、落實。學習并制定了本部的"奮戰(zhàn)一百天，實現(xiàn)安全年"方案，并積極落

實。

3、人手一冊"三違標準鑒定"，每位員工學習標準、知道標準，在日常工作中反三違、制

止三違。有效的減少了我部員工發(fā)生三違行為的次數。

4、利用周六安全學習會，組織學習“一通三防”各項管理制度，"一通三防"質量標準化

標準等專業(yè)知識，并進行考核。不斷提高每位員工應知、應會、應做的實踐技能，打造會干活、

能干活、干好活、講團結、有紀律、高素質的一流隊伍。

5、組織員工參加礦組織的影視、事故案例等各類安全教育活動，提高員工的安全意識。

6、認真開展"一通三防"隱患排查工作，對照標準杳問題，按照標準去整改。

7、建設維護好一通三防設施，確保礦井通風安全。杜絕了瓦斯超限和其它各類“一通三防"

事故的發(fā)生，實現(xiàn)“一通三防"安全年。

8、規(guī)范通修部內部管理辦法、制度，如堅持班前會抽查"手指口述"、加強領導干部跟班、

帶班制度的落實，從根本上落實通修部安全生產管理。

三、總結本單位安全工作的經驗和教訓、不足之處如何改進通修部今年取得的安全成績來之

不易，是領導干部與廣大員工共同努力奮斗的結果。但仍有許多不之處，愿與大家共勉之＜.

1、通修部領導高度重視安全工作，始終把安全工作當做重中之重的工作去抓，放在一切工

作的首要位置。在工作任務布置中把安全隱患考慮周全，安全防范措施安排細致，跟班干部跟班

到位.

