2023年安全風險分級管控管理制度匯編

XXXX煤礦安全風險分級管控

管理制度匯編

一、安全風險分級管控組織機構(gòu)及責任分工管理制度.2

二、安全風險分級管控工作例會制度................4

三、安全風險分級管控宣傳教育制度................5

四、安全風險分級管控辨識評估制度................7

五、安全風臉分級管控專項辨識工作制度...........21

六、安全風險分級管控定期檢查分析_L作制度.....24

七、安全風險分級管控制度.......................25

八、安全風險分級管控公告、報告制度.............29

九、重大安全風險區(qū)域作業(yè)人數(shù)上限管理制度.....30

十、領(lǐng)導帶班下井及安全監(jiān)督檢查管理制度.......32

十一、安全風險分級管控辨識結(jié)果應用制度.......35

十二、安全風險分級管控責任追究和獎懲制度.....37

十三、安全風險辨識、評估、管控、公告、報告工作流

程管理制度.....................................41

一、安全風險分級管控組織機構(gòu)及責任分工管理制度

第一條為了加強“風險分級管控”工作的組織領(lǐng)導，落實責任，

保證工作順利進行，提高安全管理水平，特建立本制度。

第二條各單位主要負責人是本單位安全風險分級管控工作實施

的責任主體,各業(yè)務科室是本專業(yè)系統(tǒng)的安全風險分級管控工作實施

的責任主體。

第三條成立“風險分級管控”工作領(lǐng)導組。

組長：礦長

常務副組長：安全副礦長

副組長：總工程師、生產(chǎn)副礦長、機電副礦長、生活副礦長、

經(jīng)營副礦長

成員：副總、助理及全礦各職能部門正職

機構(gòu)成員單位：

安監(jiān)站、通風區(qū)、技術(shù)中心、調(diào)度室、地測測量部、機電中心、

信息管理中心、輔助運輸科、教培科等職能部門

領(lǐng)導組下設辦公室，辦公室設在安監(jiān)站，專職負責安全風險分級

管控工作。

第四條領(lǐng)導組職責

1、礦長是安全風險分級管控第一責任人，對安全風險管控全面

負責。

2、總工程師及各副礦長負責組織有關(guān)科室、生產(chǎn)組織單位（區(qū)

隊）進行年度辨識評估和分管系統(tǒng)范圍的專項辨識評估，掌握并落實

分管系統(tǒng)范圍內(nèi)的重大安全風險及主要管控措施

3、安全副礦長具體負責協(xié)助礦長建立風險分級管控工作責任體

2

系；建立風險分級管控工作制度；負責管控方案的落實、公告報告、

信息管理、教育培訓，監(jiān)管區(qū)隊對作業(yè)區(qū)域和崗位的安全風險、管控

措施的掌握、落實C

4、專業(yè)副總工程師及業(yè)務科室負責具體實施并掌握相關(guān)系統(tǒng)的

年度和專項的安全風險辨識、評估分級、控制管理等。

5、各專業(yè)助理負責協(xié)助分管礦長和副總工程師風險分級管控相

關(guān)工作。

6、區(qū)（隊）長和班組長具體負責掌握并落實作業(yè)區(qū)域和本崗位的

安全風險及管控措施，并在組織作業(yè)時對管控措施落實情況進行現(xiàn)場

確認；關(guān)鍵崗位人員負責掌握并落實作業(yè)區(qū)域和本崗位的安全風險及

管控措施。

第五條辦公室職責

1、制定“安全風險分級管控”工作制度，制定實施方案，明確

辨識程序、評估方法、管控措施以及層級責任制、考核獎懲等內(nèi)容。

2、制定安全風險辨識的程序和方法〔通過對系統(tǒng)的分析、風險

的調(diào)查、危險區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險性

分析）;

3、指導、督促各相關(guān)科、區(qū)（隊）尹展“安全風險分級管控”

工作。

4、組織相關(guān)人員對各科、區(qū)（隊）“安全風險分級管控”實施情

況進行檢查、總結(jié)和考核；

5、對“安全風險分級管控”工作檢查結(jié)果進行匯總、評比、考

核；

6、承辦上級部門和礦“安全風險分級管控”工作領(lǐng)導組交辦的

其他工作。

3

二、安全風險分級管控工作例會制度

第一條為切實加強安全風險分級管控工作，提高安全管理水平,

及時指導和解決安全風險分級管控工作中存在的問題，增強礦井安

全工作的主動性、預見性和針對性，確保礦安全生產(chǎn)，特制定本制度。

第二條礦長每年底組織一次安全風險分級管控年度評估工作例

會，每年組織對重大安全風險管控措施落實情況即管控效果進行總結(jié)

分析。

第三條每月由礦長親自組織，在月度隱患大排查中，對我礦重

大安全風險的管控效果進行一次檢查分析，針對管控過程中出現(xiàn)的問

題調(diào)整完善管控措施。

第四條分管副礦長每半月結(jié)合礦萬度風險管控重點布置本系

統(tǒng)風險管控重點，并在每半月組織對分管范圍內(nèi)月度安全風險管控重

點實施情況進行一次檢查分析，檢查管控措施落實情況，改進完善管

控措施。

第五條會議紀要要有記錄，參加人員簽字；內(nèi)容明確，針對性強。

4

三、安全風險分級管控宣傳教育制度

第一條為強化和規(guī)范安全風險分級管控宣傳教育工作，提高全

礦員工風險意識，使全礦員工知風險、明措施、保安全，結(jié)合本礦實際,

制定本制度。

第二條成立以礦長為組長，以安全礦長、生產(chǎn)礦長、總工程師、

機電礦長為副組長，以培訓科、宣傳部、安監(jiān)站等部門負責人及各區(qū)

