廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理制度

廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理制度一、目的

本廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理制度的目的是為了建立健全廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系，預(yù)防和化解廉政風(fēng)險(xiǎn)，確保國家機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位及社會(huì)組織在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、公務(wù)執(zhí)行、資源分配等環(huán)節(jié)中的廉潔自律，維護(hù)國家利益和公共利益，促進(jìn)社會(huì)和諧穩(wěn)定。

二、適用范圍

1.本制度適用于我國各級(jí)國家機(jī)關(guān)、企事業(yè)單位、社會(huì)組織及其工作人員。

2.本制度適用于涉及國家利益、公共資源、公共資金、公共服務(wù)的各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)、公務(wù)執(zhí)行和資源分配等環(huán)節(jié)。

3.本制度適用于與廉政風(fēng)險(xiǎn)防范相關(guān)的內(nèi)部管理、外部監(jiān)管、審計(jì)監(jiān)督等工作。

三、職責(zé)

1.單位領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)：

（1）全面負(fù)責(zé)本單位的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作，將廉政風(fēng)險(xiǎn)防范納入單位整體工作規(guī)劃。

（2）組織制定和完善本單位的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范制度，確保制度的實(shí)施和落實(shí)。

（3）定期組織對(duì)本單位廉政風(fēng)險(xiǎn)的排查和評(píng)估，對(duì)發(fā)現(xiàn)的廉政風(fēng)險(xiǎn)問題及時(shí)進(jìn)行整改。

（4）加強(qiáng)對(duì)本單位工作人員的廉政教育，提高工作人員的廉潔自律意識(shí)。

2.廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理部門職責(zé)：

（1）負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)本單位的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作。

（2）開展廉政風(fēng)險(xiǎn)排查和評(píng)估，制定廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施。

（3）負(fù)責(zé)對(duì)本單位廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作的監(jiān)督、檢查和考核。

（4）建立健全廉政風(fēng)險(xiǎn)信息庫，定期更新和完善。

3.工作人員職責(zé)：

（1）嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)和廉政風(fēng)險(xiǎn)防范制度，自覺抵制各種廉政風(fēng)險(xiǎn)。

（2）積極參與廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作，主動(dòng)報(bào)告廉政風(fēng)險(xiǎn)問題。

（3）接受廉政教育，提高廉潔自律意識(shí)。

（4）發(fā)現(xiàn)廉政風(fēng)險(xiǎn)問題，及時(shí)向上級(jí)報(bào)告。

四、隱患排查范圍

1.機(jī)構(gòu)設(shè)置與人事管理：檢查是否存在機(jī)構(gòu)職能不清、職責(zé)交叉、權(quán)力過分集中等可能導(dǎo)致權(quán)力濫用的人事安排問題。

2.資金管理：對(duì)預(yù)算編制、資金分配、財(cái)務(wù)報(bào)銷、資產(chǎn)管理等環(huán)節(jié)進(jìn)行排查，確保資金使用的透明性和合規(guī)性。

3.采購和招投標(biāo)：檢查采購流程是否規(guī)范，是否存在圍標(biāo)、串標(biāo)、暗箱操作等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。

4.工程項(xiàng)目管理：對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)、設(shè)計(jì)、施工、監(jiān)理、驗(yàn)收等環(huán)節(jié)進(jìn)行排查，防止出現(xiàn)工程質(zhì)量問題和腐敗行為。

5.公共資源配置：對(duì)土地使用、礦產(chǎn)資源開發(fā)、特許經(jīng)營權(quán)授予等公共資源配置進(jìn)行排查，確保資源配置的公正性。

6.公共服務(wù)管理：對(duì)教育、衛(wèi)生、社保等公共服務(wù)領(lǐng)域的管理和服務(wù)進(jìn)行排查，防止出現(xiàn)權(quán)力尋租和服務(wù)不公現(xiàn)象。

7.政策制定和執(zhí)行：檢查政策制定是否公正合理，執(zhí)行過程中是否存在選擇性執(zhí)法、執(zhí)法不公等問題。

8.外事管理：對(duì)出國（境）審批、外事接待等環(huán)節(jié)進(jìn)行排查，防止出現(xiàn)揮霍公款、違規(guī)接待等問題。

9.信息化建設(shè)與管理：對(duì)信息化項(xiàng)目實(shí)施、信息系統(tǒng)運(yùn)維、數(shù)據(jù)安全管理等進(jìn)行排查，確保信息安全。

