2024年版股權(quán)增發(fā)諒解備忘錄

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年版股權(quán)增發(fā)諒解備忘錄本合同目錄一覽1.股權(quán)增發(fā)諒解備忘錄概述1.1備忘錄的目的1.2備忘錄的適用范圍1.3備忘錄的有效期2.股權(quán)增發(fā)的基本條款2.1增發(fā)股份的種類2.2增發(fā)股份的數(shù)量2.3增發(fā)價(jià)格及支付方式3.增發(fā)股份的分配及認(rèn)購(gòu)3.1分配原則3.2認(rèn)購(gòu)程序3.3認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)的支付與退還4.增發(fā)股份的交付及過戶4.1交付時(shí)間及方式4.2過戶程序及費(fèi)用4.3股份登記及持有證明5.增發(fā)股份的鎖定期及解鎖條件5.1鎖定期5.2解鎖條件5.3解鎖程序6.增發(fā)股份的表決權(quán)及分紅權(quán)6.1表決權(quán)6.2分紅權(quán)7.增發(fā)過程中的信息披露及保密7.1信息披露義務(wù)人及披露內(nèi)容7.2保密義務(wù)及保密期限8.增發(fā)失敗的處理8.1增發(fā)失敗的情形8.2處理措施及責(zé)任承擔(dān)9.合同的解除與終止9.1解除合同的情形9.2終止合同的情形9.3解除或終止合同后的處理10.爭(zhēng)議解決方式10.1協(xié)商解決10.2調(diào)解解決10.3仲裁解決10.4法律訴訟11.合同的生效、變更與終止11.1合同的生效條件11.2合同的變更11.3合同的終止12.合同的附則12.1合同的簽署地點(diǎn)及日期12.2合同的副本12.3合同的保管13.其他約定13.1雙方認(rèn)為需要約定的其他事項(xiàng)14.合同的簽署14.1簽署人及簽署日期14.2簽署地點(diǎn)14.3簽署方式的確認(rèn)第一部分：合同如下：第一條股權(quán)增發(fā)諒解備忘錄概述1.1備忘錄的目的1.2備忘錄的適用范圍本備忘錄適用于甲方進(jìn)行股權(quán)增發(fā)過程中，與乙方之間的權(quán)利、義務(wù)關(guān)系及相關(guān)事宜。1.3備忘錄的有效期本備忘錄自簽署之日起生效，有效期為____年，自有效期屆滿之日起自動(dòng)失效。第二條股權(quán)增發(fā)的基本條款2.1增發(fā)股份的種類甲方本次增發(fā)的股份為人民幣普通股（股票代碼：____），每股面值人民幣1元。2.2增發(fā)股份的數(shù)量甲方本次增發(fā)的股份總數(shù)為____股，占增發(fā)后總股本的____%。2.3增發(fā)價(jià)格及支付方式本次增發(fā)價(jià)格為每股人民幣_(tái)___元，乙方應(yīng)以現(xiàn)金方式支付。第三條增發(fā)股份的分配及認(rèn)購(gòu)3.1分配原則甲方應(yīng)保證本次增發(fā)股份的分配公平、公正，確保乙方按照約定的價(jià)格和數(shù)量獲得股份。3.2認(rèn)購(gòu)程序乙方應(yīng)按照甲方的認(rèn)購(gòu)邀請(qǐng)，按時(shí)提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，并按照約定的時(shí)間和方式支付認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)。3.3認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)的支付與退還乙方支付的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，一經(jīng)支付即不得退還。如因特殊情況導(dǎo)致本次增發(fā)未能順利進(jìn)行，甲方應(yīng)退還乙方已支付的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，并支付相應(yīng)利息。第四條增發(fā)股份的交付及過戶4.1交付時(shí)間及方式甲方應(yīng)在增發(fā)完成后，按照約定的時(shí)間和方式向乙方交付股份。4.2過戶程序及費(fèi)用甲方應(yīng)協(xié)助乙方完成股份過戶手續(xù)，過戶費(fèi)用由乙方承擔(dān)。4.3股份登記及持有證明甲方應(yīng)向乙方提供股份登記證明和持有證明。第五條增發(fā)股份的鎖定期及解鎖條件5.1鎖定期乙方所認(rèn)購(gòu)的股份自過戶之日起設(shè)置鎖定期，鎖定期為____個(gè)月。5.2解鎖條件5.3解鎖程序乙方在滿足解鎖條件后，應(yīng)向甲方提出解鎖申請(qǐng)，甲方應(yīng)在收到申請(qǐng)后____個(gè)工作日內(nèi)完成解鎖手續(xù)。第六條增發(fā)股份的表決權(quán)及分紅權(quán)6.1表決權(quán)乙方所認(rèn)購(gòu)的股份享有表決權(quán)，按照甲方的公司章程規(guī)定行使。