投資顧問合作協(xié)議書格式

投資顧問合作協(xié)議書格式合同目錄第一章總則1.1協(xié)議背景1.2協(xié)議目的1.3協(xié)議主體1.4協(xié)議范圍1.5定義與解釋第二章投資顧問服務(wù)內(nèi)容2.1服務(wù)概述2.2服務(wù)范圍2.3服務(wù)方式2.4服務(wù)期限2.5服務(wù)費(fèi)用第三章投資顧問義務(wù)與責(zé)任3.1投資顧問的義務(wù)3.2投資顧問的責(zé)任3.3投資顧問的合規(guī)性要求3.4投資顧問的保密義務(wù)第四章客戶權(quán)利與義務(wù)4.1客戶的權(quán)利4.2客戶的義務(wù)4.3客戶的信息保護(hù)4.4客戶的合規(guī)性要求第五章合作流程與操作規(guī)范5.1合作啟動(dòng)與協(xié)商5.2服務(wù)計(jì)劃與實(shí)施5.3投資決策與執(zhí)行5.4投資評(píng)估與反饋5.5合作終止與解除第六章投資風(fēng)險(xiǎn)管理6.1風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估6.2風(fēng)險(xiǎn)控制與應(yīng)對(duì)6.3風(fēng)險(xiǎn)披露與報(bào)告6.4風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)與分擔(dān)第七章投資收益分配與虧損承擔(dān)7.1收益分配原則7.2收益分配方式7.3虧損承擔(dān)原則7.4虧損承擔(dān)方式第八章爭(zhēng)議解決8.1爭(zhēng)議解決方式8.2協(xié)商與調(diào)解8.3仲裁8.4訴訟第九章合同的變更、解除與終止9.1合同變更9.2合同解除9.3合同終止9.4合同終止后的權(quán)利與義務(wù)第十章違約責(zé)任10.1違約行為10.2違約責(zé)任10.3違約賠償10.4違約解除合同的后果第十一章合同的生效、期限與終止11.1合同的生效條件11.2合同的有效期限11.3合同的終止條件11.4合同終止后的權(quán)利與義務(wù)第十二章保密條款12.1保密內(nèi)容12.2保密義務(wù)12.3保密期限12.4保密泄露后的處理第十三章法律適用與爭(zhēng)議解決13.1法律適用13.2爭(zhēng)議解決方式13.3仲裁機(jī)構(gòu)13.4訴訟管轄第十四章其他條款14.1合同的修改與補(bǔ)充14.2合同的解除與終止14.3合同的繼承與轉(zhuǎn)讓14.4合同的復(fù)印件與電子文件14.5合同的生效日期合同編號(hào)_________第一章總則第一條款協(xié)議背景第二條款協(xié)議目的第三條款協(xié)議主體第四條款協(xié)議范圍第五條款定義與解釋第二章投資顧問服務(wù)內(nèi)容第一條款服務(wù)概述第二條款服務(wù)范圍第三條款服務(wù)方式第四條款服務(wù)期限第五條款服務(wù)費(fèi)用第三章投資顧問義務(wù)與責(zé)任第一條款投資顧問的義務(wù)第二條款投資顧問的責(zé)任第三條款投資顧問的合規(guī)性要求第四條款投資顧問的保密義務(wù)第四章客戶權(quán)利與義務(wù)第一條款客戶的權(quán)利第二條款客戶的義務(wù)第三條款客戶的信息保護(hù)第四條款客戶的合規(guī)性要求第五章合作流程與操作規(guī)范第一條款合作啟動(dòng)與協(xié)商第二條款服務(wù)計(jì)劃與實(shí)施第三條款投資決策與執(zhí)行第四條款投資評(píng)估與反饋第五條款合作終止與解除第六章投資風(fēng)險(xiǎn)管理第一條款風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估第二條款風(fēng)險(xiǎn)控制與應(yīng)對(duì)第三條款風(fēng)險(xiǎn)披露與報(bào)告第四條款風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)與分擔(dān)第七章投資收益分配與虧損承擔(dān)第一條款收益分配原則第二條款收益分配方式第三條款虧損承擔(dān)原則第四條款虧損承擔(dān)方式第八章爭(zhēng)議解決第一條款爭(zhēng)議解決方式第二條款協(xié)商與調(diào)解第三條款仲裁第四條款訴訟第九章合同的變更、解除與終止第一條款合同變更第二條款合同解除第三條款合同終止第四條款合同終止后的權(quán)利與義務(wù)第十章違約責(zé)任第一條款違約行為第二條款違約責(zé)任第三條款違約賠償?shù)谒臈l款違約解除合同的后果第十一章合同的生效、期限與終止第一條款合同的生