10.內(nèi)部監(jiān)督與審計(jì)：檢查內(nèi)部監(jiān)督機(jī)制是否健全，審計(jì)工作是否到位，是否存在監(jiān)督盲區(qū)和審計(jì)不嚴(yán)的問題。

11.黨風(fēng)廉政建設(shè)：對(duì)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制落實(shí)情況進(jìn)行排查，確保黨風(fēng)廉政建設(shè)工作深入推進(jìn)。

12.其他廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：根據(jù)單位實(shí)際情況，對(duì)可能存在的其他廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行全面排查，確保不留死角。

五、隱患排查的方法

（一）綜合檢查

1.定期組織綜合檢查，全面評(píng)估單位的廉政風(fēng)險(xiǎn)狀況。

2.檢查內(nèi)容應(yīng)涵蓋機(jī)構(gòu)設(shè)置、人事管理、資金管理、項(xiàng)目管理等各個(gè)方面。

3.采用問卷調(diào)查、訪談、座談會(huì)等多種形式，廣泛收集信息和意見。

4.綜合運(yùn)用數(shù)據(jù)分析、案例研究等方法，對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量和定性分析。

（二）專業(yè)檢查

1.針對(duì)特定領(lǐng)域或特定問題，組織專業(yè)人員進(jìn)行深入檢查。

2.專業(yè)檢查應(yīng)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，確保檢查的專業(yè)性和權(quán)威性。

3.專業(yè)人員應(yīng)具備相關(guān)領(lǐng)域的專業(yè)知識(shí)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，能夠準(zhǔn)確識(shí)別和評(píng)估廉政風(fēng)險(xiǎn)。

4.檢查結(jié)果應(yīng)形成專業(yè)報(bào)告，提出具體的風(fēng)險(xiǎn)防控建議。

（三）季節(jié)性檢查

1.根據(jù)行業(yè)特點(diǎn)和單位實(shí)際，定期開展季節(jié)性廉政風(fēng)險(xiǎn)檢查。

2.季節(jié)性檢查應(yīng)關(guān)注特定時(shí)期可能出現(xiàn)的廉政風(fēng)險(xiǎn)，如節(jié)假日前后、項(xiàng)目招標(biāo)季節(jié)等。

3.檢查重點(diǎn)應(yīng)包括資金使用、資源分配、項(xiàng)目審批等環(huán)節(jié)。

4.檢查結(jié)果應(yīng)及時(shí)反饋，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題進(jìn)行整改。

（四）節(jié)假日檢查

1.在法定節(jié)假日前后，加強(qiáng)對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)的檢查和監(jiān)控。

2.重點(diǎn)檢查節(jié)假日期間的值班安排、公款消費(fèi)、禮品禮金收受等情況。

3.通過突擊檢查、暗訪等方式，發(fā)現(xiàn)和糾正不正之風(fēng)。

4.對(duì)節(jié)假日檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，及時(shí)采取措施，防止問題擴(kuò)大。

（五）日常檢查和定期檢查

1.日常檢查應(yīng)成為廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的常態(tài)工作，隨時(shí)發(fā)現(xiàn)和解決問題。

2.定期檢查應(yīng)根據(jù)工作計(jì)劃和實(shí)際情況，定期對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排查。

3.日常檢查和定期檢查應(yīng)結(jié)合使用，形成動(dòng)態(tài)監(jiān)控機(jī)制。

4.檢查結(jié)果應(yīng)記錄在案，作為考核和改進(jìn)工作的依據(jù)。

六、長(zhǎng)假期間安全檢查

（一）工業(yè)安全

1.設(shè)備安全檢查：長(zhǎng)假前應(yīng)對(duì)所有工業(yè)設(shè)備進(jìn)行全面的檢查和維護(hù)，確保設(shè)備處于良好的工作狀態(tài)，避免長(zhǎng)假期間因設(shè)備故障引發(fā)安全事故。

