2023年證券從業(yè)考試題庫2

2023年證券從業(yè)考試題庫

第一部分單選題（500題）

1、設立外資參股證券公司應當按照中國證監(jiān)會的規(guī)定取得證券從業(yè)資

格的人員不少于（）人，并有必要的會計、法律和計算機專業(yè)人員。

A.20

B.40

C.30

D.10

【答案】：C

2、客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，客戶沒

有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的，證券公司應（）。

A.繼續(xù)為客戶辦理業(yè)務

B.中止為客戶辦理業(yè)務

C.采取臨時凍結賬戶

D.不予理睬

【答案】：B

3、發(fā)行人在持續(xù)督導期間首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)

累計（）以上的資產(chǎn)或者主營業(yè)務發(fā)生重組，中國證監(jiān)會可根據(jù)

情節(jié)輕重，自確認之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關保薦代表人具

體負責的推薦；情節(jié)特別嚴重的，撤銷其保薦代表人資格。

A.20%

B.30%

C.50%

D.80%

【答案】：C

4、關于場外衍生品業(yè)務備案，備案機構應于每月（）日前報送

上一月場外衍生品業(yè)務開展規(guī)模、業(yè)務列表及基本信息。

A.5

B.7

C.10

D.15

【答案】：C

5、交易所市場的債券清算和結算主要采取的是中央對手方的（）。

A.全額逐筆結算機制

B.差額逐筆結算機制

C.凈額結算機制

D.差額結算機制

【答案】：C

6、下列不屬于證券公司代銷金融產(chǎn)品應當遵循的原則是（）。？

A.公開

B.公平

C.平等

D.誠實信用

【答案】：A

7、按照《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》相關規(guī)定，申請人在申請

基金托管資格是，隱瞞有關情況或者提供虛假申請材料的，中國證監(jiān)

會、中國銀監(jiān)會不予受理或者不予核準，并給予警告；申請人在（）

年內(nèi)不得再次申請基金托管資格。

A.2

B.3

C.5

D.6

【答案】：B

8、證券公司的法定代表人或者高級管理人員離任的，證券公司應當對

其進行審計，并自其離任之日起（）個月內(nèi)將審計報告報送國務院證券

監(jiān)督管理機構。

A.1

B.2

C.3

D.5

【答案】：B

9、規(guī)定了票面利率，在到期時一次性獲得本息，存續(xù)期間沒有利息支

付的債券，稱之為（）。

A.實物債券

B.貼現(xiàn)債券

C.息票累積債券

D.附息債券

【答案】：C

10、收購人或者收購人的控股股東，利用上市公司收購，給被收購公

司及其股東造成損失的，依法承擔賠償責任，對直接負責的主管人員

和其他直接責任人員給予（）處罰，并處以罰款。

A.通報批評

B.終止收購

C.警告

D.記大過

【答案】：C

11、有限責任公司監(jiān)事會中公司職工代表的比例不得低于

()O?

A.1/3

B.2/3

C.1/2

D.3/4

【答案】：A

12、以下關于公募基金的說法不正確的有()。、

A.公募基金投資金額要求高

B.公募基金面向社會公眾公開發(fā)售

C.公募基金的募集對象不固定

D.公募基金適合中小投資者參與

【答案】：A

13、政府機構投資者中的()可以通過國家控股，參股來支配更多社會

資源.

A.財政部

B.平準基金

C.中央銀行

D.國有資產(chǎn)管理部門

【答案】：D

14、按照《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，公司被采取責令改正，責令增

加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的，每次扣()分。

A.5

B.2

C.3

D.1

【答案】：D

15、董事會表決有關關聯(lián)交易的議案時，與交易對方有關聯(lián)關系的董

事應當回避。該次董事會會議由過（）的無關聯(lián)交易董事出席即

可舉行，董事會會議所做決議須經(jīng)無關聯(lián)關系董事過（）通過。

A.半數(shù)；半數(shù)

B.2/3；2/3

C.2/3；半數(shù)

D.半數(shù)；1/3

【答案】：A

16、基金管理人以下行為中正確的是（）。

A.將基金財產(chǎn)獨立于其固有資產(chǎn)進行管理

B.將基金財產(chǎn)混同于其固有財產(chǎn)進行投資

C.將基金財產(chǎn)用于歸還自身債務

D.將管理基金財產(chǎn)取得的全部財產(chǎn)和收益歸入自身固有資產(chǎn)

【答案】：A

17、以下對基金資產(chǎn)估值的基本原則說法錯誤的是（）。

A.對存在活躍市場且能夠獲取相同資產(chǎn)或負債報價的投資品種，在估

值日有報價的，除會計準則規(guī)定的例外情況外，應將該報價不加調(diào)整

地應用于該資產(chǎn)或負債的公允價值計量

B.對不存在活躍市場的投資品種，應采取在當前情況下適用并且可利

用數(shù)據(jù)和其他信息支持的估值技術確定公允價值

C.如經(jīng)濟環(huán)境發(fā)生重大變化或證券發(fā)行人發(fā)生影響證券價格的重大事

件，使?jié)撛诠乐嫡{(diào)整對前一估值日的基金資產(chǎn)凈值的影響在0.25%以上

的，應對估值進行調(diào)整并確認公允價值

D.對存在活躍市場的投資品種，估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生

影響公允價值計量的重大事件的，應采用適用的估值技術確定公允價

值

【答案】：D

18、證券金融公司組織形式一般為（）。

A.股份有限公司

B.一般合伙公司

C.有限合伙公司

D.有限責任公司

【答案】：A

19、在證券投資基金當事人中，負責動用基金資產(chǎn)進行證券投資的機

構是（）。

A.基金托管人

B.基金發(fā)起人

C.基金持有人

D.基金管理人

【答案】：D

20、股票價格的波動是對市場供求均衡狀態(tài)偏離的調(diào)整，這是股票分

析方法中（）的看法。

A.基本分析法

B.技術分析法

C.量化分析法

D.定性分析法

【答案】：B

21、按照《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公司設

立另類子公司，應當具備（）核準的證券自營業(yè)務資格。

A.國務院證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證監(jiān)會

C.注冊地中國證監(jiān)會派出機構

D.證券交易所

【答案】：B

22、下列選項中，基金托管人應當履行的職責不包括（）。

A.按照規(guī)定開設基金財產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶

B.按照規(guī)定召集基金份額持有人大會

C.對基金財務會計報告、中期和年度基金報告出具意見

D.辦理與基金財產(chǎn)管理業(yè)務活動有關的信息披露事項

【答案】：D

23、在證券經(jīng)紀業(yè)務營銷的過程中，證券公司及其營銷人員（）

A.始終堅持以降低風險為導向

B.可以提供交易通道服務、有形服務和信息咨詢服務

C.無須承擔對投資者進行風險教育的義務

D.只能通過內(nèi)部人員進行直接營銷

【答案】：B

24、下列關于我國證券公司風險管理體系的說法正確的是（）。

A.以美國為代表的凈資本監(jiān)管模式，要求流動資產(chǎn)與負債保持在相同

的比率上

B.我國相關風險控制在一定程度上是以美國為代表的凈資本監(jiān)管模式

C.以歐盟為代表的資本充足率監(jiān)管模式，要求具有償付能力的資本保

持在風險資產(chǎn)的一定比率之上

D.當前海外證券業(yè)風控指標主要以凈資產(chǎn)為核心進行監(jiān)管

【答案】：C

25、下列說法中，錯誤的是（）。

A.證券公司在受理客戶開戶申請時，應當要求客戶出具真實有效的身

份證明文件，并采取必要措施對客戶身份的真實性進行審核

B.證券公司受理機構客戶和自然人客戶委托代理他人開戶時，應當要

求代理人出具真實有效的身份證明文件及授權委托文件，并采取必要

措施對代理人身份的真實性及有效性進行審核。自然人客戶委托他人

代理開戶的，應提供經(jīng)公證的授權委托文件

C.客戶委托他人代理開戶的，證券公司應采取必要措施對客戶本人和

代理人進行投資者教育

D.證券公司應當統(tǒng)一組織回訪客戶，對新開戶客戶應當在60日內(nèi)完成

回訪

【答案】：D

26、下面有關公司設立方式的說法正確的是（）。

A.發(fā)起設立適用于有限責任公司、股份有限公司和合伙企業(yè)