隊單位主要負責人為成員的宣教工作領(lǐng)導小組，全面領(lǐng)導宣教工作。

第三條堅持“分級負責、形式多樣、注重實效”的原則。

第四條采取“風險管控講座、發(fā)放崗位風險告知卡、設立宣傳

重大安全風險告知欄、觀看事故教訓宣傳片”等多種形式開展宣教工

作。

第五條礦每年至少組織一次全礦的安全風險分級管控知識的宣

傳培訓活動。

第六條年度風險辨識評估前組織對礦長和分管負責人等參與安

全風險辨識工作的人員開展1次安全風險辨識評估技術(shù)培訓且不小

于4學時；年度評估完成后1個月內(nèi)對入井（坑）人員進行安全風險

管控培訓，不小于2學時；專項辨識評估后1周內(nèi)對相關(guān)崗位進行培

訓I。

第七條宣教對象為全礦員工，入井人員及關(guān)鍵崗位人員安全培

訓內(nèi)容包括重大安全風險清單、與本崗位相關(guān)的重大安全風險管控措

施。

第八條安全風險分級管控宣傳教育，應包括以下內(nèi)容：

5

（一）安全風險分級管控管理相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件；

（二）本礦本單位所辨識出的風險及管控措施；

（三）當前安全風險分級管控形勢、安全風險分級管控管理工作的

措施和要求；

（四）安全風險分級管控管理工作的基本知識。

第九條要大力宣傳有關(guān)安全生產(chǎn)管理、事故預防、風險辨識、

安全自救、事故救援現(xiàn)場應急知識；組織從業(yè)人員認真學習有關(guān)安全

生產(chǎn)的規(guī)章制度、操作規(guī)程等。

第十三條各單位要結(jié)合自己的實際，利用各種形式，通過各種渠

道，開展豐富多彩的活動。如發(fā)放安全風險分級管控宣傳資料、舉辦

安全風險知識咨詢等活動。宣傳教育活動要有自己的特色，并能吸引

廣大干部、職工自覺參與。

6

四、安全風險分級管控辨識評估制度

根據(jù)《山西省雙重預防機制指南》要求，為規(guī)范我礦各系統(tǒng)的安

全風險辨識及評估技術(shù)，特制定本制度。

笫一條安全風險辨識

1、安全風險辨識流程

（1）風險點劃分

各系統(tǒng)、各專業(yè)專職人員依據(jù)功能獨立、易于管理、大小適中、

責任明確的原則劃分風險點，形成系統(tǒng)風險點臺賬并報送安監(jiān)站，安

監(jiān)站負責形成全礦風險點臺賬。

風險點臺賬內(nèi)容應包括：風險點名稱、排查日期、開始日期、解

除日期等信息（參見附錄A.l）o風險點臺賬應根據(jù)現(xiàn)場實際及時更

新。

（2）辨識對象識別

各業(yè)務部門應根據(jù)風險點臺賬，識別各風險點中的辨識對象，辨

識對象主要分為四種類型：設備設施（系統(tǒng)）類、作業(yè)活動類、作業(yè)

環(huán)境類及其他。

一一設備設施（系統(tǒng)）類指風險點內(nèi)有毒有害物質(zhì)或能量的載體,

如采煤機、綜掘機、瓦斯抽放系統(tǒng)等；

一一作業(yè)活動類應涵蓋常規(guī)作業(yè)活動和非常規(guī)作業(yè)活動，常規(guī)作

業(yè)活動如：割煤作業(yè)、移架作業(yè)、探放水作業(yè)，非常規(guī)作業(yè)活動如：

啟封密閉、排放瓦斯等；

7

——作業(yè)環(huán)境類指風險點中可能包含的水、火、瓦斯、頂板、煤

塵、沖擊地壓、熱害等環(huán)境類因素；

——其他是依據(jù)各專業(yè)實際情況對辨識對象的補充，例如安全管

理類，人員行為等C

(3)風險辨識范圍及內(nèi)容

安全風險辨識范圍包括礦井所有系統(tǒng)及生產(chǎn)經(jīng)營活動的區(qū)域和

地點，按照采、掘、機、運、通、地測防治水等專業(yè)劃分，對全礦范

圍內(nèi)具體作業(yè)場所、地點的關(guān)鍵時段、關(guān)鍵區(qū)域、部位、關(guān)鍵單位、

關(guān)鍵環(huán)節(jié)可能出現(xiàn)安全風險進行摸排。采取有效措施，全方位、全過

程辨識建設工藝、設備設施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面

存在的安全風險，做到系統(tǒng)、全面、無遺漏，并持續(xù)更新完善。

安全風險辨識內(nèi)容即1+4風險辨識模式，包括：1即年度辨識；

4即4個專項辨識。

年度辨識

每年年底由礦長親自組織召開專題會，各分管副礦長牽頭各專業(yè)

委員會成員及單位參加，進行年度安全風險辨識工作，在安全風險辨

識范圍內(nèi)重點對瓦斯、水、火、煤塵、頂板、沖擊地壓及提升運輸運

輸、提升運輸、爆破、機電等容易導致群死群傷事故的危險因素，開

展全礦所有系統(tǒng)的安全風險辨識。

各分管礦長根據(jù)各系統(tǒng)風險辨識情況，確定本系統(tǒng)下一年度重大

安全風險，建立可能引發(fā)重特大事故的《各系統(tǒng)重大安全風險清單》

審批后上報安監(jiān)站C

8

安監(jiān)站根據(jù)礦《各系統(tǒng)重大安全風險清單》及礦井實際情況編制

《年度安全風險辨識評估報告》，制定《重大安全風險管控方案》，并

下發(fā)全礦用于指導和完善下一年度生產(chǎn)計劃、災害預防和處理計劃、

應急救援預案、安全培訓計劃、安全費用提取和使用計劃。。

安監(jiān)站負責牽頭組織各業(yè)務部門相關(guān)人員對各崗位作業(yè)活動進

行梳理，對作業(yè)活動可能存在的風險進行全面辨識，并制作崗位風險

告知卡，納入到崗位作業(yè)流程標準化中。

專項辨識

專項安全風險辨識工作由礦長、總工程師及分管副礦長負責。

（一）新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設計前，開展1次專項

辨識：

（1）此項專項辨識由技術(shù)科分管設計副科長負責按照設計要求

上報總工程師，由總工程師親自組織分管副總工程師、技術(shù)科、地質(zhì)

科、通風區(qū)、防塵區(qū)、機電科等業(yè)務部門進行專項辨識；

（2）重點辨識地質(zhì)條件和重大災害因素等方面存在的安全風險;

（3）技術(shù)科設計副科長負責出專項風險辨識評估會議紀要；

（4）辨識評估結(jié)果用于完善設計方案，指導生產(chǎn)工藝選擇、生

產(chǎn)系統(tǒng)布置、設備選型、勞動組織確定等。

（5）有新增重大風險或需調(diào)整措施的報安監(jiān)站，安監(jiān)站技術(shù)主

管負責補充完善《重大安全風險管控方案》。

（二）生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設施設備、重大災害因素（露

天煤礦爆破參數(shù)、邊坡參數(shù)）等發(fā)生重大變化時，開展1次專項辨識:

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（1）此項辨識由各業(yè)務部門技術(shù)主管負責根據(jù)本系統(tǒng)重大變化

上報分管副礦長（總工程師）組織有關(guān)業(yè)務科室進行專項辨識；

（2）重點辨識作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大災害因素和設施設備

運行等方面存在的安全風險；

（3）業(yè)務部門技術(shù)主管負責出專項風險辨識評估會議紀要；

（4）辨識評估結(jié)果用于指導重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操

作規(guī)程。

（5）有新增重大風險或需調(diào)整措施的報安監(jiān)站，安監(jiān)站技術(shù)主

管負責補充完善《重大安全風險管控方案》。

（三）啟封密閉、排放瓦斯、反風演習、工作面通過空巷（采空

區(qū)）、更換大型設備、采煤工作面初采和收尾、強制放頂前、掘進工

作面貫通前；老空區(qū)探放水、煤倉疏通作業(yè)、突出礦井過構(gòu)造帶及石

門揭煤等高危作業(yè)實施前；新技術(shù)、新工藝、新設備、新材料試驗或

推廣應用前；連續(xù)停工停產(chǎn)1個月以上的煤礦復工復產(chǎn)前，由分管

負責人（復產(chǎn)復工前專項辨識評估由礦長），開展1次專項辨識：

（1）此項辨識由各業(yè)務部門技術(shù)主管負責根據(jù)本系統(tǒng)特殊作業(yè)

