《核電廠低級別及未遂事件趨勢分析導則》編制說明

一、任務(wù)來源及計劃要求

本導則的編制任務(wù)來源于國家能源局2021年下達的能源行業(yè)核電標準制修

訂計劃，項目編號：能源20210216。

計劃要求編制《核電廠低級別及未遂事件趨勢分析導則》。

二、編制過程（包括編制原則、工作分工、征求意見單位、各階段工作過程等）

1編制原則

本導則在編制過程中考慮了統(tǒng)一性、適應(yīng)性與可操作性、協(xié)調(diào)性、與國際標

準的一致性和規(guī)范性等基本原則

1.1統(tǒng)一性

本導則在編制中，主要參考了GB/T4091-2001常規(guī)控制圖、GB/T

3358.1-2009-統(tǒng)計學詞匯及符號第1部分：一般統(tǒng)計術(shù)語與用于概率的術(shù)語、

GB/T3358.2-2009-統(tǒng)計學詞匯及符號第2部分：應(yīng)用統(tǒng)計、NB/T20317-2014核

電廠運行經(jīng)驗反饋管理、NB/T20020-2010核電廠事件編碼等標準。

在方法的的統(tǒng)一性上，與國內(nèi)核電廠經(jīng)驗反饋已有標準和統(tǒng)計學領(lǐng)域標準保

持一致，并進行了細化，明確了低級別及未遂事件的定義、基本分析原則、對象、

分析流程、趨勢判據(jù)等。

在術(shù)語的統(tǒng)一性上，已有術(shù)語與上述標準保持一致，新增核心術(shù)語“趨勢”

引自美國核動力運行研究院（INPO）發(fā)布的文件《良好實踐：績效評價和趨勢

分析》（INPO07-007），該文件中術(shù)語“趨勢”亦被國際原子能機構(gòu)（IAEA）文

件：《低級別事件和未遂事件的趨勢分析以提高核電廠的安全績效》（IAEA

TECDOC1477）、《核電廠低級別事件和未遂事件的處理過程：最佳實踐》（IAEA

SAFETYREPORTSERIESNO.73）所引用。核心術(shù)語“趨勢”的內(nèi)涵與國際、

國內(nèi)質(zhì)量管理系列標準中異?；蜈厔莸亩x保持一致。

方法的目標與原則與國際原子能機構(gòu)（IAEA）文件：《低級別事件和未遂事

件的趨勢分析以提高核電廠的安全績效》（IAEATECDOC1477）、《核電廠低級

別事件和未遂事件的處理過程：最佳實踐》（IAEASAFETYREPORTSERIES

NO.73）一致。導則的基本方法與美國核動力運行研究院（INPO）發(fā)布的文件《良

好實踐：績效評價和趨勢分析》（INPO07-007）保持統(tǒng)一。

1.2適應(yīng)性與可操作性

1

數(shù)據(jù)的適應(yīng)性：核電廠經(jīng)驗反饋在國內(nèi)核電業(yè)界經(jīng)過長期發(fā)展，已經(jīng)積累了

海量的數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)中絕大多數(shù)是低級別及未遂事件，這為對這些數(shù)據(jù)進行趨勢分