B.募集設立適用于有限責任公司和股份有限公司

C.募集設立時，全部股份均向社會公開募集

D.發(fā)起設立時，由發(fā)起人認購公司應發(fā)行的全部股份

【答案】：D

27、（）不屬于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息記錄的內(nèi)容。

A.基本信息

B.獎勵信息

C.警示信息

D.收入情況信息

【答案】：D

28、下列關于證券公司及其境內(nèi)分支機構經(jīng)營業(yè)務的說法，錯誤的是

（）O

A.2個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關

系的，不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務，但國務院證券監(jiān)督管理機構另有規(guī)

定的除外

B.未經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準，任何單位和個人不得以證券公

司名義開展證券業(yè)務活動

C.證券公司可以將分支機構承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營管理

D.證券公司及其境內(nèi)分支機構不得經(jīng)營未經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構

批準的業(yè)務

【答案】：C

29、以下關于某證券公司總經(jīng)理王某的做法，正確的是（）。

A.王某為了應對企業(yè)危機，超出了公司章程使用其職權

B.王某同時在一家上市制造企業(yè)任合規(guī)主管

C.王某向董事會負責

D.王某對證券公司內(nèi)部控制中存在的問題不承擔責任

【答案】：C

30、以下有關證券金融公司開展業(yè)務的描述正確的是（）。

A.證券金融公司借入次級債開展業(yè)務，應事先向國務院報告

B.證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限不得超過6個月

C.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務向證券公司收取的保證金必須是貨幣

資金

D.證券金融公司應當每年按照稅后利潤的15%提取風險準備金

【答案】：B

31、以下不屬于證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準則的是（）

A.忠實客戶利益

B.提供適當?shù)耐顿Y建議服務

C.以個人名義向客戶收取適當?shù)淖C券投資顧問服務費用

D.提供投資建議應具有合理依據(jù)

【答案】：C

32、按照《保險資金運用管理辦法》規(guī)定，保險經(jīng)營機構新增保險資

金三大投向，不包括（）。

A.資產(chǎn)證券化產(chǎn)品

B.文化投資基金

C.創(chuàng)業(yè)投資基金

D.保險私募基金

【答案】：B

33、下列關于儲蓄國債的發(fā)行方式的說法，正確的是（）

A.只能采用代銷方式

B.可采用公開招標方式

C.只能采用包銷方式

D.可采用包銷或代銷方式

【答案】：D

34、（）依法對公司債券的公開發(fā)行、非公開發(fā)行及其交易或轉(zhuǎn)讓

活動進行監(jiān)督管理。

A.中國證券業(yè)協(xié)會

B.財政部

C.中國證監(jiān)會

D.國務院

【答案】：C

35、以下關于券商柜臺市場的說法錯誤的是（）。

A.投資者在柜臺市場交易私募產(chǎn)品可以自己獨立開立產(chǎn)品賬戶

B.證券公司開展托管業(yè)務應有相應的風險對應措施

C.證券公司可以采取協(xié)議、報價等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品

D.證券公司不可以采用集中競價方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品

【答案】：A

36、下列有關《公司法》的說法，錯誤的是（）。

A.我國的公司法法律體系以《公司法》為核心

B.最高人民法院歷次司法解釋都是根據(jù)公司法制定的，但不屬于公司

法

C.《憲法》《刑法》《民法通則》《反壟斷法》《合同法》等法律法

規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實質(zhì)意義上的公司法中

D.實質(zhì)的公司法包含了形式公司法和其他一切調(diào)整公司的法律

【答案】：B

37、按照《合格境外機構投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》，合格境外

投資者可以投資于（）批準的人民幣金融工具。

A.中國人民銀行

B.中國銀監(jiān)會

C.中國證監(jiān)會

D.國務院

【答案】：C

38、下列關于證券金融公司保證金的說法不正確的是（）。

A.證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，應當向證券公司收取一定比例的保

證金，確定并公布可充抵保證金證券的種類和折算率。

B.證券公司向證券金融公司交存保證金，采取設立信托的方式

C.對因證券金融公司有償使用證券公司交存的保證金導致的差額，證

券公司應當補交

D.證券金融公司應當逐日計算證券公司交存的保證金價值與其所欠債

務比例

【答案】：C

39、下列有關證券交易所的規(guī)定中，正確的是（）。

A.證券交易所設理事會，并設總經(jīng)理1人，總經(jīng)理由證券交易所的會

員公開選舉

B.證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批

準

C.證券交易所的財產(chǎn)積累歸會員所有，在其存續(xù)期間，每一會計年度

期末進行分配

D.個人不得使用證券交易所或者近似的名稱，但是單位可以

【答案】：B

40、廣州期貨交易所于2021年4月19日在廣州揭牌成立，它的定位

是（）。

A.保守型

B.市場型

C.創(chuàng)新型

D.競爭型

【答案】：C

41、下列關于地方政府債券的發(fā)行與承銷說法錯誤的是（）。

A.地方政府債券面向記賬式國債承銷團招標發(fā)行，采用單一價格招標

方式

B.地方政府債券面向記賬式國債承銷團招標發(fā)行，招標標的為價格

C.各中標承銷團成員按面值承銷

D.投標標位變動幅度為0.01%。每一承銷團成員最高、最低標值差為

30個標位

【答案】：B

42、所有在中國境內(nèi)注冊的證券公司，按其營業(yè)收入的（）繳納

基金。

A.0.5%—1%

B.0.5%—5%

C.1%

D.5%

【答案】：B

43、關于集資詐騙罪的犯罪構成要件，下列說法錯誤的是（）

A.犯罪主體是一般主體，只能是自然人

B.犯罪客體是國家金融管理秩序及公私財產(chǎn)所有權

C.犯罪主觀方面是故意

D.犯罪客觀方面表現(xiàn)為使用欺詐手段實施非法集資，且數(shù)額較大的行

為

【答案】：A

44、下列關于有限合伙企業(yè)合伙人的說法正確的是（）o

A.合伙人人數(shù)有限制，特殊情況下例外

B.可以不設普通合伙人

C.不能設置多個普通合伙人

D.合伙人人數(shù)沒有限制

【答案】：A

45、下列對于公司章程的描述，錯誤的是（）。

A.公司章程是一種自治性規(guī)則

B.公司章程是公司治理的重要依據(jù)

c.公司章程僅對普通員工有效，對公司股東、董事、高級管理人員沒

有約束力

D.公司章程是公司成立的必要條件

【答案】：C

46、（2020年真題）下列關于未標明合伙企業(yè)名稱字樣責任的說法，

錯誤的是（）

A.未在名稱中標明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合

伙”，只需改正即可，不需要承擔其他法律責任

B.未在名稱中標明“普通合伙”字樣的，由企業(yè)登記機關責令限期改

正，處以一萬以下金額的罰款

C.未在名稱中標明“有限合伙”字樣的，由企業(yè)登記機關責令限期改

正，處以一萬以下金額的罰款

D.未在名稱中標明“特殊普通合伙”字樣的，由企業(yè)登記機關責令限

期改正，處以一萬以下金額的罰款

【答案】：A

47、下列關于我國基金資產(chǎn)估值原則的說法，錯誤的是0.

