證券從業(yè)-投資銀行業(yè)務(wù)(保薦代表人)-第一節(jié)科創(chuàng)板

證券從業(yè)-投資銀行業(yè)務(wù)(保薦代表人)-第一節(jié)科創(chuàng)板1.【單選題】科創(chuàng)板發(fā)行人首次公開發(fā)行股票經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)并完成股份公開發(fā)行后，向上交所提出股票上市申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)提交的文件不包括（）。A.上市申請(qǐng)書（江南博哥）B.首次公開發(fā)行結(jié)束后發(fā)行人全部股票已經(jīng)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司登記的證明文件C.首次公開發(fā)行結(jié)束后，具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告D.會(huì)計(jì)師或律師出具的專業(yè)意見書正確答案：D參考解析：根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第2.1.5規(guī)定，發(fā)行人首次公開發(fā)行股票經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)并完成股份公開發(fā)行后，向本所提出股票上市申請(qǐng)的，應(yīng)當(dāng)提交下列文件：①上市申請(qǐng)書；②中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意注冊(cè)的決定；③首次公開發(fā)行結(jié)束后發(fā)行人全部股票已經(jīng)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)結(jié)算）上海分公司登記的證明文件；④首次公開發(fā)行結(jié)束后，具有執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告；⑤發(fā)行人、控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員根據(jù)本規(guī)則要求出具的證明、聲明及承諾；⑥首次公開發(fā)行后至上市前，按規(guī)定新增的財(cái)務(wù)資料和有關(guān)重大事項(xiàng)的說明（如適用）；⑦本所要求的其他文件。2.【單選題】下列有關(guān)科創(chuàng)板上市公司交易事項(xiàng)的規(guī)定，表述錯(cuò)誤的是（）。A.有價(jià)格漲跌幅限制的股票競(jìng)價(jià)交易收盤價(jià)格漲跌幅達(dá)到±15%的，各前5只股票的股票交易異常波動(dòng)期間累計(jì)買入、賣出金額最大5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱及其買入、賣出金額B.日價(jià)格振幅達(dá)到30%的前5只股票，當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱及其買入、賣出金額C.日換手率達(dá)到30%的前5只股票，當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱及其買入、賣出金額D.首次公開發(fā)行上市的股票，上市后的前5個(gè)交易日設(shè)價(jià)格漲跌幅限制正確答案：D參考解析：根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》（2023），具體分析如下：ABC三項(xiàng)，第6.1.9條，有價(jià)格漲跌幅限制的科創(chuàng)板股票競(jìng)價(jià)交易出現(xiàn)下列情形之一的，本所公布當(dāng)日買入、賣出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部的名稱及其買入、賣出金額：（一）日收盤價(jià)格漲跌幅達(dá)到±15%的各前5只股票；（二）日價(jià)格振幅達(dá)到30%的前5只股票；（三）日換手率達(dá)到30%的前5只股票。D項(xiàng)，根據(jù)第6.1.6條規(guī)定，首次公開發(fā)行上市的股票，上市后的前5個(gè)交易日不設(shè)價(jià)格漲跌幅限制。3.【單選題】根據(jù)《上海證券交易所首次公開發(fā)行證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》，同一網(wǎng)下投資者全部報(bào)價(jià)中的不同擬申購價(jià)格不超過3個(gè)，且最高價(jià)格與最低價(jià)格的差額不得超過最低價(jià)格的（）。A.20%B.15%C.5%D.30%正確答案：A參考解析：根據(jù)《上海證券交易所首次公開發(fā)行證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（2023），參與詢價(jià)的網(wǎng)下投資者可以為其管理的不同配售對(duì)象賬戶分別填報(bào)一個(gè)報(bào)價(jià)，每個(gè)報(bào)價(jià)應(yīng)當(dāng)包含配售對(duì)象信息、每股價(jià)格和該價(jià)格對(duì)應(yīng)的擬申購股數(shù)。