2.安全防護(hù)設(shè)施檢查：檢查所有安全防護(hù)設(shè)施是否完好，包括防護(hù)欄桿、安全標(biāo)志、緊急停止按鈕等，確保其在緊急情況下能夠正常使用。

3.安全操作規(guī)程復(fù)習(xí)：組織員工復(fù)習(xí)安全操作規(guī)程，強(qiáng)化安全意識(shí)，確保長(zhǎng)假期間員工能夠嚴(yán)格按照操作規(guī)程進(jìn)行作業(yè)。

4.應(yīng)急預(yù)案演練：長(zhǎng)假前進(jìn)行一次應(yīng)急預(yù)案演練，檢驗(yàn)應(yīng)急響應(yīng)能力，確保在緊急情況下能夠迅速有效地處理事故。

5.重大危險(xiǎn)源監(jiān)控：加強(qiáng)對(duì)重大危險(xiǎn)源的監(jiān)控，確保長(zhǎng)假期間有專人負(fù)責(zé)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理異常情況。

6.倉儲(chǔ)安全管理：檢查倉儲(chǔ)區(qū)域的通風(fēng)、防火、防爆措施，確保倉儲(chǔ)安全，防止火災(zāi)、爆炸等安全事故的發(fā)生。

7.環(huán)境監(jiān)測(cè)：對(duì)工業(yè)生產(chǎn)過程中可能產(chǎn)生的污染物進(jìn)行監(jiān)測(cè)，確保長(zhǎng)假期間環(huán)境污染指標(biāo)在可控范圍內(nèi)。

8.安全教育培訓(xùn)：長(zhǎng)假前對(duì)員工進(jìn)行安全教育培訓(xùn)，提高員工的安全意識(shí)和自我保護(hù)能力。

9.安全檢查記錄：詳細(xì)記錄長(zhǎng)假期間的安全檢查情況，包括檢查時(shí)間、檢查人員、檢查項(xiàng)目、檢查結(jié)果和整改措施等，以便于后續(xù)跟蹤和改進(jìn)。

10.安全值班安排：制定長(zhǎng)假期間的安全值班表，確保有足夠的人員在崗，能夠及時(shí)響應(yīng)和處理各類安全事故。

（二）交通安全

1.車輛安全檢查：長(zhǎng)假前對(duì)單位所有車輛進(jìn)行全面的安全檢查，包括制動(dòng)系統(tǒng)、輪胎、燈光、油電路等關(guān)鍵部件，確保車輛性能良好。

2.駕駛員安全教育：組織駕駛員進(jìn)行交通安全教育，強(qiáng)調(diào)安全駕駛的重要性，提高駕駛員的安全意識(shí)和責(zé)任感。

3.行車路線規(guī)劃：根據(jù)長(zhǎng)假期間的交通狀況，提前規(guī)劃合理的行車路線，避免高峰期擁堵路段，減少行車風(fēng)險(xiǎn)。

4.應(yīng)急物資準(zhǔn)備：確保車輛配備必要的應(yīng)急物資，如急救包、滅火器、防滑鏈等，以應(yīng)對(duì)突發(fā)情況。

5.交通安全宣傳：通過懸掛標(biāo)語、發(fā)放宣傳單等形式，加強(qiáng)對(duì)交通安全知識(shí)的宣傳，提高全體員工的安全意識(shí)。

6.酒后駕車防控：加強(qiáng)酒后駕車防控措施，確保員工在長(zhǎng)假期間不發(fā)生酒后駕車行為。

7.車輛動(dòng)態(tài)監(jiān)控：利用GPS等現(xiàn)代技術(shù)手段，對(duì)車輛行駛狀態(tài)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并處理異常情況。

8.事故應(yīng)急預(yù)案：制定詳細(xì)的交通事故應(yīng)急預(yù)案，確保在交通事故發(fā)生時(shí)能夠迅速有效地進(jìn)行救援和處理。

9.交通安全培訓(xùn)：定期開展交通安全培訓(xùn)，使員工掌握基本的交通安全知識(shí)和應(yīng)急處理技能。

10.交通違法行為查處：加強(qiáng)長(zhǎng)假期間對(duì)交通違法行為的查處，對(duì)違反交通規(guī)則的員工進(jìn)行教育處罰，確保交通安全的執(zhí)行力度。

