押題寶典證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)基礎(chǔ)試題庫(kù)和答案要點(diǎn)

押題寶典證券從業(yè)之金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)基礎(chǔ)試題庫(kù)

和答案要點(diǎn)

單選題（共40題）

1、私募基金運(yùn)行期間，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（）個(gè)工作

日以內(nèi)向投資者披露基金凈值、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)以及投資組合情況等信息。

A.5

B.7

C.10

D.20

【答案】C

2、賦予普通股股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要意義有（）。

A.I、II

B.1ILIV

C.H、IV

D.I、III

【答案】A

3、（）的投資目標(biāo)是力求避免基金份額持有人投資本金出現(xiàn)虧損的公開(kāi)募集

證券投資基金。

A.組合基金

B.上市開(kāi)放式基金

C.避險(xiǎn)策略基金

D.系列基金

【答案】C

4、境內(nèi)上市外資股又被稱為（）。

A.B股

B.A股

C.H股

D.S股

【答案】A

5、有關(guān)私募債券的發(fā)行對(duì)象，說(shuō)法有誤的是（）。

A.私募公司債的發(fā)行對(duì)象為合格投資者

B.私募債券可以采取公開(kāi)制度向合格投資者發(fā)行債券

C.私募公司債每次發(fā)行對(duì)象不得超過(guò)200人

D.私募債券募集對(duì)象為有限數(shù)量的專業(yè)投資機(jī)構(gòu)

【答案】B

6、改革后創(chuàng)業(yè)板強(qiáng)制退市的類型有（）。

A.③

B.???

C.②③④

D.①@③④

【答案】D

7、我國(guó)金融衍生品市場(chǎng)按資產(chǎn)類別劃分主要包括利率類衍生品、權(quán)益類衍生

品、

A.期權(quán)類衍生品

B.信用類衍生品

C.債務(wù)類衍生品

D.票據(jù)類衍生品

【答案】B

8、股票票面上標(biāo)明的金額，是股票的（）。

A.賬面價(jià)值

B.票面價(jià)值

C.清算價(jià)值

D.內(nèi)在價(jià)值

【答案】B

9、以下關(guān)于我國(guó)利用國(guó)際債券市場(chǎng)籌集資金的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）

A.我國(guó)政府曾經(jīng)成功的在美國(guó)發(fā)行過(guò)揚(yáng)基債券

B.我國(guó)在國(guó)際債券市場(chǎng)發(fā)行的債券品種僅是政府債券

C.財(cái)政部在國(guó)外發(fā)行的債券，屬于政府債券

D.我國(guó)發(fā)行國(guó)際債券始于20世紀(jì)80年代

【答案】B

10、以下對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)與金融之間的相互關(guān)系的表述中，合理的有（）。

A.??③

D.2500000

【答案】A

14、對(duì)證券公司信息報(bào)送與披露方面的監(jiān)管要求包括（）

A.I、HI、IV

B.I.III

C.II、IV

D.IKIlkIV

【答案】A

15、基金管理人應(yīng)當(dāng)自募集期限屆滿之日起10E內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，向

中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告。基金備案自（）之H起，基金合同生效。

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面確認(rèn)

B.基金募集期限屆滿

C.聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)

D.提交驗(yàn)資報(bào)告

【答案】A

16、下列各項(xiàng)中，不會(huì)出現(xiàn)在我國(guó)證券交易委托指令中的是（）o

A.【、N

B.II.Ill

C.Ill

D.II、HI、IV

【答案】C

17、下列對(duì)現(xiàn)代金融市場(chǎng)的描述中，正確的是（）。

A.?@?

B.①?③

C.②③

D.②③④

【答案】D

18、1981年后，我國(guó)發(fā)行的國(guó)債品種有（）?

A.I.II

B.III.IV

C.I.III.IV

D.I.II.III.IV

【答案】D

19、根據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定，下列可以作為股東出資的是（）。

A.信用

B.知識(shí)產(chǎn)權(quán)

C.債務(wù)

D.商譽(yù)

【答案】B

20、李某持有乙公司5000股優(yōu)先股，因公司2017年盈利不佳，本應(yīng)發(fā)放的優(yōu)

