2023年安全風(fēng)險分級管控管理制度匯編

XXXX煤礦安全風(fēng)險分級管控

管理制度匯編

一、安全風(fēng)險分級管控組織機構(gòu)及責(zé)任分工管理制度.2

二、安全風(fēng)險分級管控工作例會制度................4

三、安全風(fēng)險分級管控宣傳教育制度................5

四、安全風(fēng)險分級管控辨識評估制度................7

五、安全風(fēng)臉分級管控專項辨識工作制度...........21

六、安全風(fēng)險分級管控定期檢查分析_L作制度.....24

七、安全風(fēng)險分級管控制度.......................25

八、安全風(fēng)險分級管控公告、報告制度.............29

九、重大安全風(fēng)險區(qū)域作業(yè)人數(shù)上限管理制度.....30

十、領(lǐng)導(dǎo)帶班下井及安全監(jiān)督檢查管理制度.......32

十一、安全風(fēng)險分級管控辨識結(jié)果應(yīng)用制度.......35

十二、安全風(fēng)險分級管控責(zé)任追究和獎懲制度.....37

十三、安全風(fēng)險辨識、評估、管控、公告、報告工作流

程管理制度.....................................41

一、安全風(fēng)險分級管控組織機構(gòu)及責(zé)任分工管理制度

第一條為了加強“風(fēng)險分級管控”工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，落實責(zé)任，

保證工作順利進行，提高安全管理水平，特建立本制度。

第二條各單位主要負(fù)責(zé)人是本單位安全風(fēng)險分級管控工作實施

的責(zé)任主體,各業(yè)務(wù)科室是本專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險分級管控工作實施

的責(zé)任主體。

第三條成立“風(fēng)險分級管控”工作領(lǐng)導(dǎo)組。

組長：礦長

常務(wù)副組長：安全副礦長

副組長：總工程師、生產(chǎn)副礦長、機電副礦長、生活副礦長、

經(jīng)營副礦長

成員：副總、助理及全礦各職能部門正職

機構(gòu)成員單位：

安監(jiān)站、通風(fēng)區(qū)、技術(shù)中心、調(diào)度室、地測測量部、機電中心、

信息管理中心、輔助運輸科、教培科等職能部門

領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在安監(jiān)站，專職負(fù)責(zé)安全風(fēng)險分級

管控工作。

第四條領(lǐng)導(dǎo)組職責(zé)

1、礦長是安全風(fēng)險分級管控第一責(zé)任人，對安全風(fēng)險管控全面

負(fù)責(zé)。

2、總工程師及各副礦長負(fù)責(zé)組織有關(guān)科室、生產(chǎn)組織單位（區(qū)

隊）進行年度辨識評估和分管系統(tǒng)范圍的專項辨識評估，掌握并落實

分管系統(tǒng)范圍內(nèi)的重大安全風(fēng)險及主要管控措施

3、安全副礦長具體負(fù)責(zé)協(xié)助礦長建立風(fēng)險分級管控工作責(zé)任體

2

系；建立風(fēng)險分級管控工作制度；負(fù)責(zé)管控方案的落實、公告報告、

信息管理、教育培訓(xùn)，監(jiān)管區(qū)隊對作業(yè)區(qū)域和崗位的安全風(fēng)險、管控

措施的掌握、落實C

4、專業(yè)副總工程師及業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)具體實施并掌握相關(guān)系統(tǒng)的

年度和專項的安全風(fēng)險辨識、評估分級、控制管理等。

5、各專業(yè)助理負(fù)責(zé)協(xié)助分管礦長和副總工程師風(fēng)險分級管控相

關(guān)工作。

6、區(qū)（隊）長和班組長具體負(fù)責(zé)掌握并落實作業(yè)區(qū)域和本崗位的

安全風(fēng)險及管控措施，并在組織作業(yè)時對管控措施落實情況進行現(xiàn)場

確認(rèn)；關(guān)鍵崗位人員負(fù)責(zé)掌握并落實作業(yè)區(qū)域和本崗位的安全風(fēng)險及

管控措施。

第五條辦公室職責(zé)

1、制定“安全風(fēng)險分級管控”工作制度，制定實施方案，明確

辨識程序、評估方法、管控措施以及層級責(zé)任制、考核獎懲等內(nèi)容。

2、制定安全風(fēng)險辨識的程序和方法〔通過對系統(tǒng)的分析、風(fēng)險

的調(diào)查、危險區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險性

分析）;