效條件第二條款合同的有效期限第三條款合同的終止條件第四條款合同終止后的權(quán)利與義務(wù)第十二章保密條款第一條款保密內(nèi)容第二條款保密義務(wù)第三條款保密期限第四條款保密泄露后的處理第十三章法律適用與爭(zhēng)議解決第一條款法律適用第二條款爭(zhēng)議解決方式第三條款仲裁機(jī)構(gòu)第四條款訴訟管轄第十四章其他條款第一條款合同的修改與補(bǔ)充第二條款合同的解除與終止第三條款合同的繼承與轉(zhuǎn)讓第四條款合同的復(fù)印件與電子文件第五條款合同的生效日期甲方簽字：_______________________日期：_______________________乙方簽字：_______________________日期：_______________________多方為主導(dǎo)時(shí)的，附件條款及說明1、當(dāng)甲方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明附加條款一：專屬顧問服務(wù)第一條甲方指定乙方向其提供專屬投資顧問服務(wù)，乙方應(yīng)按照甲方的要求，指派具備相關(guān)專業(yè)知識(shí)和豐富經(jīng)驗(yàn)的投資顧問團(tuán)隊(duì)，為甲方提供專業(yè)的投資建議和決策支持。附加條款二：投資領(lǐng)域與范圍第二條乙方應(yīng)根據(jù)甲方的投資偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，為甲方制定投資策略，并在甲方授權(quán)的領(lǐng)域和范圍內(nèi)進(jìn)行投資決策。未經(jīng)甲方書面同意，乙方不得超出授權(quán)范圍進(jìn)行投資。附加條款三：投資顧問團(tuán)隊(duì)管理第三條乙方應(yīng)對(duì)投資顧問團(tuán)隊(duì)進(jìn)行嚴(yán)格管理，確保投資顧問具備專業(yè)素質(zhì)，遵守職業(yè)道德，嚴(yán)守商業(yè)秘密。如投資顧問發(fā)生違反甲方利益的行為，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。附加條款四：信息披露與報(bào)告第四條乙方應(yīng)及時(shí)向甲方披露投資項(xiàng)目的相關(guān)信息，包括但不限于投資項(xiàng)目的進(jìn)展、風(fēng)險(xiǎn)狀況、收益情況等。乙方應(yīng)定期向甲方提交投資報(bào)告，分析投資項(xiàng)目的表現(xiàn)和市場(chǎng)動(dòng)態(tài)。附加條款五：甲方變更投資決策第五條如甲方變更投資決策，乙方應(yīng)根據(jù)甲方的新的投資意向，調(diào)整投資策略，并重新制定投資計(jì)劃。如甲方要求提前終止投資項(xiàng)目，乙方應(yīng)立即執(zhí)行，并按照甲方的要求處理后續(xù)事宜。2、當(dāng)乙方為主導(dǎo)時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明附加條款六：乙方合規(guī)性要求第一條乙方應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)，具備從事投資顧問業(yè)務(wù)的資質(zhì)和條件。如乙方發(fā)生違反法律法規(guī)的行為，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。附加條款七：乙方保密義務(wù)第二條乙方應(yīng)對(duì)在合作過程中獲得的甲方商業(yè)秘密和個(gè)人信息予以保密，不得向任何第三方泄露。如乙方違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。附加條款八：投資風(fēng)險(xiǎn)控制第三條乙方應(yīng)根據(jù)甲方的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，制定合適的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，確保投資項(xiàng)目的穩(wěn)健運(yùn)行。如乙方未能妥善管理投資風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致甲方損失，乙方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。附加條款九：收益分配與虧損承擔(dān)第四條乙方應(yīng)按照約定比例，將投資項(xiàng)目的收益分配給甲方。