情況上報分管副礦長（總工程師）組織有關(guān)業(yè)務科室進行專項辨識；

（2）重點辨識評估作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設備設施、現(xiàn)場操作

等方面存在的安全風險。；

（3）業(yè)務部門技術(shù)主管負責出專項風險辨識評估會議紀要；

（4）辨識評估結(jié)果用于辨識評估結(jié)果作為編制安全技術(shù)措施依

據(jù);

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（5）有新增重大風險或需調(diào)整措施的報安監(jiān)站，安監(jiān)站技術(shù)主

管負責補充完善《重大安全風險管控方案》。

（四）本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患，全國

煤礦發(fā)生重特大事故，本省或所屬集團其他煤礦發(fā)生較大事故后，由

礦長組織分管負責人和科室（部門），開展1次專項辨識：

（1）此項辨識由安監(jiān)站負責統(tǒng)計事故原因情況并上報礦長組織

各分管礦長及有關(guān)業(yè)務科室進行專項辨識；

（2）重點辨識對本礦存在的類似安全風險進行專項風險辨識，

識別安全風險辨識評估結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)；

（3）安監(jiān)站負責出專項風險辨識評估會議紀要；

（4）辨識評估結(jié)果應用于指導修訂完善設計方案、作業(yè)規(guī)程、

操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等技術(shù)文件。

（5）有新增重大風險或需調(diào)整措施的，安監(jiān)站技術(shù)主管負責補

充完善《重大安全風險管控方案》。

（4）風險類型

按照可能導致的事故及傷害類型，將辨識出的風險劃分為不同的

風險類型，一般包括：物體打擊、運輸、機械傷害、起重傷害、觸電、

淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、水災、放炮、火藥

爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、沖

擊地壓、煤與瓦斯突出、煤塵爆炸、職業(yè)病傷害（粉塵、噪聲、輻射、

熱害等）及其他。

（5）辨識方法

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各系統(tǒng)、各專業(yè)在年度辨識及專項辨識中可使用以下方法:

——安全檢查表法（參見附錄A.2）；

——經(jīng)驗分析法（參見附錄A.3）；

——作業(yè)危害分析法（參見附錄A.4）。

第二條風險評估方法及流程

1、安全風險評估方法：是根據(jù)風險可能發(fā)生的每種事故類型的

可能性和后果嚴重程度確定風險的大小和等級的過程?，F(xiàn)煤礦用的風

險評估方法為作業(yè)條件危險性分析法（簡稱LEC）。

作業(yè)條件危險性分析法（LEC）

作業(yè)條件危險性分析評價法（簡稱LEC）,D二LxExC。L事故、

事件發(fā)生的可能性、E人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度和C發(fā)生事

故可能造成的后果分數(shù)值及D風險等級判定列表。

表DT事故發(fā)生的可能性（L）

分

事故、事件發(fā)生的可能性

數(shù)值

1

完全可以預料。

0

相當可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場沒有采取

6防范、監(jiān)測、保護、控制措施；或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故、事件或偏

差

可能，但不經(jīng)常；或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)或保護

措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），也未作過任何監(jiān)測；或未嚴格

3

按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當；或危

害在預期情況下發(fā)生

可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)或曾經(jīng)

1作過監(jiān)測；或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)生過類

似事故、事件或偏差

0

很不可能，可以設想；危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并能定期進行監(jiān)測

.5

12

0極不可能；有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施；或員工安全衛(wèi)

.2生意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程

0

實際不可能

.1

表D-2暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）

分數(shù)值頻繁程度分數(shù)值頻繁程度

10連續(xù)暴露2每月一次暴露

6每天工作時間內(nèi)暴露1每年幾次暴露

3每周一次或偶然暴露0.5非常罕見地暴露

表D-3發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）

法律法規(guī)直接經(jīng)

分停

及其他要人員傷亡濟損失公司形象

數(shù)值工

求（萬元）

公

嚴重違反10人以上死

15000以司重大國際、國

法律法規(guī)和標亡，或50人以上重

00上停內(nèi)影響

準傷

產(chǎn)

3人以上10人裝

4違反法律以下死亡，或101000以置行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)

0法規(guī)和標準人以上50人以下上停影響

重傷工

部

3人以下死

1潛在違反100以分裝

亡，或10人以下重地區(qū)影響

5法規(guī)和標準上置停

傷

工

部

不符合上

喪失勞動力、?

級或行業(yè)的安10萬以公司及周邊

7我肢、骨折、聽力

全方針、制度、上范圍

喪失、慢性病

規(guī)定等

1

不符合公套設引人關(guān)注，不

輕微受傷、間1萬以

備

2司的安全操作停利于基本的安全

歇不舒服上

工

程序、規(guī)定」衛(wèi)生要求

沒

1萬以有形象沒有受

1完全符合無傷亡

下停損

工

13

（注：表G-3中人員傷亡、直接經(jīng)濟損失情況僅供參考，不具有確定性，可

根據(jù)各企業(yè)風險可接受程度進行相應調(diào)整。）

表D-4風險等級判定（D）

風險值風險度風險等級顏色

>320極其危險重大風險紅

160?320高度危險較大風險橙

70?160顯著危險一般風險黃

20?70輕度危險

低風險藍

<20稍有危險

2、重大風險認定

各系統(tǒng)，各專業(yè)在辨識過程中凡發(fā)現(xiàn)有《重大風險認定情形》（參

見附錄E）中情況之一的，應直接確定為重大風險。除此之外，應結(jié)

合本系統(tǒng)實際情況按照風險評估方法（5.2.1）辨識評估其他重大風

險，共同構(gòu)成重大安全風險清單。

3、風險評估流程

（1）年度、專項及其他風險辨識工作結(jié)束后，由項目風險辨識

領(lǐng)導小組組長組織，安監(jiān)站牽頭成立風險評估小組，由小組成員負責

組織進行評估工作；

（2）在風險辨識的基礎上，評估小組成員進行安全風險評估，

確定每條風險事件，事故發(fā)生的可能性、風險暴漏于環(huán)境的頻繁程度

及發(fā)生事故產(chǎn)生的后果。根據(jù)以上三個項目對照LEC表，確定相關(guān)數(shù)

值。

14

(3)根據(jù)三個項目確定相關(guān)數(shù)值，D=L*E*C,確定風險值，根據(jù)

