工程造價(jià)咨詢審計(jì)質(zhì)量管理制度匯編

工程造價(jià)咨詢〔審計(jì)質(zhì)量考核獎(jiǎng)懲辦法

為了不斷完善和提高全面質(zhì)量管理,落實(shí)質(zhì)量責(zé)任制，保證工程造

價(jià)咨詢（審計(jì)成果的真實(shí)性、完整性、科學(xué)性，特制定本制度。

一、全員質(zhì)量管理

工程造價(jià)咨詢（審計(jì)成果的質(zhì)量管理,必須建立在全員崗位質(zhì)量管

理責(zé)任制的基礎(chǔ)上。

1、崗位質(zhì)量管理職責(zé)

（1單位技術(shù)負(fù)責(zé)人

主持制訂大型和有重大影響項(xiàng)目的咨詢（審計(jì)實(shí)施方案編制工作,負(fù)責(zé)

指導(dǎo)和審核項(xiàng)目經(jīng)理（或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人編制的咨詢（審計(jì)實(shí)施方案，對(duì)項(xiàng)

目經(jīng)理（或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人執(zhí)業(yè)全過程負(fù)責(zé)技術(shù)指導(dǎo)，解答咨詢（審計(jì)業(yè)務(wù)

實(shí)施過程中的技術(shù)問題,對(duì)重大疑難問題及專業(yè)上的分歧,尋找專業(yè)支

撐，提出處理意見；對(duì)更新的軟件、新頒布的工程造價(jià)文件及時(shí)組織學(xué)

習(xí)，針對(duì)工程造價(jià)咨詢（審計(jì)業(yè)務(wù)開展過程中遇到的專業(yè)問題，建立全

員參與研討的互動(dòng)機(jī)制，提高全體執(zhí)業(yè)人員專業(yè)水平；結(jié)合咨詢（審計(jì)

業(yè)務(wù)具體開展情況和咨詢服務(wù)回訪與總結(jié)情況，歸納其共性問題,并將

存在的共性問題納入質(zhì)量改進(jìn)目標(biāo)，提出相應(yīng)的解決措施與方法；對(duì)本

單位全體員工進(jìn)行定期技術(shù)培訓(xùn)I,并負(fù)責(zé)向公司備案本單位全年培訓(xùn)

計(jì)劃和季、月度培訓(xùn)計(jì)劃的調(diào)整情況。

（2項(xiàng)目經(jīng)理（或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人

負(fù)責(zé)編制一般性項(xiàng)目的咨詢（審計(jì)實(shí)施方案,組織本項(xiàng)目組專業(yè)人

員對(duì)咨詢（審計(jì)實(shí)施方案的學(xué)習(xí)，并用它來指導(dǎo)項(xiàng)目組每個(gè)成員的執(zhí)業(yè)

行為；對(duì)委托方提供咨詢（審計(jì)資料內(nèi)容的完整性、規(guī)范性、合理性

負(fù)責(zé),并辦理資料交接清單；按照實(shí)施方案擬定的原則、風(fēng)險(xiǎn)防范要點(diǎn)、

計(jì)價(jià)依據(jù)等要素，規(guī)范地開展咨詢（審計(jì)工作；具體負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)實(shí)施過程

中相關(guān)單位、相關(guān)專業(yè)人員間的技術(shù)協(xié)調(diào)、組織管理和業(yè)務(wù)指導(dǎo)工作;

對(duì)咨詢（審計(jì)過程中尚未排除的風(fēng)險(xiǎn),須如實(shí)向單位技術(shù)負(fù)責(zé)人反映報(bào)

告，并在初步成果文件形成前加以解決；按照公司規(guī)定,對(duì)項(xiàng)目組初步

咨詢（審計(jì)成果復(fù)核后，匯總成冊(cè)；對(duì)咨詢（審計(jì)初步成果文件的評(píng)價(jià)

深度和復(fù)核質(zhì)量負(fù)責(zé)；咨詢（審計(jì)成果審核后，負(fù)責(zé)組織按質(zhì)量控制總

監(jiān)（或總審審核意見進(jìn)行修改。

（3專業(yè)造價(jià)工程師（或造價(jià)員

按照批準(zhǔn)的咨詢（審計(jì)實(shí)施方案，規(guī)范地進(jìn)行咨詢（審計(jì)工作；對(duì)