6.2分紅權(quán)乙方所認(rèn)購(gòu)的股份享有分紅權(quán)，按照甲方的分紅政策規(guī)定分配。第七條增發(fā)過程中的信息披露及保密7.1信息披露義務(wù)人及披露內(nèi)容甲方為信息披露義務(wù)人，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)和證券監(jiān)管部門的要求，及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露股權(quán)增發(fā)相關(guān)信息。7.2保密義務(wù)及保密期限雙方應(yīng)對(duì)本備忘錄及股權(quán)增發(fā)過程中的商業(yè)秘密和敏感信息予以保密，保密期限為____年。第八條增發(fā)失敗的處理8.1增發(fā)失敗的情形如因不可抗力、政策變動(dòng)、市場(chǎng)環(huán)境變化等特殊原因?qū)е卤敬卧霭l(fā)未能順利進(jìn)行，構(gòu)成增發(fā)失敗。8.2處理措施及責(zé)任承擔(dān)增發(fā)失敗時(shí)，甲方應(yīng)退還乙方已支付的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)，并支付相應(yīng)利息。如因甲方原因?qū)е略霭l(fā)失敗，甲方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。第九條合同的解除與終止9.1解除合同的情形（1）雙方同意解除；（2）發(fā)生不可抗力導(dǎo)致本合同無法履行；（3）法律、法規(guī)、政策變化導(dǎo)致本合同無法履行。9.2終止合同的情形（1）合同約定的有效期屆滿；（2）雙方同意終止；（3）發(fā)生不可抗力導(dǎo)致本合同無法履行；（4）法律、法規(guī)、政策變化導(dǎo)致本合同無法履行。9.3解除或終止合同后的處理合同解除或終止后，雙方應(yīng)按照本合同約定辦理相關(guān)手續(xù)，互相返還已取得的利益，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。第十條爭(zhēng)議解決方式10.1協(xié)商解決雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決本合同履行過程中的爭(zhēng)議。10.2調(diào)解解決如協(xié)商不成，雙方可向甲方所在地的人民調(diào)解委員會(huì)申請(qǐng)調(diào)解。10.3仲裁解決如調(diào)解不成，任何一方均有權(quán)向甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。10.4法律訴訟如仲裁不成，任何一方均有權(quán)向甲方所在地有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第十一條合同的生效、變更與終止11.1合同的生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。11.2合同的變更合同變更需雙方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。11.3合同的終止本合同在履行完畢、解除或終止后失效。第十二條合同的附則12.1合同的簽署地點(diǎn)及日期本合同于____年__月__日在____（地點(diǎn)）簽署。12.2合同的副本本合同一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份。12.3合同的保管本合同及其附件由乙方保管，甲方應(yīng)向乙方提供必要的協(xié)助。第十三條其他約定13.1雙方認(rèn)為需要約定的其他事項(xiàng)如雙方在履行本合同過程中，認(rèn)為需要約定的其他事項(xiàng)，可簽訂補(bǔ)充協(xié)議予以明確。第十四條合同的簽署14.1簽署人及簽署日期本合同由甲、乙雙方授權(quán)代表于____年__月__日簽署。14.2簽署地點(diǎn)本合同簽署地點(diǎn)為____（地點(diǎn)）。14.3簽署方式的確認(rèn)本合同采用書面形式簽署，以簽字（或蓋章）方式確認(rèn)。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的定義及范圍1.1第三方定義本合同所稱第三方，是指除甲方和乙方之外，與本合同無關(guān)的法人、自然人或其他組織。1.2第三方介入范圍第三方介入包括但不限于中介方、審計(jì)機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等。第二條第三方介入的程序及責(zé)任2.1第三方介入程序當(dāng)本合同履行過程中需要第三方介入時(shí)，甲方和乙方應(yīng)共同協(xié)商確定第三方的選擇標(biāo)準(zhǔn)、選定方式和介入程序。