風險值大小確定風險等級。

(4)安全風險等級從高到低劃分為重大風險、較大風險、一般

風險和低風險四個等級，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色代表。

(5)應用作業(yè)條件危險性分析法(LEC)對年度辨識及專項辨識

出的分線進行評估，并填寫安全風險評估表。

15

附錄

附錄A風險辨識方法（資料性附錄）

風險辨識首先要排查煤礦風險點形成風險點臺賬，如表A.1所示。根據(jù)風險點臺賬內(nèi)容對各風險點進行風險

辨識，其中設備設施類辨識對象可利用安全檢查表法辨識風險，作業(yè)活動類辨識對象可利用作業(yè)危害分析法辨識風

險，作業(yè)環(huán)境類辨識對象可利用經(jīng)驗分析法辨識風險，其他辨識對象視實際情況自行確定辨識方法。

附錄A.1系統(tǒng)風險點劃分

表A.1XX系統(tǒng)風險點臺賬

序號風險點排查日期開始日期解除日期

1

2

3

1劃分塊礦內(nèi)的風險點，包含部位、場所、區(qū)域；

2針對某一風險點，完善其相關(guān)信息，如排查日期、開始日期、解除日期

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序號風險點辨識財象檢查項目風險類型風險描述風險等級管控措施責任崗位

附錄A.2安全檢查表法

安全檢查表法是依據(jù)相關(guān)的標準、規(guī)范，對工程、系統(tǒng)中已知的危險類別、設計缺陷以及與一般工藝設備、操作、

管理窄關(guān)的潛在危險性和有害性進行判別檢查，是運用安全系統(tǒng)工程的方法，發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)以及設備、機器裝置和操作管理、

工藝、組織措施中的各種不安全因素，列成表格進行分析。安全檢查表示例如下：

表A.2安全檢查表法示例

現(xiàn)在以表A.2為例對2305采煤工作面中設備設施類辨識對象進行風險辨識，利用安全檢查表法辨識步驟如下（續(xù)接風險點臺賬步驟）：

3利用安全檢查表法將采煤機分為不同的“檢查項目”，如：滾簡、電纜等。

4對采煤機的檢查項目依次進行風診辨識，首先確定其主要的風險類型，如滾筒一物體打擊，擋煤板一物體七擊，……。

5對風險類型相應的風險進行描述，描述內(nèi)容需讓現(xiàn)場檢查人員容易理釋且語言簡潔，可采用固定句型描述，如：對“物體打

擊”進行風險描述：采媒機滾簡存在物體打擊傷人的風險（辨識對象+檢查項目+風險類型+事故后果）；……。

6評估風險等級，參考附錄B風險評估方法對辨識出的風險進行評估，確定其等級。

7針對辨識出的風險制定相應的管憐措施并確定其奇仟崗位后,補充該表的后項內(nèi)容,

附錄A.3經(jīng)驗分析法

經(jīng)驗分析方法是與理論分析方法相對，是指主要以經(jīng)驗知識為依據(jù)和手段而分析認識事物的一種科學分析方法。

該方:去需重視發(fā)揮集體智慧的作用，利用安全、技術(shù)人員的實際工作經(jīng)驗分析風險點存在的辨識對象，是對企業(yè)安

全風險清單的重要補充，經(jīng)臉分析法示例如下：

表A.3經(jīng)聆分析法示例

序號風險點辨識對象檢查項目風險類型風險描述風險等級管控措施責任崗位

18

附錄A.4作業(yè)危害分析法

作業(yè)危害分析法將作業(yè)活動分解為若干連續(xù)的工作步驟，識別每個工作步驟的潛在風險，然后通過風險評價判

定風險等級，制定管控措施。作業(yè)危害分析法示例如下：

表A.4作業(yè)危害分析法示例

檢查項目（作

序號風險點辨識對象風險類型風險描述風險等級管控措施責任陰位

業(yè)步驟）

19

附錄重大風險認定情形（規(guī)范性附錄）

煤礦重大風險除按照評估方法結(jié)合礦井實際情況自行確定外，有下列情形之一的，應直接確定為重大風險，如

表所示。表重大風險認定情形

序號風險類型重大風險認定情形

1瓦斯商瓦斯及突出礦井，或需要抽采的低瓦斯礦井的瓦斯風險

2煤塵開采煤層有煤塵爆炸危險性的礦井的煤塵爆炸風險

采n類自燃煤層且工作面采用綜采放頂煤工藝的礦井的火災風險

3火災

煤層自然發(fā)火期（3個月的礦井的火災風險

水文地質(zhì)條件曳雜及以上，或奧灰突水系數(shù)20.06的礦井的水災風險；采（古）空區(qū)積水230萬m3的小井的水災風險

采空區(qū)積水＜20萬m3.但開采煤層上距采（古）空區(qū)間距＜15倍采商的礦井的水災風險

水災

4開采區(qū)域地表存在河流、湖泊等水體，且開采煤層上克地表水體間距＜15倍采高的礦井的水災風險

同一煤層中存在采空區(qū)積水標高高于開采煤層底板標高的礦弁的水災風險

井筒標高低于100年一遇洪水位（含工業(yè)場地上游水庫費壩后洪水位）標商的礦井或露天礦的水災風險

5沖擊地壓有沖擊地壓煤層（經(jīng)鑒定媒層或者其頂?shù)装鍘r層具有沖擊核向性且評價具有沖擊危險性的煤層）的礦井的沖擊地壓風險。

立并提升未使用標準㈱籠升降人員的礦井的提升風險

6運輸

開拓巷道采用電機車運輸且煤層有景塵爆炸性危險礦井的運輸風險

20

五、安全風臉分級管控專項辨識工作制度

第一條為強化安全風險分級管控專項辨識相關(guān)工作，規(guī)范礦井

專項辨識工作，落實領(lǐng)導干部及專業(yè)人員工作責任，制定本制度。

笫二條新水邛、新采（盤）區(qū)、新工作面設計前，進行一次專項辨

識

（一）專項辨識由總工程師組織有關(guān)業(yè)務科室進行。

（二）重點辨識地質(zhì)條件和重大災害因素等方面存在的安全風險

（三）及時編制專項安全風險辨識評估報告，補充完善重大安全風

險清單并制定相應的管控措施；重大安全風險清單和相應管控措施針

對性強，與實際相符。

（四）辨識評估結(jié)果用于完善設計方案,指導生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)

系統(tǒng)布置、設備選型勞動組織確定等。

（五）辨識評估結(jié)果在設計方案、生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、

設備選型、勞動組織確定等中有體現(xiàn)。

（六）專項辨識要有記錄，參加人員簽字；內(nèi)容明確，針對性強。

第三條生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設施設備、重大災害因素等

發(fā)生重大變化時，進行次專項辨識。

（一）專項辨識由分管負責人組織有關(guān)業(yè)務科室進行。

（二）重點辨識作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大災富因素和設施設備運

行等方面存在的安全風險。

（三）及時編制專項安全風險辨識評位報告，補充完善重大安全風

21

險清單并制定相應的管控措施；重大安全風險清單和相應管控攔施針

對性強，與實際相符。

（四）辨識評估結(jié)果用于指導重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作

規(guī)程和安全技術(shù)措施。

（五）辨識評估結(jié)果在作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程和安全技術(shù)措施中有體

