制度經(jīng)濟(jì)學(xué)課件-第四章：制度與制度變遷理論

第四章：制度與制度變遷理論主講人：陳艷中國(guó)地質(zhì)大學(xué)（武漢）經(jīng)管學(xué)院2010年春主要內(nèi)容制度與制度的分類制度的形成制度的功能制度變遷理論制度變遷的過(guò)程與周期理論案例：男生與女生打開水方式不同的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析第一節(jié)制度與制度的形成

一、制度的定義Institution是約束人們行為的一系列規(guī)則。它抑制著人際交往中可能出現(xiàn)的任意行為和機(jī)會(huì)主義行為。制度與人的動(dòng)機(jī)、行為有著內(nèi)在的聯(lián)系。制度是一種“公共物品”。凡伯倫(T.B.Veblen)：制度實(shí)質(zhì)上是個(gè)人或社會(huì)（community）在某些關(guān)系或某些作用方面流行的思想習(xí)慣（prevalenthabitsofthoughts）?？得⑺梗褐贫仁羌w行動(dòng)通過(guò)所有權(quán)關(guān)系來(lái)實(shí)現(xiàn)的對(duì)個(gè)人行動(dòng)的控制。T.W.舒爾茨：管束人們行為的一系列規(guī)則諾斯、拉坦(V.Ruttan)、布羅姆利（D.W.Bromley）等基本上沿襲了舒爾茨的定義?！爸贫仁且幌盗斜恢贫ǔ鰜?lái)的規(guī)則、守法程序和希望的道德倫理規(guī)范，它旨在約束追求主體福利或效用最大化利益的個(gè)人行為”。并將組織包含在制度概念之中或與組織并列使用柯武剛、史漫飛：“制度定義為用于共同體內(nèi)的、眾所周知的規(guī)則”。馬克思和恩格斯：人與人之間結(jié)成的社會(huì)關(guān)系的總和，整體的社會(huì)制度包括經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)及由此決定的上層建筑。博弈論視野下的三種制度觀（1）將制度明確等同于博弈的特定參與人anestablishedorganization（2）將制度視為博弈的規(guī)則以區(qū)別于它的參與人。支持這一觀點(diǎn)的有諾斯博弈規(guī)則可分為正式規(guī)則和非正式規(guī)則（3）將制度視為博弈的均衡這種觀點(diǎn)最早的成道者之一是AndrewSchotter、Greif、BarryR.Weingast和AllynYoung。他們開創(chuàng)了制度理論的均衡方法。博弈均衡制度觀的進(jìn)展分別源于兩個(gè)不同的博弈均衡概念：evolutiongameapproach和repeatedgameapproach。肖特（A.Schotter）的社會(huì)制度定義制度是社會(huì)群體內(nèi)部用于解決某類協(xié)調(diào)問(wèn)題（S）的一套行為規(guī)則（記為R），R構(gòu)成該群體的共同知識(shí)，且滿足下列條件（1）該群體中每個(gè)人都遵同R；（2）每個(gè)人都預(yù)計(jì)其他人會(huì)遵同R；（3）給定其他人遵同R，每個(gè)人的最優(yōu)選擇是遵守R，此時(shí)每個(gè)人都遵守R是協(xié)調(diào)問(wèn)題S的唯一均衡解；或（4）如果有人不遵守R，其他人也將不遵守R，此時(shí)得到的收益要低于所有人都遵守R條件下的收益。世界銀行（2003）制度是用以協(xié)調(diào)人類行為的法規(guī)、組織和社會(huì)規(guī)范，從非正規(guī)的一面來(lái)說(shuō)，它們包括的內(nèi)容從信譽(yù)到其他各種形式的社會(huì)資本（包括根深蒂固的支配社會(huì)行為的規(guī)范）到非正規(guī)的機(jī)制和協(xié)調(diào)網(wǎng)絡(luò)。從正規(guī)的一面來(lái)看，它們包括國(guó)家列入法典的規(guī)章條例和法律，以及制訂、修改、解釋和執(zhí)行規(guī)章條例和法律的程序和機(jī)構(gòu)。中國(guó)學(xué)者的定義：制度看成是生產(chǎn)關(guān)系的總和的可操作的概念，即生產(chǎn)關(guān)系的具體化。制度是人類對(duì)稀缺世界的適應(yīng)形式，制度的本質(zhì)是人與人之間形成合作時(shí)所必要的共同信息。小結(jié)制度有兩類解釋——集體主義的解釋和奧地利學(xué)派的解釋。前者認(rèn)為制度是集體活動(dòng)的產(chǎn)物，是人為設(shè)計(jì)的；后者強(qiáng)調(diào)制度是理性的個(gè)體追求自身利益最大化的過(guò)程中自發(fā)選擇的結(jié)果，制度是自發(fā)秩序（spontaneousorders）。關(guān)于制度的這些定義不涉及對(duì)錯(cuò)的問(wèn)題，而取決于分析的視角和目的。二、制度的分類

1、正式制度與非正式制度（從制度的形式和實(shí)施機(jī)制）非正式制度：以非成文的形式存在的，或雖有成文形式，但沒有權(quán)威機(jī)構(gòu)執(zhí)行這套制度和懲罰違規(guī)者，則稱非正式制度。為什么非正式制度能夠持續(xù)存在？正式制度：制度以成文形式存在，且有權(quán)威機(jī)構(gòu)付諸實(shí)施。如政府頒布的文件、體育比賽中的競(jìng)賽規(guī)則等。在現(xiàn)代社會(huì)，正式制度無(wú)疑具有重要的作用。

正式制度與非正式制度的區(qū)別

正式制度可以在短時(shí)間內(nèi)形成、變更或廢止。非正式制度的改變要困難得多。

正式制度依據(jù)的是政府的強(qiáng)制手段。非正式制度則主要取決于社會(huì)成員的相互作用和他們對(duì)某種團(tuán)體習(xí)慣的自發(fā)遵從。非正式制度很難在國(guó)家或區(qū)域之間移植。正式制度具有較大的可流動(dòng)性、可移植性。

1/9/202513NIE2、內(nèi)在制度和外在制度（按制度的產(chǎn)生方式或起源來(lái)分）內(nèi)在制度：一種制度的產(chǎn)生方式是演化的方式，由這種方式產(chǎn)生的制度被稱為內(nèi)在制度。外在制度的產(chǎn)生方式是理性設(shè)計(jì)，由這種方式產(chǎn)生的制度叫外在制度。