2、通修部領導、干部狠抓現(xiàn)場、重實效，現(xiàn)場安全環(huán)境不確認不施工，安全隱患不消除不

施工，防范措施不到位不施工，

3、通修部通過開展定期學習，不斷提高員工的安全意識、業(yè)務水平、綜合素質。從根本上

減少安全事故的發(fā)生。

但在日常安全工作中仍有許多不足之處，主要體現(xiàn)在以下幾個方面。

1、個別員工安全意識尊弱，認為礦井是低瓦斯礦井，井下經常存在燒焊現(xiàn)象。有些設備是

可以在地面焊構件組裝的'，但我礦一些單位、員工圖省事，隨意申請在井下燒焊，忽視了我礦

煤層具有自燃性、煤塵具有爆炸性的特點。一些機修人員下井不攜帶瓦斯便攜儀就在井下檢修、

打開機電設備。等等這些都給安全帶來了隱患，以后我們要加大安全教育力度，嚴格執(zhí)行"一通

三防"管理制度。

2、個別員工綜合素質不高，井下存在破壞、偷取隔爆設施、通風設施、防塵設施現(xiàn)象。主

軌道、西一軌道隔爆水袋多次被人有意或無意戳破、劃破的事情發(fā)生，防塵軟管、噴頭、牌板也

多次被一些單位員工偷取、安裝到自己的巷道中。一些單位在自己施工的巷道中或西一回風巷堆

放物料超高、超寬，影響通風斷面而不知。種種現(xiàn)象表明，我們的個別員工思想品德、業(yè)務水平

上均有欠缺，我們在以后工作中，要通過不斷學習來提高所有員工的綜合素質，把我礦建設成為

"安全、高效、和諧”的礦區(qū)。

四、20xx年度技術改造工作

為保證安全監(jiān)控、人員定位系統(tǒng)運行的穩(wěn)定性，及時監(jiān)控、傳輸數據的可靠性，保持設備的

先進性通修管理部在20xx年上半年委托廠家對我礦安全監(jiān)控和人員單位系統(tǒng)進行了升級改造。

安全監(jiān)控系統(tǒng)由KJ70升級為KJ70N,人員定位系統(tǒng)由KJ150升級為KJ150A。

五、今后安全工作思路

（一）、安全管理創(chuàng)新

自我礦接管以來通修部在安全生產上取得了可喜成績，安全質量標準化建設水平逐年提升，

安全生產形勢不斷好轉。但是，我們應清醒地看到，由于職工隊伍在年齡上出現(xiàn)斷層現(xiàn)象（老、

新職工多，中、青年職工偏少），職工整體素質不高，安全投入上有待增加。針對這種實際情況，

必須吸取傳統(tǒng)安全管理的精華，提煉過去安全生產的成功經驗，并運用現(xiàn)代安全管理理念，建立

一個全新的安全管理模式。通修部準備在今后安全管理上做到：1、樹立事故為零的目標2、以

反"三違"，除隱患，保安全為主線3、抓住創(chuàng)建安全生產班組、標準化作業(yè)兩個基礎工作4、

構件安全責任、安全檢查評價考核、安全教育培訓體系5、實現(xiàn)四個轉變：安全意識上，實現(xiàn)由

“要我安全"向"我要安全"轉變在安全行為上，實現(xiàn)由"他律"向"自律"轉變;在安全管理

上實現(xiàn)，由"被動"向"主動"轉變;在安全控制上，實現(xiàn)由"事故處理"向"事前預防”轉變。

（二）、合理化建議

1、在優(yōu)化通風系統(tǒng)上：建議密閉西區(qū)2#回風聯(lián)巷（原9101回風繞道）;封閉東區(qū)總回風運輸

巷（與總回風巷平行的運輸巷）;構筑進風繞道，解決上倉皮帶通風問題（目前采用通風眼通風，風

量大小難以確保）。

2、在防塵工作上：防塵網采用框架式、滑動式全封閉防塵網，確保防塵效果;增設西一回風、

東一回風自動噴霧;增加粉塵濃度傳感器;增加凈化防塵水的設備，以滿足水質要求;增大采區(qū)供水、

壓風管路，以滿足長距離掘進工作面的防塵、壓風需求。

3、在防滅火工作上：完善黃泥灌漿管路及噴灑阻化劑;東區(qū)密閉墻漏風處理。

4、其它:消防材料庫軌道與主軌道巷軌道連接,以滿足規(guī)程要求。

（三）、技術改造工作打算

1、升級產量監(jiān)控系統(tǒng)

2、完善瓦斯短信超限發(fā)布平臺

（四）、20xx年安全工作打算

通修部將確立“立足新起點，實現(xiàn)新發(fā)展”的工作定位，按照我礦工作的指導思想和總體要

求，重點做好以下幾個方面：

1、把安全工作重心下移，努力打造本質安全型班組。讓安全理念、管理、規(guī)章制度，安全

行為準則等深入員工心中，把班組安全文化建設打造成我部安全持續(xù)發(fā)展的動力之源。

2、成立通修部質量標準化領導小組，努力構建一流的通風設施，確保礦井通風安全。

3、建立反"三違"群防體系，把安全與工資考核掛鉤。

4、加大員工培訓力度，努力打造一流的職工隊伍，在人為因素上做好事故預防工作。

風險管理部工作總結5

一、xxxx年上半年工作總結

（-）抓好償付能力風險管理體系建設重點工作

1、認真開展xxxx年SARMRA自評估工作。依據中國銀保監(jiān)會償付能力管理有關規(guī)定，風

險管理部于4月至6月組織相關部門開展xxxx年SARMRA自評估工作。對照《保險公司償付

能力風險管理能力評估表》180項評估點，全面細致地對公司償付能力風險管理體系的運行情況

進行檢查與評估，認真查找風險管理工作中存在的問題，編寫了《公司xxxx年償付能力風險管

理能力自評估報告》。經評估，xxxx年公司償付能力風險管理能力得分為90.444分。

xxxx年SARMRA自評估共發(fā)現(xiàn)8個問題，風險管理部會同各相關部門就評估過程中發(fā)現(xiàn)