A.采用估值技術確定公允價值時，應優(yōu)先使用不可觀察輸入值

B.有充分證據(jù)表明估值日或最近交易日的報價不能真實反映公允價值

的,應對報價進行調(diào)整，確定公允價值。

C.對不存在活躍市場的投資品種，應采取在當前情況下適用并且可利

用數(shù)據(jù)和其他信息支持估值技術確定公允價值

D.估值日無報價且最近交易日后未發(fā)生影響公允價值計量的重大事件

的，應采用最近交易日的報價確定公允價值

【答案】：A

48、標志著中國資本市場開始逐步納入全國統(tǒng)一監(jiān)管框架，全國性市

場由此形成并初步發(fā)展的是（）。

A.國務院證券管理委員會和中國監(jiān)督管理委員會成立

B.中國銀行監(jiān)督委員會成立

C.銀行業(yè)與信托業(yè)、證券業(yè)分離

D.滬深兩市的形成

【答案】：A

49、在（）的期間內(nèi)，與內(nèi)幕信息知情人員聯(lián)絡、接觸，從事

或者明示、暗示他人從事，或者泄露內(nèi)幕信息導致他人從事與該內(nèi)幕

信息有關的證券、期貨交易，相關交易行為明顯異常且無正當理由或

者正當信息來源的人員，屬于非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人

員。？

A.內(nèi)幕信息尚未形成

B.內(nèi)幕信息在中國證監(jiān)會指定報刊披露后

C.內(nèi)幕信息敏感期

D.內(nèi)幕信息在中國證監(jiān)會指定網(wǎng)站披露后

【答案】：C

50、中央銀行在履行三大基本職能時，其業(yè)務集中反映在（）。

A.資產(chǎn)負債表

B.損益表

C.所有者權益變動表

D.現(xiàn)金流量表

【答案】：A

51、（）是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人

或者客戶提供證券投資分析、預測或者建議等直接或者間接有償咨詢

服務的活動。

A.證券經(jīng)紀業(yè)務

B.證券投資咨詢業(yè)務

C.與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務

D.證券資產(chǎn)管理業(yè)務

【答案】：B

52、以募集方式設立股份有限公司的，發(fā)起人認購的股份不得少于公

司股份總數(shù)的（）。

A.35%

B.50%

C.75%

D.85%

【答案】：A

53、證券公司應當建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機制，確保

內(nèi)部控制的有效性。下列關于董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理人員等各層級內(nèi)

部控制職責的說法錯誤的是（）。

A.董事會對內(nèi)部控制的有效性負最終責任，每年至少進行一次全面的

內(nèi)部控制檢查評價工作，并形成相應的專門報告

B.監(jiān)事會應對董事會、經(jīng)理人員履行職責的情況進行監(jiān)督，督促其及

時糾正內(nèi)部控制缺陷

C.證券公司有保密限制的專項會議只能有特定層級人員參加，專門負

責證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評價工作的高級管理人員和監(jiān)督

檢查部門的負責人不得列席該類保密會議

D.負責監(jiān)督檢查部門的高級管理人員不得監(jiān)管業(yè)務部門

【答案】：C

54、證券評級機構應當自取得證券評級業(yè)務許可之日起（）日

內(nèi)，將其信用等級劃分及定義、評級方法、評級程序報（）備

案，并通過（）網(wǎng)站、本機構網(wǎng)站及其他公眾媒體向社會公告。

A.30；中國證監(jiān)會；中國證監(jiān)會

B.30；中國證監(jiān)會；中國證券業(yè)協(xié)會

C.20；中國證監(jiān)會；中國證券業(yè)協(xié)會

D.20；中國證券業(yè)協(xié)會；中國證券業(yè)協(xié)會

【答案】：D

55、證券公司應當建立融資融券業(yè)務的決策與授權體系。（）負

責制定融資融券業(yè)務的基本管理制度，確定融資融券業(yè)務的總規(guī)模。

A.董事會

B.高級管理人員

C.部門負責人

D.分支機構

【答案】：A

56、證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不得超過（）個月。

A.1

B.2

C.3

D.6

【答案】：D

57、中國證券業(yè)協(xié)會的章程由（）制定。

A.董事會

B.會員大會

C.中國證監(jiān)會

D.監(jiān)察委員會

【答案】：B

58、以下（）是風險偏好、風險限額以及日常風險管理得以有效

實施的重要保障。

A.風險預警

B.風險監(jiān)測

C.風險控制

D.風險報告

【答案】：B

59、證券市場監(jiān)管的（）相對比較靈活，但調(diào)節(jié)過程可能較慢，

存在時滯。

A.行政手段

B.經(jīng)濟手段

C.司法手段

D.法律手段

【答案】：B

60、投資者委托中國香港經(jīng)紀商，經(jīng)由香港聯(lián)合交易所在上海設立的

證券交易服務公司，向上海證券交易所進行申報（買賣盤傳遞），買

賣滬港通規(guī)定范圍內(nèi)的上海證券交易所上市的股票，該描述指的是

（）O

A.滬股通

B.港股通

C.深股通

D.中證通

【答案】：A

61、（）是在交易系統(tǒng)中，一次報價、規(guī)定交易數(shù)量范圍和對手

范圍的現(xiàn)券單向撮合交易方式。

A.公開報價

B.對話報價

C.小額報價

D.雙邊報價

【答案】：C

62、（）是指投資者向證券公司繳納一定的保證金，融（借）入

一定數(shù)量的資金買入股票的交易行為。

A.融資交易

B.融券交易

C.證券交易

D.信用交易

【答案】：A

63、下列可以成為背信運用受托財產(chǎn)罪犯罪主體的是（）。

A.自然人

B.期貨經(jīng)紀公司

C.會計師事務所

D.律師事務所

【答案】：B

64、（2019年真題）違反證券法規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應當

承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產(chǎn)不足以同時支付時，先

承擔（）責任。

A.民事賠償

B.刑事

C.行政處罰

D.繳納罰款

【答案】：A

65、下列哪一項不屬于資本市場的功能？（)

A.籌資一投資功能

B.資本定價功能

C.調(diào)控經(jīng)濟功能

D.資本配置功能

【答案】：C

66、運用組合投資策略，可以降低甚至消除（）。

A.市場風險

B.非系統(tǒng)風險

C.系統(tǒng)風險

D.政策風險

【答案】：B

67、根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，國務院證券監(jiān)督管理機構應當

自公開募集基金的募集注冊申請之日起（）內(nèi)依照法律、行政法

規(guī)及國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定進行審查，做出注冊或者不予注

冊的決定。

A.3個月

B.6個月

C.9個月

D.1年

【答案】：B

68、下列關于證券投資咨詢的說法中，錯誤的是（）。

A.發(fā)布證券研究報告相關業(yè)務檔案的保存期限自證券研究報告發(fā)布之

日起不得少于5年

B.證券分析師應當對其署名的證券研究報告的內(nèi)容和觀點負責

C.證券投資顧問業(yè)務檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于3年

D.證券投資咨詢機構利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務，應當

遵循客觀公正、誠實守信的原則

【答案】：C

69、《證券期貨投資者適當性管理辦法》對代銷機構的適當性管理方

面進行了統(tǒng)一的要求，代銷機構必須符合三個方面要求才能夠代銷相

關產(chǎn)品，不包括（）

A.需要具備代銷產(chǎn)品的資格

B.需要具備落實適當性義務要求的能力

C.需要具備一定數(shù)量的凈資產(chǎn)