同一網(wǎng)下投資者全部報(bào)價(jià)中的不同擬申購價(jià)格不超過3個(gè)，且最高價(jià)格與最低價(jià)格的差額不得超過最低價(jià)格的20%。4.【單選題】下列有關(guān)科創(chuàng)板股票上市保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的說法，錯(cuò)誤的是（）。A.保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人應(yīng)當(dāng)督促上市公司積極回報(bào)投資者，建立健全并有效執(zhí)行符合公司發(fā)展階段的現(xiàn)金分紅和股份回購制度B.保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人應(yīng)當(dāng)持續(xù)關(guān)注上市公司運(yùn)作，對(duì)上市公司及其業(yè)務(wù)有充分了解；通過日常溝通、定期回訪、調(diào)閱資料、列席股東大會(huì)等方式，關(guān)注上市公司日常經(jīng)營(yíng)和股票交易情況，有效識(shí)別并督促上市公司披露重大風(fēng)險(xiǎn)或者重大負(fù)面事項(xiàng)C.保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人應(yīng)當(dāng)核實(shí)上市公司重大風(fēng)險(xiǎn)披露是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。披露內(nèi)容存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人應(yīng)當(dāng)出具調(diào)查意見D.保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人應(yīng)當(dāng)協(xié)助和督促上市公司建立相應(yīng)的內(nèi)部制度、決策程序及內(nèi)控機(jī)制，以符合法律法規(guī)和本規(guī)則的要求正確答案：C參考解析：根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，具體分析如下：A項(xiàng)，第3.2.4條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人應(yīng)當(dāng)督促上市公司積極回報(bào)投資者，建立健全并有效執(zhí)行符合公司發(fā)展階段的現(xiàn)金分紅和股份回購制度。BC兩項(xiàng)，第3.2.5條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人應(yīng)當(dāng)持續(xù)關(guān)注上市公司運(yùn)作，對(duì)上市公司及其業(yè)務(wù)有充分了解；通過日常溝通、定期回訪、調(diào)閱資料、列席股東大會(huì)等方式，關(guān)注上市公司日常經(jīng)營(yíng)和股票交易情況，有效識(shí)別并督促上市公司披露重大風(fēng)險(xiǎn)或者重大負(fù)面事項(xiàng)。保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人應(yīng)當(dāng)核實(shí)上市公司重大風(fēng)險(xiǎn)披露是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。披露內(nèi)容存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人應(yīng)當(dāng)發(fā)表意見予以說明。D項(xiàng)，第3.2.1條規(guī)定，保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人應(yīng)當(dāng)協(xié)助和督促上市公司建立相應(yīng)的內(nèi)部制度、決策程序及內(nèi)控機(jī)制，以符合法律法規(guī)和本規(guī)則的要求。5.【單選題】下列關(guān)于上交所首次公開發(fā)行股票的說法，正確的是（）。A.發(fā)行人和主承銷商確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間的，區(qū)間上限與下限的差額不得超過區(qū)間下限的10%。B.發(fā)行人、承銷商和參與詢價(jià)的網(wǎng)下投資者，不得在詢價(jià)活動(dòng)中進(jìn)行合謀報(bào)價(jià)、利益輸送或者謀取其他不當(dāng)利益C.首次公開發(fā)行證券并在科創(chuàng)板上市的，應(yīng)當(dāng)向其他法人和組織、個(gè)人投資者詢價(jià)D.