（三）環(huán)境保護(hù)安全

1.污染源檢查：對(duì)可能產(chǎn)生污染的生產(chǎn)環(huán)節(jié)和設(shè)備進(jìn)行全面檢查，確保污染處理設(shè)施正常運(yùn)行，污染物排放符合國家標(biāo)準(zhǔn)。

2.環(huán)境監(jiān)測(cè)：加強(qiáng)對(duì)空氣質(zhì)量、水質(zhì)、噪音等環(huán)境指標(biāo)的監(jiān)測(cè)，確保長(zhǎng)假期間環(huán)境質(zhì)量不受影響。

3.應(yīng)急設(shè)施檢查：檢查應(yīng)急預(yù)案中涉及的環(huán)境保護(hù)設(shè)施，如泄漏收集系統(tǒng)、應(yīng)急池、防泄漏器材等，確保其處于隨時(shí)可用狀態(tài)。

4.環(huán)保法規(guī)教育：對(duì)員工進(jìn)行環(huán)保法規(guī)和環(huán)境保護(hù)知識(shí)的教育，提高員工的環(huán)保意識(shí)和法律意識(shí)。

5.環(huán)保措施落實(shí)：檢查各項(xiàng)環(huán)保措施的落實(shí)情況，包括廢物分類收集、危險(xiǎn)廢物合規(guī)處置等。

6.環(huán)境安全隱患排查：對(duì)可能存在環(huán)境安全隱患的區(qū)域進(jìn)行重點(diǎn)排查，如化學(xué)品儲(chǔ)存區(qū)、廢物處理區(qū)等。

7.環(huán)保應(yīng)急預(yù)案演練：組織環(huán)保應(yīng)急預(yù)案演練，提高應(yīng)對(duì)突發(fā)環(huán)境事件的能力。

8.環(huán)保值班安排：制定長(zhǎng)假期間的環(huán)保值班計(jì)劃，確保有專業(yè)人員負(fù)責(zé)環(huán)境監(jiān)測(cè)和應(yīng)急響應(yīng)。

9.環(huán)保信息記錄：詳細(xì)記錄長(zhǎng)假期間的環(huán)境監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)、環(huán)保設(shè)施運(yùn)行狀況和應(yīng)急響應(yīng)情況，以便于后續(xù)分析和改進(jìn)。

10.環(huán)保宣傳和提示：通過公告、海報(bào)等形式，提醒員工和訪客注意環(huán)保行為，共同維護(hù)良好的環(huán)境秩序。

七、隱患排查分級(jí)

1.根據(jù)廉政風(fēng)險(xiǎn)的性質(zhì)、可能造成的影響和發(fā)生的概率，將隱患排查分為以下幾個(gè)級(jí)別：

-嚴(yán)重風(fēng)險(xiǎn)：可能導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失、嚴(yán)重聲譽(yù)損害或法律風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)。

-較大風(fēng)險(xiǎn)：可能導(dǎo)致一定經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損害或法律風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)。

-一般風(fēng)險(xiǎn)：可能導(dǎo)致輕微經(jīng)濟(jì)損失、聲譽(yù)損害或法律風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)。

-可接受風(fēng)險(xiǎn)：對(duì)單位運(yùn)營影響較小，可采取措施控制的風(fēng)險(xiǎn)。

2.針對(duì)不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)，制定相應(yīng)的排查頻率、排查方法和整改措施。

3.建立風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)動(dòng)態(tài)調(diào)整機(jī)制，根據(jù)實(shí)際情況及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

八、隱患排查管理

1.建立完善的隱患排查制度，明確排查責(zé)任、排查程序和整改要求。

2.定期組織廉政風(fēng)險(xiǎn)排查，確保排查工作的常態(tài)化和制度化。

3.對(duì)排查中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，及時(shí)制定整改措施，并跟蹤整改進(jìn)展。

4.建立廉政風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫，記錄風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基本信息、排查情況、整改措施和整改結(jié)果。