D.應當嚴格執(zhí)行管理人對委托產(chǎn)品的適當性管理標準和要求

【答案】：C

70、證券公司甲預設立一家私募基金子公司乙。乙公司根據(jù)稅收、監(jiān)

管等需求設立基金管理機構丙，下列甲、乙、丙的做法錯誤的是

（）O

A.甲以自有資金全資設立乙

B.乙持有丙30%的股權，且擁有管理控制權

C.乙不得成為對所投資企業(yè)的債務承擔連帶責任的出資人

D.丙不得對外提供擔保

【答案】：B

71、按照《證券公司內(nèi)部控制指引》第二條的規(guī)定，下列不屬于證券

公司內(nèi)部控制內(nèi)容的是（）。

A.經(jīng)紀業(yè)務

B.業(yè)務創(chuàng)新

C.自營業(yè)務

D.操作風險

【答案】：D

72、（）是指商業(yè)銀行通過營業(yè)網(wǎng)點（含電子銀行系統(tǒng)）與投資

人進行債券買賣，并辦理相關托管與結算等業(yè)務的市場。

A.商業(yè)銀行柜臺債券市場

B.銀行間債券市場

C.交易所債券市場

D.證券交易所

【答案】：A

73、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的

證券交易的，責令改正，處（）的罰款。

A.1萬元以上3萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.3萬元以上5萬元以下

D.1萬元以上10萬元以下

【答案】：D

74、投資銀行活期存款、中央銀行票據(jù)、債券回購等流動性產(chǎn)品以及

貨幣市場基金的比例，不得低于投資組合企業(yè)年金基金財產(chǎn)凈值的

（）O

A.2%

B.3%

C.4%

D.5%

【答案】：D

75、上市公司就并購重組事項出具盈利預測報告的，在相關并購重組

活動完成后，凡不屬于上市公司管理層實現(xiàn)無法獲知且事后無法控制

原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達盈利預測報告或者資產(chǎn)

評估報告預測金額（）的，中國證監(jiān)會責令財務顧問及其財務

顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開說明未實現(xiàn)盈利

預測的原因并向股東和社會公眾道歉。

A.90%

B.80%

C.60%

D.50%

【答案】：B

76、國務院證券監(jiān)督管理機構依據(jù)一定的監(jiān)管原則對全市場進行統(tǒng)一

監(jiān)管，其中，依據(jù)的原則不包括（）。

A.“三公”原則

B.生動監(jiān)管為主、自律管理為輔原則

C.依法監(jiān)管原則

D.保護投資者利益原則

【答案】：B

77、下列關于非法集資類犯罪構成的說法中，錯誤的是（）。

A.犯罪主體包括自然人和單位

B.犯罪主體是法人

C.犯罪主觀方面是故意

D.犯罪客體是國家金融管理秩序

【答案】：B

78、證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務

和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設立的委員

會中不包括（）

A.薪酬與提名委員會

B.審計委員會

C.專門委員會

D.風險控制委員會

【答案】：C

79、合格境外投資者所管理的證券賬戶發(fā)生重大違法、違規(guī)行為的，

（）可以依法采取限制其資金匯出入等措施。

A.中國證監(jiān)會

B.國家外匯管理局

C.證券交易所

D.最高人民法院

【答案】：B

80、航空業(yè)可能具有較高的長期負債率，而零售業(yè)則非常依賴短期流

動性，這反映了不同行業(yè)的（）不同。

A.行業(yè)競爭結構

B.行業(yè)可持續(xù)性

C.監(jiān)管及稅收待遇

D.財務與融資問題

【答案】：D

81、證券公司應當至少每半年經(jīng)主要負責人、首席風險官簽署確認后,

向公司（）報告一次公司凈資本等風險控制指標的具體情況和達

標情況。

A.全體股東

B.全體董事

C.全體監(jiān)事

D.高級管理人員

【答案】：B

82、下列對股份回購的敘述，錯誤的是（）。

A.股份回購改變了原有供求平衡，增加需求，減少供給

B.股份回購通常會導致股價上漲

C.股份回購向市場傳達了積極的信息

D.公司一般在股價較高時回購

【答案】：D

83、下列關于基金銷售人員的資質(zhì)要求，錯誤的是（）。

A.基金管理公司的全部基金銷售人員應取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

B.商業(yè)銀行所有分支行從事基金銷售人員應取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

C.證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金宣傳推介、基金理財業(yè)務咨詢等

活動的人員均需參加基金銷售人員從業(yè)考試且合格

D.證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售人員應取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)

證書

【答案】：B

84、2020年7月10日，中國證監(jiān)會發(fā)布《公開募集證券投資基金側袋

機制指引（）》，于2020年（）起開始執(zhí)行。

A.8月1日

B.8月9日

C.9月1日

D.9月8日

【答案】：A

85、下列（）不屬于《證券公司監(jiān)督管理條例》將為防范經(jīng)營中

遇到的風險而作為立法宗旨的。

A.經(jīng)營風險

B.信用風險

C.市場風險

D.流動性風險

【答案】：A

86、通常情況下，股票價格的變動和經(jīng)濟景氣循環(huán)的關系是（）。

A.股票價格的變動先于經(jīng)濟景氣循環(huán)

B.股票價格的變動與經(jīng)濟景氣循環(huán)同時進行

C.股票價格的變動晚于經(jīng)濟景氣循環(huán)

D.股票價格的變動與經(jīng)濟景氣循環(huán)無關

【答案】：A

87、根據(jù)《刑法》，下列關于欺詐發(fā)行股票、債券罪的說法，錯誤的

是（）。

A.一般只對其直接負責的主管人員和其他直接負責人處以罰金

B.對其直接負責的主管人員和其他直接負責人處5年以下有期徒刑或

者拘役

C.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金

D.單位犯罪的，對單位判處罰金

【答案】：A

88、投資者利用國際市場上金融資產(chǎn)或商品價格的波動，進行高拋低

吸而形成的資金流動是（）。

A.貿(mào)易資金的流動

B.套利性資金的流動

C.保值性資金的流動

D.投機性資金的流動

【答案】：D

89、客戶先前提交的身份證件或者身份證明文件已過有效期的，客戶

沒有在合理期限內(nèi)更新且沒有提出合理理由的，證券公司應（）

A.繼續(xù)為客戶辦理業(yè)務

B.中止為客戶辦理業(yè)務

C.采取臨時凍結賬戶

D,不予理睬

【答案】：B

90、根據(jù)利息支付方式的不同，金融債券可分為()和

()O

A.附息金融債券貼現(xiàn)金融債券

B.普通金融債券累進利息金融債券

C.信用債券擔保債券

D.附有選擇權的債券不附有選擇權的債券

【答案】：A

91、我國全國性資本市場的形成和初步發(fā)展階段是()。

A.1978-1992年

B.1993-1998年

C.1981-1990年

D.1999年至今

【答案】：B

92、1982年，正式開辦世界上第一個股票指數(shù)期貨交易的交易所是

()O

A.美國證券交易所

B.堪薩斯期貨交易所

C.紐約證券交易所

D.芝加哥商業(yè)交易所所屬的國際貨幣市場

【答案】：B

93、證券公司的董事、高級管理人員應當對（）合規(guī)報告簽署

確認意見

A.月度

B.季度

C.半年度

D.年度

【答案】：D

94、以下不屬于我國場外市場的是（）。

A.中小企業(yè)板

B.券商柜臺市場

C.新三版

D.區(qū)域性股權交易市場

【答案】：A

95、交易所市場發(fā)行國債的分銷時，下列說法正確的是（）。

A.在實際運作中，承銷商可以選擇場內(nèi)掛牌分銷或場外分銷兩種方式

B.證券交易所為同一期（次）國債向承銷商提供同一承銷代碼

C.投資者通過交易所買入債券時，繳納傭金

D.通過證券交易所交易后，客戶認購的國債不會自動過戶到客戶的賬

戶內(nèi)