首次公開發(fā)行股票價(jià)格（或發(fā)行價(jià)格區(qū)間）確定后，提供報(bào)價(jià)的投資者方可參與申購正確答案：B參考解析：根據(jù)《上海證券交易所首次公開發(fā)行證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（2023）具體分析如下：A項(xiàng)，第17條規(guī)定，發(fā)行人和主承銷商確定發(fā)行價(jià)格區(qū)間的，區(qū)間上限與下限的差額不得超過區(qū)間下限的20%。B項(xiàng)，第7條規(guī)定，發(fā)行人、承銷商和參與詢價(jià)的網(wǎng)下投資者，不得在詢價(jià)活動(dòng)中進(jìn)行合謀報(bào)價(jià)、利益輸送或者謀取其他不當(dāng)利益。C項(xiàng)，第12條規(guī)定，首次公開發(fā)行證券采用詢價(jià)方式的，應(yīng)當(dāng)向證券公司、基金管理公司、期貨公司、信托公司、保險(xiǎn)公司、財(cái)務(wù)公司、合格境外投資者和私募基金管理人等專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者詢價(jià)。首次公開發(fā)行證券并在主板上市的，還應(yīng)當(dāng)向其他法人和組織、個(gè)人投資者詢價(jià)。前述詢價(jià)對(duì)象統(tǒng)稱網(wǎng)下投資者。D項(xiàng)，第15條規(guī)定，首次公開發(fā)行股票價(jià)格（或發(fā)行價(jià)格區(qū)間）確定后，提供有效報(bào)價(jià)的投資者方可參與申購。6.【單選題】下列有關(guān)科創(chuàng)板上市公司董事會(huì)秘書的表述，正確的是（）。A.董事會(huì)秘書空缺期間，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)指定一名董事或者高級(jí)管理人員代行董事會(huì)秘書職責(zé)?？杖背^2個(gè)月的，公司法定代表人應(yīng)當(dāng)代行董事會(huì)秘書職責(zé)B.上市公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)秘書，負(fù)責(zé)輔助公司董事會(huì)的日常行政事務(wù)C.上市公司應(yīng)當(dāng)為董事會(huì)秘書履行職責(zé)提供便利條件，董事、監(jiān)事、其他高級(jí)管理人員和相關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)配合董事會(huì)秘書的工作D.董事會(huì)秘書有權(quán)了解公司的經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)情況，參加有關(guān)會(huì)議，查閱相關(guān)文件，無權(quán)要求有關(guān)部門和人員提供財(cái)務(wù)信息底稿正確答案：C參考解析：根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，具體分析如下：AB兩項(xiàng)，第4.2.8條規(guī)定，上市公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)秘書，負(fù)責(zé)公司的信息披露事務(wù)。上市公司董事會(huì)秘書為高級(jí)管理人員，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)任職條件和資格，忠實(shí)、勤勉履行職責(zé)。董事會(huì)秘書空缺期間，上市公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)指定一名董事或者高級(jí)管理人員代行董事會(huì)秘書職責(zé)?？杖背^3個(gè)月的，公司法定代表人應(yīng)當(dāng)代行董事會(huì)秘書職責(zé)。CD兩項(xiàng)，第4.2.9條規(guī)定，上市公司應(yīng)當(dāng)為董事會(huì)秘書履行職責(zé)提供便利條件，董事、監(jiān)事、其他高級(jí)管理人員和相關(guān)工作人員應(yīng)當(dāng)配合董事會(huì)秘書的工作。董事會(huì)秘書有權(quán)了解公司的經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)情況，參加有關(guān)會(huì)議，查閱相關(guān)文件，要求有關(guān)部門和人員提供資料和信息。7.【單選題】關(guān)于首次公開發(fā)行股票回?fù)艿南嚓P(guān)規(guī)定，下列說法正確的是（）。A.首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者申購數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量的，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行，可以將網(wǎng)下發(fā)行部分向網(wǎng)上回?fù)蹷.網(wǎng)上投資者申購數(shù)量不足網(wǎng)上初始發(fā)行量的，可以回?fù)芙o網(wǎng)下投資者C.首次公開發(fā)行證券采用詢價(jià)方式在主板上市，網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過50倍且不超過100倍的，應(yīng)當(dāng)從網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)?