5.加強(qiáng)對(duì)排查工作的監(jiān)督和指導(dǎo)，確保排查工作的質(zhì)量和效果。

6.定期對(duì)排查工作進(jìn)行總結(jié)和評(píng)估，分析排查效果，不斷優(yōu)化排查方法。

7.對(duì)排查工作中表現(xiàn)突出的個(gè)人或集體給予表彰和獎(jiǎng)勵(lì)，激發(fā)工作積極性。

8.加強(qiáng)與外部監(jiān)管部門的溝通和協(xié)作，提高隱患排查的全面性和準(zhǔn)確性。

九、事故隱患排查報(bào)告和隱患建檔監(jiān)控

1.排查報(bào)告：

-排查結(jié)束后，排查人員應(yīng)撰寫詳細(xì)的排查報(bào)告，報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括排查時(shí)間、排查范圍、排查方法、發(fā)現(xiàn)的問題、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、整改建議等。

-報(bào)告應(yīng)采用統(tǒng)一的格式，確保信息的完整性和準(zhǔn)確性。

-排查報(bào)告應(yīng)及時(shí)提交給廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理部門，由其負(fù)責(zé)匯總和分析。

2.隱患建檔：

-對(duì)排查出的每個(gè)隱患點(diǎn)，建立詳細(xì)的檔案，包括隱患描述、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、整改措施、整改期限、整改責(zé)任人等。

-隱患檔案應(yīng)納入單位的風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)，便于動(dòng)態(tài)管理和監(jiān)控。

3.監(jiān)控機(jī)制：

-建立隱患整改跟蹤機(jī)制，定期對(duì)整改措施的實(shí)施情況進(jìn)行檢查和督促。

-對(duì)整改進(jìn)度緩慢或整改不到位的隱患點(diǎn)，及時(shí)進(jìn)行預(yù)警，并采取措施予以推進(jìn)。

-對(duì)已整改的隱患點(diǎn)進(jìn)行復(fù)查，確保整改效果符合要求。

4.信息更新：

-隨著整改工作的推進(jìn)，應(yīng)及時(shí)更新隱患檔案信息，確保檔案信息的實(shí)時(shí)性和準(zhǔn)確性。

-對(duì)于新的隱患點(diǎn)，應(yīng)及時(shí)納入檔案管理，確保檔案的完整性。

5.分析評(píng)估：

-定期對(duì)隱患排查和整改情況進(jìn)行匯總分析，評(píng)估廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施的有效性。

-分析排查報(bào)告中的數(shù)據(jù)和案例，不斷優(yōu)化隱患排查和整改策略。

6.內(nèi)外部溝通：

-加強(qiáng)與內(nèi)部相關(guān)部門的溝通，確保隱患信息的共享和聯(lián)合防控。

-與外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)保持溝通，及時(shí)了解最新的廉政風(fēng)險(xiǎn)防控要求，確保隱患排查工作的合規(guī)性。

7.培訓(xùn)與教育：

-定期對(duì)工作人員進(jìn)行廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的培訓(xùn)，提高其對(duì)隱患排查和整改工作的認(rèn)識(shí)和技能。

-通過案例教育，增強(qiáng)工作人員對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)的警覺性和責(zé)任感。

十、考核

1.考核目的：通過考核評(píng)估廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理制度的執(zhí)行情況，確保隱患排查治理工作的有效性和持續(xù)性。

2.考核原則：

-公正客觀：考核過程應(yīng)公正無私，客觀評(píng)價(jià)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作的成效。

-動(dòng)態(tài)監(jiān)控：考核應(yīng)貫穿于廉政風(fēng)險(xiǎn)防范工作的全過程，實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)監(jiān)控。

-結(jié)果導(dǎo)向：考核應(yīng)以結(jié)果為導(dǎo)向，關(guān)注隱患排查治理的實(shí)際效果。

3.考核內(nèi)容：

-隱患排查的及時(shí)性和全面性。

-隱患整改的效率和效果。

-隱患檔案管理的規(guī)范性和完整性。

-廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施的執(zhí)行力和有效性。

-工作人員的廉政風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和防范能力。

4.考核流程：

-制定考核方案：根據(jù)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理制度的總體要求，制定具體的考核方案。

-考核實(shí)施：按照考核