的重點、難點問題及時溝通討論，對自評估結果進行總結分析，并對待改進問題組織制訂了整改

方案，明確整改計劃責任人，規(guī)定整改期限,風險管理部將對整改事項進行持續(xù)追蹤，確保整改

措施得到有效執(zhí)行。

2、認真做好xxxx年償二代問題整改追蹤工作。xxxx年償二代自評估共發(fā)現(xiàn)7個問題，風

險管理部持續(xù)追蹤整改計劃的落實情況，積極推動整改工作進展。截至xxxx年一季度末，已全

部完成整改.包括：修訂九個風險應急預案；改善公司資產負債久期匹配狀況；妥善留存聲譽風

險培訓底稿；定期評估現(xiàn)金流壓力測試模型使用假設的合理性等。

3、完成償二代績效考核得分測算。根據償二代監(jiān)管要求，按照《公司償二代風險管理及內

控合規(guī)績效考核辦法（試行）》（保法（XX19）5xx號），結合xxxx年公司償二代風險管理工

作、資產負債管理工作及合規(guī)管理工作的開展情況，風險管理部組織開展了針對高級管理人員及

部門負責人XXXX年償付能力風險管理績效考核工作，完成了績效考核得分測算。

4、學習償二代二期工程最新監(jiān)管要求。中國銀保監(jiān)會1月15日發(fā)布了《償二代二期工程

xx項監(jiān)管規(guī)則（征求意見稿）》，為提前做好償二代二期工程落地實施的準備工作，風險管理

部對征求意見稿第11號文《風險綜合評級》和第12號文《償付能力管理要求與評估兩項監(jiān)管

規(guī)則征求意見稿》積極開展學習，對變化情況進行了梳理分析并形成了《關于償二代二期工程征

求意見稿第11、12號文變化情況的報告》。

（二）扎實開展投資風控各項工作，防范資金運用風險

1、落實董事長對風險項目處置工作的批示。接到董事長關于風險項目處置的工作批示后，

風險管理部高度重視，與投資管理部、計劃財務部、法律合規(guī)部召開關于風險項目處置的初步溝

通會議。根據初步溝通情況，公司現(xiàn)存風險項目情況以及江蘇銀保監(jiān)局相關要求等，對落實董事

長批示提出建議方案。

2、認真做好投資項目的審批與風險評估工作。風險管理部高度重視投資項目的審核及風險

評估工作，嚴格防范資金運用風險。xxxx年上半年,已審批回購、債券、債券型基金及固定收

益類資管產品等固定收益類交易548筆、金額1127.94億元；審批股票型基金、混合型基金等

權益類交易360筆、金額85.86億元；審核其他金融產品、股權投資、債權計劃共計25筆擬投

資非標項目。參與中保投壹號城市發(fā)展投資基金、華鑫信托久鑫51號集合資金信托計劃等投資

項目的現(xiàn)場調研7次和電話調研1次。

3、配合做好股票投資資格申請等各項投資能力建設相關工作.風險管理部積極配合投資管

理部做好股票投資制度建設工作。一是對《公司股票投資管理辦法》、《公司股票投資決策管理

辦法》等13項制度進行審閱并反饋意見。二是在研究學習同業(yè)公司管理制度的基礎上，初步編

寫股票投資績效考核、風險控制相關制度條目，明確對內幕交易、隔離機制、賬戶申報、績效考

核的要求。同時，風險管理部配合做好股權及不動產投資能力建設相關工作，對照風險控制體系

評估點的各項要求，桐g公司股權及不動產制度體系建設及投資系統(tǒng)建設情況，做好評估工作。

（三）組織開展監(jiān)管要求的各項風險排查工作

1、組織開展中國銀保監(jiān)會保險資金運用全面風險排查工作。XXXX年一季度，根據銀保監(jiān)會

《關于開展保險資金運用全面風險排查的通知》（資金部函（xxxx）4號），風險管理部組織開

展了公司資金運用全面風險排查工作。在風險管理部精心組織，投資管理部、法律合規(guī)部、計劃

財務部、精算部積極配合下,對12張風險排查統(tǒng)計表107個排直點進行逐項排查,并擬訂了排

查報告。本次排查全面真實反映了公司資金運用實際情況及存在的風瞼。經排查，公司資金運用

各項業(yè)務總體比較規(guī)范。

2、組織開展江蘇銀保監(jiān)局”大排查、大處置、大提升”工作。為落實江蘇銀保監(jiān)局下發(fā)的

《關于常態(tài)化推進風險防控"大排查、大處置、大提升”行動的通知》（蘇銀保監(jiān)發(fā)（xxxx）

13號）要求，風險管理部勘訂了《公司關于常態(tài)化推進風險防控"大排查、大處置、大提升"