非正式制度與正式制度，內(nèi)在制度與外在制度，這兩種分類方法在外延上有許多重復(fù)之處，但分類的標(biāo)準(zhǔn)不同。前一種分類以制度的實(shí)施機(jī)制為標(biāo)準(zhǔn)，后一種分類以制度的產(chǎn)生方式為標(biāo)準(zhǔn)。1/9/202514NIE3、核心制度與邊緣制度核心制度：直接服務(wù)于制度系統(tǒng)的基本目標(biāo)的這類制度稱為核心制度，它在制度系統(tǒng)中處于核心的和基礎(chǔ)的地位邊緣制度：直接服務(wù)于核心制度的，如為核心制度的運(yùn)行提供財(cái)政收入，從而間接服務(wù)于基本目標(biāo)。1/9/202515NIE三、制度的構(gòu)成制度內(nèi)在制度外在制度習(xí)慣內(nèi)化規(guī)則習(xí)俗和禮貌正式化內(nèi)在規(guī)則非正式的內(nèi)在制度正式的內(nèi)在制度外在行為規(guī)則具有特殊目的的指令程序性規(guī)則或元規(guī)則正式制度非正式制度（一）柯武剛、史漫飛（二）諾思制度作為界定人們的選擇空間、規(guī)范人們行為的一套規(guī)則，一般由社會(huì)認(rèn)可的非正式規(guī)則、正式規(guī)則和這兩者的實(shí)施特征組成。1、非正式規(guī)則：價(jià)值觀念、倫理道德、社會(huì)習(xí)慣和意識(shí)形態(tài)等。2、正式規(guī)則：指法律條文、司法判例和政策法規(guī)確立的各種規(guī)則和合約，以及由這些規(guī)則所形成的等級(jí)結(jié)構(gòu)。3、實(shí)施特征：由規(guī)則的實(shí)施環(huán)境、措施、監(jiān)督違規(guī)的力度和違規(guī)的代價(jià)等因素構(gòu)成。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，正式規(guī)則、非正式規(guī)則和實(shí)施特征三者共同界定社會(huì)的尤其是經(jīng)濟(jì)的激勵(lì)結(jié)構(gòu)，因而共同決定著經(jīng)濟(jì)績(jī)效。正式規(guī)則可以在一夜之間改變，而非正式規(guī)則只能逐步變化；不同的國(guó)家如果正式規(guī)則相同而非正式規(guī)則和實(shí)施環(huán)境不同，它們的經(jīng)濟(jì)績(jī)效就會(huì)不同。第二節(jié)制度的形成一、制度形成的途徑二、制度自發(fā)演進(jìn)的博弈論解釋三、制度設(shè)計(jì)對(duì)制度形成的重要意義一、制度形成的途徑案例一：和平之煙的產(chǎn)生案例二：懸賞天文鐘兩個(gè)案例的啟示柯武剛和史漫飛論制度形成注意在北美的兩個(gè)印第安部落之間，由于爭(zhēng)奪某一河心島的狩獵權(quán)而發(fā)生了爭(zhēng)執(zhí)。按照以往的慣例，雙方訴諸武力似乎是自然的選擇。但是，這兩個(gè)部落的首領(lǐng)都飽經(jīng)滄桑，且厭惡戰(zhàn)爭(zhēng)，因而他們不同尋常地決定用和談方式來(lái)解決爭(zhēng)端。多年的爭(zhēng)斗使他們?cè)跁?huì)面時(shí)局促不安，同時(shí)又略帶有點(diǎn)傲慢和挑釁的態(tài)度。在當(dāng)時(shí)，甚至在今天，人類都有著這樣一種傳統(tǒng)，即極可能把和解的愿望誤解為懦弱。因此，兩位首領(lǐng)在初次見面時(shí)都以保持沉默為策略。在這種多少令人有點(diǎn)尷尬的情況下，如果當(dāng)事人著手去做第三種與兩個(gè)沖突動(dòng)機(jī)無(wú)關(guān)的事，則無(wú)疑會(huì)具有一種放松作用。碰巧，其中一位酋長(zhǎng)點(diǎn)起煙管，另一位隨后也點(diǎn)燃了自己的煙管（或許兩位還就抽煙這一話題談點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)或體會(huì)）。結(jié)果他們平靜下來(lái)，逐漸進(jìn)入了話題，并最終自信地達(dá)成了和解。第二次會(huì)面時(shí)，可能其中的一位立刻點(diǎn)煙，另一位馬上應(yīng)和。久而久之，抽煙便成了尋求和解的必要儀式或習(xí)慣，煙管也變成了和平的象征。最后，它成為每個(gè)印第安人必須遵循的法律——典型的規(guī)則：在抽過(guò)煙后就禁止相互攻擊。由此，所謂“和平之煙”的制度便昭然于世了。大規(guī)模國(guó)際貿(mào)易是同海洋運(yùn)輸分不開的。和內(nèi)陸中河道運(yùn)輸不同，航海者需要在無(wú)邊無(wú)際的大海中確定他們的實(shí)際位置。要做到這一點(diǎn)，需有兩個(gè)坐標(biāo)的知識(shí)，即了解和確定經(jīng)度和緯度。在14、15世紀(jì)，人們使用羅盤和按星位航行，即靠測(cè)量北極星的頂垂線確定緯度。然而，在南緯度上北極星總是隱沒在地平線以下。為了尋找更佳的替代方法，葡萄牙的亨利親王召集了一批數(shù)學(xué)家。后者發(fā)現(xiàn)，測(cè)定在中天的垂線（當(dāng)它與太陽(yáng)的斜面重合時(shí)），可以產(chǎn)生所需要的緯度知識(shí)。在緯度測(cè)定這個(gè)挑戰(zhàn)被成功應(yīng)付了以后，更麻煩的經(jīng)度測(cè)量問(wèn)題隨之而來(lái)，因?yàn)橐昝赖刈龅竭@一點(diǎn)，一臺(tái)在遠(yuǎn)洋航行期間走時(shí)準(zhǔn)確的計(jì)時(shí)鐘是不可少的（即用時(shí)間同太陽(yáng)所在位置進(jìn)行比較來(lái)估算出經(jīng)度）。西班牙的菲利普二世為發(fā)明這種計(jì)時(shí)鐘懸賞1000金克郎。后來(lái)荷蘭把賞金提到10萬(wàn)弗羅林，而英國(guó)最后將賞金依天文鐘的精度定為1-2萬(wàn)鎊不等。到了18世紀(jì)，這筆賞金由一位叫哈里森的人獲得。他為了解決這個(gè)問(wèn)題耗盡了半生精力。從結(jié)果上看，為精確測(cè)定輪船方位雖有花費(fèi)，但它給社會(huì)帶來(lái)的好處，按減少的輪船損失和降低的交易成本來(lái)衡量卻是巨大的。這里，付給科學(xué)家的賞金無(wú)疑是刺激或鼓勵(lì)能人來(lái)成功地迎接挑戰(zhàn)的人為辦法。如果說(shuō)類似的辦法最初只是在遇到特別的，有時(shí)是隨機(jī)的挑戰(zhàn)才使用的話，那么它被制度化或法律化時(shí)，便是我們今天所看到的專利制度。制度的形成存在兩條途徑，即自發(fā)演進(jìn)與人為設(shè)計(jì)。第一個(gè)例子說(shuō)明，在抽過(guò)煙后就禁止相互攻擊的制度是在社會(huì)發(fā)展中自然而然形成的，沒有人有意為之，它的產(chǎn)生純屬偶然，因而是自然演進(jìn)的結(jié)果。第二個(gè)例子說(shuō)明，獎(jiǎng)勵(lì)制度和后來(lái)法律化后的專利制度是人們有意設(shè)計(jì)出來(lái)，具有較強(qiáng)的目的性，這說(shuō)明人為設(shè)計(jì)也是制度形成的一條重要途徑。制度是如何產(chǎn)生的？一種可能性是規(guī)則及整個(gè)規(guī)則體系靠人類的長(zhǎng)期經(jīng)驗(yàn)而形成。人們也許曾發(fā)現(xiàn)過(guò)某些能使他們更好地滿足其欲望的安排。例如，向約見的人問(wèn)好的習(xí)慣可能已被證明是有用的。有用的規(guī)則如果被足夠多的人采用，從而形成了一定數(shù)量（臨界點(diǎn)）以上的大眾，該規(guī)則就會(huì)變成一種傳統(tǒng)并被長(zhǎng)期保持下去，結(jié)果它就會(huì)通行于整個(gè)共同體。當(dāng)規(guī)則逐漸產(chǎn)生并被整個(gè)共同體所了解時(shí)，規(guī)則會(huì)被自發(fā)地執(zhí)行并被模仿。不能滿足人類欲望的安排將被拋棄和終止。因此，在我們?nèi)粘Ｉ钪姓加兄匾匚坏囊?guī)則多數(shù)是在社會(huì)中通過(guò)一種漸進(jìn)式反饋和調(diào)整的演化過(guò)程而發(fā)展起來(lái)的。并且，多數(shù)制度的特有內(nèi)容都將漸進(jìn)地循著一條穩(wěn)定的路徑演變?！渌愋偷闹贫纫蛟O(shè)計(jì)而產(chǎn)生。它們被清晰地制訂在法規(guī)和條例之中，并要由一個(gè)諸如政府那樣的、高踞于社會(huì)之上的權(quán)威機(jī)構(gòu)來(lái)正式執(zhí)行。這樣的規(guī)則是由一批代理人設(shè)計(jì)出來(lái)并強(qiáng)加給社會(huì)的。注意在實(shí)際的制度形成過(guò)程中，完全自發(fā)演進(jìn)的制度和完全人為設(shè)計(jì)的制度并不存在。許多制度的形成往往是自發(fā)演進(jìn)過(guò)程與人為設(shè)計(jì)過(guò)程相互交織的結(jié)果。二、制度自發(fā)演進(jìn)的博弈論解釋