2.2第三方責(zé)任第三方應(yīng)按照甲乙雙方的約定，獨(dú)立、公正、客觀地進(jìn)行相關(guān)事務(wù)的處理，并對(duì)提供的結(jié)果承擔(dān)法律責(zé)任。2.3第三方費(fèi)用第三方的費(fèi)用由甲乙雙方協(xié)商確定，并按照約定的方式和時(shí)間支付。第三條第三方介入的具體事項(xiàng)3.1審計(jì)和評(píng)估當(dāng)需要對(duì)甲方財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)等進(jìn)行審計(jì)和評(píng)估時(shí)，甲乙雙方應(yīng)共同選定具備相應(yīng)資質(zhì)的第三方進(jìn)行。3.2監(jiān)管機(jī)構(gòu)的介入如本合同履行過程中涉及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的審批或備案，甲方和乙方應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)的要求，配合第三方完成相關(guān)程序。3.3爭(zhēng)議解決當(dāng)甲乙雙方在履行本合同過程中發(fā)生爭(zhēng)議，需要第三方調(diào)解或仲裁時(shí)，應(yīng)選定雙方認(rèn)可的第三方進(jìn)行。第四條第三方責(zé)任的限制4.1第三方責(zé)任限額第三方對(duì)甲乙雙方的責(zé)任限額，應(yīng)由甲乙雙方在合同中明確約定。4.2第三方權(quán)利限制第三方在處理事務(wù)時(shí)，不得侵犯甲乙雙方的合法權(quán)益，不得超越其授權(quán)范圍。4.3第三方違約處理當(dāng)?shù)谌轿茨馨凑占s定履行義務(wù)時(shí)，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商處理，必要時(shí)可尋求法律途徑。第五條第三方與甲乙方的關(guān)系5.1第三方與甲乙方的獨(dú)立性第三方與甲乙方保持獨(dú)立性，不受甲乙方控制，獨(dú)立進(jìn)行事務(wù)處理。5.2第三方與甲乙方的溝通甲乙雙方應(yīng)與第三方保持有效溝通，確保第三方了解甲乙雙方的需求和期望。5.3第三方與甲乙方的協(xié)作甲乙雙方應(yīng)協(xié)助第三方進(jìn)行事務(wù)處理，提供必要的資料和便利條件。第六條第三方介入后的合同變更6.1合同變更程序當(dāng)本合同履行過程中需要第三方介入時(shí)，甲乙雙方應(yīng)按照原合同約定的變更程序進(jìn)行。6.2合同變更內(nèi)容合同變更內(nèi)容應(yīng)包括第三方介入的事項(xiàng)、方式、費(fèi)用等。6.3合同變更的書面確認(rèn)合同變更應(yīng)通過書面形式確認(rèn)，并由甲乙雙方和第三方簽字（或蓋章）生效。第七條第三方介入后的合同解除與終止7.1合同解除與終止的條件當(dāng)本合同履行過程中出現(xiàn)法定解除或終止條件時(shí)，甲乙雙方應(yīng)協(xié)商確定。7.2合同解除與終止的程序合同解除與終止的程序應(yīng)按照原合同約定的解除與終止程序進(jìn)行。7.3第三方介入后的合同解除與終止當(dāng)?shù)谌浇槿氲氖聞?wù)處理完成后，甲乙雙方應(yīng)按照原合同約定的解除與終止條件進(jìn)行。第八條第三方介入后的爭(zhēng)議解決8.1第三方介入后的爭(zhēng)議解決方式甲乙雙方在第三方介入后的爭(zhēng)議，應(yīng)優(yōu)先通過協(xié)商解決。如協(xié)商不成，可按照原合同約定的爭(zhēng)議解決方式進(jìn)行。8.2第三方介入后的仲裁或訴訟當(dāng)甲乙雙方選擇仲裁或訴訟解決爭(zhēng)議時(shí)，應(yīng)選定雙方認(rèn)可的第三方機(jī)構(gòu)或法院。8.3第三方介入后的調(diào)解如甲乙雙方同意調(diào)解，可選擇第三方作為調(diào)解人，進(jìn)行調(diào)解。第九條第三方介入后的合同的效力、變更與終止9.1合同的效力第三方介入后的合同，應(yīng)按照原合同的效力進(jìn)行。9.2合同的變更第三方介入后的合同變更，應(yīng)按照原合同約定的變更程序進(jìn)行。9.3合同的終止第三方介入后的合同終止，應(yīng)按照原合同約定的終止程序進(jìn)行。第十條附則10.1簽署地點(diǎn)及日期本修正條款于____年__月__日在____（地點(diǎn)）簽署。10.2合同的副本本修正條款一式兩份，甲、乙雙方各執(zhí)一份。10.3合同的保管本修正條款及其附件由乙方保管，甲方應(yīng)向乙方提供必要的協(xié)助。