行動的通知》（保發(fā)（xxxx）507號），組織相關部門及各省級分公司完成了各項風險排查工

作。

（四）按時完成風險管理報告報表編制與報告工作

1、完成內部季度風險限額監(jiān)測報告。依據《公司xxxx年資金運用內控比例方案》、《公

司xxxx年風險偏好體系方案》、《公司xxxx年二級風險限額方案》的要求，風險管理部密切

關注關鍵風險指標狀況，每季度對風險指標進行識別、評估、監(jiān)測和預警，并提出風險應對建議。

對于異常指標，風險管理部及時提示并與相關部門溝通，尋找異常原因，提出改善措施，形成風

險限額監(jiān)測報告、報表，蝌向總裁室匯報公司整體風險狀況，持續(xù)做好對各類風險的防范和管

控。

2、完成xxxx年度全面風險管理報告的'編制與匯報。xxxx年一季度，風險管理部擬訂了《公

司xxxx年度全面風險管理報告》，經總裁室、董事會風險管理委員會審議后，提交董事會審批

通過。報告對公司風險管理組織XXXX年履職情況進行了回顧；對XXXX年公司風險管理制度流

程的建設與完善情況、風險偏好體系建設情況進行了匯報，對XXXX年公司七大類風險狀況進行

了客觀分析；對公司當前面臨的重點風險進行了提示，并提出了解決建議。

3、完成XXXX年度投資風險分析報告的編制與匯報。XXXX年一季度，開展了XXXX年度投資

風險排查工作，對公司當前投資資產持倉情況進行了風險排查,擬訂了《XXXX年度投資風險分

析報告》，并向投資管理委員會進行了匯報。截至XXXX年末，公司風險類項目4個,無重點關

注類項目、一般關注類項目11個，其中重點關注類、一般關注類項目較上一個報告期均有所減

少，上期提示的資金運用風險點逐步化解。

4、按時完成各類監(jiān)管報告報表的編制及報送。包括向中國銀保監(jiān)會報送季度風險監(jiān)測數據、

風險綜合評級數據等向人民銀行報送月度重大事項、季度風險監(jiān)測報表、季度金融穩(wěn)定報告等。

二、XXXX年下半年工作計劃

XXXX年下半年，將繼續(xù)圍繞"突出重點、持續(xù)優(yōu)化”的總體思路，在對當前宏觀經濟金融

形勢深入研究的基礎上，根據償二代監(jiān)管規(guī)定，結合公司實際，按照I類保險公司監(jiān)管要求開展

風險管理工作。重點做好以下工作：

(-)繼續(xù)做好償二代風險管理各項工作

1、認真組織XXXX年償二代監(jiān)管評估各項工作。根據中國銀保監(jiān)會《關于開展XXXX年度保

險公司償付能力風險管理能力監(jiān)管評估有關事項的通知》I：銀保監(jiān)發(fā)(xxxx)13號)，今年公

司將接受江蘇銀保監(jiān)局的現(xiàn)場評估.風險管理部將認真做好接受江蘇銀保監(jiān)局SARMRA現(xiàn)場評

估的各項準備工作?，F(xiàn)場評估檢查期間，優(yōu)先辦理評估組安排的各項工作，按要求向評估組匯報

工作，及時提交相關材料。評估結束后，根據江蘇銀保監(jiān)局現(xiàn)場評估意見,認真做好工作總結,

及時組織評估發(fā)現(xiàn)問題的整改工作。

2、精心組織開展償二代二期工程落地的各項工作。償二代二期工程監(jiān)管規(guī)則即將下發(fā)，公

司將按照監(jiān)管最新要求，認真做好"償二代"二期工程的落地實施。一是加強學習研究，掌握二

期工程監(jiān)管規(guī)則的變化與要求積極參加相關培訓。二是在學習研究的基礎上提出貫徹落實"償

二代"二期工程的工作方案。三是認真組織落實"償二代"二期工程工作方案，貫徹執(zhí)行監(jiān)管要

求，不斷提升償付能力風險管理的能力和水平。

3、進一步完善風險偏好體系運行機制。認真評估和檢視風險偏好體系以及一級、二級風險

限額指標運行的有效性，編制《公司xxxx-xx23年風險偏好體系方案》運行評估報告。同時，

根據評估結果，結合公司業(yè)務發(fā)展戰(zhàn)略和面臨的風險狀況，對《公司xxxx-xx23年風險偏好體

系方案》進行更新，并制訂下一年度二級風險限額方案及資金運用內控比例方案。

4、組織開展年度風險應急演練。根據制度規(guī)定，計劃組織相關部門開展保險風險、操作風

險、不動產投資風險等風險應急演練工作，并根據演練結具進行分析總結，梳理風險管理流程,

優(yōu)化風險防范和處置措施。

（二）扎實開展投資風控各項工作，防范資金運用風險

1、扎實開展投資項目風險審核工作。下半年年，風險管理部將繼續(xù)加強對投資業(yè)務事前、

事中和事后全方位的風險管控。事前管控方面，一是嚴格依據公司投資決策授權體系及授權額度，

進行投資決策授權風險審核；二是依據公司內控比例方案，監(jiān)測各類資產的投資比例，控制各類

投資風險。事中審核方面，加強對擬投項目的風險排查，及時出具風險審核意見才是示投資風險，

為領導決策提供參考。事后跟進方面，加強對已投項目的風險監(jiān)測，定期開展風險分析與報告,

防范項目風險.