，回?fù)鼙壤秊楸敬喂_發(fā)行證券數(shù)量的5%D.首次公開發(fā)行證券采用詢價(jià)方式在科創(chuàng)板上市，網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過50倍且不超過100倍的，應(yīng)當(dāng)從網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)?，回?fù)鼙壤秊楸敬喂_發(fā)行證券數(shù)量的20%正確答案：B參考解析：根據(jù)《上海證券交易所首次公開發(fā)行證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》（2023）第29條，具體分析如下：首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者申購數(shù)量低于網(wǎng)下初始發(fā)行量的，發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行，不得將網(wǎng)下發(fā)行部分向網(wǎng)上回?fù)?。網(wǎng)上投資者申購數(shù)量不足網(wǎng)上初始發(fā)行量的，可以回?fù)芙o網(wǎng)下投資者。首次公開發(fā)行證券采用詢價(jià)方式在主板上市，網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過50倍且不超過100倍的，應(yīng)當(dāng)從網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)?，回?fù)鼙壤秊楸敬喂_發(fā)行證券數(shù)量的20%；網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過100倍的，回?fù)鼙壤秊楸敬喂_發(fā)行證券數(shù)量的40%。首次公開發(fā)行證券采用詢價(jià)方式在科創(chuàng)板上市，網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過50倍且不超過100倍的，應(yīng)當(dāng)從網(wǎng)下向網(wǎng)上回?fù)?，回?fù)鼙壤秊楸敬喂_發(fā)行證券數(shù)量的5%；網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過100倍的，回?fù)鼙壤秊楸敬喂_發(fā)行證券數(shù)量的10%?；?fù)芎鬅o限售期的網(wǎng)下發(fā)行數(shù)量原則上不超過本次公開發(fā)行證券數(shù)量的80%。本條所稱公開發(fā)行證券數(shù)量應(yīng)當(dāng)扣除戰(zhàn)略配售部分計(jì)算，主板發(fā)行規(guī)模在100億元以上的還應(yīng)當(dāng)扣除網(wǎng)下限售部分。11.【多選題】科創(chuàng)板上市公司的保薦人應(yīng)當(dāng)說明的內(nèi)容包括（）。A.針對(duì)發(fā)行人是否符合科創(chuàng)板定位所作出的專業(yè)判斷以及相應(yīng)理由和依據(jù)，并說明保薦人的核查內(nèi)容和核查過程B.逐項(xiàng)說明發(fā)行人是否符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》規(guī)定的上市條件，并明確說明發(fā)行人所選擇的具體上市標(biāo)準(zhǔn)，詳細(xì)載明得出每項(xiàng)結(jié)論的查證過程及事實(shí)依據(jù)C.發(fā)行人為藍(lán)籌企業(yè)的，需說明發(fā)行人的投資者權(quán)益保護(hù)水平、特別披露事項(xiàng)、重大交易決策程序等是否符合《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定D.結(jié)合發(fā)行人報(bào)告期外部股權(quán)融資情況、可比公司在境內(nèi)外市場(chǎng)的估值情況等對(duì)市值指標(biāo)進(jìn)行說明正確答案：A,B,D參考解析：根據(jù)《上海證券交易所發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第2號(hào)——上市保薦書內(nèi)容與格式》（2023），具體分析如下：A項(xiàng)，第11條，保薦人應(yīng)當(dāng)說明針對(duì)發(fā)行人或轉(zhuǎn)板公司是否符合板塊定位及國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策所作出的專業(yè)判斷以及相應(yīng)理由和依據(jù)，并說明保薦人的核查內(nèi)容和核查過程。B、C、D三項(xiàng)，第12條，發(fā)行人申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票、存托憑證并在本所上市的，保薦人應(yīng)當(dāng)逐項(xiàng)說明發(fā)行人是否符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》規(guī)定的上市條件，并明確說明發(fā)行人所選擇的具體上市標(biāo)準(zhǔn)，詳細(xì)載明得出每項(xiàng)結(jié)論的查證過程及事實(shí)依據(jù)。