3、指導(dǎo)、督促各相關(guān)科、區(qū)（隊）尹展“安全風(fēng)險分級管控”

工作。

4、組織相關(guān)人員對各科、區(qū)（隊）“安全風(fēng)險分級管控”實施情

況進行檢查、總結(jié)和考核；

5、對“安全風(fēng)險分級管控”工作檢查結(jié)果進行匯總、評比、考

核；

6、承辦上級部門和礦“安全風(fēng)險分級管控”工作領(lǐng)導(dǎo)組交辦的

其他工作。

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二、安全風(fēng)險分級管控工作例會制度

第一條為切實加強安全風(fēng)險分級管控工作，提高安全管理水平,

及時指導(dǎo)和解決安全風(fēng)險分級管控工作中存在的問題，增強礦井安

全工作的主動性、預(yù)見性和針對性，確保礦安全生產(chǎn)，特制定本制度。

第二條礦長每年底組織一次安全風(fēng)險分級管控年度評估工作例

會，每年組織對重大安全風(fēng)險管控措施落實情況即管控效果進行總結(jié)

分析。

第三條每月由礦長親自組織，在月度隱患大排查中，對我礦重

大安全風(fēng)險的管控效果進行一次檢查分析，針對管控過程中出現(xiàn)的問

題調(diào)整完善管控措施。

第四條分管副礦長每半月結(jié)合礦萬度風(fēng)險管控重點布置本系

統(tǒng)風(fēng)險管控重點，并在每半月組織對分管范圍內(nèi)月度安全風(fēng)險管控重

點實施情況進行一次檢查分析，檢查管控措施落實情況，改進完善管

控措施。

第五條會議紀(jì)要要有記錄，參加人員簽字；內(nèi)容明確，針對性強。

4

三、安全風(fēng)險分級管控宣傳教育制度

第一條為強化和規(guī)范安全風(fēng)險分級管控宣傳教育工作，提高全

礦員工風(fēng)險意識，使全礦員工知風(fēng)險、明措施、保安全，結(jié)合本礦實際,

制定本制度。

第二條成立以礦長為組長，以安全礦長、生產(chǎn)礦長、總工程師、

機電礦長為副組長，以培訓(xùn)科、宣傳部、安監(jiān)站等部門負(fù)責(zé)人及各區(qū)

隊單位主要負(fù)責(zé)人為成員的宣教工作領(lǐng)導(dǎo)小組，全面領(lǐng)導(dǎo)宣教工作。

第三條堅持“分級負(fù)責(zé)、形式多樣、注重實效”的原則。

第四條采取“風(fēng)險管控講座、發(fā)放崗位風(fēng)險告知卡、設(shè)立宣傳

重大安全風(fēng)險告知欄、觀看事故教訓(xùn)宣傳片”等多種形式開展宣教工

作。

第五條礦每年至少組織一次全礦的安全風(fēng)險分級管控知識的宣

傳培訓(xùn)活動。

第六條年度風(fēng)險辨識評估前組織對礦長和分管負(fù)責(zé)人等參與安

全風(fēng)險辨識工作的人員開展1次安全風(fēng)險辨識評估技術(shù)培訓(xùn)且不小

于4學(xué)時；年度評估完成后1個月內(nèi)對入井（坑）人員進行安全風(fēng)險

管控培訓(xùn)，不小于2學(xué)時；專項辨識評估后1周內(nèi)對相關(guān)崗位進行培

訓(xùn)I。

第七條宣教對象為全礦員工，入井人員及關(guān)鍵崗位人員安全培

訓(xùn)內(nèi)容包括重大安全風(fēng)險清單、與本崗位相關(guān)的重大安全風(fēng)險管控措

施。

第八條安全風(fēng)險分級管控宣傳教育，應(yīng)包括以下內(nèi)容：

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（一）安全風(fēng)險分級管控管理相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件；

（二）本礦本單位所辨識出的風(fēng)險及管控措施；

（三）當(dāng)前安全風(fēng)險分級管控形勢、安全風(fēng)險分級管控管理工作的

措施和要求；

（四）安全風(fēng)險分級管控管理工作的基本知識。

第九條要大力宣傳有關(guān)安全生產(chǎn)管理、事故預(yù)防、風(fēng)險辨識、

安全自救、事故救援現(xiàn)場應(yīng)急知識；組織從業(yè)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)有關(guān)安全