現(xiàn)。

（六）專項辨識要有記錄，參加人員簽字；內(nèi)容明確，針對性強。

第四條啟封密閉、排放瓦斯、反風演習、工作面通過空巷（采

空區(qū)）、更換大型設備、采煤工作面初采和收尾、綜采工作面安裝及

回撤、掘進工作面貫通、過構(gòu)造帶及石門揭煤煎，新技術(shù)、新材料試

驗或推廣應用前，連續(xù)停工停產(chǎn)一個月以上的煤礦復工復產(chǎn)前，進行

一次專項辨識。

（一）專項辨識由分管負責人組織有關(guān)業(yè)務科室進行。

（二）重點辨識作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設各設施、現(xiàn)場操作等方面

存在的安全風險。

（三）及時編制專項安全風險辨識評估報告，補充完善重大安全風

險清單并制定相應的管控措施；重大安全風險清單和相應管控指施針

對性強，與實際相符。

（四）辨識評估結(jié)果用于指導編制安全技術(shù)措施。

（五）辨識評估結(jié)果在安全技術(shù)措施中有體現(xiàn)。

（六）專項辨識要有記錄，參加人員簽字；內(nèi)容明確，針對性照。

第五條本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患，全

22

國煤礦發(fā)生重特大事故，或者所在省份、所屬集團煤礦發(fā)生較大事故

后，進行一次專項辨識。

（一）專項辨識由礦長組織分管負責人和有關(guān)業(yè)務科室進行。

（二）重點辨識原安全風險辨識結(jié)果及管控搟施是否存在漏洞、盲

區(qū)。

（三）及時編制專項安全風險辨識評估報告，補充完善重大安全風

險清單并制定相應的管控措施；重大安全風險清單和相應管控措施針

對性，與實際相符。

（四）辨識評估結(jié)果用于指導修訂完善設計方案、作業(yè)規(guī)程、操

作規(guī)程、災害預防與處理計劃、應急救援預案以及安全技術(shù)措施等技

術(shù)文件。

（五）辨識評估結(jié)果在設計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)雅、災害預防

與處理計劉、應急救援預案以及安全技術(shù)措施等技術(shù)文件中有體現(xiàn)。

（六）專項辨識要有記錄，參加人員簽字；內(nèi)容明確，針對性強。

第六條組織專項辨識后形成的相關(guān)資料在3日內(nèi)上報安監(jiān)站留

存。

23

六、安全風險分級管控定期檢查分析工作制度

第一條為進一步規(guī)范安全風險分級管控工作，落實、完善管控措

施，提高現(xiàn)場管控效果，特制定本制度。

笫二條重大安全風險管控措施由礦長組織實施，要有具體的工

作方案，人員、資金有保障。要采取設計、替代、轉(zhuǎn)移、隔離等技術(shù)、

工程手段。

第三條礦長每月組織一次工作例會，對重大安全風險管控措施

落實情況和管控效果進行一次檢查分析,針對管控過程中出現(xiàn)的問題

調(diào)整完善管控措施

第四條制定重大安全風險管控工作方案，明確人員和資金保障;

制定重大安全風險的管控措施，措施針對性強，現(xiàn)場落實到位并有相

關(guān)的資料和記錄。

第五條高度關(guān)注生產(chǎn)狀況和風險變化后的風險狀況，動態(tài)評估、

調(diào)整風險等級和管控措施，確保安全風險始終處于受控范圍內(nèi)。

第六條在劃定的重大安全風險區(qū)域設定作業(yè)人員上限。

第七條分管負責人每半月組織對分管范圍內(nèi)月度安全鳳險管控

重點實施情況進行一次檢查分析，檢查管理措施落實情況，改進完善

管控措施

第八條本制度自下發(fā)之日起執(zhí)行

24

七、安全風險分級管控制度

第一條根據(jù)安全風險評估，針對安全風險類型和等級，從高到低,

分為“礦井、專業(yè)、科室（區(qū)隊）、班組（崗位）“四級進行管控，逐級

分解落實到每級責任人,確保每一項風險都有人管理，有人監(jiān)控，有人

負責。

（一）重大風險必須由礦長直接領(lǐng)導管控，礦長親自組織實施“重

大安全風險管控方案”，明確相應的人員、技術(shù)、資金保證滿足要求，

綜合運用工程技術(shù)和管理等措施，將預控措施納入相應的安全操作規(guī)

程，全面整改降低風險級別。不能立即整改的，必須制定相應的日常監(jiān)

測技術(shù)手段。

（二）較大風險由分管負責人管控。制訂管控計劃，明確相應的責

任、時間和具體措施，保證相應的資源投入，優(yōu)先運用工程技術(shù)描施，

同時采取管理措施，視需要將預控措施納入相應的安全操作規(guī)租，降

低風險級別。不能立即整改的，必須制定相應的日常監(jiān)測技術(shù)手段。

（三）一般風險主要由科室級、區(qū)隊級（車間級）管控，提出管控要

求，明確相應的責任、時間和具體措施，保證相應的資源極入,視要運

用工程技術(shù)措施，主要采取管理措施，對相關(guān)人員進行培訓I,對措施的

落實情況進行監(jiān)督檢查，對人員的管控能力進行考核。

（四）低風險由各班組級或崗位管控，明確具體措施并落實，相關(guān)

人員應了解風險源和管控情況。

第二條針對重大安全風險，采取設計、替代、轉(zhuǎn)移、隔離等技術(shù)、

工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人員、資金要有保障，并

25

在劃定的重大安全風險區(qū)域設定作業(yè)人數(shù)上限。

第三條每月由礦長對評估出的重大安全鳳險管控措施落實情況

和管控效果進行檢查分析，識別安全風險辨識結(jié)果及管控措施是否存

在精洞、盲區(qū)，針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合

月度安全風險辨識評估結(jié)果，布置階段性安全風險管控重點

第四條每旬各分管負責人針對本專業(yè)存在的每一項安全風險,

從制度、管理、措施、裝備、應急、責任、考核等方面逐一落實管控

措施;組織對月度安全風險重點管控區(qū)域措施實施情況進行一次檢查

分析，落實管控措施是否符合現(xiàn)場實際，不斷完善改進管控措施。

第五條由安監(jiān)站負責嚴格對照每一項安全風險的管控措施，抓

好日常監(jiān)督檢查，磔保管控措施嚴格落實到位。

第六條各專業(yè)部室要突出管控重點，對重大風險和存在重大安全

風險的生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)區(qū)域、崗位實行重點管控，有針對性地開展整