如投資項(xiàng)目發(fā)生虧損，乙方應(yīng)按照約定方式承擔(dān)虧損。附加條款十：乙方變更投資決策第五條如乙方認(rèn)為有必要變更投資決策，應(yīng)立即通知甲方，并共同協(xié)商確定新的投資策略。如乙方要求提前終止投資項(xiàng)目，應(yīng)向甲方說明理由，并按照甲方的要求處理后續(xù)事宜。3、當(dāng)有第三方中介時(shí)，增加的多項(xiàng)條款及說明附加條款十一：第三方中介的選定第一條甲方和乙方同意，選定具有專業(yè)資質(zhì)和良好信譽(yù)的第三方中介機(jī)構(gòu)，協(xié)助雙方完成投資顧問服務(wù)合同的簽訂和履行。附加條款十二：第三方中介的義務(wù)第二條第三方中介應(yīng)按照甲乙雙方的要求，提供專業(yè)的服務(wù)，確保投資顧問服務(wù)合同的順利履行。如第三方中介未能履行義務(wù)，導(dǎo)致甲方和乙方損失，第三方中介應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。附加條款十三：第三方中介的費(fèi)用第三條甲方和乙方應(yīng)按照約定方式支付第三方中介的服務(wù)費(fèi)用。如雙方未能就費(fèi)用支付方式達(dá)成一致，應(yīng)協(xié)商解決。附加條款十四：第三方中介的保密義務(wù)第四條第三方中介應(yīng)對(duì)在合作過程中獲得的甲乙雙方的商業(yè)秘密和個(gè)人信息予以保密，不得向任何第三方泄露。如第三方中介違反保密義務(wù)，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。附件及其他補(bǔ)充說明一、附件列表：1.投資顧問服務(wù)內(nèi)容詳細(xì)說明2.投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告3.投資收益分配與虧損承擔(dān)明細(xì)表4.投資顧問團(tuán)隊(duì)資質(zhì)證明文件5.第三方中介機(jī)構(gòu)選定標(biāo)準(zhǔn)及資質(zhì)證明6.投資顧問服務(wù)合同履行過程中的相關(guān)證明文件和報(bào)告二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方違反合同約定，未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用的行為2.甲方違反合同約定，未按照約定提供必要信息和資料的行為3.乙方違反合同約定，未按時(shí)提供投資建議和決策支持的行為4.乙方違反合同約定，未按照約定范圍進(jìn)行投資決策的行為5.乙方違反保密義務(wù)，泄露甲方商業(yè)秘密和個(gè)人信息的行為6.第三方中介違反合同約定，未提供專業(yè)服務(wù)的行為7.第三方中介違反保密義務(wù)，泄露甲乙雙方商業(yè)秘密和個(gè)人信息的行為三、法律名詞及解釋：1.投資顧問：指為投資者提供投資建議和決策支持的專業(yè)人士或機(jī)構(gòu)2.投資項(xiàng)目：指投資者確定的具體投資目標(biāo)和計(jì)劃3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：指對(duì)投資項(xiàng)目可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和控制的過程4.收益分配：指投資項(xiàng)目產(chǎn)生收益時(shí)，按照約定比例將收益分配給投資者的行為5.虧損承擔(dān)：指投資項(xiàng)目發(fā)生虧損時(shí)，按照約定方式承擔(dān)損失的行為6.保密義務(wù)：指合同各方對(duì)在合作過程中獲得的商業(yè)秘密和個(gè)人信息予以保密的義務(wù)四、執(zhí)行中遇到的問題及解決辦法：1.投資項(xiàng)目進(jìn)展緩慢或停滯不前：及時(shí)與乙方溝通，調(diào)整投資策略，尋找新的投資機(jī)會(huì)2.投資收益不理想或出現(xiàn)虧損：分析投資項(xiàng)目的表現(xiàn)，采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，調(diào)整投資組合3.乙方投資顧問團(tuán)隊(duì)能力不足：要求乙方更換投資顧問團(tuán)隊(duì)，或增加投資顧問團(tuán)隊(duì)的人數(shù)和資質(zhì)4.第三方中介服務(wù)不符合要求：與第三方中介溝通，要求其提高服務(wù)質(zhì)量，或重新選定第三方中介5.合同履行過程中出現(xiàn)爭(zhēng)議：通