生產(chǎn)的規(guī)章制度、操作規(guī)程等。

第十三條各單位要結(jié)合自己的實際，利用各種形式，通過各種渠

道，開展豐富多彩的活動。如發(fā)放安全風(fēng)險分級管控宣傳資料、舉辦

安全風(fēng)險知識咨詢等活動。宣傳教育活動要有自己的特色，并能吸引

廣大干部、職工自覺參與。

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四、安全風(fēng)險分級管控辨識評估制度

根據(jù)《山西省雙重預(yù)防機制指南》要求，為規(guī)范我礦各系統(tǒng)的安

全風(fēng)險辨識及評估技術(shù)，特制定本制度。

笫一條安全風(fēng)險辨識

1、安全風(fēng)險辨識流程

（1）風(fēng)險點劃分

各系統(tǒng)、各專業(yè)專職人員依據(jù)功能獨立、易于管理、大小適中、

責(zé)任明確的原則劃分風(fēng)險點，形成系統(tǒng)風(fēng)險點臺賬并報送安監(jiān)站，安

監(jiān)站負(fù)責(zé)形成全礦風(fēng)險點臺賬。

風(fēng)險點臺賬內(nèi)容應(yīng)包括：風(fēng)險點名稱、排查日期、開始日期、解

除日期等信息（參見附錄A.l）o風(fēng)險點臺賬應(yīng)根據(jù)現(xiàn)場實際及時更

新。

（2）辨識對象識別

各業(yè)務(wù)部門應(yīng)根據(jù)風(fēng)險點臺賬，識別各風(fēng)險點中的辨識對象，辨

識對象主要分為四種類型：設(shè)備設(shè)施（系統(tǒng)）類、作業(yè)活動類、作業(yè)

環(huán)境類及其他。

一一設(shè)備設(shè)施（系統(tǒng)）類指風(fēng)險點內(nèi)有毒有害物質(zhì)或能量的載體,

如采煤機、綜掘機、瓦斯抽放系統(tǒng)等；

一一作業(yè)活動類應(yīng)涵蓋常規(guī)作業(yè)活動和非常規(guī)作業(yè)活動，常規(guī)作

業(yè)活動如：割煤作業(yè)、移架作業(yè)、探放水作業(yè)，非常規(guī)作業(yè)活動如：

啟封密閉、排放瓦斯等；

7

——作業(yè)環(huán)境類指風(fēng)險點中可能包含的水、火、瓦斯、頂板、煤

塵、沖擊地壓、熱害等環(huán)境類因素；

——其他是依據(jù)各專業(yè)實際情況對辨識對象的補充，例如安全管

理類，人員行為等C

(3)風(fēng)險辨識范圍及內(nèi)容

安全風(fēng)險辨識范圍包括礦井所有系統(tǒng)及生產(chǎn)經(jīng)營活動的區(qū)域和

地點，按照采、掘、機、運、通、地測防治水等專業(yè)劃分，對全礦范

圍內(nèi)具體作業(yè)場所、地點的關(guān)鍵時段、關(guān)鍵區(qū)域、部位、關(guān)鍵單位、

關(guān)鍵環(huán)節(jié)可能出現(xiàn)安全風(fēng)險進行摸排。采取有效措施，全方位、全過

程辨識建設(shè)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面

存在的安全風(fēng)險，做到系統(tǒng)、全面、無遺漏，并持續(xù)更新完善。

安全風(fēng)險辨識內(nèi)容即1+4風(fēng)險辨識模式，包括：1即年度辨識；

4即4個專項辨識。

年度辨識

每年年底由礦長親自組織召開專題會，各分管副礦長牽頭各專業(yè)

委員會成員及單位參加，進行年度安全風(fēng)險辨識工作，在安全風(fēng)險辨

識范圍內(nèi)重點對瓦斯、水、火、煤塵、頂板、沖擊地壓及提升運輸運

輸、提升運輸、爆破、機電等容易導(dǎo)致群死群傷事故的危險因素，開

展全礦所有系統(tǒng)的安全風(fēng)險辨識。

各分管礦長根據(jù)各系統(tǒng)風(fēng)險辨識情況，確定本系統(tǒng)下一年度重大

安全風(fēng)險，建立可能引發(fā)重特大事故的《各系統(tǒng)重大安全風(fēng)險清單》

審批后上報安監(jiān)站C

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安監(jiān)站根據(jù)礦《各系統(tǒng)重大安全風(fēng)險清單》及礦井實際情況編制

《年度安全風(fēng)險辨識評估報告》，制定《重大安全風(fēng)險管控方案》，并

下發(fā)全礦用于指導(dǎo)和完善下一年度生產(chǎn)計劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計劃、