隨著博弈論在近幾十年的迅速發(fā)展，博弈論在經(jīng)濟(jì)學(xué)中得到了廣泛的應(yīng)用。在解釋制度形成的自發(fā)演進(jìn)方面，博弈論也顯示了它“令人著迷”的一面。（一）博弈論簡(jiǎn)介

傳統(tǒng)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)在分析個(gè)人決策時(shí)，是在給定一個(gè)價(jià)格參數(shù)和收入的條件下，如何使個(gè)人效用最大化；個(gè)人效用函數(shù)只依賴于自己的選擇，而不依賴于其他人的選擇；換言之，個(gè)人的最優(yōu)選擇只是價(jià)格和收入的函數(shù)而不是其他人選擇的函數(shù)。這里，經(jīng)濟(jì)作為一個(gè)整體，人與人之間的選擇是相互作用的，但對(duì)單個(gè)人而言，所有其他人的行為都被抽象在一個(gè)價(jià)格參數(shù)里。這樣，個(gè)人在決策時(shí)面臨的是一個(gè)非人格化的東西，而不是面臨另外一個(gè)人或決策主體。他既不考慮自己的選擇對(duì)其他人的影響，也不考慮其他人的選擇對(duì)自己的影響。但在博弈論里，個(gè)人效用函數(shù)不僅依賴于自己的選擇，而且依賴于其他人的選擇，個(gè)人的最優(yōu)選擇是其他人選擇的函數(shù)。從這個(gè)意義上講，博弈論研究的是具有相互外部經(jīng)濟(jì)條件下的個(gè)人選擇問(wèn)題。

博弈分為合作博弈和非合作博弈。人們現(xiàn)在談?wù)摬┺恼?，一般指的都是非合作博弈。合作博弈與非合作博弈之間的區(qū)別主要在于在人們的行為相互作用時(shí)，當(dāng)事人能否達(dá)成一個(gè)具有約束力的協(xié)議。如果能，就是合作博弈，反之，則是非合作博弈。合作博弈強(qiáng)調(diào)的是團(tuán)體理性，強(qiáng)調(diào)的是效率、公正和公平；而非合作博弈強(qiáng)調(diào)的是個(gè)人理性和個(gè)人最優(yōu)決策，其結(jié)果可能是有效率的，也可能是無(wú)效率的。博弈論進(jìn)入主流經(jīng)濟(jì)學(xué)，反映了經(jīng)濟(jì)學(xué)越來(lái)越重視人與人的關(guān)系的研究，特別是人與人之間行為的相互影響和作用、人們之間的利益沖突與一致以及競(jìng)爭(zhēng)與合作的研究。傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)過(guò)分強(qiáng)調(diào)了對(duì)競(jìng)爭(zhēng)的研究，而忽視了對(duì)合作的研究。社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活中，人與人之間的關(guān)系并不僅僅只有競(jìng)爭(zhēng)，而且還有合作。撇開其他條件，競(jìng)爭(zhēng)與合作是一對(duì)矛盾，因?yàn)槿说挠邢蘩硇耘c信息不對(duì)稱等方面的原因，人自身不可能處理好競(jìng)爭(zhēng)與合作的關(guān)系，而制度安排就能有效地解決合作問(wèn)題。許多非正式制度安排正是人們?cè)陂L(zhǎng)期的交往和“博弈”中為解決合作問(wèn)題而自發(fā)形成的。

（二）“囚犯困境”與合作制度形成坦白不坦白坦白不坦白甲乙-5-5-1-8-8-1-2-2占優(yōu)策略是指，無(wú)論其他參與者采取什么策略，某參與者的唯一的最優(yōu)策略就是他的占優(yōu)策略。博弈均衡是指博弈中所有參與者都不想改變自己的策略的這樣一種狀態(tài)。占優(yōu)策略均衡是由博弈中的所有參與者的占優(yōu)策略組合所構(gòu)成的均衡。“囚犯困境”博弈揭示出：個(gè)體理性與團(tuán)體理性之間的沖突——從個(gè)體利益出發(fā)的行為并不總能實(shí)現(xiàn)團(tuán)體的最大利益，同時(shí)也揭示了個(gè)體理性本身的內(nèi)在矛盾——從個(gè)體利益出發(fā)的行為最終也不一定能夠真正實(shí)現(xiàn)個(gè)體的最大利益，甚至?xí)玫较喈?dāng)差的結(jié)果。在重復(fù)博弈中，對(duì)于參與者中任何一方的欺騙和違約行為，另一位參與者總會(huì)有機(jī)會(huì)給予報(bào)復(fù)。這樣，采取違約或欺騙的一方就有可能永遠(yuǎn)喪失與對(duì)方合作的機(jī)會(huì)，并因此而遭受長(zhǎng)期的慘重?fù)p失。在長(zhǎng)期的交往和“博弈”中，處于“囚犯困境”中的參與者雙方會(huì)越來(lái)越發(fā)現(xiàn)合作的重要性，并最終導(dǎo)致有利于合作的制度的自發(fā)形成。

