私募股權(quán)投資操作手冊(cè)

私募股權(quán)投資操作手冊(cè)合同編號(hào)：__________甲方（投資方）：名稱：____________________地址：____________________法定代表人：____________________聯(lián)系電話：____________________電子郵箱：____________________乙方（被投資方）：名稱：____________________地址：____________________法定代表人：____________________聯(lián)系電話：____________________電子郵箱：____________________鑒于甲方擬對(duì)乙方進(jìn)行私募股權(quán)投資，雙方為明確雙方的權(quán)利義務(wù)，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：第一條投資金額及投資方式1.1甲方同意向乙方投資人民幣_(tái)_____萬(wàn)元（大寫：____________________元整），占乙方本次融資后總股本的______%。1.2甲方本次投資采取增資方式，乙方的注冊(cè)資本由原人民幣_(tái)_____萬(wàn)元增加至人民幣_(tái)_____萬(wàn)元。第二條投資價(jià)格及支付方式2.1甲方本次投資的每股價(jià)格為人民幣_(tái)_____元。2.2甲方應(yīng)在本協(xié)議簽訂后______個(gè)工作日內(nèi)，將投資款項(xiàng)支付至乙方指定的銀行賬戶。第三條投資后的股權(quán)結(jié)構(gòu)3.1本次投資完成后，甲方的股權(quán)比例為______%，乙方原股東的股權(quán)比例為______%。3.2甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定的股權(quán)比例享有股東權(quán)益，并承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)。第四條投資后的經(jīng)營(yíng)管理4.1乙方應(yīng)繼續(xù)遵循現(xiàn)有的經(jīng)營(yíng)管理方式，確保公司的正常運(yùn)營(yíng)。4.2甲方有權(quán)根據(jù)其持股比例，派員參與乙方的重大決策，包括但不限于公司戰(zhàn)略規(guī)劃、財(cái)務(wù)預(yù)算、資本運(yùn)作等。4.3甲方應(yīng)積極參與乙方的經(jīng)營(yíng)管理，為乙方提供業(yè)務(wù)、市場(chǎng)、技術(shù)等方面的支持。第五條投資后的財(cái)務(wù)reporting5.1乙方應(yīng)按照甲方要求，定期提供財(cái)務(wù)報(bào)表，包括但不限于利潤(rùn)表、資產(chǎn)負(fù)債表、現(xiàn)金流量表等。5.2乙方應(yīng)確保提供財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。第六條投資后的信息披露6.1乙方應(yīng)及時(shí)向甲方披露與公司經(jīng)營(yíng)相關(guān)的重大信息，包括但不限于合同簽訂、重大訴訟、仲裁等。6.2甲方應(yīng)保守乙方的商業(yè)秘密，不得泄露給第三方。第七條投資退出（1）乙方IPO上市；（2）轉(zhuǎn)讓給第三方；（3）乙方向甲方回購(gòu)股權(quán)。7.2甲方退出投資時(shí)，乙方應(yīng)按照本協(xié)議約定的價(jià)格和方式，購(gòu)買甲方持有的股權(quán)。第八條違約責(zé)任8.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致合同無(wú)法履行或造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向?qū)Ψ街Ц哆`約金，并賠償損失。8.2若乙方未按照本協(xié)議約定履行義務(wù)，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，并有權(quán)要求解除本協(xié)議。第九條爭(zhēng)議解決9.1雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第十條其他約定10.1本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效，一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。10.2本協(xié)議未盡事宜，雙方可另行簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。甲方（投資方）：____________________乙方（被投資方）：____________________簽署日期：____________________一、附件列表：1.乙方公司章程2.乙方最近一年財(cái)務(wù)報(bào)表3.乙方股權(quán)結(jié)構(gòu)圖4.投資方投資意向書5.投資方盡調(diào)報(bào)告6.投資協(xié)議法律意見(jiàn)書7.投資退出方案8.股東名冊(cè)9.公司重大合同清單10.公司重大訴訟、仲裁清單二、違約行為及認(rèn)定：1.甲方未按約定時(shí)間支付投資款項(xiàng)，屬于違約行為。2.乙方未按約定提供財(cái)務(wù)報(bào)表，屬于違約行為。3.乙方未按約定披露重大信息，屬于違約行為。4.甲方未按約定參與乙方的經(jīng)營(yíng)管理，屬于違約行為。5.甲方未按約定保守乙方商業(yè)秘密，屬于違約行為。6.任何一方未履行本協(xié)議約定的其他義務(wù)，屬于違約行為。三、法律名詞及解釋：1.私募股權(quán)投資：指投資方以股權(quán)形式對(duì)被投資方進(jìn)行投資，并取得被投資方一定比例的股權(quán)。2.增資：指公司為擴(kuò)大注冊(cè)資本，邀請(qǐng)新的投資者加入或原投資者增加投資額。3.股東權(quán)益：指股東按照其持股比例，享有公司利潤(rùn)分配、決策權(quán)、資產(chǎn)分配等權(quán)利。4.盡調(diào)：指投資方在投資前對(duì)被投資方進(jìn)行的全面調(diào)查，包括財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、法律等方面。5.投資退出：指投資方在投資后，通過(guò)上市、轉(zhuǎn)讓或回購(gòu)等方式，實(shí)現(xiàn)投資回報(bào)并退出投資。四、執(zhí)行中遇到的問(wèn)題及解決辦法：1.投資款項(xiàng)支付延遲：若甲方支付投資款項(xiàng)延遲，乙方可以催告甲方盡快支付；若甲方仍不支付，乙方有權(quán)解除本協(xié)議。2.乙方未提供財(cái)務(wù)報(bào)表：乙方應(yīng)及時(shí)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財(cái)務(wù)報(bào)表；若乙方仍不提供，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，并有權(quán)要求解除本協(xié)議。3.乙方未披露重大信息：乙方應(yīng)及時(shí)披露與公司經(jīng)營(yíng)相關(guān)的重大信息；若乙方未披露，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，并有權(quán)要求解除本協(xié)議。4.甲方未參與經(jīng)營(yíng)管理：甲方應(yīng)積極參與乙方的經(jīng)營(yíng)管理；若甲方不參與，乙方有權(quán)解除本協(xié)議。5.甲方泄露乙方商業(yè)秘密：甲方應(yīng)保守乙方的商業(yè)秘密；若甲方泄露，甲方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，向乙方支付違約金，并賠償損失。五、所有應(yīng)用場(chǎng)景：1.投資方對(duì)被投資方進(jìn)行私募股權(quán)投資。2.投資方和被投資方明確雙方的權(quán)利義務(wù)。3.投資方和被投資方規(guī)范投資后的經(jīng)營(yíng)管理。4.投資方和被投資方