應(yīng)急救援預(yù)案、安全培訓(xùn)計劃、安全費用提取和使用計劃。。

安監(jiān)站負(fù)責(zé)牽頭組織各業(yè)務(wù)部門相關(guān)人員對各崗位作業(yè)活動進

行梳理，對作業(yè)活動可能存在的風(fēng)險進行全面辨識，并制作崗位風(fēng)險

告知卡，納入到崗位作業(yè)流程標(biāo)準(zhǔn)化中。

專項辨識

專項安全風(fēng)險辨識工作由礦長、總工程師及分管副礦長負(fù)責(zé)。

（一）新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計前，開展1次專項

辨識：

（1）此項專項辨識由技術(shù)科分管設(shè)計副科長負(fù)責(zé)按照設(shè)計要求

上報總工程師，由總工程師親自組織分管副總工程師、技術(shù)科、地質(zhì)

科、通風(fēng)區(qū)、防塵區(qū)、機電科等業(yè)務(wù)部門進行專項辨識；

（2）重點辨識地質(zhì)條件和重大災(zāi)害因素等方面存在的安全風(fēng)險;

（3）技術(shù)科設(shè)計副科長負(fù)責(zé)出專項風(fēng)險辨識評估會議紀(jì)要；

（4）辨識評估結(jié)果用于完善設(shè)計方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生

產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動組織確定等。

（5）有新增重大風(fēng)險或需調(diào)整措施的報安監(jiān)站，安監(jiān)站技術(shù)主

管負(fù)責(zé)補充完善《重大安全風(fēng)險管控方案》。

（二）生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素（露

天煤礦爆破參數(shù)、邊坡參數(shù)）等發(fā)生重大變化時，開展1次專項辨識:

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（1）此項辨識由各業(yè)務(wù)部門技術(shù)主管負(fù)責(zé)根據(jù)本系統(tǒng)重大變化

上報分管副礦長（總工程師）組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室進行專項辨識；

（2）重點辨識作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大災(zāi)害因素和設(shè)施設(shè)備

運行等方面存在的安全風(fēng)險；

（3）業(yè)務(wù)部門技術(shù)主管負(fù)責(zé)出專項風(fēng)險辨識評估會議紀(jì)要；

（4）辨識評估結(jié)果用于指導(dǎo)重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操

作規(guī)程。

（5）有新增重大風(fēng)險或需調(diào)整措施的報安監(jiān)站，安監(jiān)站技術(shù)主

管負(fù)責(zé)補充完善《重大安全風(fēng)險管控方案》。

（三）啟封密閉、排放瓦斯、反風(fēng)演習(xí)、工作面通過空巷（采空

區(qū)）、更換大型設(shè)備、采煤工作面初采和收尾、強制放頂前、掘進工

作面貫通前；老空區(qū)探放水、煤倉疏通作業(yè)、突出礦井過構(gòu)造帶及石

門揭煤等高危作業(yè)實施前；新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料試驗或

推廣應(yīng)用前；連續(xù)停工停產(chǎn)1個月以上的煤礦復(fù)工復(fù)產(chǎn)前，由分管

負(fù)責(zé)人（復(fù)產(chǎn)復(fù)工前專項辨識評估由礦長），開展1次專項辨識：

（1）此項辨識由各業(yè)務(wù)部門技術(shù)主管負(fù)責(zé)根據(jù)本系統(tǒng)特殊作業(yè)

情況上報分管副礦長（總工程師）組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室進行專項辨識；

（2）重點辨識評估作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場操作

等方面存在的安全風(fēng)險。；

（3）業(yè)務(wù)部門技術(shù)主管負(fù)責(zé)出專項風(fēng)險辨識評估會議紀(jì)要；

（4）辨識評估結(jié)果用于辨識評估結(jié)果作為編制安全技術(shù)措施依

據(jù);

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（5）有新增重大風(fēng)險或需調(diào)整措施的報安監(jiān)站，安監(jiān)站技術(shù)主