（三）協(xié)調(diào)博弈與交通規(guī)則的形成左行右行左行右行甲乙

11-1-1-1

-1

11納什均衡是指如果其他參與者不改變策略，任何一個(gè)參與者都不改變自己的策略的情形。占優(yōu)策略均衡與納什均衡是什么關(guān)系？在博弈的重復(fù)進(jìn)行中，人們會(huì)逐漸形成一種約定或者說(shuō)規(guī)則，或者都靠左行，或者都靠右行。至于一個(gè)國(guó)家或地區(qū)具體選擇的是都靠左行、還是都靠右行，可以用“進(jìn)化穩(wěn)定策略”概念來(lái)說(shuō)明。在協(xié)調(diào)博弈中，如果各協(xié)調(diào)解都有相同的支付，那么第一個(gè)獲得總?cè)藬?shù)50%以上的人贊同的方案將淘汰另一個(gè)方案。如果不同的協(xié)調(diào)解有不同的支付，則支付較高的方案只需要較低比例人口的初始參與就可以擊敗另一個(gè)方案。（四）鷹/鴿博弈與“先來(lái)者先受用”規(guī)則的形成

鴿?jì)楕濟(jì)椉滓?2010100-5

-5這里的問(wèn)題不是讓每個(gè)人做同樣的事，而是讓人們以互補(bǔ)的方式行事。納什均衡既包括兩個(gè)正對(duì)角之外的解（A取鷹，B取鴿；A取鴿，B取鷹），也包括每個(gè)參與者以一定比例的時(shí)間（在給出的例子中是8/13）取鷹的混合戰(zhàn)略。如果我們想象在成對(duì)的交互作用中隨機(jī)相遇的同質(zhì)群體只是一致地選擇鷹或鴿（沒有混合戰(zhàn)略）的話，哪一個(gè)戰(zhàn)略都不會(huì)擊敗另一個(gè)戰(zhàn)略。赫希雷夫（1982）分析了鷹、鴿以及“資產(chǎn)階級(jí)”的情形，這里資產(chǎn)階級(jí)遵循的規(guī)則是“最早占有資源的，取鷹；占有得晚的，取鴿”。假定資產(chǎn)階級(jí)一半時(shí)間是所有者，一半時(shí)間是闖入者。在這種情況下，資產(chǎn)階級(jí)／資產(chǎn)階級(jí)相互作用提供了另一個(gè)納什均衡，但它是三個(gè)戰(zhàn)略中惟一幸存于穩(wěn)定演進(jìn)均衡的戰(zhàn)略。這些主張已經(jīng)被應(yīng)用于解釋某些規(guī)則，如“先來(lái)者先受用”規(guī)則或尊重在先所有權(quán)規(guī)則的自發(fā)演進(jìn)。這些規(guī)則規(guī)定了先來(lái)者（鷹）與后到者（鴿）的角色。（五）制度自發(fā)演進(jìn)的博弈分析的局限性

上面分析中出現(xiàn)的社會(huì)慣例是一種附帶現(xiàn)象。社會(huì)慣例不過(guò)是自利引導(dǎo)所有個(gè)人采用同一規(guī)則的產(chǎn)物，規(guī)則不會(huì)在其他方面對(duì)參與者有什么影響。換言之，作為博弈產(chǎn)物的規(guī)則始終是慣例而絕非嚴(yán)格意義上的社會(huì)規(guī)范。盡管有可能自發(fā)出現(xiàn)某個(gè)慣例或制度規(guī)則，但是沒有審慎的制度改革，改變那項(xiàng)規(guī)則或許就是不可能的事，即使每個(gè)人的處境最后都會(huì)因規(guī)則改變而得到改善。制度自發(fā)演進(jìn)存在的這些局限意味著，尤其在大規(guī)模的社會(huì)里，社會(huì)合作所要求的基本規(guī)則可能并不總是自發(fā)地產(chǎn)生于個(gè)人的自利、總有具有自我實(shí)施的性質(zhì)或者總能隨環(huán)境的變化而調(diào)整。不能指望自發(fā)演進(jìn)過(guò)程提供解決社會(huì)群體面臨的所有協(xié)調(diào)以及沖突問(wèn)題的方案，實(shí)際上它也沒有提供什么解決方案。三、制度設(shè)計(jì)對(duì)制度形成的重要意義

人的制度設(shè)計(jì)能夠彌補(bǔ)僅靠制度演進(jìn)難以滿足社會(huì)對(duì)有效制度的需求的不足。制度的人為設(shè)計(jì)能夠加速制度的演進(jìn)過(guò)程。人為的制度設(shè)計(jì)有利于糾正制度自發(fā)演進(jìn)中的路徑依賴現(xiàn)象。第三節(jié)制度的功能和特征1、制度的核心功能與功能結(jié)構(gòu)圖制度最核心的功能是給市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的經(jīng)濟(jì)人提供激勵(lì)與約束。作為經(jīng)濟(jì)人的主體要得到激勵(lì)與約束，可從兩方面進(jìn)行，一是降低他進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的成本，二是提高他進(jìn)行經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的收益。制度的核心功能是給市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的經(jīng)濟(jì)人提供激勵(lì)與約束，而這一功能的發(fā)揮是通過(guò)一些具體的途徑實(shí)現(xiàn)的。①通過(guò)抑制人的機(jī)會(huì)主義行為或者提供有效信息可以起到降低不確定性的作用，這又可以起到降低交易費(fèi)用進(jìn)而給經(jīng)濟(jì)人提供激勵(lì)與約束的作用。

1/9/202538NIE②通過(guò)降低不確定性進(jìn)而降低交易費(fèi)用，起到提供激勵(lì)與約束的作用。③通過(guò)直接降低交易費(fèi)用，達(dá)到給經(jīng)濟(jì)人激勵(lì)與約束的作用。④通過(guò)外部性內(nèi)部化起到激勵(lì)與約束的作用。

1/9/202539NIE制度功能結(jié)構(gòu)圖制度抑制機(jī)會(huì)主義行為提供激勵(lì)與約束外部性內(nèi)部化改變相對(duì)價(jià)格提供有效信息個(gè)人偏好形成與抉擇

行動(dòng)

結(jié)果降低不確定性降低交易費(fèi)用1/9/202540NIE2、制度的具體功能分析

（1）抑制人的機(jī)會(huì)主義行為。人們創(chuàng)立各種制度的目的主要就是為了規(guī)范和約束人的機(jī)會(huì)主義行為。

（2）提供有效信息。能夠提供有效的信息或緩解交易雙方的信息不對(duì)稱就能夠降低交易費(fèi)用。許多制度就是適應(yīng)這一要求而形成的。

（3）降低不確定性。制度在一個(gè)社會(huì)中的主要作用是通過(guò)建立一個(gè)人們相互作用的穩(wěn)定的結(jié)構(gòu)來(lái)減少不確定性。

（4）降低交易成本?？扑乖缇驼撟C了企業(yè)制度具有降低交易成本的功能。

（5）外部性內(nèi)部化。

對(duì)于正外部性，在交易費(fèi)用大于零的情況下，交易雙方的自愿交易無(wú)法將外部性內(nèi)部化，這時(shí)就需要專利制度、財(cái)政補(bǔ)貼等制度來(lái)實(shí)現(xiàn)使私人收益接近社會(huì)收益。