析，以識別事件趨勢，以發(fā)現(xiàn)核電廠系統(tǒng)、設(shè)備和部件（SSCs）存在潛在缺陷

的或管理中存在的問題提供了良好的數(shù)據(jù)基礎(chǔ)。

方法的適應(yīng)性與可操作性：導則制定過程中，在方法上考慮了其簡便易行，

且能充分利用現(xiàn)有經(jīng)驗反饋信息化系統(tǒng)或離線信息化工具，在數(shù)據(jù)統(tǒng)計、分析上

能較為容易的利用信息化系統(tǒng)和離線工具。分析方法和結(jié)論對核電業(yè)界經(jīng)驗反饋

的管理流程既不需要變更，亦可以清晰的結(jié)論支持經(jīng)驗反饋活動的開展。在近年

來開展的低級別及未遂事件趨勢分析活動也表明其與現(xiàn)行管理實踐相適應(yīng)，不沖

突、不矛盾。

1.3協(xié)調(diào)性

與現(xiàn)有標準的協(xié)調(diào)性：本導則是現(xiàn)有核安全法規(guī)《核動力廠運行安全規(guī)定》

（HAF103）、《核動力廠營運單位的組織和安全運行管理》（HAD103-06）、《核

電廠運行經(jīng)驗反饋管理》（NB/T20317-2014）、《核電廠事件編碼等標準》（NB/T

20020-2010）在低級別及未遂事件分析上的指導性規(guī)范。本導則的制定旨在為法

規(guī)和已有標準中對低級別和未遂事件的分析提供幫助，與現(xiàn)有法規(guī)、標準相協(xié)調(diào)。

1.4與國際標準的一致性

標準與國際原子能機構(gòu)（IAEA）、美國核動力運行研究院（INPO）發(fā)布的

低級別及未遂事件對對趨勢分析的概念、原則和基本方法保持一致。

1.5規(guī)范性

本導則編寫嚴格遵循了標準編寫規(guī)范，術(shù)語定義清晰、方法邏輯閉環(huán)，遵從

了規(guī)范性原則。

2導則編寫工作開展過程

2.1分工

導則編寫過程中工作分工如下表。

表1：導則編寫分工表

參編單位任務(wù)分工

核動力運行研究所調(diào)研、資料收集、整理、文件翻譯、文字編修

大亞灣核電運行管理有限責任公司調(diào)研、文字審查、方法應(yīng)用與意見反饋

蘇州熱工研究院有限公司調(diào)研、資料收集、文字審查、方法應(yīng)用與意見反饋

中核核電運行管理有限公司調(diào)研、文字審查、方法應(yīng)用與意見反饋

2

2.2調(diào)研

導則編寫中對國內(nèi)外做法進行了充分的調(diào)研，工作組編寫人員多次線下、線

上到秦山核電、田灣核電、三門核電、中國核電本部、蘇州熱工研究院、大亞灣

核電等單位進行調(diào)研、討論。在調(diào)研討論中查看了運營單位的經(jīng)驗反饋系統(tǒng)，了

解了低級別及未遂事件分析的現(xiàn)狀和需求。

就前期為中國核電本部、田灣核電編制的低級別及未遂事件趨勢分析報告、

分析方法咨詢報告向被調(diào)研單位進行了講解，充分聽取建議。

2.3翻譯與國外文獻研究

工作組對美國核動力運行研究院（INPO）發(fā)布的文件《良好實踐：績效評

價和趨勢分析》（INPO07-007）、國際原子能機構(gòu)（IAEA）文件《低級別事件和

未遂事件的趨勢分析以提高核電廠的安全績效》（IAEATECDOC1477）、《核電

廠低級別事件和未遂事件的處理過程：最佳實踐》（IAEASAFETYREPORT

SERIESNO.73）等進行了研究與摘要性翻譯，并立項開展了相應(yīng)的研究，編寫

了研究報告。

2.4討論稿起草

討論稿起草過程經(jīng)歷了疫情嚴重時期，工作組編寫人員克服疫情帶來的影

響，協(xié)同工作，對稿件進行了多次線上討論，對導則中數(shù)據(jù)的篩選、清晰和分析

流程咨詢了解了中核、廣核相關(guān)電廠的意見并在充分討論后進行了多次修改，修

改完成后，形成了征求意見稿。

三、調(diào)研和分析工作的情況

工作組調(diào)研分析的主要議題、內(nèi)容和結(jié)論見下表所示：

表2調(diào)研與分析工作情況

議題內(nèi)容結(jié)論

導則編制范圍、基本就導則編制范圍和基本內(nèi)容與中核、廣核相關(guān)單基本明確導則

內(nèi)容調(diào)研位經(jīng)驗反饋人員、運維人員進行討論編制范圍

討論確定趨勢分析中1.）趨勢，有定性的趨勢和定量的趨勢，定采用定量的趨

核心術(shù)語“趨勢”的性的趨勢各人有各人的觀點和看法，是一種勢的概念，與

定義及基本方法直覺，依賴與分析人員的主觀判斷，各人標INPO及IAEA

準各不相同。保持一致

2.）定量的趨勢其內(nèi)涵則是統(tǒng)計學中的“統(tǒng)