管負(fù)責(zé)補充完善《重大安全風(fēng)險管控方案》。

（四）本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患，全國

煤礦發(fā)生重特大事故，本省或所屬集團其他煤礦發(fā)生較大事故后，由

礦長組織分管負(fù)責(zé)人和科室（部門），開展1次專項辨識：

（1）此項辨識由安監(jiān)站負(fù)責(zé)統(tǒng)計事故原因情況并上報礦長組織

各分管礦長及有關(guān)業(yè)務(wù)科室進行專項辨識；

（2）重點辨識對本礦存在的類似安全風(fēng)險進行專項風(fēng)險辨識，

識別安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)；

（3）安監(jiān)站負(fù)責(zé)出專項風(fēng)險辨識評估會議紀(jì)要；

（4）辨識評估結(jié)果應(yīng)用于指導(dǎo)修訂完善設(shè)計方案、作業(yè)規(guī)程、

操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等技術(shù)文件。

（5）有新增重大風(fēng)險或需調(diào)整措施的，安監(jiān)站技術(shù)主管負(fù)責(zé)補

充完善《重大安全風(fēng)險管控方案》。

（4）風(fēng)險類型

按照可能導(dǎo)致的事故及傷害類型，將辨識出的風(fēng)險劃分為不同的

風(fēng)險類型，一般包括：物體打擊、運輸、機械傷害、起重傷害、觸電、

淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、冒頂片幫、水災(zāi)、放炮、火藥

爆炸、瓦斯爆炸、鍋爐爆炸、容器爆炸、其他爆炸、中毒和窒息、沖

擊地壓、煤與瓦斯突出、煤塵爆炸、職業(yè)病傷害（粉塵、噪聲、輻射、

熱害等）及其他。

（5）辨識方法

11

各系統(tǒng)、各專業(yè)在年度辨識及專項辨識中可使用以下方法:

——安全檢查表法（參見附錄A.2）；

——經(jīng)驗分析法（參見附錄A.3）；

——作業(yè)危害分析法（參見附錄A.4）。

第二條風(fēng)險評估方法及流程

1、安全風(fēng)險評估方法：是根據(jù)風(fēng)險可能發(fā)生的每種事故類型的

可能性和后果嚴(yán)重程度確定風(fēng)險的大小和等級的過程。現(xiàn)煤礦用的風(fēng)

險評估方法為作業(yè)條件危險性分析法（簡稱LEC）。

作業(yè)條件危險性分析法（LEC）

作業(yè)條件危險性分析評價法（簡稱LEC）,D二LxExC。L事故、

事件發(fā)生的可能性、E人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度和C發(fā)生事

故可能造成的后果分?jǐn)?shù)值及D風(fēng)險等級判定列表。

表DT事故發(fā)生的可能性（L）

分

事故、事件發(fā)生的可能性

數(shù)值

1

完全可以預(yù)料。

0

相當(dāng)可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場沒有采取

6防范、監(jiān)測、保護、控制措施；或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故、事件或偏

差

可能，但不經(jīng)常；或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)或保護

措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），也未作過任何監(jiān)測；或未嚴(yán)格

3

按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)；或危

害在預(yù)期情況下發(fā)生

可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)或曾經(jīng)

1作過監(jiān)測；或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)生過類

似事故、事件或偏差

0

很不可能，可以設(shè)想；危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并能定期進行監(jiān)測

.5

12

0極不可能；有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施；或員工安全衛(wèi)

.2生意識相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī)程

0

實際不可能

.1

表D-2暴露于危險環(huán)境的頻繁程度（E）

分?jǐn)?shù)值頻繁程度分?jǐn)?shù)值頻繁程度

10連續(xù)暴露2每月一次暴露

6每天工作時間內(nèi)暴露1每年幾次暴露

3每周一次或偶然暴露0.5非常罕見地暴露

表D-3發(fā)生事故產(chǎn)生的后果（C）

法律法規(guī)直接經(jīng)

分停

及其他要人員傷亡濟損失公司形象

數(shù)值工

求（萬元）

公

嚴(yán)重違反10人以上死

15000以司重大國際、國

法律法規(guī)和標(biāo)亡，或50人以上重

00上停內(nèi)影響

準(zhǔn)傷

產(chǎn)

3人以上10人裝

4違反法律以下死亡，或101000以置行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)

0法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)人以上50人以下上停影響

重傷工

部

3人以下死

1潛在違反100以分裝

亡，或10人以下重地區(qū)影響

5法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)上置停

傷

工

部

不符合上

喪失勞動力、?