先股股息暫未發(fā)放。2018年年末，公司將當(dāng)年股息連同2017年股息一同發(fā)放

給李某，這說(shuō)明李某持有的是（）。

A.強(qiáng)制分紅優(yōu)先股

B.固定股息優(yōu)先股

C,可累積優(yōu)先股

D.參與優(yōu)先股

【答案】C

21、下列關(guān)于企業(yè)（公司）融資的表述正確的是（）。

A.企業(yè)（公司）直接融資活動(dòng)主要有股票融資和基金融資兩種形式

B.發(fā)行股票是企業(yè)（公司）補(bǔ)充流動(dòng)資金的重要手段

C.上市公司是指其股票在證券交易所上市交易的股份有限公司

D.首次公開(kāi)發(fā)行，是指擬上市公司首次面向特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行股

票募集資金并上市的行為

【答案】C

22、首次公開(kāi)發(fā)行股票采用詢價(jià)方式定價(jià)的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）.

A.網(wǎng)下投資者的報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)包含每股價(jià)格和該價(jià)格對(duì)應(yīng)的擬申購(gòu)股數(shù)

B.網(wǎng)下投資者應(yīng)當(dāng)給出三個(gè)不同報(bào)價(jià)供主承銷商參考

C.網(wǎng)下機(jī)構(gòu)和個(gè)人投資者可以自主決定是否報(bào)價(jià)

D.網(wǎng)下投資者不得協(xié)商報(bào)價(jià)

【答案】B

23、公開(kāi)披露基金信息，不得有的行為包括（）。

A.I、HI、IV

B.I、II、III、IV

c.i、n、HI

D.IKIlkIV

【答案】B

24、根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，發(fā)行人申請(qǐng)?jiān)谏虾ＷC券交

易所科創(chuàng)板上市的上市條件不包括（）。

A.符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的發(fā)行條件

B.發(fā)行后股本總額不低于人民幣500萬(wàn)元

C.首次公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上，公司股本總額超過(guò)人民

幣4億元的首次公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上

D,市值及財(cái)務(wù)指標(biāo)滿足規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

【答案】B

25、將有形資產(chǎn)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)在資金供求雙方之間重新配置，反映了金融市場(chǎng)的

（）功能。

A.資金融通

B.價(jià)格發(fā)現(xiàn)

C.風(fēng)險(xiǎn)管理

D.提供流動(dòng)性

【答案】C

26、期權(quán)風(fēng)險(xiǎn)取決于（）等因素。

A.??③

B.

C.???

D.?@③④

【答案】D

27、按存款創(chuàng)造原理，法定存款準(zhǔn)備金率高，貨幣乘數(shù)則（）。

A.大

B.小

C.接近0

D.無(wú)法判斷

【答案】B

28、（）可以管理系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)和非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

A.風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)業(yè)

B.風(fēng)險(xiǎn)分散

C.風(fēng)險(xiǎn)控制

D.風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖

【答案】D

29、證券金融公司的組織形式為（）°

A.股份有限公司

B.有限責(zé)任公司

C.有限合伙公司

D.一般合伙公司

【答案】A

30、對(duì)于財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債券的投標(biāo)最高限額限定，下面說(shuō)法正確的

是（）。

A.承銷團(tuán)甲類成員最高限額為當(dāng)期的35%

B.承銷團(tuán)乙類成員最高限額為當(dāng)期的25%

C.承銷團(tuán)甲類成員最高限額為當(dāng)期的30%

D.承銷團(tuán)乙類成員最高限額為當(dāng)期的30%

【答案】C

31、（2021年真題）關(guān)于金融市場(chǎng)功能，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有（？？）

A.II、III、IV

B.I、IV

C.I、II

D.I、HI、IV

【答案】A

32、以下屬于機(jī)構(gòu)投資者的有（）o

A.I、II

B.I、IKIII

C.I、II、IV

D.I、II、HI、IV

【答案】D

33、以下屬于中央銀行資產(chǎn)類業(yè)務(wù)的是（）。

A.??③

B.①?④

C.②③④

D.???

【答案】B

34、金融期貨的交易方式特征包括（）。

A.I、IV

B.II.III

C.I、II、III

D.I、II、III、IV

【答案】A

35、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是全國(guó)（）的主管部門(mén)。

A.0@

B.?@

C.@@

D.③④

【答案】C

36、屬于商品證券的有（）。

A.③

B.?@?

C.??③④

D.@@

【答案】A

37、金融期貨的交易制度主要包括（）。

A.I.II.III

B.I.II.III.IV

C.I.H.IV

D.II.III.W

【答案】B

38、上市公司股權(quán)分置改革遵循（）的原則。

A.I、II、III

B.I、m、iv

C.II、III、IV