督檢查等日常管控工作。

第七條實時動態(tài)調(diào)整，高度關(guān)注生產(chǎn)狀況和風險變化后的風險狀

況，動態(tài)評估、調(diào)整風險等級和管控措施，實時分析風險的管控能力變

化，準確掌握實際存在的風險狀況等級，并隨著風險變化而隨時升降

等級，防止出現(xiàn)評級“終身制”，確保安全風險始終處于受控范圍內(nèi)。

第八條重大安全風險區(qū)域按照我礦重大安全風險管控方案要求

設定作業(yè)人數(shù)上限，入口顯著位置懸掛限員牌版。

第九條礦長掌握落實本礦的重大安全風險及管控措施，分管負

責人、副總工程師、科室負責人、專業(yè)技術(shù)人員掌握相關(guān)范圍內(nèi)重大

26

安全風險及管控措施。作業(yè)區(qū)域的區(qū)隊長、班組長掌握落實作業(yè)區(qū)域

的重大安全風險及管控措施并在作業(yè)時進行現(xiàn)場確認。

第十條礦長每年組織對重大安全風險及管控措施管控措施的落

實情況和管控效果進行總結(jié)分析，指導下一年度的安全風險管控工

作。

第十一條每年1月31日，礦長組織將年度辨識的重大安全風險

清單及管控措施報送屬地安全監(jiān)管部門及駐地煤監(jiān)機構(gòu)。

第十二條信息管理

采用信息化管理手段，實現(xiàn)對安全風險記錄、跟蹤、統(tǒng)計、分析、

上報等全過程的信息化管理

第十三條風險控制措施

安全生產(chǎn)風險控制措施主要包括：

1、工程技術(shù)措施

主要包括消除、預防、降低、隔離和警告的各種硬供設施改造、

技術(shù)手段與工程措施等。

(1)消除。采用本質(zhì)安全設計和科學的管理，盡可能從根本上清除

有害因素，如采用無害工藝技術(shù)、生產(chǎn)中以無害工藝代替有害工藝等。

(2)預防。當消除危險有害因素困難時，可采用預防性技術(shù)措施,

預防危害發(fā)生，使用各類安全保護設施等。

(3)減弱。在無法消除危險有害因素和難以預防的情況下，應減弱

危害的程度,如局部通風排除有害氣體、減震裝置、降噪裝置等

(4)隔離。在無法消除、預防、減弱的情況下，應將人員與危險有

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害因素隔開，如遙控作業(yè)、安全罩、防護屏、隔離操作室、安全距離、

事故發(fā)生時的自救裝置(如自救器、各類防護面具)等。

(5)警告。在易發(fā)生故障和危險性較大的地方，設置醒目的安全

色、安全標志，必要時設置聲、光或聲光組合報警裝置。

2、管理措施

通過建立健全相關(guān)規(guī)章制度、對人員進行全面及有效培訓、制訂

工作計劃并落實、加強監(jiān)督檢查和整改、統(tǒng)計分析和總結(jié)有關(guān)數(shù)據(jù)、

加強應急準備等管理手段，控制和降低風險程度。

(1)每月月底根據(jù)現(xiàn)場進行安全生產(chǎn)風險排查，對排查出的風險

點按照危險性確定風險等級，并采取相應的風險管控措施。

(2)采用開展安全生產(chǎn)標準化達標、建立和運行各種安全生產(chǎn)方

面的管理體系等方法全面提升安全管理水平。

(3)安全生產(chǎn)風險控制措施確定后，明確相關(guān)人員負責規(guī)劃及實

施，并定期追蹤其執(zhí)行狀況。

(4)措施落實完成后，對效果進行評估，對于管控效果未達到預期

效果的，重新進行管控，確定是否降低風險級別，如果不能立即整改,

則采取相應的日常監(jiān)測技術(shù)手段。

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八、安全風險分級管控公告、報告制度

第一條為加強安全風險分級管控工作，對礦安全風險進行宣傳告

知，全面提高風險管控永平,有效利用礦現(xiàn)有資源，為我礦的安全發(fā)展

提供有效保障，特制定本制度。

第二條利用井口大屏對煤礦重大安全風險進行公示，標明可能

引發(fā)的事故隱患類別、事故后果、管控指施、應急措施及報告方式等

相關(guān)內(nèi)容。

第三條井下在重大安全風險區(qū)域設置重大安全風險公告板。

第四條工會女工部負責在每月規(guī)定時間使用井口大屏對重大安

全風險進行公示。

第五條安監(jiān)站負責將辨識出的風險制作崗位安全風險告知卡,

傳達給區(qū)隊所有職工進行學習，確保本單位所有職工知道本崗位存在

的安全風險并掌握管控措施。

第六條每年1月31日前，礦長組織將本礦年度辨識評估得出的

重大安全風險清單及其管控措施報送屬地安全監(jiān)管部門和駐地煤監(jiān)

機構(gòu)

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九、重大安全風險區(qū)域作業(yè)人數(shù)上限管理制度

為進一步優(yōu)化礦井生產(chǎn)布局和勞動組織，控制重大危險區(qū)域作業(yè)

人數(shù)，最大限度控制安全風險,嚴防超強度、超能力、超定員生產(chǎn)，結(jié)

合煤礦安全生產(chǎn)實際，制定本制度。

第一條煤礦重大風險有瓦斯爆炸、煤塵爆炸、水害、火災、頂

板垮落、提升運輸6項重大風險,風險分右在采煤工作面和掘進工作

面。將采煤工作面、掘進工作面及罐籠劃定為重大安全風險區(qū)域。

第二條綜采工作面單班作業(yè)檢修班人數(shù)不得超過40人，生產(chǎn)班

不能超過25人。

第三條機掘工作面單班作業(yè)檢修班人數(shù)不得超過18人。

第四條炮掘工作面單班作業(yè)檢修班人數(shù)不得超過15人。

第五條采掘工作面的界定：采煤工作面是從工作面進風平巷的

第一個進風口到回風口的區(qū)域；掘進工作面是指局部通風機以里局部

通風巷道。采掘工作面限員對象是上述工作面區(qū)域范圍內(nèi)工作的作業(yè)

人員。各工作場所的每班出勤定員人數(shù),必須依據(jù)先進合理的勞動定

員標準確定。每班實際出勤人數(shù)，不得超過定員人數(shù)上狠

第六條本制度適用于煤礦。井下各生產(chǎn)區(qū)隊要根據(jù)本制度和本

單位實際情況，在不超過現(xiàn)場定員人數(shù)的情況下合理安排人員組織生

產(chǎn)。

第七條各職能科室及并下生產(chǎn)區(qū)隊要根據(jù)核定生產(chǎn)能力優(yōu)化生

產(chǎn)布局，優(yōu)化生產(chǎn)工藝，優(yōu)化勞動組織，堅持正規(guī)循環(huán)作業(yè)，均衡組織

30

生產(chǎn)。

第八條有下列情況之一的，由生產(chǎn)技術(shù)部提出安全技術(shù)措施，工

資科、安監(jiān)站按照規(guī)定臨時調(diào)整出勤定員，等工作完成后恢復定員人

數(shù)。

（一）礦井發(fā)生突發(fā)事件，急需增加人員處理時；

（二）礦井受地質(zhì)條件影響等，致使臨時改變生產(chǎn)組織形式，需要

增加作業(yè)人員時；

（三）外部來賓下井必須由礦安監(jiān)站審核，礦值班領(lǐng)導審批后方

可入井，并在井信息站登記。

第九條本制度自印發(fā)之日起執(zhí)行。

31

十、領(lǐng)導帶班下井及安全監(jiān)督檢查管理制度

第一條為認真貫徹落實《國務院關(guān)于進一步加強企業(yè)安全生產(chǎn)