級或行業(yè)的安10萬以公司及周邊

7我肢、骨折、聽力

全方針、制度、上范圍

喪失、慢性病

規(guī)定等

1

不符合公套設(shè)引人關(guān)注，不

輕微受傷、間1萬以

備

2司的安全操作停利于基本的安全

歇不舒服上

工

程序、規(guī)定」衛(wèi)生要求

沒

1萬以有形象沒有受

1完全符合無傷亡

下停損

工

13

（注：表G-3中人員傷亡、直接經(jīng)濟損失情況僅供參考，不具有確定性，可

根據(jù)各企業(yè)風(fēng)險可接受程度進行相應(yīng)調(diào)整。）

表D-4風(fēng)險等級判定（D）

風(fēng)險值風(fēng)險度風(fēng)險等級顏色

>320極其危險重大風(fēng)險紅

160?320高度危險較大風(fēng)險橙

70?160顯著危險一般風(fēng)險黃

20?70輕度危險

低風(fēng)險藍(lán)

<20稍有危險

2、重大風(fēng)險認(rèn)定

各系統(tǒng)，各專業(yè)在辨識過程中凡發(fā)現(xiàn)有《重大風(fēng)險認(rèn)定情形》（參

見附錄E）中情況之一的，應(yīng)直接確定為重大風(fēng)險。除此之外，應(yīng)結(jié)

合本系統(tǒng)實際情況按照風(fēng)險評估方法（5.2.1）辨識評估其他重大風(fēng)

險，共同構(gòu)成重大安全風(fēng)險清單。

3、風(fēng)險評估流程

（1）年度、專項及其他風(fēng)險辨識工作結(jié)束后，由項目風(fēng)險辨識

領(lǐng)導(dǎo)小組組長組織，安監(jiān)站牽頭成立風(fēng)險評估小組，由小組成員負(fù)責(zé)

組織進行評估工作；

（2）在風(fēng)險辨識的基礎(chǔ)上，評估小組成員進行安全風(fēng)險評估，

確定每條風(fēng)險事件，事故發(fā)生的可能性、風(fēng)險暴漏于環(huán)境的頻繁程度

及發(fā)生事故產(chǎn)生的后果。根據(jù)以上三個項目對照LEC表，確定相關(guān)數(shù)

值。

14

(3)根據(jù)三個項目確定相關(guān)數(shù)值，D=L*E*C,確定風(fēng)險值，根據(jù)

風(fēng)險值大小確定風(fēng)險等級。

(4)安全風(fēng)險等級從高到低劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般

風(fēng)險和低風(fēng)險四個等級，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色代表。

(5)應(yīng)用作業(yè)條件危險性分析法(LEC)對年度辨識及專項辨識

出的分線進行評估，并填寫安全風(fēng)險評估表。

15

附錄

附錄A風(fēng)險辨識方法（資料性附錄）

風(fēng)險辨識首先要排查煤礦風(fēng)險點形成風(fēng)險點臺賬，如表A.1所示。根據(jù)風(fēng)險點臺賬內(nèi)容對各風(fēng)險點進行風(fēng)險

辨識，其中設(shè)備設(shè)施類辨識對象可利用安全檢查表法辨識風(fēng)險，作業(yè)活動類辨識對象可利用作業(yè)危害分析法辨識風(fēng)

險，作業(yè)環(huán)境類辨識對象可利用經(jīng)驗分析法辨識風(fēng)險，其他辨識對象視實際情況自行確定辨識方法。

附錄A.1系統(tǒng)風(fēng)險點劃分

表A.1XX系統(tǒng)風(fēng)險點臺賬

序號風(fēng)險點排查日期開始日期解除日期

1

2

3

1劃分塊礦內(nèi)的風(fēng)險點，包含部位、場所、區(qū)域；

2針對某一風(fēng)險點，完善其相關(guān)信息，如排查日期、開始日期、解除日期

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序號風(fēng)險點辨識財象檢查項目風(fēng)險類型風(fēng)險描述風(fēng)險等級管控措施責(zé)任崗位

附錄A.2安全檢查表法

安全檢查表法是依據(jù)相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范，對工程、系統(tǒng)中已知的危險類別、設(shè)計缺陷以及與一般工藝設(shè)備、操作、

管理窄關(guān)的潛在危險性和有害性進行判別檢查，是運用安全系統(tǒng)工程的方法，發(fā)現(xiàn)系統(tǒng)以及設(shè)備、機器裝置和操作管理、

工藝、組織措施中的各種不安全因素，列成表格進行分析。安全檢查表示例如下：

表A.2安全檢查表法示例

現(xiàn)在以表A.2為例對2305采煤工作面中設(shè)備設(shè)施類辨識對象進行風(fēng)險辨識，利用安全檢查表法辨識步驟如下（續(xù)接風(fēng)險點臺賬步驟）：