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：股權(quán)增發(fā)諒解備忘錄附件二：股權(quán)增發(fā)方案附件三：股權(quán)增發(fā)認(rèn)購(gòu)協(xié)議附件四：股權(quán)證明附件五：股份登記證明附件六：第三方機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明附件七：審計(jì)報(bào)告附件八：評(píng)估報(bào)告附件九：監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)文件附件十：爭(zhēng)議調(diào)解協(xié)議附件一：股權(quán)增發(fā)諒解備忘錄本備忘錄是甲方和乙方就股權(quán)增發(fā)相關(guān)事宜達(dá)成的一致意見，明確了雙方的權(quán)利義務(wù)。附件二：股權(quán)增發(fā)方案詳細(xì)介紹了甲方本次股權(quán)增發(fā)的具體方案，包括增發(fā)股份的種類、數(shù)量、價(jià)格等。附件三：股權(quán)增發(fā)認(rèn)購(gòu)協(xié)議乙方根據(jù)甲方提供的股權(quán)增發(fā)方案，與甲方簽訂的認(rèn)購(gòu)協(xié)議，約定乙方認(rèn)購(gòu)股份的數(shù)量和價(jià)格。附件四：股權(quán)證明證明乙方所認(rèn)購(gòu)的股份的所有權(quán)，以及股份的種類和數(shù)量。附件五：股份登記證明證明乙方所認(rèn)購(gòu)的股份已成功登記在乙方名下。附件六：第三方機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明證明第三方機(jī)構(gòu)的資質(zhì)和能力，確保其能夠獨(dú)立、公正、客觀地進(jìn)行事務(wù)處理。附件七：審計(jì)報(bào)告對(duì)甲方財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)等進(jìn)行審計(jì)后的報(bào)告。附件八：評(píng)估報(bào)告對(duì)甲方本次股權(quán)增發(fā)相關(guān)的資產(chǎn)、業(yè)務(wù)等進(jìn)行評(píng)估后的報(bào)告。附件九：監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)文件監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)甲方本次股權(quán)增發(fā)的批準(zhǔn)文件。附件十：爭(zhēng)議調(diào)解協(xié)議在甲乙雙方發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)，選定的第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行調(diào)解后達(dá)成的協(xié)議。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.甲方未按照約定的時(shí)間和方式交付股份；2.甲方未按照約定的時(shí)間和方式支付第三方費(fèi)用；3.乙方未按照約定的時(shí)間和方式支付認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)；4.乙方未按照約定的條件解鎖股份；5.第三方未按照約定的時(shí)間和方式完成事務(wù)處理；6.甲乙雙方未按照約定的程序選擇第三方；7.甲乙雙方未按照約定的方式與第三方進(jìn)行溝通協(xié)作。責(zé)任認(rèn)定：1.甲方未按照約定的時(shí)間和方式交付股份的，應(yīng)向乙方支付遲延交付的違約金；2.甲方未按照約定的時(shí)間和方式支付第三方費(fèi)用的，應(yīng)向乙方支付遲延支付的違約金；3.乙方未按照約定的時(shí)間和方式支付認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)的，應(yīng)向甲方支付遲延支付的違約金；4.乙方未按照約定的條件解鎖股份的，應(yīng)向甲方支付違約金；5.第三方未按照約定的時(shí)間和方式完成事務(wù)處理的，應(yīng)向甲乙雙方支付違約金；6.甲乙雙方未按照約定的程序選擇第三方的，應(yīng)重新選擇第三方，并支付因此產(chǎn)生的額外費(fèi)用；7.甲乙雙方未按照約定的方式與第三方進(jìn)行溝通協(xié)作的，應(yīng)承擔(dān)因此產(chǎn)生的損失。示例說明：如甲方未按照約定的時(shí)間和方式交付股份，構(gòu)成違約。根據(jù)合同約定，甲方應(yīng)向乙方支付遲延交付的違約金，違約金計(jì)算方式為：遲延交付的股份數(shù)量×每股違約金金額。說明三：法律名詞及解釋：1.甲方：指____（公司名稱），具有獨(dú)立法人資格。2.乙方：指____（投資者名稱），具有完全民事行為能力。3.股權(quán)增發(fā)：指公司為