工作的通知》(國發(fā)2010123號)、《煤礦領(lǐng)導帶班下井及安全監(jiān)督檢

查規(guī)定》(國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局笫33字令)的規(guī)定精神，以及

《集團公司領(lǐng)導干部下井規(guī)定》，落實安全生產(chǎn)主體責任，督促各級領(lǐng)

導深入現(xiàn)場了解安全生產(chǎn)實際情況，跟蹤重大安全風險管控措施的落

實情況，及時發(fā)現(xiàn)和消除事故隱患，有效制止違章違紀現(xiàn)象，結(jié)合煤礦

的實際情況，特制定本制度。

第二條一般規(guī)定

(1)帶班人員范圍：礦長、黨委書記、生產(chǎn)礦長、安全礦長、總工

程師、機電礦長、經(jīng)營礦長、工會主席、黨委副書記、副總工程師

(2)帶班次數(shù):礦長、黨委書記每月帶班下井不得少于5次，其余

副礦級領(lǐng)導(班子成員)每月帶班下井不得少于7次，副總工程師每月

帶班下井不得少于8次,具體按《領(lǐng)導干部值班帶班表》執(zhí)行。

(3)帶班人員必須嚴格執(zhí)行下井帶班工作計劃的安排，特殊情況

不能帶班的，必須提前與其他帶班人員協(xié)商調(diào)換，確保每班至少有一

名領(lǐng)導帶班。

(5)帶班人員在井下進行交接班，并認真填寫交接班記錄

(6)每月由安監(jiān)站制訂《公司領(lǐng)導帶班下井計劃》，對帶班人員的

帶班日期、班次進行安排，并發(fā)給每一個帶班人員，以便帶班人員安排

好日常工作。

32

第三條帶班人員職責：

(1)帶班人員必須熟知本礦存在的重大安全風險，并掌握重大風

險的管控措施。

(2)帶班人員在帶班過程中若對存在重大安全風險的地點進行檢

查巡視時，必須跟蹤現(xiàn)場重大風險管控措施的落實情況，并在檢查表

中進行體現(xiàn)。

(3)帶班人員必須掌握當班的安全生產(chǎn)狀況，即人員到崗情況、設

備情況、生產(chǎn)(作業(yè)環(huán)境)安全情況、生產(chǎn)任務(產(chǎn)量)完成情況等，對

當班的安全生產(chǎn)負領(lǐng)導責任。

(4)帶班人員必須做到“兩同時、三不放過”。“兩同時”即與工

人同下同上；“四不放過”即重大安全風險管控措施不落實不放過、

隱患和不安全行為不放過、對安全隱患找不出原因不放過、安全隱患

得不到處理不放過C

(5)帶班人員必須堅守崗位，加強對重點部位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)的檢查巡

視，及時發(fā)現(xiàn)并組織消除事故隱患和險情，及時制止違章、違紀行為，

嚴禁違章指揮，嚴禁超能力組織生產(chǎn)。

(6)關(guān)口前移，重點加大對生產(chǎn)中各重點環(huán)節(jié)的檢查和巡視，必要

時，重點工作、關(guān)鍵環(huán)節(jié)及重大隱患的處理必須盯靠把關(guān)，杜絕現(xiàn)場安

全管理的失控。

(7)認真檢查各作業(yè)點的工作人員是否按操作規(guī)程執(zhí)行，有無違

章作業(yè)現(xiàn)象，協(xié)調(diào)所在區(qū)域的區(qū)隊之間、各環(huán)節(jié)的關(guān)系，維護安全生產(chǎn)

秩序。

33

(8)發(fā)生危及職工生命安全的重大隱患和嚴重問題時，帶班人員

必須立即組織采取停產(chǎn)、撒人、排除隱患等緊急處置措施，并及時向

礦調(diào)度室匯報。

第四條帶班人員在井下現(xiàn)場交接班，上一班人員要將本班安全

生產(chǎn)情況、存在的問題及外理情況、需要注意的事項以及對下一班的

建議詳細說明，并認真做好交接班記錄。

第五條下井帶班檔案管理

(1)帶班人員下井前必須在調(diào)度室進行登記，升井后要將下井的

時間、地點、經(jīng)過路線、發(fā)現(xiàn)問題及處理意見等有關(guān)情況認真填寫,

如有下一班需要處理的問題必須填寫隱患整改通知單，由調(diào)度室值班

人員及時送達各單位。資料由調(diào)度室指定專人負責保存在專用資料柜

中，保存期3年。

(3)安監(jiān)站要對領(lǐng)導下并查出的問題及時登記匯總，落實整改,

做好跟蹤督促，確保整改到位。

第六條本制度從下發(fā)之日起執(zhí)行。

34

十一、安全風險分級管控辨識結(jié)果應用制度

第一條為進一步規(guī)范安全風險分級管控工作，使辨識結(jié)果得到

有效的應用，特制定本制度。

笫二條礦長每年底組織各分管負責人和相關(guān)業(yè)務科室、區(qū)隊進

行年度安全風險辨識，重點對瓦斯、水、火、煤塵、頂板、沖擊地壓

及提升運輸系統(tǒng)等容易導致群死群傷事故的危險因素開展年度安全

風險辨識。

笫三條年度辨識結(jié)果應用于確定下一年度安全生產(chǎn)工作重點,

指導和完善下一年度生產(chǎn)計劃、災害預防和處理計劃、應急預案。

第四條年度安全風險專項辨識評估的結(jié)果在下一年度生產(chǎn)計

劃、災害預防和處理計劃、應急預案中要有體現(xiàn)。

第五條礦長每月組織對重大安全風險管控措施落實情況和管控

效果進行一次檢查分析，針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措

施，結(jié)合年度和專項安全風險辨識評估結(jié)果，布置月度安全風險管控

重點，明確責任分工。

第六條新水平，新采（盤）區(qū)、新工作面設計前，由總工程師組織

有關(guān)業(yè)務科室進行一次專項辨識。

（一）辨識評估結(jié)果用于完善設計方案,指導生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)

系統(tǒng)布置、設備選型勞動組織確定等。

（二）辨識評估結(jié)果在設計方案、生產(chǎn)工藝選擇，生產(chǎn)系統(tǒng)布置、

設備選型、勞動組織確定等中有體現(xiàn)。

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第七條生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設施設備、重大災害因素等

發(fā)生重大變化時，由分管負責人組織有關(guān)業(yè)務科室進行一次專項辨

識。

（一）辨識評估結(jié)果用于指導重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作

規(guī)程和安全技術(shù)措施。

（二）辨識評估結(jié)果在作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程和安全技術(shù)措施中有體