2、落實董事長對風險項目處置工作的批示，配合做好風險項目處置。在做好研究的基礎上，

配合做好5個項目的風險處置工作，最大限度減少公司損失。

3、配合做好股票投資資格申請各項工作。下半年，風險管理部將根據公司股票投資資格申

請工作安排，繼續(xù)配合做好股票投資資格申請各項工作。一是對照監(jiān)管關于股票投資能力建設的

各項要求，認真審閱并反饋關于股票投資相關制度的意見。二是加強同業(yè)調研，進一步完善對股

票投資績效考核、風險控制的相關要求，為后續(xù)開展相關二作打好基礎。

風險管理部工作總結6

為全面了解銀行的風險管理情況，切實提高本行的風險水平，增強識別，計量，檢測和控制

風險的能力，為本行實行1全面風險管理務實基礎，銀行成立以來，我部門主要做了以下工作，現(xiàn)

將風險管理部近段工作做一個簡要的總結：

一、建章立制，搭建架構

首先，根據銀監(jiān)部門的監(jiān)管要求，結合XX銀行發(fā)展的需要，我部門通過學習借鑒、摸索，

現(xiàn)已草擬不良貸款管理、責任追究、內部控制、風險管理等方面等十六項基本制度，正在進一步

完善，部分文件正在審閱下發(fā)中。其次，全行已經初步明確了各級的風險管理架構和職責，并且

在本行成立之初就設置了風險管理部，專司從事風險管理二作，現(xiàn)有人員3人。

二、摸清家底，務實基礎

銀行成立之后，我部匚在領導的安排下，通過一系列的自查、檢杳對我行的資產質量和資產

管理情況進行了深入的檢查為以后各項工作的順利開展就了基礎為領導的決策提供了一句。

一是重視基礎工作，造具清冊。對全行到、逾期貸款及新增不良貸款、大額貸款、不良資產及抵

貸資產進行了摸底造冊，將表內外不良貸款臺帳整合，明細造冊。二是加強檢查監(jiān)督，摸清底子。

根據省聯(lián)社文件要求不熟完成了勝訴未執(zhí)行涉政不良貸款清收工作和信貸違規(guī)十條的自查工作；

組織開展全行信貸風險排查，對全行新放貸款、不良貸款、抵質押、保證擔保情況、假冒名貸款、

貸款新規(guī)及支付落實情況、關聯(lián)貸款進行了全面風險排查；完成省聯(lián)社風險管理工作專項督查的

準備工作；下發(fā)抵押品清理的通知。三是創(chuàng)新動態(tài)管理，風險提示。每月初對各支行到逾期貸款

和新增不良貸款進行了風險提示，并督促管理和清收工作。

三、當好助手，籌備改革

為了本行改革的順利進行，我部門承接了改革的很多基礎性工作，主要是招牌噴繪布、網點

銅牌，屋頂發(fā)光字的.制作安裝，現(xiàn)已基本完工。

下一步，我部門將從以下幾個方面開展工作：

一、進一步完善部門制度。

下發(fā)不良貸款責任追究、風險經理等方面的文件，以便有章可循。

二、加強對不良貸款的管理。

一是不良貸款臺帳管理系統(tǒng)數據規(guī)范到各支行統(tǒng)一上報，加強管理。二是將全行不良貸款建

立臺帳，明確包收責任人和管理責任人，指定清收計劃。三是借抵押品清理的機會，督促各支行

澄清不良貸款抵押品情況，特別是不良和股金購買不良貸款的抵押品，要求建立臺帳、制定處置

計劃，加大處置力度。同時對已經出現(xiàn)的可能出現(xiàn)風險的隱形不良貸款的抵押品要及早處置或采

取保全措施，防范風險。四是各支行要對每月到逾期貸款及新增不良貸款書面說明情況，分析形

成原因，落實處置措施。

三、加強與各職能部門之間的聯(lián)動。

通過全面的業(yè)務檢查發(fā)現(xiàn)風險，對風險進行提示，促進各項業(yè)務的健康發(fā)展。

四、組織開展風險管理知識培訓。

提高全員風險意識，為建立全面風險管理長效機制打下良好基礎。

五、建議

建議總行召集財務、信貸、風險管理等相關部門就因網點整合造成不良貸款賬務與資料分離，

不良貸款管理與催收較為混亂現(xiàn)象進行統(tǒng)一規(guī)范。

風險管理部工作總結7

一、人員合理配置，確保營業(yè)機構業(yè)務正常運行

XX主管是營業(yè)機構業(yè)務XX的現(xiàn)場組織者，是重要業(yè)務的授權和審批者，是XX風險的事中

控制者，種種職責都說明XX主管在營業(yè)機構的重要性，所以做好XX主管理的尤為重要。

XX年風險管理部制定了XX主管輪崗位方案，保障XX隊伍的優(yōu)化、廉潔、高效，保證業(yè)務

XX人員全面掌握核算和管理要求；二是建立XX主管輪休制,避免休假高峰期軋堆休假，保障營

業(yè)機構業(yè)務的正常開展，保證XX主管的正常休假，同時透過機動XX主管的輪替，作為XX主管

的履職檢閱，發(fā)現(xiàn)和整改XX主管好的方法和錯誤的做法，達到全行統(tǒng)一標準；三是做好營業(yè)機

構XX主管的補充和配備工作，協(xié)助XX主管做好支行的各項XX業(yè)務正常開展。

二、業(yè)務培訓到位，確保各項業(yè)務操作合規(guī)