計顯著性”，工業(yè)界以超出三倍標準差為驗收

標準，不依賴于分析人員的主觀判斷。

3

3.）美國核動力運行研究院（INPO）發(fā)布的

文件《良好實踐：績效評價和趨勢分析》（INPO

07-007）明確將趨勢定義為“統(tǒng)計顯著性”

為趨勢分析提供了一個客觀的標準，不依賴

于人的主觀判斷。這也與國際、國內(nèi)在過程

質(zhì)量管理中的做法一致，本質(zhì)上低級別與未

遂事件的分析，也是核電廠運行管理中過程

質(zhì)量管理范疇內(nèi)的分支。

4.）如采用定性的趨勢的概念，則各單位、

核電廠內(nèi)部，甚至一個部門、科室內(nèi)部的不

同人員對是否存在趨勢都會有分歧，不易達

成一致，造成困惑。

5.）在充分調(diào)研資料和前期實踐的基礎(chǔ)上，

考慮到引入國際良好實踐和與IAEA保持一

致，采用美國核動力運行研究院（INPO）發(fā)

布的文件《良好實踐：績效評價和趨勢分析》

（INPO07-007）中定量的趨勢的概念及基本

分析方法。

導則基本結(jié)構(gòu)討論討論確定導則的基本結(jié)構(gòu)將導則的基本

結(jié)構(gòu)初步定為

5章

名稱討論討論草稿文件名稱為“標準”，是否合適，工作組將文件名中

專家提出建議修改為導則。經(jīng)討論認為，以導則“標準”變更

為宜為“導則”

第4章結(jié)構(gòu)與內(nèi)容討討論第四章：趨勢分析方法的結(jié)構(gòu)與內(nèi)容將原4.1節(jié)概

論述取消，增設(shè)

分析原則一

節(jié)。

是否增設(shè)附錄，以增討論是否增設(shè)附錄，以便于使用人員了解以某核電廠實

加使用人員的了解際數(shù)據(jù)增設(shè)資

料性附錄。

文字性修改討論多次進行文字優(yōu)化討論，以使文字簡潔、邏輯清文字優(yōu)化。

晰

四、主要技術(shù)內(nèi)容的說明

核電廠對低級別及未遂事件進行趨勢分析，以識別事件趨勢，以發(fā)現(xiàn)核電廠

系統(tǒng)、設(shè)備和部件（SSCs）存在潛在缺陷的或管理中存在的問題。規(guī)定核電廠

低級別及未遂事件趨勢分析的對象、趨勢的定義、數(shù)據(jù)的收集、清洗與分類統(tǒng)計、

工具的選用、趨勢判定準則、趨勢的日常監(jiān)控流程等內(nèi)容。

導則中對趨勢分析的概念、基本理念與國際原子能機構(gòu)（IAEA）、美國核動

力運行研究院（INPO）文件保持一致。

4

導則中對趨勢判定的標準與美國核動力運行研究院（INPO）發(fā)布的文件《良

好實踐：績效評價和趨勢分析》（INPO07-007）以及國內(nèi)、國際過程質(zhì)量管理和

統(tǒng)計學相關(guān)標準一致，均為三倍標準差。

就美國核動力運行研究院（INPO）文件中采用的控制圖分析方法與現(xiàn)行國際、

國內(nèi)過程質(zhì)量控制標準不一致情況（該文件采用的是已廢止的方法），采用了現(xiàn)

行相關(guān)標準的方法。

考慮到國際原子能機構(gòu)（IAEA）、美國核動力運行研究院（INPO）文件缺少

低級別與未遂事件趨勢分析內(nèi)給出操作