【答案】：A

96、下列不屬于宏觀經(jīng)濟風險特征的是（）。

A.突發(fā)性

B.潛在性

C.隱藏性

D.累積性

【答案】：A

97、公司的成立日期為（）。

A.申請設立登記日期

B.營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)日期

C.章程制定日期

D.足額繳納出資額日期

【答案】：B

98、關于對集資詐騙罪和非法吸收公眾存款罪刑事立案追訴標準的理

解錯誤的有（）。

A.個人集資詐騙，數(shù)額在10萬元以上的

B.單位集資詐騙，數(shù)額在50萬元以上的

C.個人非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款數(shù)額10萬元的

D.單位非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款給存款人造成直接經(jīng)

濟損失數(shù)額達到50萬元以上

【答案】：C

99、證券公司從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務時，使用客戶資產(chǎn)進行不必要的

證券交易的，責令改正，處（）的罰款。

A.1萬以上3萬以下

B.1萬以上5萬以下

C.3萬以上5萬以下

D.1萬以上10萬以下

【答案】：D

100、《期貨交易管理條例》第七十條規(guī)定，以下不屬于操縱期貨交易

價格的是（）。

A.蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影

響期貨交易價格或者期貨交易量的

B.以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量

的

C.不按照規(guī)定接受客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容擅自進行期貨交

易的

D.單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或

者連續(xù)買賣合約，操縱期貨交易價格的

【答案】：C

101、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，與他人串通，以事先約定的時

間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易

量的行為屬于（）。

A.操縱市場行為

B.欺詐客戶行為

C.內(nèi)幕交易行為

D.虛假陳述行為

【答案】：A

102、針對證券資信評級從業(yè)人員應具備的條件和管理，以下說法錯誤

的是（）

A.證券評級機構的從業(yè)人員應當符合的條件僅由證券行業(yè)自律組織制

定

B.證券評級機構開展證券評級業(yè)務，應當成立評級項目組。評級項目

組成員應當具備從事相關項目的工作經(jīng)歷或者與評級項目相適應的知

識結構，項目組組長應當完成證券從業(yè)人員登記且從事資信評級業(yè)務

三年以上

C.證券評級機構應當建立證券評級從業(yè)人員和管理人員的培訓制度，

開展培訓活動，采取有效措施提高人員的職業(yè)道德和業(yè)務水平

D.證券評級機構的人員考核和薪酬制度，不得影響評級從業(yè)人員依據(jù)

獨立、客觀、公正、審慎、一致性的原則開展業(yè)務

【答案】：A

103、證券公司風險處置措施中的“破產(chǎn)清算和重組”的說法中，正確

的是（）。

A.重整計劃的相關事項未獲國務院證券監(jiān)督管理機構批準，或者重整

計劃未獲人民法院批準的，國務院證券監(jiān)督管理機構裁定終止重整程

序，并宣告證券公司破產(chǎn)

B.重整程序終止，人民法院宣告證券公司破產(chǎn)的，國務院證券監(jiān)督管

理機構應當對證券公司做出撤銷決定，地方人民政府依照《企業(yè)破產(chǎn)

法》的規(guī)定組織破產(chǎn)清算

C.經(jīng)批準的重整計劃由證券公司執(zhí)行，管理人負責監(jiān)督。

D.人民法院認為應當對證券公司進行行政清理的，國務院證券監(jiān)督管

理機構可以不進行行政清理

【答案】：C

104、我國證券結算制度根據(jù)貨銀對付的原則設計。關于貨銀對付的交

收制度表述不正確的是（）。

A.貨銀對付是指，當且僅當資金交付時給付證券、證券交付時給付資

金

B.貨銀交付原則是證券結算的一項基本原則，可以將證券結算中的違

約交付風險降低到最低程度

C.結算參與人必須按照貨銀對付原則的要求，根據(jù)清算結果，向證券

登記結算公司交付至少90%的應付的證券和資金，并為交易行為提供交

收擔保

D.在交收完成之前，任何人不得動用用于交收的證券、資金和擔保物

【答案】：C

105、下列（）不屬于可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券區(qū)別。

A.發(fā)行主體不同

B.權利載體不同

C.用于轉(zhuǎn)股的股份來源不同

D.轉(zhuǎn)股對公司股本的影響不同

【答案】：B

106、發(fā)行企業(yè)債券的條件要求發(fā)行方在發(fā)行企業(yè)債券前（）。

A.一年盈利

B.連續(xù)兩年盈利

C.連續(xù)三年盈利

D.連續(xù)五年盈利

【答案】：C

107、中國人民銀行行長博鰲亞洲論壇分論壇上提出了一整套的金融領

域的開放舉措和明確的時間表，概括來說，主要有“三大原則”和

“十二大措施”。其中，“三大原則”不包括（）。

A.準人前國民待遇和負面清單原則

B.進一步完善內(nèi)地和香港兩地股票市場互聯(lián)互通機制

C.金融業(yè)對外開放將與匯率形成機制改革和資本項目可兌換進程相互

配合，共同推進

D.在開放的同時，要重點防范金融風險，要使金融監(jiān)管能力與金融開

放度相匹配

【答案】：B

108、按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，證券公司內(nèi)部董事人數(shù)占董

事人數(shù)1/5以上時，獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的（）。

A.1/6

B.1/3

C.1/5

D.1/4

【答案】：D

109、滬股通通過（）設立的證券交易服務公司進行交易。

A.上海證券交易所和香港聯(lián)合交易所

B.香港聯(lián)合交易所

C.上海證券交易所

D.上海證券交易所或者香港聯(lián)合交易所

【答案】：B

no、下列關于股票市場價格的描述中，錯誤的是（）。

A.股票的市場價格一般是指股票在一級市場上交易的價格

B.股票的市場價格由股票的價值決定，但同時受許多其他因素的影響

C.供求關系是最直接的影響因素，其他因素都是通過作用于供求關系

而影響股票價格的

D.因為影響股票價格的因素復雜多變，所以股票的市場價格呈現(xiàn)出高

低起伏的波動性特征

【答案】：A

in、基金信息披露分類中，不包括（）。

A.銷售信息披露

B.運作信息披露

C.臨時信息披露

D.募集信息披露

【答案】：A

112、證券公司應當在代銷合同簽署后（）個工作日內(nèi)，向證券公司住所

地證監(jiān)會派出機構報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提

供的其他文件、資料。

A.2

B.3

C.5

D.7

【答案】：C

113、甲證券公司是內(nèi)地證券基金經(jīng)營機構，在使用港股投資顧問服務

的過程中，不符合業(yè)務規(guī)范的是（）。

A.甲證券公司委托提供港股投資顧問服務的香港機構直接執(zhí)行投資指

令

B.甲證券公司與提供港股投資顧問服務的香港機構簽訂協(xié)議

C.甲證券公司在招募說明書中如實披露使用港股投資顧問服務的情況

D.甲證券公司對使用港股通投資顧問服務的情況實行留痕管理，并以

電子方式

【答案】：A

114、根據(jù)中國國家標準《風險管理-一術語》中關于風險的定義，影

響是指偏離預期，（）。

A.可以是負面的，不可以是正面的

B.可以是正面的，也可以是負面的

C.正面的和負面的都不可以

D.可以是正面的，不可以是負面的。

【答案】：B

115、下列關于金融債券的說法中，有誤的是（）。

A.金融債券能夠較有效地解決銀行等金融機構的資金來源不足和期限

不匹配的矛盾

B.金融債券的資信通常高于其他非金融機構債券

C.金融債券違約風險相對較小，具有較高的安全性

D.金融債券的利率通常高于一般的企業(yè)債券

【答案】：D

116、可以發(fā)行公募債券的主體不包括（）。

A.政府機構

B.地方公共團體

C.符合規(guī)定條件的私營企業(yè)