新業(yè)務產生后，業(yè)務發(fā)展的好壞，其中首要的就是培訓到不到位，所以培訓工作很重要，風

險管理部認真梳理以往的.培訓方式，總結培訓的效果，年初重新制定"XX業(yè)務培訓方案”，采

取集中培訓（每周XX主管和專職人員培訓）,分層次轉培訓（由XX主管轉培訓受派機構的XX

人員），集中考核（由風險管理部組織考試）的方式，以期達到各層級XX人員不斷提高專業(yè)素

質和業(yè)務技能，確保具備履行本崗位職責的能力，以促進全體XX人員服務水平持續(xù)提高。

三、業(yè)務集中上收，確保業(yè)務順暢高效便捷，促進網點轉型

從3月份開始，總行和分行陸續(xù)上收了跨行支付業(yè)務、行內結算業(yè)務、個人開戶及簽約業(yè)

務、支票影像提出、提入業(yè)務、自助設備加清鈔業(yè)務、貸款發(fā)放業(yè)務、票據審驗業(yè)務、賬戶錄入

業(yè)務、加密代發(fā)工資等9大項25種業(yè)務。為支行減負、為XX人員減壓，把風險集中化，把業(yè)

務流程化，把管理扁平化，讓柜面員工有機會、有時間充分的發(fā)揮其"一句話"的職能V

截止目前已初步形成’網點全面受理、后臺集中處理"的業(yè)務XX格局，逐步實現(xiàn)業(yè)務集約

運行、風險集中控制和XX效率提升。從而提高我行業(yè)務XX效率，加強操作風險事中防控，促進

網點由交易處理型向營銷服務型轉變。

業(yè)務集中上收，為支行減員13人,為對公人員減壓50%,為對公人員轉移風險50%。

四、創(chuàng)新風險管控方式，提升營業(yè)機構風險防范水平

為全面提升分行XX管理工作水平，有效控制基層行操作風險，圍繞XX工作服務基層、提升

員工專業(yè)素質，風險管理部努力創(chuàng)新，通過編制"XX業(yè)務風險月刊"、"XX業(yè)務風險季刊"，

通過下發(fā)"風險警示書"，通過與風險薄弱機構和人員約見談話、通過委派XX業(yè)務監(jiān)督人員到

風險薄弱網點監(jiān)督指導、通過召開全行XX業(yè)務操作風險案防大會等方式，給營業(yè)機構負責人和

XX主管提供參考，更加方便、直觀、有針對性的使支行XX工作有的放矢,使XX人員增強風險

防范意識，保護自己，保護他人，保護全行不受風險損失。為全行風險管控文化。

五、科技與業(yè)務結合，構建快捷模式，努力實現(xiàn)業(yè)務

業(yè)務的開辦結合科技的力量可以使辦理業(yè)務的速度和準確率倍增，風險管理部與信息科技部

密切合作開發(fā)了“分行業(yè)務集中處理綜合填單系統(tǒng)"，"知識庫"，"問題庫"、"數據報表系

統(tǒng)"，小小的系統(tǒng)程序給支行和員工提供了數據參考和業(yè)務查詢,管理人員通過數據分析，填單

平臺即提升了客戶的滿意度，提高了業(yè)務核算質量，還減少了XX人員的工作量，體現(xiàn)了科技與

業(yè)務的完美結合。

風險管理部工作總結8

進入XX銀行半年多時間來，在領導和前輩的關心照顧下，本人抱著謙虛好學的態(tài)度努力工

作，積極學習業(yè)務知識、掌握操作技能、適應工作崗位，基本能較好的完成本職工作和領導交辦

的其他工作。本人是剛畢業(yè)的理科本科學生，踏上工作崗位接觸全新的銀行工作，面臨著全新的

挑戰(zhàn)，這個過程不僅是專業(yè)的換位，更是一種思考方式和

學習方法

的換位，在綜合統(tǒng)計崗位上，領導和前輩的關心指導使本人認識到，嚴謹的態(tài)度、正確的方

法、積極的溝通、努力的思考，才能獲得最準確的統(tǒng)計數據和最高的工作效率。也正是銀行業(yè)這

種對我而言全新的工作，提供給我一個全新的學習機會，在XX優(yōu)良的成長環(huán)境下使我能夠養(yǎng)成