1/9/202541NIE3、有效制度的本質(zhì)特征第一項(xiàng)準(zhǔn)則是制度具有一般性。制度不應(yīng)在無(wú)確切理由的情況下對(duì)個(gè)人和情景實(shí)施差別待遇。哈耶克將一般性定義為“適用于未知的、數(shù)目無(wú)法確定的個(gè)人和情景”。第二項(xiàng)準(zhǔn)則是，有效規(guī)則必須在兩種意義上具有確定性：它必須是可認(rèn)識(shí)的（顯明的），它必須對(duì)未來(lái)的環(huán)境提供可靠指南。因此，確定性準(zhǔn)則意味著，正常的公民應(yīng)能清晰地看懂制度信號(hào)，知道違規(guī)的后果，并能恰當(dāng)?shù)厥棺约旱男袨榕c之對(duì)號(hào)。第三項(xiàng)準(zhǔn)則是制度具有開放性，以便允許行為者通過(guò)創(chuàng)新行動(dòng)對(duì)環(huán)境作出反應(yīng)。這三項(xiàng)規(guī)則都被歸入普適性概念。第四節(jié)制度變遷理論制度變遷:在一段時(shí)間里制度的建立、變革或破壞，包括制度選擇和制度創(chuàng)新。在一些新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的文獻(xiàn)中，制度變遷和制度創(chuàng)新這兩個(gè)概念是交替使用的。有必要區(qū)分技術(shù)創(chuàng)新與制度創(chuàng)新。制度創(chuàng)新可以認(rèn)為是人類為減低生產(chǎn)的交易成本所做的努力，而技術(shù)創(chuàng)新則可以認(rèn)為是人類為減低生產(chǎn)的直接成本所做的努力。

一、制度變遷的一般理論1、制度是為了規(guī)范人們的相互關(guān)系而人為設(shè)定的一系列制約，其主要作用是建立一個(gè)人們相互作用的穩(wěn)定的結(jié)構(gòu)來(lái)減少不確定性。2、當(dāng)要素相對(duì)價(jià)格及談判力量對(duì)比發(fā)生變化以及組織的偏好發(fā)生轉(zhuǎn)變時(shí)，制度變遷隨之發(fā)生。組織偏好會(huì)勾畫出制度變遷的方向。3、制度演進(jìn)的基本動(dòng)力來(lái)自于現(xiàn)存制度所未能實(shí)現(xiàn)的潛在收益，因此制度從一種安排形式向另一種安排形式的演進(jìn)，一般來(lái)說(shuō)可以使參與者獲得追加或額外利益。4、制度變遷的過(guò)程，是各個(gè)利益集團(tuán)為實(shí)現(xiàn)自身利益最大化而進(jìn)行談判的過(guò)程。5、正式制度的變遷常常是非連續(xù)的，而非正式制度的變遷一般是連續(xù)的、漸進(jìn)的。

1/9/202544NIEAttention1、沒有一種制度安排是完美無(wú)缺的2、制度是博弈、沖突的結(jié)果，制度變遷是人們互動(dòng)的過(guò)程3、制度變遷是一個(gè)政治過(guò)程、;4、利益集團(tuán)的力量對(duì)比將決定制度變遷的方向、速度、形式及其績(jī)效.1/9/202545NIE二、制度變遷的源泉制度變遷來(lái)源于相對(duì)價(jià)格的變化。之所以如此，一個(gè)重要原因是相對(duì)價(jià)格的變化改變了人們之間的激勵(lì)結(jié)構(gòu)，而討價(jià)還價(jià)能力的變化導(dǎo)致了重新締約的努力。

相對(duì)價(jià)格的變化除了要素價(jià)格比率的變化，還包括信息成本的變化、技術(shù)的變化等。一般來(lái)說(shuō)，由于環(huán)境的復(fù)雜性和理性的有限性，制度變遷總是在不確定條件下進(jìn)行的。相對(duì)價(jià)格和偏好的變化是制度變遷的源泉，但并不意味著它們必然地導(dǎo)致制度變遷。

1/9/202546NIE社會(huì)制度的變遷，不外乎兩種原因：第一個(gè)原因，是社會(huì)的主流信念變了，帶來(lái)社會(huì)的核心制度發(fā)生變革。

第二個(gè)原因，是社會(huì)的主流信念沒有變化，為了更有效地實(shí)施主流信念中的目標(biāo)和原則，社會(huì)的主導(dǎo)集團(tuán)對(duì)制度安排所作的改進(jìn)、創(chuàng)新和調(diào)整。

1/9/202547NIE三、制度變遷的方式所謂制度變遷方式，是指制度創(chuàng)新主體為實(shí)現(xiàn)一定目標(biāo)所采取的制度變遷形式、方向、突破口、速度、時(shí)間路徑等的總和。1、誘致性變遷與強(qiáng)制性變遷：這種劃分依賴于變遷是由一個(gè)（群）人的自發(fā)引起還是由政府法令強(qiáng)制推行。誘致性制度變遷指的是制度的創(chuàng)新是由一群（個(gè)）人，在響應(yīng)由制度不均衡引致的獲得機(jī)會(huì)時(shí)，所自發(fā)倡導(dǎo)、組織和實(shí)行的制度變遷。其特點(diǎn)可概括為：①盈利性。②自發(fā)性。1/9/202548NIE強(qiáng)制性變遷由政府命令和法律引入和實(shí)現(xiàn)。強(qiáng)制性制度變遷的主體是國(guó)家（或政府）。為什么需要國(guó)家（或政府）推進(jìn)強(qiáng)制性變遷呢？第一，制度供給是國(guó)家的基本功能之一。第二，制度安排是一種公共物品，1/9/202549NIE誘致性制度變遷與強(qiáng)制性制度變遷的比較制度變遷的主體不同。誘致性制度變遷的主體是個(gè)人或一群人，而強(qiáng)制性制度變遷的主體是國(guó)家或其政府。制度變遷的優(yōu)勢(shì)不同。誘致性制度變遷主要依據(jù)的是一致同意原則和經(jīng)濟(jì)原則。故誘致性制度的變遷的遵從率較高。強(qiáng)制性制度變遷的優(yōu)勢(shì)在于能以較短的時(shí)間和速度推進(jìn)制度變遷，還能以自己的強(qiáng)制力降低制度變遷成本。制度變遷面臨的問(wèn)題不同。誘致性制度變遷面臨的主要問(wèn)題是外部效果和“搭便車”問(wèn)題。強(qiáng)制性制度變遷面臨的問(wèn)題主要在于違背了一致性同意原則。在某種意義上講，一致性同意原則是經(jīng)濟(jì)效率的基礎(chǔ)。某一制度盡管在強(qiáng)制運(yùn)作，但它可能損害了一些人的利益，這些人可能并不按這些制度規(guī)范自己的行為，故這類制度的效率就會(huì)受到影響。2、漸進(jìn)式變遷與突進(jìn)式變遷：是從制度變遷的速度來(lái)劃分的所謂漸進(jìn)式變遷，就是變遷過(guò)程相對(duì)平衡、新舊制度之間的軌跡平滑，不引起大的振蕩的變遷方式。突進(jìn)式變遷也可稱之為激進(jìn)式或革命式變遷，還被比喻為“休克療法”。它一般是迅速地廢除或破壞舊制度，制訂和實(shí)施新制度。有人認(rèn)為，漸進(jìn)式變遷就是誘致性變遷，突進(jìn)式變遷就是強(qiáng)制性變遷。你認(rèn)為這樣的說(shuō)法對(duì)嗎？1/9/202551NIE3、主動(dòng)式變遷與被動(dòng)式變遷：從制度變遷主體的態(tài)度來(lái)劃分的主動(dòng)式變遷是一些主體從利益出發(fā)對(duì)現(xiàn)存制度進(jìn)行的主動(dòng)變遷或創(chuàng)新。但是當(dāng)某些主體已經(jīng)發(fā)動(dòng)并實(shí)施制度變遷時(shí)，制度結(jié)構(gòu)進(jìn)而利益結(jié)構(gòu)就會(huì)發(fā)生變化，那些原來(lái)缺乏變遷動(dòng)力的主體因受到變革的影響與沖擊，若不適應(yīng)這種變遷就會(huì)蒙受損失，這時(shí)他們不得不被別的主體牽動(dòng)著進(jìn)行制度變遷。這種變遷就是被動(dòng)式變遷。1/9/202552NIE4、局部變遷與整體變遷：這是從變遷的范圍來(lái)劃分的。局部變遷是指某個(gè)方面或某個(gè)層次的制度獨(dú)立于其他制度而變革，一個(gè)國(guó)家的某些地區(qū)的制度獨(dú)立于其他地區(qū)而變遷也是局部變遷。整體變遷就是指特定社會(huì)范圍內(nèi)各種制度相互配合、協(xié)調(diào)一致的變遷。5、核心制度變遷與邊緣制度變遷：從誘發(fā)機(jī)理方面進(jìn)行解釋。（1）制度安排的改進(jìn)（制度邊際變革）這種類型的制度變遷是在制度精神沒有改變的情況下發(fā)生的。制度精神沒有改變，意味著社會(huì)的主流信念沒有發(fā)生顯著的變化。這種類型的制度變遷又有三種不同的表現(xiàn)形式：——核心制度的改良——由核心制度的收縮所引起的邊緣制度創(chuàng)新——由新的獲利機(jī)會(huì)引起的邊緣制度創(chuàng)新1/9/202554NIE（2）核心制度的變革如果社會(huì)的主流信念發(fā)生了重大改變，該社會(huì)所奉行的制度精神也將隨之變革，這將導(dǎo)致社會(huì)的核心制度發(fā)生革命性變化。此類制度變遷我們稱之為核心制度的變革。引起核心制度變革的主要原因有：——社會(huì)革命——社會(huì)的主流信念發(fā)生漸進(jìn)變革1/9/202555NIE四、制度變遷的主要因素分析（一）政府因素（二）決策者因素（三）意識(shí)形態(tài)因素（四）組織文化（企業(yè)文化）因素（五）學(xué)習(xí)機(jī)制習(xí)慣：“所有在正式規(guī)則無(wú)定義的場(chǎng)合起著規(guī)范人們行為的作用的慣例或作為‘標(biāo)準(zhǔn)’的行為”