D.信用評級機構

【答案】：D

117、債券票面利率又稱為（）。？

A.實際收益率

B.名義利率

C.到期收益率

D.持有期收益率

【答案】：B

118、當期貨交易出現(xiàn)（）情況時，交易所可以采取強制減倉措施。

A.違規(guī)超倉

B.未按規(guī)定及時追加交易保證金

C.同方向連續(xù)單邊市

D.未按規(guī)定向交易所報告其資金、持倉量等情況

【答案】：C

119、自然人趙某屬于第二類專業(yè)投資者，則他一定具有（）年以

上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷，或者具有（）年

以上金融產(chǎn)品設計、投資、風險管理及相關工作經(jīng)歷，或者屬于第一

類專業(yè)投資者中的金融機構的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認證的從

事金融相關業(yè)務的注冊會計師和律師。

A.1；1

B.1；2

C.2；1

D.2；2

【答案】：D

120、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務，不屬于應當提供下的服

務的是（）。

A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

B.提供期貨交易行情信息

C.提供期貨交易設施

D.代理期貨公司收取期貨保證金

【答案】：D

121、（）是在交易所進行的標準化的遠期交易，即交易雙方在集

中性的市場以公開競價方式所進行的期貨合約的交易。

A.現(xiàn)券交易

B.回購交易

C.遠期交易

D.期貨交易

【答案】：D

122、銀行間債券市場發(fā)行國債分銷時，辦理承銷商與分銷認購人之間

分銷債券過戶手續(xù)的機構是（）

A.證券交易所

B.承銷商自身

C.中央國債登記結算有限責任公司

D.中國人民銀行

【答案】：C

123、除了基于分類監(jiān)管要求確定證券公司基本類別之外，證券公司還

可能因為發(fā)生違法違規(guī)等事項被監(jiān)管機構調(diào)整基本類別。比如，未在

確定分類結果期限之前上報自評結果的，將公司分類結果直接認定為

（）O

A.CC級

B.C級

C.D級

D.E級

【答案】：C

124、按名義金額計算的（）已經(jīng)成為最大的衍生交易品種。

A.金融期貨

B.金融期權

C.互換交易

D.金融遠期合約

【答案】：C

125、誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪的犯罪主體包括0

A.Ill,IV

B.I、II、III,IV

c.n、in,iv

D.I、II

【答案】：B

126、債券作為證明債權債務關系的憑證，一般以有一定格式的票面形

式來表現(xiàn)，下列不屬于票面基本要素的是（）。

A.票面價值

B.到期期限

C.票面利率

D.發(fā)行日期

【答案】：D

127、融資融券業(yè)務的決策與授權體系原則上按照（）的架構設

立和運行。

A.股東（大）會一業(yè)務決策機構一業(yè)務執(zhí)行部門一分支機構

B.董事會一業(yè)務決策機構一業(yè)務執(zhí)行部門一業(yè)務風控部門

C.董事會一業(yè)務決策機構一業(yè)務執(zhí)行部門一分支機構

D.股東（大）會一董事會一業(yè)務決策機構一業(yè)務執(zhí)行部門

【答案】：C

128、當一般利率水平的變化引起不同種類的金融工具的利率發(fā)生程度

不等的變動時，利率就會面臨著（）。

A.基準風險

B.收益率曲線風險

C.期權風險

D.重新定價風險

【答案】：A

129、（2019年真題）證券公司風險控制指標不符合規(guī)定的，整改期內(nèi)，

中國證監(jiān)會及其派出機構應當區(qū)別情形，對證券公司采取的措施不包

括（）

A.限制分配紅利

B.停止批準新業(yè)務

C.責令暫停部分業(yè)務

D.停止批準增設、收購營業(yè)性分支機構

【答案】：C

130、在資產(chǎn)管理集合計劃存續(xù)期間，持續(xù)5個工作日客戶少于（）

人的，集合計劃應當終止。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：A

131、發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定披露信息,

或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改

正，給予警告，并處以（）的罰款。

A.3萬元以上10萬元以下

B.10萬元以上30萬元以下

C.30萬元以上60萬元以下

D.10萬元以上60萬元以下

【答案】：C

132、證券公司（）的流動性風險管理職責包括確保流動性風險

偏好和政策在公司內(nèi)部的有效溝通、傳達和實施；建立完備的管理信

息系統(tǒng)或采取相應手段，支持流動性風險的識別、計量、監(jiān)測和控制；

充分了解風險水平及其管理狀況等。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.流動性風險管理部門

D.經(jīng)理層

【答案】：D

133、下列關于證券公司合規(guī)負責人的說法，不正確的是（）。

A.合規(guī)負責人應對證券公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)

督或者檢查

B.合規(guī)負責人可由財務負責人擔任

C.合規(guī)負責人經(jīng)董事會決定聘任后立即生效

D.證券公司解聘合規(guī)負責人，應自解聘之日起3個工作日內(nèi)將解聘的

事實和理由書面報告國務院證券監(jiān)督管理機構

【答案】：C

134、下列關于證券投資基金的運作關系中，不屬于基金主要當事人的

是（）。

A.基金管理人

B.基金銷售機構

C.基金投資者

D.基金托管人

【答案】：B

135、市場利率對股票價格的影響體現(xiàn)在市場利率提高，（)O

A.公司股息增加,股票價格下降

B.公司股息增力口,股票價格上升

C.公司股息減少,股票價格下降

D.公司股息減少,股票價格上升

【答案】：C

136、某負責承銷的證券公司工作人員非法獲取某證券發(fā)行的信息并在

該信息公開前買賣該證券并獲得利益的，對其（），沒收違法所

得，并處以違法所得（）的罰款。

A.給予警告；一倍以上五倍以下

B.處3年以下有期徒刑或者拘役；一倍以上五倍以下

C.暫?；蛘叱蜂N證券、基金從業(yè)資格；一倍以上十倍以下

D.責令依法處理非法持有的證券；一倍以上十倍以下

【答案】：D

137、有關證券的代銷、包銷說法，錯誤的是（）。

A.證券包銷，是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束時，將

未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式

B.證券代銷，是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結束時，將

未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式

C.證券公司承銷證券，應當對公開發(fā)行募集文件的真實性、準確性完

整性進行核查

D.證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日

【答案】：A

138、上證50指數(shù)是在（）指數(shù)的樣本股中挑選規(guī)模最大、流

動性最好的50只股票。

A.上證綜指

B.上證100指數(shù)

C.上證180指數(shù)

D.上證150指數(shù)

【答案】：C

139、證券公司委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理,

且投資規(guī)模合計不超過其凈資本（）的，無須取得證券自營業(yè)務

資格。

A.90%

B.80%

C.70%

D.60%

【答案】：B

140、按照合約所規(guī)定的履約時間的不同，金融期權可以分為

（）O

A.認購期權和認沽期權

B.歐式期權、美式期權和修正的美式期權

C.股票類期權、利率期權、貨幣期權、金融期貨合約期權、互換期權

等

D.單只股票期權、股票組合期權和股價指數(shù)期權

【答案】：B

141、股票價格指數(shù)期貨的交易單位等于基礎指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定