自己的計(jì)價(jià)依據(jù)、計(jì)算方法、計(jì)算公式、計(jì)算程序、計(jì)算結(jié)果、

取證及必要的論證分析評(píng)價(jià)過程記錄進(jìn)行系統(tǒng)的歸納整理和留存；依

據(jù)留存資料，完成咨詢（審計(jì)初步成果的自?；蚧バ?，自?；蚧バ：蟮?/p>

初步成果，應(yīng)表述清晰規(guī)范完整、計(jì)算數(shù)據(jù)齊全準(zhǔn)確，結(jié)論真實(shí)可靠；

對(duì)自己發(fā)現(xiàn)而無法排除的風(fēng)險(xiǎn)，須在咨詢（審計(jì)過程中，及時(shí)向項(xiàng)目經(jīng)

理（或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人反映匯報(bào)，以征得問題解決；專業(yè)造價(jià)工程師（或造

價(jià)員對(duì)自己承擔(dān)的咨詢（審計(jì)初步成果質(zhì)量負(fù)責(zé)，對(duì)支撐自己咨詢（審

計(jì)結(jié)論的資料完整性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé),對(duì)送審的咨詢（審計(jì)初步成果按復(fù)

核和審核意見進(jìn)行修改。

2、校審簽發(fā)質(zhì)量管理責(zé)任

（1專業(yè)造價(jià)工程師（或造價(jià)員自校或互校責(zé)任

專業(yè)造價(jià)工程師（或造價(jià)員按照職責(zé)劃分,對(duì)完成自?；蚧バ５某?/p>

步成果確認(rèn)無漏項(xiàng)和錯(cuò)誤后，隨同歸納整理后的全部咨詢（審計(jì)資料及

填寫的《工程造價(jià)咨詢業(yè)務(wù)質(zhì)量控制單》，一道提交項(xiàng)目經(jīng)理（或項(xiàng)目

負(fù)責(zé)人復(fù)核。對(duì)未決事項(xiàng)和需要提請(qǐng)項(xiàng)目經(jīng)理（或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人重點(diǎn)復(fù)

核的問題，須在《工程造價(jià)咨詢業(yè)務(wù)質(zhì)量控制單》自?；蚧バＲ庖姍谥?/p>

加以說明，應(yīng)說明而未說明的，視同對(duì)其已認(rèn)同，由專業(yè)造價(jià)工程師（或

造價(jià)員負(fù)直接責(zé)任,并給予相應(yīng)處罰。

自?；蚧バ５闹饕獌?nèi)容：

是否完成了咨詢（審計(jì)合同、實(shí)施方案規(guī)定的范圍和深度；

項(xiàng)目咨詢（審讓采用的法規(guī)、規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)算方式、價(jià)格等依

據(jù)是否正確、合理；

對(duì)工程量進(jìn)行逐項(xiàng)復(fù)核,檢查工程量計(jì)算式是否正確、依據(jù)是否充

分、上機(jī)結(jié)果與計(jì)算底稿是否一致：

逐項(xiàng)復(fù)核定額套用或分析綜合單價(jià)的組成是否正確；

數(shù)據(jù)引用、計(jì)量單位、數(shù)據(jù)調(diào)整、數(shù)據(jù)匯總是否準(zhǔn)確；

咨詢過程中形成的結(jié)論,其分析過程、記錄、會(huì)議記要、取證等文

件是否真實(shí)、完整和有效；

對(duì)咨詢（審計(jì)項(xiàng)目中發(fā)現(xiàn)的復(fù)雜事項(xiàng)、重大分歧、以及對(duì)咨詢（審

計(jì)結(jié)果有重大影響的問題，

<2>項(xiàng)目經(jīng)理（或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人復(fù)核責(zé)任

咨詢（審計(jì)成果文件質(zhì)量執(zhí)行項(xiàng)目經(jīng)理（或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)制，即

項(xiàng)目經(jīng)理（或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人對(duì)所執(zhí)行的業(yè)務(wù)質(zhì)量負(fù)總責(zé)。

項(xiàng)目經(jīng)理（或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人在專業(yè)造價(jià)工程師（或造價(jià)員自?；蚧?/p>