1/9/202556NIE習(xí)慣是學(xué)習(xí)的結(jié)果，既包括實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)、知識(shí)的交流以及對(duì)規(guī)則的遵循與改進(jìn)。由此，學(xué)習(xí)的過(guò)程，也是制度形成與變遷的過(guò)程。具體來(lái)講：其一，制度變遷的速度是學(xué)習(xí)速度的函數(shù)。正如菲尼所說(shuō)：“正象現(xiàn)有科學(xué)知識(shí)積累影響技術(shù)創(chuàng)新的成本一樣，有關(guān)制度安排的知識(shí)積累也影響到制度變遷的創(chuàng)新可能性?！逼涠瑢W(xué)習(xí)的差異是形成不同社會(huì)和文明的重要原因，從而也構(gòu)成不同的制度背景其三,既然制度變遷取決于現(xiàn)存的知識(shí)存量,那么現(xiàn)存的知識(shí)存量肯定會(huì)對(duì)制度變遷的時(shí)間因素起著重大影響。1/9/202557NIE第五節(jié)制度變遷的過(guò)程與周期理論一、制度變遷過(guò)程中的主要現(xiàn)象1、制度變遷的時(shí)滯制度非均衡意味著制度變遷潛在利潤(rùn)的存在，從而產(chǎn)生了制度變遷的可能性。但是從認(rèn)知制度非均衡、發(fā)現(xiàn)潛在利潤(rùn)的存在到實(shí)際發(fā)生制度變遷之間存在一個(gè)較長(zhǎng)的時(shí)期和過(guò)程，這就是制度變遷過(guò)程中的時(shí)滯現(xiàn)象。

1/9/202558NIE諾斯將制度變遷中的時(shí)滯分為四個(gè)部分時(shí)滯1：認(rèn)知和組織一種安排創(chuàng)新中得到的潛在利潤(rùn)越大，時(shí)滯越短。時(shí)滯2：發(fā)明從創(chuàng)新安排中能夠?qū)崿F(xiàn)的利潤(rùn)愈大越確定，發(fā)明時(shí)滯就越短。時(shí)滯3：菜單選擇菜單選擇時(shí)滯是指搜尋已知的可替換的單子和從中選定一個(gè)能滿足初級(jí)行動(dòng)團(tuán)體利潤(rùn)最大化的安排時(shí)間。時(shí)滯4：?jiǎn)?dòng)時(shí)間在個(gè)人安排中，潛在利潤(rùn)越大越確定，啟動(dòng)時(shí)間越短，利潤(rùn)越大。

1/9/202559NIE影響制度變遷時(shí)滯的因素

（1）不管什么時(shí)候，現(xiàn)存法律（普通法和成文法）限制著制度安排的演化范圍。同時(shí)，居先的法律和其他安排結(jié)構(gòu)的存在，不僅影響安排創(chuàng)新的形態(tài)，而且還影響安排創(chuàng)新需要醞釀的時(shí)間。

（2）現(xiàn)存的制度安排可能還有殘存價(jià)值，這種價(jià)值越大，拋棄它就越覺可惜，制度變遷就越慢。（3）發(fā)明是一個(gè)困難的過(guò)程，如果變遷必須等新安排形式的發(fā)明，那么，新制度安排的供給時(shí)滯一定很長(zhǎng)。然而，如果在一種情況下被證明可行的安排形式稍作變動(dòng)后也能適用于另一種情況，安排供給的時(shí)滯可能被縮短。1/9/202560NIE2、路徑依賴路徑依賴是描述過(guò)去對(duì)現(xiàn)在和將來(lái)產(chǎn)生強(qiáng)大影響的術(shù)語(yǔ)。人們過(guò)去的選擇決定了他們現(xiàn)在可能的選擇。路徑依賴思想最早是從技術(shù)變遷分析中產(chǎn)生的，由大衛(wèi)和阿瑟在20世紀(jì)80年代后期先后提出。大衛(wèi)1985年以QWERTY鍵盤的歷史發(fā)展為例鍵盤的路徑依賴的經(jīng)濟(jì)學(xué)討論為什么我們使用的鍵盤的第一行字母是按照QWERTY來(lái)排列的，而不是按照其他字母順序來(lái)排列的呢？1/9/202561NIE大衛(wèi)用三種機(jī)制解釋了技術(shù)變遷中的路徑依賴。它們是：①技術(shù)的相關(guān)性②規(guī)模經(jīng)濟(jì)③投資的準(zhǔn)不可逆性