的每點價值之（）。

A.和

B.差

C.乘積

D.商

【答案】：C

142、下列關于委托指令的說法，錯誤的是（）。

A.客戶通過證券公司委托系統(tǒng)進行證券交易時，如因客戶操作失誤或

因客戶指令違反證券市場交易規(guī)則或協(xié)議約定，或其他可歸咎于客戶

的原因而造成損失的，由客戶承擔

B.對于客戶可能影響正常交易秩序的異常交易行為，證券公司有權按

照證券交易所的要求對客戶的交易委托采取限制措施

C.客戶發(fā)出的指令被證券公司委托系統(tǒng)或證券交易所交易系統(tǒng)拒絕受

理，則該委托仍視為有效委托

D.證券公司接受客戶委托指令時，如果出現(xiàn)由于客戶原委托指令未撤

銷而造成證券公司無法執(zhí)行客戶新的委托指令時，由此導致的后果、

風險和損失，由客戶承擔

【答案】：C

143、會計師事務所申請證券資格，要求注冊會計師應不少于（）

人。

A.30

B.35

C.120

D.200

【答案】：D

144、按照《證券公司治理準則》和《證券公司股權管理規(guī)定》的要求,

關于證券公司與股東之間關系的特別規(guī)定，以下選項錯誤的是

（）O

A.證券公司的控股股東、實際控制人不得利用其控制地位或者濫用權

力損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權益

B.證券公司應當加強對股東資質(zhì)的審查，對股東及其控股股東、實際

控制人、關聯(lián)方、一致行動人、最終權益持有人信息進行核實并掌握

其變動情況

C.證券公司對客戶負有誠信義務，證券公司股東和實際控制人在行使

合法權利的時只要保證不占用客戶資產(chǎn)，損害客戶合法權益即可

D.證券公司應當就股東對證券公司經(jīng)營管理的影響進行判斷，依法及

時、準確、完整地報告或披露相關信息，必要時履行報批或者備案程

序

【答案】：C

145、根據(jù)《證券法》第一百九十一條的規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知

情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人違反《證券法》第五十三條的規(guī)定從

事內(nèi)幕交易的，責令依法處理非法持有的證券，沒有違法所得或者違

法所得不足（）萬元的，處以50萬元以上

A.5

B.10

C.20

D.50

【答案】：D

146、甲、乙兩家企業(yè)均為某金融機構的客戶，甲的信用評級低于乙，

在其他條件相同的情況下，金融機構為甲設定的貸款利率高于為乙設

定的貸款利率，這種風險管理的方法屬于（）。

A.風險補償

B.風險轉(zhuǎn)移

C.風險分散

D.風險對沖

【答案】：A

147、下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構應當提交的

文件的是（）。

A.公司章程

B.由注冊會計師提供的驗資報告

C.經(jīng)注冊會計師審計的財務會計報表

D.中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制的申請表

【答案】：C

148、封閉式基金的交易遵從（）的原則。

A.時間優(yōu)先、金錢優(yōu)先

B.價格優(yōu)先、時間優(yōu)先

C.金額申購、份額贖回

D.份額申購、金額贖回

【答案】：B

149、下列有關有限責任公司監(jiān)事會的說法，正確的是（）

A.監(jiān)事會主席由出席監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生

B.監(jiān)事會成員可以為2人

C.監(jiān)事會中，職工代表的比例不得低于1/3

D.監(jiān)事會中，職工代表的比例由公司決定

【答案】：C

150、金融市場是要素市場的一種，是以（）為對象而形成的供求

關系和交易機制的總和。

A.金融資產(chǎn)

B.金融負債

C.股票

D.債券

【答案】：A

151、關于下列首次公開發(fā)行股票的行為中，正確的情形是（）。

A.網(wǎng)上發(fā)行應當早于網(wǎng)下發(fā)行

B.網(wǎng)上投資者在申購時需繳付申購資金

C.網(wǎng)下投資者在申購時需繳付申購資金

D.投資者不得同時參與網(wǎng)上或者網(wǎng)下發(fā)行

【答案】：D

152、申請開展基金托管業(yè)務，申請人應當按照（）的規(guī)定向中國

證監(jiān)會報送申請材料。

A.《證券投資基金托管業(yè)務管理辦法》

B.《證券投資基金法》

C.《企業(yè)會計準則》

D.《非銀行金融機構開展證券投資基金托管業(yè)務暫行規(guī)定》

【答案】：A

153、在信用提高和評級結果向投資者公布之后，由（）負責向投

資者銷售資產(chǎn)支持證券，銷售的方式可采用包銷或代銷。

A.發(fā)起人

B.受托人

C.承銷商

D.服務機構

【答案】：C

154、關于證券研究報告信息使用的禁止要求和可以使用的信息來源，

下列說法錯誤的是（）。

A.經(jīng)營機構發(fā)布證券研究報告，應當對引用信息和數(shù)據(jù)來源進行核實,

應當審慎使用信息，不得將無法確認來源合規(guī)合法性的信息寫入證券

研究報告

B.不得將無法認定真實性的市場傳言作為確定性研究結論的依據(jù)

C.不得使用或者泄露國家保密信息、內(nèi)幕信息以及上市公司未開的重

大信息，簽訂書面協(xié)議的除外

D.證券究報告可使用的信息來源包括證券公司、證券投資咨詢機構通

過上市公司調(diào)研或者市場調(diào)查，從上市公司及其子公司、供應商、經(jīng)

銷商等處獲取的信息，但內(nèi)幕信息和未公開重大信息除外

【答案】：C

155、（）負責受理短期融資券的發(fā)行注冊。

A.中國銀監(jiān)會

B.中國銀行間市場交易商協(xié)會

C.中國人民銀行

D.商務部

【答案】：B

156、（）可以對每一證券的市場融資買入量和融券賣出量占其

市場流通量的比例及融券賣出的價格作出限制性規(guī)定。

A.證券公司

B.證券交易所

C.中國證券業(yè)協(xié)會

D.中國證監(jiān)會

【答案】：B

157、客戶本人應持有效證件到證券公司開戶營業(yè)部，在（）范圍

內(nèi)，選擇擬建立第三方存管關系的銀行。

A.國內(nèi)所有商業(yè)銀行

B.證券公司確定的指定商業(yè)銀行

C.登記結算機構指定的商業(yè)銀行

D.銀監(jiān)會指定的商業(yè)銀行

【答案】：B

158、下列不能作為有限責任公司股東出資的資產(chǎn)的是（）。

A.知識產(chǎn)權

B.土地使用權

C.貨幣

D.特許經(jīng)營權

【答案】：D

159、風險的（）表現(xiàn)在財務風險不以人的意志為轉(zhuǎn)移，人們無

法回避它，也無法消除它，只能通過各種技術手段來應對風險，進而

避免風險。

A.客觀性

B.確定性

C.可避免性

D.可控性

【答案】：A

160、下列關于證券投資咨詢業(yè)務人員必須符合相關的從業(yè)管理要求的

說法，正確的是()。

A.證券投資咨詢?nèi)藛T可以同時在不超過2個證券投資咨詢機構執(zhí)業(yè)

B.從事證券業(yè)務人員，加入一家有從業(yè)資格的證券投資咨詢機構后，

即可從事證券投資咨詢業(yè)務

C.證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時注冊證券分析師和證券投資顧問

D.個人符合證券投資從業(yè)條件，即可從事證券投資咨詢業(yè)務

【答案】：C

161、根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》，下列關于合規(guī)總監(jiān)和合

規(guī)部門建立信息隔離墻相關制度職責的說法，正確的有()

