證券公司許可審查要點(diǎn)

證券公司許可審查要點(diǎn)合同編號(hào)：__________甲方：__________（證券公司名稱(chēng)）地址：__________聯(lián)系方式：__________代表人：__________乙方：__________（申請(qǐng)人名稱(chēng)）地址：__________聯(lián)系方式：__________代表人：__________鑒于甲方為一家在中國(guó)注冊(cè)的證券公司，根據(jù)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的相關(guān)規(guī)定，甲乙雙方經(jīng)友好協(xié)商，就乙方申請(qǐng)從事證券業(yè)務(wù)許可的相關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議：一、許可范圍1.1乙方申請(qǐng)的證券業(yè)務(wù)許可范圍包括但不限于：__________二、審查內(nèi)容2.1甲方應(yīng)按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的要求，對(duì)乙方提交的申請(qǐng)材料進(jìn)行審查，審查內(nèi)容包括但不限于：（1）乙方的公司背景、歷史沿革、經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況；（2）乙方的業(yè)務(wù)計(jì)劃、管理制度和風(fēng)險(xiǎn)控制措施；（3）乙方的主要股東、實(shí)際控制人及高級(jí)管理人員的情況；（4）乙方與甲方之間的業(yè)務(wù)合作情況及風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；（5）中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)要求的其他事項(xiàng)。2.2甲方應(yīng)在收到乙方申請(qǐng)材料后的__________工作日內(nèi)完成審查，并向乙方發(fā)出審查結(jié)果通知。三、保密條款3.1除非依法應(yīng)當(dāng)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)披露的信息外，雙方應(yīng)對(duì)在合同執(zhí)行過(guò)程中獲取的對(duì)方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私等信息予以保密，未經(jīng)對(duì)方同意不得向第三方披露。四、費(fèi)用4.1乙方應(yīng)按照甲方的要求支付相關(guān)審查費(fèi)用，具體金額及支付方式由雙方另行協(xié)商確定。五、違約責(zé)任5.1任何一方違反本合同的約定，導(dǎo)致合同無(wú)法履行或者造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并賠償因此給對(duì)方造成的損失。六、爭(zhēng)議解決6.1雙方在履行本合同過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向甲方所在地人民法院提起訴訟。七、合同的生效、變更和終止7.1本合同自雙方簽字蓋章之日起生效，有效期為_(kāi)_________年。7.2在合同有效期內(nèi)，經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以對(duì)本合同進(jìn)行修改或補(bǔ)充。7.3在合同有效期內(nèi)，如一方未履行本合同的約定，另一方有權(quán)解除本合同。八、其他約定8.1本合同未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議。8.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（蓋章）：__________乙方（蓋章）：__________簽訂日期：__________一、附件列表：1.乙方申請(qǐng)材料2.甲方審查結(jié)果通知3.保密協(xié)議4.費(fèi)用支付憑證5.違約金支付憑證6.法院訴訟文件二、違約行為及認(rèn)定：1.乙方未按照約定支付審查費(fèi)用2.乙方未按照約定履行合同義務(wù)3.甲方未按照約定完成審查工作4.甲方未按照約定保密乙方信息5.任何一方未履行合同約定的其他義務(wù)三、法律名詞及解釋?zhuān)?.證券公司：指在中國(guó)注冊(cè)并獲得證券業(yè)務(wù)許可的金融機(jī)構(gòu)。2.許可范圍：指乙方申請(qǐng)從事的證券業(yè)務(wù)范圍。3.審查內(nèi)容：指甲方對(duì)乙方申請(qǐng)材料進(jìn)行審查的事項(xiàng)。4.保密條款：指雙方對(duì)合同過(guò)程中獲取的對(duì)方信息予以保密的約定。5.違約行為：指合同一方未履行合同約定的義務(wù)的行為。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.問(wèn)題：乙方提交的材料不齊全或不符合要求解決辦法：乙方應(yīng)按照甲方的要求補(bǔ)充完善材料，確保符合審查標(biāo)準(zhǔn)。2.問(wèn)題：審查過(guò)程中出現(xiàn)爭(zhēng)議解決辦法：雙方應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決，協(xié)商不成的可尋求法律途徑解決。3.問(wèn)題：乙方未按約定支付費(fèi)用解決辦法：甲方有權(quán)暫停合同履行，直至乙方支付相應(yīng)費(fèi)用。4.問(wèn)題：合同一方違反保密約定解決辦法：違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向守約方支付違約金，并賠償因此造成的損失。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.證券公司對(duì)申請(qǐng)從事證券業(yè)務(wù)的乙方進(jìn)行許可審查。2.乙方申請(qǐng)從事證券業(yè)務(wù)，并按照甲方要求提交相關(guān)材料。3.雙方在合同履行