阿瑟考察了技術(shù)演變過(guò)程后指出，一種技術(shù)的市場(chǎng)份額不是依賴偏好和技術(shù)的可能性，而是由于報(bào)酬遞增導(dǎo)致“鎖住”的歷史小事件技術(shù)的路徑依賴過(guò)程中的增強(qiáng)機(jī)制來(lái)源通常有四種自我強(qiáng)化機(jī)制：①大量的初始組織成本或固定成本，隨著產(chǎn)量的增加，會(huì)出現(xiàn)單位成本下降的優(yōu)勢(shì)。②學(xué)習(xí)效應(yīng)。③協(xié)作效應(yīng)。④適應(yīng)性預(yù)期。這些自我加強(qiáng)機(jī)制會(huì)導(dǎo)致四種特性：①多重均衡②鎖定③可能非高效率④路徑依賴性。

1/9/202562NIE在存在報(bào)酬遞增時(shí)，制度是重要的，阿瑟所說(shuō)的四個(gè)自我增強(qiáng)機(jī)制也適用于制度變遷：①當(dāng)制度的創(chuàng)立是重新開始的時(shí)候，初始建立的成本就很高，而隨著這項(xiàng)制度的推行，會(huì)使這種成本逐漸下降。②學(xué)習(xí)效應(yīng)③協(xié)調(diào)效應(yīng)④適應(yīng)性預(yù)期簡(jiǎn)單地說(shuō)，這種制度矩陣的相互依賴的構(gòu)造會(huì)產(chǎn)生巨大的報(bào)酬遞增，而報(bào)酬遞增又成為阻礙制度框架變革的保守力量。

1/9/202563NIE歷史上的路徑依賴成功的路徑依賴特點(diǎn)：增加了資本流動(dòng)性；減少了信息成本；分散了風(fēng)險(xiǎn)；有一個(gè)穩(wěn)定的政府并致力于規(guī)范的市場(chǎng)秩序和法律制度的建設(shè)。持續(xù)失敗的路徑依賴特點(diǎn)：①市場(chǎng)交換依賴于社會(huì)關(guān)系，是人治不是法治。②有大量的小型企業(yè)，存在大量的小額交易，存在的是一種以人情為紐帶的貿(mào)易關(guān)系，缺乏普通的競(jìng)爭(zhēng)和法律準(zhǔn)則。③產(chǎn)權(quán)沒有正式的法律制度的保護(hù)，產(chǎn)權(quán)的界定和保護(hù)帶有個(gè)人偏好的性質(zhì)。④缺乏一個(gè)強(qiáng)有力的穩(wěn)定的政府，政府財(cái)力不足，無(wú)力從事法律建設(shè)。

1/9/202564NIE3、連鎖效應(yīng)連鎖效應(yīng)是指國(guó)民經(jīng)濟(jì)中各個(gè)產(chǎn)業(yè)部門之間相互聯(lián)系、相互影響和相互依賴的關(guān)系機(jī)制。產(chǎn)業(yè)部門之間的這種關(guān)系可以分為前向連鎖和后向連鎖兩種形式。前向連鎖是指一個(gè)產(chǎn)業(yè)部門同以它的產(chǎn)出為投入的部門之間的聯(lián)系后向連鎖是指一個(gè)產(chǎn)業(yè)部門同向它提供投入品的上游部門之間的聯(lián)系制度變遷的前向連鎖：就是指一項(xiàng)制度的變遷將對(duì)以該項(xiàng)制度為基礎(chǔ)和依托的其他制度安排產(chǎn)生促進(jìn)或制約的影響。制度變遷的后向連鎖：則是指一項(xiàng)制度的變遷對(duì)該項(xiàng)制度賴以產(chǎn)生的其他制度安排的創(chuàng)新所產(chǎn)生的拉動(dòng)或限制的影響。1/9/202565NIE二、制度變遷的周期理論（一）制度變遷的起點(diǎn)：僵滯階段僵滯階段：把制度均衡時(shí)不是滿意而是受損，制度缺乏對(duì)經(jīng)濟(jì)有效的激勵(lì)的階段。僵滯階段是制度變遷的起始階段。

（二）制度變遷的發(fā)展：創(chuàng)新階段制度創(chuàng)新：指兩種不同經(jīng)濟(jì)制度的轉(zhuǎn)軌或替換過(guò)程中的一個(gè)階段，是制度僵滯合乎邏輯的發(fā)展階段。這里的制度均衡僅指“帕累托最優(yōu)”狀態(tài)，是各利益集團(tuán)博弈的均衡結(jié)果。制度創(chuàng)新階段的主要特征：新的產(chǎn)權(quán)形式出現(xiàn)。

1/9/202566NIE（三）制度變遷的完成：均衡階段新的制度是各利益集團(tuán)博弈的均衡結(jié)果，它是各集團(tuán)最優(yōu)戰(zhàn)略選擇的集合，制度處于“帕累托最優(yōu)”狀態(tài)，我們將這一階段的制度變遷稱為制度均衡階段。特征是：各集團(tuán)之間都不愿意破壞這種均衡，他們的行為也處于均衡狀態(tài)，整個(gè)經(jīng)濟(jì)處于較長(zhǎng)時(shí)間的穩(wěn)定增長(zhǎng)。

1/9/202567NIE（四）制度變遷的階段循環(huán)就是制度從僵滯階段，經(jīng)由創(chuàng)新階段而至均衡階段的循環(huán)，是由制度僵滯、制度創(chuàng)新和制度均衡所構(gòu)成的一個(gè)完整的過(guò)程。一個(gè)制度變遷的循環(huán)過(guò)程構(gòu)成一個(gè)螺旋上升的軌跡。即下一個(gè)制度變遷循環(huán)的層次將比以前一個(gè)更高，制度將循著更高效率的方向變遷。三、制度變遷周期的實(shí)證分析——中國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)改革的階段周期分析1、中國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)制度的僵滯階段人民公社可以稱為中國(guó)農(nóng)村制度變遷的僵滯階段。在這個(gè)階段，農(nóng)村經(jīng)濟(jì)沒有增量產(chǎn)出，農(nóng)村與城市的差距越來(lái)越大。2、中國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)制度的創(chuàng)新階段家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制的廣泛推行

鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)的異軍突起

3、中國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)改革的均衡階段案例：男生與女生打開水方式不同的新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)分析“一個(gè)日常生活的例子，如何用制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論來(lái)分析其內(nèi)在的制度安排：