3利用安全檢查表法將采煤機分為不同的“檢查項目”，如：滾簡、電纜等。

4對采煤機的檢查項目依次進行風(fēng)診辨識，首先確定其主要的風(fēng)險類型，如滾筒一物體打擊，擋煤板一物體七擊，……。

5對風(fēng)險類型相應(yīng)的風(fēng)險進行描述，描述內(nèi)容需讓現(xiàn)場檢查人員容易理釋且語言簡潔，可采用固定句型描述，如：對“物體打

擊”進行風(fēng)險描述：采媒機滾簡存在物體打擊傷人的風(fēng)險（辨識對象+檢查項目+風(fēng)險類型+事故后果）；……。

6評估風(fēng)險等級，參考附錄B風(fēng)險評估方法對辨識出的風(fēng)險進行評估，確定其等級。

7針對辨識出的風(fēng)險制定相應(yīng)的管憐措施并確定其奇仟崗位后,補充該表的后項內(nèi)容,

附錄A.3經(jīng)驗分析法

經(jīng)驗分析方法是與理論分析方法相對，是指主要以經(jīng)驗知識為依據(jù)和手段而分析認(rèn)識事物的一種科學(xué)分析方法。

該方:去需重視發(fā)揮集體智慧的作用，利用安全、技術(shù)人員的實際工作經(jīng)驗分析風(fēng)險點存在的辨識對象，是對企業(yè)安

全風(fēng)險清單的重要補充，經(jīng)臉分析法示例如下：

表A.3經(jīng)聆分析法示例

序號風(fēng)險點辨識對象檢查項目風(fēng)險類型風(fēng)險描述風(fēng)險等級管控措施責(zé)任崗位

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附錄A.4作業(yè)危害分析法

作業(yè)危害分析法將作業(yè)活動分解為若干連續(xù)的工作步驟，識別每個工作步驟的潛在風(fēng)險，然后通過風(fēng)險評價判

定風(fēng)險等級，制定管控措施。作業(yè)危害分析法示例如下：

表A.4作業(yè)危害分析法示例

檢查項目（作

序號風(fēng)險點辨識對象風(fēng)險類型風(fēng)險描述風(fēng)險等級管控措施責(zé)任陰位

業(yè)步驟）

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附錄重大風(fēng)險認(rèn)定情形（規(guī)范性附錄）

煤礦重大風(fēng)險除按照評估方法結(jié)合礦井實際情況自行確定外，有下列情形之一的，應(yīng)直接確定為重大風(fēng)險，如

表所示。表重大風(fēng)險認(rèn)定情形

序號風(fēng)險類型重大風(fēng)險認(rèn)定情形

1瓦斯商瓦斯及突出礦井，或需要抽采的低瓦斯礦井的瓦斯風(fēng)險

2煤塵開采煤層有煤塵爆炸危險性的礦井的煤塵爆炸風(fēng)險

采n類自燃煤層且工作面采用綜采放頂煤工藝的礦井的火災(zāi)風(fēng)險

3火災(zāi)

煤層自然發(fā)火期（3個月的礦井的火災(zāi)風(fēng)險

水文地質(zhì)條件曳雜及以上，或奧灰突水系數(shù)20.06的礦井的水災(zāi)風(fēng)險；采（古）空區(qū)積水230萬m3的小井的水災(zāi)風(fēng)險

采空區(qū)積水＜20萬m3.但開采煤層上距采（古）空區(qū)間距＜15倍采商的礦井的水災(zāi)風(fēng)險

水災(zāi)

4開采區(qū)域地表存在河流、湖泊等水體，且開采煤層上克地表水體間距＜15倍采高的礦井的水災(zāi)風(fēng)險

同一煤層中存在采空區(qū)積水標(biāo)高高于開采煤層底板標(biāo)高的礦弁的水災(zāi)風(fēng)險

井筒標(biāo)高低于100年一遇洪水位（含工業(yè)場地上游水庫費壩后洪水位）標(biāo)商的礦井或露天礦的水災(zāi)風(fēng)險

5沖擊地壓有沖擊地壓煤層（經(jīng)鑒定媒層或者其頂?shù)装鍘r層具有沖擊核向性且評價具有沖擊危險性的煤層）的礦井的沖擊地壓風(fēng)險。

立并提升未使用標(biāo)準(zhǔn)㈱籠升降人員的礦井的提升風(fēng)險

6運輸

開拓巷道采用電機車運輸且煤層有景塵爆炸性危險礦井的運輸風(fēng)險

20

五、安全風(fēng)臉分級管控專項辨識工作制度

第一條為強化安全風(fēng)險分級管控專項辨識相關(guān)工作，規(guī)范礦井

專項辨識工作，落實領(lǐng)導(dǎo)干部及專業(yè)人員工作責(zé)任，制定本制度。

笫二條新水邛、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計前，進行一次專項辨

識

（一）專項辨識由總工程師組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室進行。

（二）重點辨識地質(zhì)條件和重大災(zāi)害因素等方面存在的安全風(fēng)險

（三）及時編制專項安全風(fēng)險辨識評估報告，補充完善重大安全風(fēng)