在每一天的工作生活中不斷學習和獲取新的知識，努力了解銀行業(yè)、金融業(yè)的運行規(guī)律，把所學

所悟的點點滴滴運用到實際工作崗位工作中。

風險管理部是負責XX支行全面風險管理政策的落實，監(jiān)測、評價和控制的綜合管理部門，

是風險和內控的日常管理職責部門。本人任職的綜合統(tǒng)計崗，主要負責對本行信貸資產風險狀況

和風險分類的統(tǒng)計、分析和管理;負責全行信貸雌動態(tài)管理、分析。

在實際工作中，本人主要完成以下幾個方面的：信貸手工臺帳的錄入與核對，對實際發(fā)生的

信貸業(yè)務明細進行動態(tài)掌控、分析和管理，以便于及時準確的獲得各項信貸統(tǒng)計數據;對XX支行

運行的老信貸系統(tǒng)進行維護和管理，對各部辦錄入的數據及報表進行統(tǒng)計及分析提供XX行各項

信貸資產數據及明細，完成四級分類和五級分類的統(tǒng)計工作和分析工作;月度為行領導以及計財

處、公司部、個金部提供同業(yè)經營情況的詳細數據;月度、季度、年度，獨立的或配合辦公室、

計財處等部門對外提供各項信貸數據報表。此外，我行新設了信息安全員一崗，本人即任風險管

理部信息安全員，負責部門電腦網絡信息安全的維護。

正是由于以上的認識，本人在過去的半年時間里努力向各位前輩學習業(yè)務知識，嚴謹認真的

完成了本職的統(tǒng)計工作，做到了及時、準確、完整的反映XX支行信貸業(yè)務情況。認真的完成了

信息安全員的工作，做好了信息安全的'日常維護并建立了安全員日志。努力地養(yǎng)成著良好的工

作習慣和工作方法，近來的工作使本人越來越深刻的認識到良好的工作習慣是互通的，特別是在

工作的條理性上，受到各位前輩的指導今后還將繼續(xù)努力。

風險管理部綜合統(tǒng)計崗是一個需要責任心與耐心的崗位，通過半年多的學習和實踐，我堅信

能勝任崗位并做出成績;在今后的工作中，我也捋繼續(xù)努力，成為更優(yōu)秀的XX一員。

風險管理部工作總結9

剛剛走出大學校園的我們是幸運的，被領導選中來到**公司，正好趕上公司開業(yè)籌備，我們

三月份就步入了期待已久的職業(yè)生涯。時光如梭，轉眼間一年就要結束，歷數這一年做的工作、

得到的肯定、犯過的錯誤，我看到了自己由稚嫩的學生漸漸變成職業(yè)人。在這個過程感謝領導和

同事給予的信任、包容！

1、總結

報表方面

1、協(xié)助經理梳理人行、銀監(jiān)會（局）報表，與其他*，公司、監(jiān)管機構反復溝通、核對，重

點關注表樣是否完整、報送時間是否準確，確保及時、全面的報送報表，最后按方便取數的原則

將報表按部門分配，發(fā)予各部門。

2、協(xié)助經理匯總上報銀監(jiān)會1104報表及其他銀監(jiān)報表，包括計財資金部、信貸管理部及

本部門填制的報表，匯總后進行檢杳，保證報表可以通過銀監(jiān)報表系統(tǒng)的表內、表間校驗。報表

上報后針對已經或可能出現(xiàn)的問題及時與監(jiān)管部門溝通。

3、協(xié)助經理填報人行、銀監(jiān)局其他經常性或臨時性報表，主要是風險方面以及跨部門的

報表。按季度匯總上報財協(xié)報表。

風險防范方面

1、協(xié)助經理對信貸業(yè)務進行貸前調查，分析風險點。為深入了解可能的風險，在開展或

將要開展新業(yè)務前，對其業(yè)務特點、操作流程、以及存在的風險點進行分析，并形成初步成果，

如委托貸款、融資租賃、買方信貸、消費信貸、商業(yè)匯票業(yè)務、房地產貸款等。

2、協(xié)助經理對貸款資料是否真實、合法、完整進行審查，組織貸審會，完成會議的記錄

工作，完成相關文件的簽批工作.

