深圳證券交易所中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議范文

深圳證券交易所中小企業(yè)板塊證券上市協(xié)議范文

甲方（發(fā)行人）：_____________________

地址：_____________________

法定代表人：_____________________

乙方（承銷商）：_____________________

地址：_____________________

法定代表人：_____________________

鑒于甲方擬在深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市發(fā)行股票，乙方愿意作為承銷商協(xié)助甲方完成本次發(fā)行，雙方本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，訂立本協(xié)議。

第一條定義

1.1本協(xié)議中使用的術(shù)語(yǔ)，除非另有說明，其定義如下：

1.1.1“發(fā)行”指甲方在深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市發(fā)行股票的行為。

1.1.2“承銷”指甲方委托乙方作為承銷商，按照本協(xié)議約定的條件和方式，協(xié)助甲方完成股票發(fā)行的行為。

1.1.3“承銷費(fèi)用”指乙方為完成承銷工作而收取的費(fèi)用。

1.1.4“承銷團(tuán)”指由乙方牽頭，與其他承銷商共同組成的承銷團(tuán)隊(duì)。

1.1.5“發(fā)行價(jià)格”指甲方股票在深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市發(fā)行的價(jià)格。

1.1.6“發(fā)行數(shù)量”指甲方本次在深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市發(fā)行的股票數(shù)量。

1.1.7“募集資金”指甲方通過本次發(fā)行所籌集的資金總額。

第二條發(fā)行安排

2.1發(fā)行股票的種類和數(shù)量：甲方本次在深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市發(fā)行的股票為人民幣普通股，發(fā)行數(shù)量為________萬(wàn)股。

2.2發(fā)行價(jià)格：甲方本次發(fā)行的股票價(jià)格為每股________元人民幣。

2.3發(fā)行時(shí)間：甲方本次發(fā)行的股票預(yù)計(jì)在深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市時(shí)間為________年________月________日。

2.4發(fā)行對(duì)象：甲方本次發(fā)行的股票面向符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的投資者。

第三條承銷安排

3.1承銷方式：乙方作為主承銷商，負(fù)責(zé)組織承銷團(tuán)，按照本協(xié)議約定的條件和方式，協(xié)助甲方完成股票發(fā)行。

3.2承銷團(tuán)的組成：乙方負(fù)責(zé)組織承銷團(tuán)，承銷團(tuán)成員由乙方根據(jù)實(shí)際情況確定，并向甲方通報(bào)。

3.3承銷費(fèi)用：乙方為完成承銷工作而收取的費(fèi)用為發(fā)行總額的________%。

3.4承銷團(tuán)的權(quán)利和義務(wù)：承銷團(tuán)成員應(yīng)按照本協(xié)議約定的條件和方式，協(xié)助乙方完成股票發(fā)行。承銷團(tuán)成員在承銷過程中的權(quán)利和義務(wù)由乙方與各成員另行約定。

第四條甲方的權(quán)利和義務(wù)

4.1甲方應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向乙方提供本次發(fā)行所需的全部文件和資料。

4.2甲方應(yīng)保證本次發(fā)行的股票符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

4.3甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定的時(shí)間和方式，向乙方支付承銷費(fèi)用。

4.4甲方應(yīng)保證在本次發(fā)行過程中，不進(jìn)行任何可能影響股票發(fā)行價(jià)格和發(fā)行結(jié)果的行為。

4.5甲方應(yīng)保證在本次發(fā)行完成后，按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，及時(shí)披露相關(guān)信息。

第五條乙方的權(quán)利和義務(wù)

5.1乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定的條件和方式，協(xié)助甲方完成股票發(fā)行。

5.2乙方應(yīng)保證在承銷過程中，遵守中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，不得進(jìn)行任何違法違規(guī)行為。

5.3乙方應(yīng)保證在承銷過程中，按照甲方的要求，及時(shí)向甲方通報(bào)承銷進(jìn)展情況。

5.4乙方應(yīng)保證在承銷過程中，按照甲方的要求，協(xié)助甲方處理與本次發(fā)行相關(guān)的各種事宜。

5.5乙方應(yīng)保證在承銷過程中，按照甲方的要求，協(xié)助甲方維護(hù)股票發(fā)行的秩序。

第六條募集資金的使用

6.1甲方應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，將募集資金用于甲方的主營(yíng)業(yè)務(wù)。

6.2甲方應(yīng)保證募集資金的使用符合甲方的發(fā)展規(guī)劃和業(yè)務(wù)需要。

6.3甲方應(yīng)保證募集資金的使用符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，不得用于非法用途。

第七條保密條款

7.1本協(xié)議雙方應(yīng)對(duì)在本協(xié)議簽訂和履行過程中知悉的對(duì)方的商業(yè)秘密和技術(shù)秘密負(fù)有保密義務(wù)。

7.2未經(jīng)對(duì)方書面同意，任何一方不得向第三方披露、提供或允許第三方使用對(duì)方的商業(yè)秘密和技術(shù)秘密。

7.3本保密條款在本協(xié)議終止后仍然有效。

第八條違約責(zé)任

8.1如甲方違反本協(xié)議約定，未能按照約定的時(shí)間和方式支付承銷費(fèi)用，甲方應(yīng)按照未支付承銷費(fèi)用的________%向乙方支付違約金。

8.2如乙方違反本協(xié)議約定，未能按照約定的條件和方式協(xié)助甲方完成股票發(fā)行，乙方應(yīng)按照發(fā)行總額的________%向甲方支付違約金。

8.3如任何一方違反本協(xié)議約定，給對(duì)方造成損失的，應(yīng)賠償對(duì)方因此遭受的全部損失。

第九條不可抗力

9.1如因不可抗力事件導(dǎo)致本協(xié)議無法履行或部分履行，受影響的一方應(yīng)立即書面通知對(duì)方，并在合理期限內(nèi)提供相關(guān)證明。

9.2雙方應(yīng)根據(jù)不可抗力事件對(duì)本協(xié)議履行的影響，協(xié)商確定是否解除本協(xié)議或延期履行。

9.3不可抗力事件消除后，本協(xié)議繼續(xù)履行。

第十條爭(zhēng)議解決

10.1本協(xié)議在履行過程中發(fā)生的任何爭(zhēng)議，雙方應(yīng)首先通過協(xié)商解決。

10.2如協(xié)商不成，雙方同意將爭(zhēng)議提交甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院訴訟解決。

第十一條協(xié)議的變更和解除

11.1本協(xié)議的任何變更和補(bǔ)充，應(yīng)經(jīng)雙方協(xié)商一致，并以書面形式確認(rèn)。

11.2如因法律法規(guī)的變更導(dǎo)致本協(xié)議無法履行，雙方應(yīng)協(xié)商解決；如協(xié)商不成，本協(xié)議自動(dòng)解除。

11.3如任何一方嚴(yán)重違反本協(xié)議約定，另一方有權(quán)解除本協(xié)議，并要求對(duì)方承擔(dān)違約責(zé)任。

第十二條其他

12.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。

12.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。

12.3本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行協(xié)商解決。

甲方（蓋章）：____________________

法定代表人（簽字）：____________________

日期：________年________月________日

乙方（蓋章）：____________________

法定代表人（簽字）：_______