對(duì)于市值指標(biāo)，保薦人應(yīng)當(dāng)結(jié)合發(fā)行人報(bào)告期外部股權(quán)融資情況、可比公司在境內(nèi)外市場(chǎng)的估值情況等進(jìn)行說明。發(fā)行人為紅籌企業(yè)的，保薦人應(yīng)當(dāng)說明發(fā)行人的投資者權(quán)益保護(hù)水平、特別披露事項(xiàng)、重大交易決策程序等是否符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定。12.【多選題】根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》規(guī)定，下列有關(guān)認(rèn)定上市公司控制權(quán)歸屬的標(biāo)準(zhǔn)，說法正確的是（）。A.持有上市公司50%以上的股份B.實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)超過30%C.通過實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定董事會(huì)三分之二以上成員的任免D.可以實(shí)際支配或者決定上市公司的重大經(jīng)營(yíng)決策、重要人事任命等事項(xiàng)正確答案：B,D參考解析：根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》第4.1.6條規(guī)定，上市公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)股權(quán)結(jié)構(gòu)、董事和高級(jí)管理人員的提名任免以及其他內(nèi)部治理情況，客觀、審慎地認(rèn)定控制權(quán)歸屬。具有下列情形之一的，構(gòu)成控制：①持有上市公司50%以上的股份，但是有相反證據(jù)的除外；②實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)超過30%；③通過實(shí)際支配上市公司股份表決權(quán)能夠決定董事會(huì)半數(shù)以上成員的任免；④依其可實(shí)際支配的上市公司股份表決權(quán)足以對(duì)公司股東大會(huì)的決議產(chǎn)生重大影響；⑤可以實(shí)際支配或者決定上市公司的重大經(jīng)營(yíng)決策、重要人事任命等事項(xiàng)；⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所認(rèn)定的其他情形。簽署一致行動(dòng)協(xié)議共同控制上市公司的，應(yīng)當(dāng)在協(xié)議中明確共同控制安排及解除機(jī)制。13.【多選題】A公司為科創(chuàng)板上市公司，下列人員減持A公司首發(fā)前股份的行為符合有關(guān)法律規(guī)定的是（）。A.上市公司控股股東甲，自公司股票上市之日起12個(gè)月內(nèi)將自己持有的首發(fā)股份轉(zhuǎn)讓給妹夫B.上市公司實(shí)際控制人乙，自公司股票上市之日起12個(gè)月內(nèi)將自己持有的首發(fā)股份轉(zhuǎn)讓給A公司的子公司B公司C.上市公司核心技術(shù)人丙離職后6個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓本公司首發(fā)前股份D.上市公司核心技術(shù)人丙，自所持首發(fā)前股份限售期滿之日起4年內(nèi)，每年轉(zhuǎn)讓的首發(fā)前股份不得超過上市時(shí)所持公司首發(fā)前股份總數(shù)的25%正確答案：C,D參考解析：根據(jù)《上海證券交易所科創(chuàng)板股票上市規(guī)則》，具體分析如下：A、B兩項(xiàng)，第2.4.4條規(guī)定，上市公司控股股東、實(shí)際控制人減持本公司首發(fā)前股份的，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：①自公司股票上市之日起36個(gè)月內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接和間接持有的首發(fā)前股份，也不得提議由上市公司回購該部分股份；②法律法規(guī)、本規(guī)則以及本所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)控股股東、實(shí)際控制人股份轉(zhuǎn)讓的其他規(guī)定。發(fā)行人向本所申請(qǐng)其股票首次公開發(fā)行并上市時(shí)，控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)承諾遵守前款規(guī)定。轉(zhuǎn)讓雙方存在控制關(guān)系或者受同一實(shí)際控制人控制的，自發(fā)行人股票上市之日起12個(gè)月后，可豁免遵守本條第一款規(guī)定。C、D兩項(xiàng)，第2.4.5條規(guī)定，上市公司核心技術(shù)人員減持本公司