放款時，協(xié)助經理對放款各要素進行檢查，包括線上和線下的合同文本、協(xié)議及各方面材料

是否完整、準確。

協(xié)助經理對資產五級分類結果進行復核。對相關材料進行分類和保管。

合規(guī)方面

1、在領導的指導下，收集、整理、學習與財務公司相關的法律、法規(guī)及規(guī)范性文件，明

確財務公司合規(guī)環(huán)境。為方哽各部門查閱制作電子書同時整理后打印裝訂成冊。在日常工作中，

持續(xù)關注、更新。

2、在開展各項業(yè)務.特別是信貸業(yè)務前，協(xié)助經理進行合規(guī)性分析，尋找解決合規(guī)問題

的方案，規(guī)避監(jiān)管風險。

3、協(xié)助經理開展監(jiān)管評級自評估工作，協(xié)同其他部門及本部門進行自評估、改進，完善

規(guī)章制度，并按制度要求開展業(yè)務。以期完善公司管理狀況、經營狀況，順利通過銀監(jiān)局現(xiàn)場監(jiān)

管考核，為未來更好地發(fā)展夯實基礎。

除此之外，積極參與領導交辦的其他工作：

1、開業(yè)初期，由于綜合部人員緊張，參與完成了部分公司物品的采購工作，主要是餐具、

茶壺、暖壺及部分文具。按領導要求，整理小會議室，為方便取物按大類對物品進行分類，并貼

標簽。

2、按領導要求，參與分析了**銀行金融服務方案，并形成初步成果《**金融方案總結分析》；

3、參與搜集了注冊地在**、集團旗下有上市公司、集團沒有整體上市的財務公司，匯總了

包括組織架構、人員結構、經營情況特別是資金歸集率的信息，形成報告；

4、按領導要求，參與研究了財務公司歸集上市公司資金的法律、政策限制，需要履行的

手續(xù)，需要簽訂的文件等方面問題，并形成報告。后期參與設計與上市公司簽訂的三個文件的模

板，負責《風險評估報告》模板的設計；

5、積極參與了公司開業(yè)慶典的準備與實施，參與禮品的采購與分裝、制作大堂的大屏幕

歡迎畫面、制作與安置樓梯引導標識，活動過程中充當引領員；

6、積極參與內刊的投稿，前期參與各模塊設計的討論，日常關注熱點、特別是與集團產

業(yè)有關的新聞，積極投稿。

7、參與**項目的可行性分析，期間參與調研了**公司、**公司、**公司、**公司及**協(xié)會，

最終形成報告。

8、協(xié)助審計稽核部經理制作《資金管理電子系統(tǒng)客戶服務協(xié)議》、《資金管理電子系統(tǒng)

業(yè)務申請表》、《資金管理電子系統(tǒng)客戶證書領取單》，打印全部成員單位的申請表、領取單、

密碼信封，檢查各要素的準確性后蓋章交給綜合管理部及結算業(yè)務部。

9、協(xié)助審計稽核部經理開展對結算業(yè)務部的審計工作。

2、感觸

1、收獲、提升

經過一年的工作，感謝令員導的指導、同事的幫助，我主要在以下方面得到提升：

風險與收益成正比，銀行既是經營風險的機構，財務公司作為銀行業(yè)金融機構也勢必不能規(guī)

避這個問題。**經理有20余年銀行從業(yè)經驗,在她的悉心指導下,我對銀行業(yè)的各業(yè)務模塊有

了較為直觀的認識，特別是信貸業(yè)務方面，掌握更為深刻、直觀。

在**經理的指導下，學習了"三個辦法，一個指引”、《貸款通則》以及信貸業(yè)務有關的其

他法律、法規(guī)及規(guī)范性文件，初步了解了信貸業(yè)務的合規(guī)問題。通過參與了公司自營貸款業(yè)務和

委托貸款業(yè)務,了解了信貸業(yè)務的操作流程、信貸合同文本內容、放款所需材料等方方面面。

通過報送報表及文字性材料，對金融業(yè)所面臨的監(jiān)管環(huán)境有了一定的感受，對監(jiān)管部門的監(jiān)

管重點有了一些認識。通過填寫本部門報表及檢查匯總報表，對金融行業(yè)經常涉及的財務指標有

了一定的了解.

通過對其他財務公司經營情況的搜集分析、上市公司關聯(lián)交易的了解、小貸公司可行性分析,

對本行業(yè)及相關行業(yè)有了一定的了解。

通過對本部門制度的.學習和梳理，對現(xiàn)代企業(yè)的管理模式、內部控制、風險防范等方面有

了一定的認識。更為重要的是，在公司上上下下勤懇、務實這一風氣的感染下，我培養(yǎng)了敬業(yè)、

務實、虛心的工作作風，升創(chuàng)了比較好的職業(yè)發(fā)展起點。

2、