在校園中，打開水的時(shí)候，通常男生會(huì)輪流打水，一個(gè)人或兩個(gè)人負(fù)責(zé)打一天的水；而女生卻是每個(gè)人打每個(gè)人的，每個(gè)人每天都打，但只打自己的。這是兩種不同的方式，為什么會(huì)使這種安排？”一、在男生和女生中存在這兩種不同的打開水制度，根本原因在于這兩種打開水制度的凈成本（或者說(shuō)凈收益也無(wú)妨）不同。但這個(gè)成本的不同是在于范圍較廣的社會(huì)成本還是較狹隘的個(gè)人成本？我想是在于個(gè)人成本。因?yàn)榇蜷_水制度的形成是一種每個(gè)人都接受的自發(fā)行為，所以對(duì)每個(gè)人來(lái)說(shuō)都是有利的。只是僅此而已，若從社會(huì)或整體角度出發(fā)，這種自發(fā)的制度安排并不一定會(huì)帶來(lái)最優(yōu)的社會(huì)成本。所以可以說(shuō)，這個(gè)成本是從理性的個(gè)人利益角度出發(fā)的，并使得某個(gè)人群一致選擇了對(duì)每個(gè)人來(lái)說(shuō)成本都最低的打開水制度。1/9/202570NIE二、假定：（一）有關(guān)制度方面的假定１、制度的組成包括兩個(gè)部分，即游戲規(guī)則和適用人群。在打開水這一具體事件中，游戲規(guī)則可分為兩種：共打共用規(guī)則（下文簡(jiǎn)稱為Ａ）、私打私用規(guī)則（下文簡(jiǎn)稱為Ｂ）。而人群則可簡(jiǎn)單的區(qū)分為：男生人群（Ｍ）和女生人群（Ｗ）。２、制度的類型依據(jù)上面關(guān)于制度組成的分析，可以將打開水制度分為四種類型（即人群類型與規(guī)則類型的四種組合）：（１）ＭＡ：表示男生共打共用的制度。（２）ＭＢ：表示男生私打私用的制度。（３）ＷＡ：表示女生共打共用的制度。（４）ＷＢ：表示女生私打私用的制度。（二）有關(guān)制度的選擇標(biāo)準(zhǔn)男生和女生各有兩種打開水的制度可供選擇，而從一般情況來(lái)看，男生選擇了ＭＡ而女生選擇的是ＷＢ。我想從不同制度給男生或女生帶來(lái)的成本和收益角度來(lái)分析說(shuō)明他們對(duì)某種制度的取舍。１、首先，假定上述各種制度帶給每個(gè)人的收益是相同的，即：使每個(gè)人都有足夠的水用。那我們只需要分析各種制度下個(gè)人成本的差異即可。２、假定上述四種制度中的個(gè)人成本分別為ＣＭＡ、ＣＭＢ、ＣＷＡ、ＣＷＢ。所以男生選擇哪種打開水制度，取決于（ＣＭＡ－ＣＭＢ）的值是正還是負(fù)。（從現(xiàn)實(shí)的一般情況看，結(jié)論應(yīng)該是ＣＭＡ－ＣＭＢ＜０）女生的情況則類似上面的分析，她們的選擇取決于（ＣＷＡ－ＣＷＢ）的取值情況。（從現(xiàn)實(shí)的一般情況看來(lái)，結(jié)論應(yīng)該是ＣＷＡ－ＣＷＢ＞０）上述兩個(gè)不等式，將在正文中得到論證說(shuō)明。（三）有關(guān)男生與女生區(qū)別的假定我相這些假定還是比較能夠讓人接受的：１、在生理上：男生力氣相對(duì)來(lái)說(shuō)大一些，每個(gè)男生一次可打的開水也要多一些，且男生會(huì)覺得一次打一壺開水和多打幾壺開水區(qū)別不大。但女生則不然。２、在心理上：男生一般比女生心胸開闊，做事也比較直接；而女生注意細(xì)節(jié)，做事一般不太直接，喜歡使用暗示。（四）假定：理性的男生、女生對(duì)打開水這件事都是厭惡的，減少打開水次數(shù)都將提高他們的效用。（當(dāng)然也有個(gè)別人也會(huì)喜歡打開水，因?yàn)樗麄冋J(rèn)為這樣可以鍛煉身體。我們先不考慮這種極個(gè)別的情況。）（五）假定：每個(gè)同學(xué)每天都需要用開水一壺，若自己打水自己用，則需要每天打一壺水。三、正文（一）關(guān)于制度Ａ及Ｂ的成本構(gòu)成分析。從個(gè)人角度出發(fā)，一種制度的維持成本可分為兩部分：一部分是個(gè)人自身執(zhí)行該制度的成本（假定在制度Ａ、Ｂ下分別為Ａ１、Ｂ１），另一部分是維持、運(yùn)行該制度會(huì)發(fā)生的人際成本（即在維持運(yùn)行該制度時(shí)，個(gè)人自身與其他制度成員之間人際關(guān)系處理的成本，假定在制度Ａ、Ｂ下分別為Ａ２、Ｂ２）。１、現(xiàn)在分析Ａ制度下，個(gè)人成本ＣＡ的構(gòu)成：ＣＡ＝Ａ１＋Ａ２Ａ１在這里可以具體化為，個(gè)人在一定的輪值周期Ｔ（可能是四天、五天或一周等，但一定比一天的時(shí)間要長(zhǎng)些）中打一次水的成本。Ａ２是個(gè)人（如某學(xué)生Ｐ）和其他人一起監(jiān)督少數(shù)懶人（如某學(xué)生Ｑ）的成本。總之是多個(gè)人對(duì)少數(shù)人的監(jiān)督（這里需要假定不太自覺的人是少數(shù)）。２、再分析Ｂ制度下，個(gè)人成本ＣＢ的構(gòu)成：ＣＢ＝Ｂ１＋Ｂ２Ｂ１：在此可具體化為，某人每天打一壺水的成本。即此時(shí)的打水周期Ｔ為一天。Ｂ２：Ｂ制度下個(gè)人的人際成本較直接的表現(xiàn)為一對(duì)一（onetoone）的成本。不考慮其他情況，“一對(duì)一”與上面“多對(duì)少”的模式相比，人際成本更大一些。因?yàn)椋岸鄬?duì)少”通常會(huì)被看作是對(duì)事不對(duì)人，容易讓“少”認(rèn)識(shí)到自己的不對(duì)并且接受監(jiān)督；而由于是“多”個(gè)人同時(shí)表明態(tài)度立場(chǎng)，所以不會(huì)引起“少”對(duì)“多”中某個(gè)人的不滿。因此假定其他條件相同時(shí)，則Ｂ２是大于Ａ２的。（二）說(shuō)明在一般情況下：ＣＭＡ＜ＣＭＢ，即男生選擇Ａ制度打開水的原因。因?yàn)椋茫停粒剑茫停粒保茫停粒玻ǎ保┒茫停拢剑茫停拢保茫停拢玻ǎ玻┧杂校茫停粒茫停拢剑ǎ茫停粒保茫停拢保ǎ茫停粒玻茫停拢玻ǎ常榉奖阏f(shuō)明，分別令（ＣＭＡ－ＣＭＢ）＝

ＣＭ、（ＣＭＡ１－ＣＭＢ１）＝

ＣＭ１、（ＣＭＡ２－ＣＭＢ２）＝

ＣＭ２。則有

ＣＭ＝

ＣＭ１＋

ＣＭ２（４）由于在Ａ制度下，每個(gè)男生可在一個(gè)相對(duì)較長(zhǎng)的周期內(nèi)才打一次水，從而避免了Ｂ制度下天天打水的高成本，所以有

ＣＭ１＜０（５）由于在Ａ制度下，是“多對(duì)少”的監(jiān)督，再加上男生一般比女生心胸開闊，如有人（Ｑ）忘了或不愿打水，能容忍或直接跟他說(shuō)。而Ｑ為了維持男孩子的尊嚴(yán)和信譽(yù)，都會(huì)去打水。由此可見，

ＣＭ２＜０（６）綜合（３）、（４）、（５）、（６）式可得：Ｃ