校初步成果的基礎(chǔ)上，按照咨詢（審計(jì)合同、實(shí)施方案規(guī)定的內(nèi)容和深

度進(jìn)行全面復(fù)核,對(duì)未決事項(xiàng)和需要提請(qǐng)單位質(zhì)量控制總監(jiān)（或總審重

點(diǎn)復(fù)核的問題，須在《工程造價(jià)咨詢業(yè)務(wù)質(zhì)量單》復(fù)核意見欄中加以說

明，應(yīng)說明而未說明的，視同對(duì)其已認(rèn)同，由項(xiàng)目經(jīng)理（或項(xiàng)目負(fù)責(zé)人負(fù)

直接責(zé)任,并給予相應(yīng)處罰。

復(fù)核的主要內(nèi)容：

咨詢（審計(jì)原則、依據(jù)、方法是否符合合同和實(shí)施方案擬定的要

求與有關(guān)規(guī)定；

對(duì)重要項(xiàng)目的工程量計(jì)算進(jìn)行抽查,驗(yàn)算關(guān)鍵數(shù)據(jù)及相互間的關(guān)

聯(lián)關(guān)系和鉤稽關(guān)系是否正確;

3、獎(jiǎng)勵(lì)與處罰

各單位應(yīng)按照公司頒布的《質(zhì)量檢查評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)》，結(jié)合咨詢(審計(jì)

初步成果審核情況和咨詢〈審計(jì)》過程中抽查情況的評(píng)定結(jié)果，參考公

司模式，進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)和處罰。

二、具體考核辦法

公司常務(wù)質(zhì)量管理機(jī)構(gòu)將全面負(fù)責(zé)全公司質(zhì)量的動(dòng)態(tài)管理。

1、監(jiān)管方式

(1定期和不定期檢查

定期和不定期檢查是指公司檔案資料的真實(shí)性、合規(guī)性、完整性,

實(shí)施的集中檢查。

(2抽查

抽查是指公司咨詢(審計(jì)過程的規(guī)范性情況,進(jìn)行的監(jiān)督抽查。

(3專項(xiàng)稽查

專項(xiàng)稽查是指公司依據(jù)投訴、舉報(bào)和重大質(zhì)量事故,進(jìn)行的專門監(jiān)

督檢查。

2、監(jiān)管檢查結(jié)果的評(píng)價(jià)辦法

公司綜合了影響咨詢(審計(jì)質(zhì)量的各種因素,制定了執(zhí)業(yè)質(zhì)量檢查

評(píng)價(jià)的評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)。檢查評(píng)分實(shí)行百分制，得分低于60分的為不合格,60

分至80分的為合格,80分以上的為優(yōu)良。對(duì)多個(gè)項(xiàng)目的質(zhì)量檢查結(jié)論,

按最低得分項(xiàng)目的得分來確定。

3、監(jiān)管檢查結(jié)果的處理

(1檢查情況應(yīng)形成文字書面意見。檢查意見應(yīng)與被檢單位進(jìn)行充

分溝通。被檢單位收到檢查結(jié)果書面意見后10天內(nèi)，應(yīng)將單位整改意

見和整改情況回復(fù)公司。

(2單位質(zhì)量控制總監(jiān)(或總審對(duì)咨詢(審計(jì)初步成果審核后，應(yīng)

在《工程造價(jià)咨詢業(yè)務(wù)質(zhì)量控制流程單》上簽署審核意見,并按照《質(zhì)

量檢查評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)》對(duì)審核后的咨詢(審計(jì)初步成果進(jìn)行評(píng)分。咨詢(審

計(jì)成果在三級(jí)復(fù)核范圍內(nèi)出現(xiàn)的問題，實(shí)行質(zhì)量問題問責(zé)制，由復(fù)核人

員承擔(dān)責(zé)任。

(3年度檢查結(jié)果在公司內(nèi)部進(jìn)行公布。對(duì)獲得全公司優(yōu)良評(píng)價(jià)第

一名的項(xiàng)目，給予獎(jiǎng)勵(lì)。對(duì)低于60分和問題嚴(yán)重的下屬單位,在下一年

度質(zhì)量檢查中需進(jìn)行復(fù)查，同時(shí)對(duì)其項(xiàng)目參與人員進(jìn)行處罰。

(4對(duì)獲得全公司優(yōu)良評(píng)價(jià)第一名的項(xiàng)目組獎(jiǎng)勵(lì)2000元,其業(yè)績(jī)

作為執(zhí)業(yè)人員晉升的參考依據(jù)。

對(duì)低于60分的