A.I、n、in

B.I、n、iv

c.in.IV

D.i、n、in、iv

【答案】：A

162、下列選項中，無需經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準的是()。

A.證券公司減少注冊資本

B.證券公司設立境內(nèi)分支機構

C.證券公司營業(yè)部開展期貨中間介紹業(yè)務

D.證券公司撤銷境內(nèi)分支機構

【答案】：C

163、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，有限責任公司經(jīng)營規(guī)模較大的,

應設立監(jiān)事會.其成員不得少于()人。

A.2

B.3

C.4

D.5

【答案】：B

164、（2019年真題）關于監(jiān)管機構注銷期貨業(yè)務許可證的說法，錯誤的

是（）

A.期貨公司分支機構在注銷經(jīng)營許可證前，應當終止經(jīng)營活動

B.期貨公司主動提出注銷申請的，應當依法辦理期貨業(yè)務許可證注銷

手續(xù)

C.營業(yè)執(zhí)照被公司登記機關依法注銷的，應當依法辦理期貨業(yè)務許可

證注銷手續(xù)

D.成立后無正當理由超過2個月未開始營業(yè)，應當依法辦理期貨業(yè)務

許可證注銷手續(xù)

【答案】：D

165、基金合同應當約定給投資者設置不少于（）的投資冷靜期。

募集機構在投資冷靜期內(nèi)不得主動聯(lián)系投資者。

A.12個小時

B.18個小時

C.24個小時

D.36個小時

【答案】：C

166、證券經(jīng)紀商接受客戶委托進行申報競價的原則是（）。

A.時間優(yōu)先，價格優(yōu)先

B.時間優(yōu)先，客戶優(yōu)先

C.時間優(yōu)先，機構優(yōu)先

D.價格優(yōu)先，客戶優(yōu)先

【答案】：B

167、根據(jù)公司信用類債券信息披露的有關規(guī)定，下列說法錯誤的是

()O

A.企業(yè)的董事、高級管理人員無需對債券發(fā)行文件和定期報告簽署書

面確認意見

B.監(jiān)事會應當對董事會編制的債券發(fā)行文件和定期報告進行審核并提

出書面審核意見

C.董事、監(jiān)事和高級管理人員無法保證債券發(fā)行文件和定期報告內(nèi)容

的真實性、準確性、完整性或者有異議的，應當在書面確認意見中發(fā)

表意見并陳述理由，企業(yè)應當披露上述意見或理由

D.監(jiān)事應當簽署書面確認意見

【答案】：A

168、關于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關規(guī)定，下列說法正確的是

OO

A.從業(yè)人員可以以他人名義持有、買賣股票

B.從業(yè)人員不能收受他人贈送的股票

C.從業(yè)人員可以以化名持有、買賣股票

D.從業(yè)人員可以直接持有、買賣股票

【答案】：B

169、按照《證券公司合規(guī)管理實施指引》的要求，證券公司應當為業(yè)

務部門和分支機構配備合規(guī)管理人員。以下關于業(yè)務部門、分支機構

合規(guī)管理人員配備的說法錯誤的是()。

A.證券公司業(yè)務部門、分支機構應當配備具備3年以上的證券、金融、

法律、會計、信息技術等有關領域工作經(jīng)歷

B.合規(guī)管理人員不得兼任其他任何職務

C.證券公司從事自營、投資銀行、債券等合規(guī)風險管控難度較大的部

門、工作人員人數(shù)在15人以上的分支機構以及證券公司異地總部等，

應當配備專職合規(guī)管理人員

D.證券公司業(yè)務部門、分支結構應當配備具備與履行合規(guī)管理職責相

適應的專業(yè)知識和技能的合規(guī)管理人員

【答案】：B

170、關于上市交易申請的說法，錯誤的是（）。

A.申請證券上市的公司應與證券交易所簽訂上市協(xié)議

B.中國證監(jiān)會根據(jù)國務院授權的部門的決定安排政府債券上市交易

C.申請證券上市交易，應當向證券交易所提出申請

D.證券交易所根據(jù)國務院授權的部門的決定安排政府債券上市交易

【答案】：B

171、證券公司（）的流動性風險管理職責包括確定流動性風險管

理組織架構，明確各部門職責分工；確保公司具有足夠的資源，獨立、

有效地開展流動性風險管理工作。

A.董事會

B.監(jiān)事會

C.流動性風險管理部門

D.經(jīng)理層

【答案】：D

172、公司清算時每一股份所代表的實際價值是股票的（）。

A.票面價值

B.賬面價值

C.清算價值

D.內(nèi)在價值

【答案】：C

173、下列關于大額交易和可疑交易報告的說法中錯誤的是（）

A.證券公司應當制定大額交易和可疑交易報告內(nèi)部管理制度和操作規(guī)

程

B.對單客戶多銀行主輔賬戶劃轉(zhuǎn)，如證券公司未發(fā)現(xiàn)交易或行為異常

的，可以不提交大額交易報告

C.證券公司僅需對分支機構的大額交易和可疑交易報告制度的執(zhí)行情

況進行監(jiān)督管理

D.證券公司應當制定本公司的交易監(jiān)測標準，并對其有效性負責

【答案】：C

174、對于證券公司、資產(chǎn)托管機構、證券登記結算機構違反規(guī)定動用

客戶的交易結算資金和證券的行為，下列各項不屬于給予其處罰的措

施的是（）。

A.責令改正，給予警告

B.情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可

C.處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款

D.沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬

元以下的罰款

【答案】：C

175、下列選項中，屬于發(fā)生信息披露違法行為而認定為應當從重處罰

情形的是（）。

A.不直接從事經(jīng)營管理

B.任職時問短、不了解情況

C.在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據(jù)，或者提供偽證，妨

礙調(diào)查

D.受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預

【答案】：C

176、在上市公司收購行為完成后，收購人應當在（）內(nèi)將收購

情況報告國務院證券監(jiān)督管理機構和證券交易所，并予公告。

A.3日

B.5日

C.15日

D.30日

【答案】：C

177、引起股票價格變動的直接原因是（）。

A.流動性擠壓

B.政治因素

C.公司經(jīng)營狀況的變化

D.買賣雙方力量強弱的轉(zhuǎn)換

【答案】：D

178、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構，未按照有關規(guī)

定保存有關文件和資料的，責令改正，給予警告，并處以（）的

罰款。

A.10萬?100萬元

B.4萬?40萬元

C.30萬?60萬元

D.40萬?60萬元

【答案】：A

179、根據(jù)《證券投資基金法》，基金信息披露人，不依法披露基金信

息或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，對直接

負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告、暫?；蛘叱蜂N基金從

業(yè)資格，并處（）。

A.1萬元以上10萬元以下罰款

B.1萬元以上30萬元以下罰款

C.3萬元以上10萬元以下罰款

D.3萬元以上30萬元以下罰款

【答案】：D

180、下列哪些不屬于國務院證券監(jiān)督管理機構在處置證券公司風險工

作中的職責（）。

A.制訂證券公司風險處置方案并組織實施

B.派駐風險處置現(xiàn)場工作組

C.制訂維護社會穩(wěn)定的預案

D.人民法院認為應當對證券公司進行行政清理的，國務院證券監(jiān)督管

理機構可以不進行行政清理

【答案】：C

181、按照《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》的規(guī)定，證券公

司設立私募基金子公司，公司章程有關對外投資條款中明確規(guī)定公司

可以設立私募基金子公司，并經(jīng)（）審批。

A.國務院證券監(jiān)督管理委員會

B.中國證監(jiān)會

C.注冊地中國證監(jiān)會派出機構

D.證券交易所

【答案】：C

182、證券投資顧問變更崗位從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務，或者證券分

析師變更崗位從事證券投資顧問業(yè)務，所在的證券公司或者證券投資

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