現(xiàn)。

第八條啟封火區(qū)、排放瓦斯、過構(gòu)造帶及石門揭煤前，新技術(shù)、

新材料試驗或推廣應用前，由分管負責人組織有關(guān)業(yè)務科室進行一次

專項辨識。

（三）辨識評估結(jié)果用于指導編制安全技術(shù)措施

（四）辨識評估結(jié)果在安全技術(shù)措施中有體現(xiàn)。

第九條本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患，或所

在省份煤礦發(fā)生重特大事故后，由礦長組織分管負責人和有關(guān)業(yè)務科

室進行一次專項辨識。

（一）辨識評估結(jié)果用于指導修訂完善設計方案、作業(yè)規(guī)程、操

作規(guī)程、災害預防與處理計劃、應急救援預案以及安全技術(shù)措施等技

術(shù)文件。

（二）辨識評估結(jié)果在設計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、災害預防

與處理計劃、應急救援預案以及安全技術(shù)措施等技術(shù)文件中有體現(xiàn)。

第十條分管負責入每月組織對分管范圍內(nèi)月度安全風險管控重

點實施情況進行一次檢查分析，檢查管控揩施落實情況，改進完善管

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控措施。

第十一條本制度自下發(fā)之日起執(zhí)行。

十二、安全風險分級管控責任追究和獎懲制度

笫一條為了加強煤礦安全風險分級管控工作落實到位。通過強

化安全風險分級管控，從源頭上消除、降低或控制相關(guān)風險，進而降

低事故發(fā)生的可能性和后果的嚴重性，特制定本制度。

第二條安全風險分級管控獎勵機制

1、凡發(fā)現(xiàn)對安全風險分級管控工作認真負責、主動辨識風險、

嚴格按照要求對風險評估、風險管控到位的相關(guān)單位及相關(guān)責任人，

獎勵單位正職500元，單位相關(guān)責任人各200-500元。

2、凡發(fā)現(xiàn)安全風險分級管控培訓時，配合老師，認真聽講的并

考試取得優(yōu)異成績的個人，給予獎勵200元。

第三條安全風險分級管控處罰機制

1、年度安全風險辨識評估工作中，凡不按照要求開展年度辨識

工作的分管副礦長、分管副總及助理由考核辦跟蹤落實考核；

2、年度安全風險辨識評估工作中，不開展的辨識評估工作的、

辨識評估工作不認真單位，罰單位正職1000元；

3、年度安全風險管控工作時，未按照要求管控年度重大安全風

險的，罰責任單位正職500元，，相關(guān)責任人200元；

4、凡涉及專項安全風險辨識時，各分管礦長未組織召開辨識專

題會、未成立專項風險辨識小組的，由考核辦跟蹤落實考核；

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5、專項風險辨識時未按照要求開展辨識評估的單位或辨識不認

真的單位，罰單位正職各500元，相關(guān)責任人200元；

6、專項辨識完畢后辨識結(jié)果用于指導編制作業(yè)規(guī)程及相關(guān)安全

技術(shù)措施，作業(yè)規(guī)程及相關(guān)安全技術(shù)措施中未體現(xiàn)專項辨識評估內(nèi)容

的，罰相關(guān)責任單位負責人300元，相關(guān)責任單位技術(shù)主管200元。

7、《專項安全風險辨識評估報告》未按照要求進行審批及報送的

單位，罰單位正職500元，相關(guān)責任人200元；

8、專項施工前及施工過程中，施工單位未嚴格按照該項目的《專

項安全風險辨識評估標準》逐項進行安全風險管控，導致現(xiàn)場風險未

處于受控狀態(tài)，罰施工單位正職1000元。

9、專項風險施工結(jié)束后，分管負責人未組織相關(guān)業(yè)務科室、施

工單位進行現(xiàn)場驗收，由考核辦跟蹤落實考核；相關(guān)業(yè)務科室未進行

匯總、分析及分析結(jié)果未認真填寫在“煤礦風險點管控臺賬”上，罰

相關(guān)業(yè)務科室責任人500元。

10、各系統(tǒng)主管業(yè)務科室每月20日未按照《煤礦系統(tǒng)安全風險

辨識標準》組織對本分管系統(tǒng)未做出風險預評價的，罰主管業(yè)務科室

單位正職500元；針對每一條預想辨識出的風險未采取手段制定安全

風險管控措施的，用主管業(yè)務科室單位正職500元。

11、系統(tǒng)分管單位未組織進行安全風險辨識評估，且未形成月度

《系統(tǒng)安全風險辨識評估報告（報告內(nèi)容、系統(tǒng)安全風險清單、系統(tǒng)

紅橙黃藍空間分布圖）》，并于每月25日前未報送安委會辦公室存檔,

備檢的，罰系統(tǒng)分管單位正職500元、分管負責人200元。

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12、崗位員工上崗前未嚴格按照《一崗雙述卡》內(nèi)容對上崗區(qū)域

內(nèi)的環(huán)境、設備、設施、勞動防護進行安全確認的，罰該崗位員工

100元。

13、崗位員工未對本崗位安全確認出的風險進行分級、未將辨識

出的較大及以上風險上報班組長，罰該崗位員工100元。

14、上崗干部、班組長未根據(jù)崗位人員上報情況填寫《崗位、班

組交接班安全風險辨識評估表》，罰上崗干部及班組長各100元；且

未對本班組崗位安全確認進行復查，復查后未對本班組人員進行考核

及風險告知，罰上崗干部及班組長各100元

15、各區(qū)隊每月20日未按照《煤礦系統(tǒng)安全風險辨識標準》（區(qū)

隊部分）組織對本作業(yè)區(qū)域進行風險預評價，罰區(qū)隊正職500元，區(qū)

隊分管負責人200元；區(qū)隊未針對下月度作業(yè)區(qū)域內(nèi)可能存在的風險

進行預想、預知，且針對于每一條預想辨識出的風險采取手段制定安

全風險管控措施并進行自主管控的，罰區(qū)隊正職500元，區(qū)隊分管負

責人200元。

16、根據(jù)重大安全風險的變化情況、作業(yè)區(qū)域新辨識出的風險、

系統(tǒng)安全風險提示單內(nèi)容，區(qū)隊未自主進行安全風險辨識評估，罰區(qū)

隊正職500元，區(qū)隊分管負責人200元；區(qū)隊未形成月度《作業(yè)區(qū)域

安全風險辨識評估表告（報告內(nèi)容、系統(tǒng)安全風險清單）》且于每月

25日前未報送安委會辦公室的，罰區(qū)隊正職500元、區(qū)隊分管負責

人200元。

17、業(yè)務科室、生產(chǎn)作業(yè)單位未在醒目位置和重點區(qū)域設置安全

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風險公告欄、安全風險提示牌板，罰業(yè)務科室正職及生產(chǎn)單位正職各

500元；各區(qū)隊在單位交接班室風險告知牌上公告本作業(yè)區(qū)域的主要

風險，并每天更新，凡發(fā)現(xiàn)不按