險清單并制定相應(yīng)的管控措施；重大安全風(fēng)險清單和相應(yīng)管控措施針

對性強，與實際相符。

（四）辨識評估結(jié)果用于完善設(shè)計方案,指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)

系統(tǒng)布置、設(shè)備選型勞動組織確定等。

（五）辨識評估結(jié)果在設(shè)計方案、生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、

設(shè)備選型、勞動組織確定等中有體現(xiàn)。

（六）專項辨識要有記錄，參加人員簽字；內(nèi)容明確，針對性強。

第三條生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素等

發(fā)生重大變化時，進行次專項辨識。

（一）專項辨識由分管負(fù)責(zé)人組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室進行。

（二）重點辨識作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大災(zāi)富因素和設(shè)施設(shè)備運

行等方面存在的安全風(fēng)險。

（三）及時編制專項安全風(fēng)險辨識評位報告，補充完善重大安全風(fēng)

21

險清單并制定相應(yīng)的管控措施；重大安全風(fēng)險清單和相應(yīng)管控攔施針

對性強，與實際相符。

（四）辨識評估結(jié)果用于指導(dǎo)重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作

規(guī)程和安全技術(shù)措施。

（五）辨識評估結(jié)果在作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程和安全技術(shù)措施中有體

現(xiàn)。

（六）專項辨識要有記錄，參加人員簽字；內(nèi)容明確，針對性強。

第四條啟封密閉、排放瓦斯、反風(fēng)演習(xí)、工作面通過空巷（采

空區(qū)）、更換大型設(shè)備、采煤工作面初采和收尾、綜采工作面安裝及

回撤、掘進工作面貫通、過構(gòu)造帶及石門揭煤煎，新技術(shù)、新材料試

驗或推廣應(yīng)用前，連續(xù)停工停產(chǎn)一個月以上的煤礦復(fù)工復(fù)產(chǎn)前，進行

一次專項辨識。

（一）專項辨識由分管負(fù)責(zé)人組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室進行。

（二）重點辨識作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)各設(shè)施、現(xiàn)場操作等方面

存在的安全風(fēng)險。

（三）及時編制專項安全風(fēng)險辨識評估報告，補充完善重大安全風(fēng)

險清單并制定相應(yīng)的管控措施；重大安全風(fēng)險清單和相應(yīng)管控指施針

對性強，與實際相符。

（四）辨識評估結(jié)果用于指導(dǎo)編制安全技術(shù)措施。

（五）辨識評估結(jié)果在安全技術(shù)措施中有體現(xiàn)。

（六）專項辨識要有記錄，參加人員簽字；內(nèi)容明確，針對性照。

第五條本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患，全

22

國煤礦發(fā)生重特大事故，或者所在省份、所屬集團煤礦發(fā)生較大事故

后，進行一次專項辨識。

（一）專項辨識由礦長組織分管負(fù)責(zé)人和有關(guān)業(yè)務(wù)科室進行。

（二）重點辨識原安全風(fēng)險辨識結(jié)果及管控?fù){施是否存在漏洞、盲

區(qū)。

（三）及時編制專項安全風(fēng)險辨識評估報告，補充完善重大安全風(fēng)

險清單并制定相應(yīng)的管控措施；重大安全風(fēng)險清單和相應(yīng)管控措施針

對性，與實際相符。

（四）辨識評估結(jié)果用于指導(dǎo)修訂完善設(shè)計方案、作業(yè)規(guī)程、操

作規(guī)程、災(zāi)害預(yù)防與處理計劃、應(yīng)急救援預(yù)案以及安全技術(shù)措施等技

術(shù)文件。

（五）辨識評估結(jié)果在設(shè)計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)雅、災(zāi)害預(yù)防

與處理計劉、應(yīng)急救援預(yù)案以及安全技術(shù)措施等技術(shù)文件中有體現(xiàn)。

（六）專項辨識要有記錄，參加人員簽字；內(nèi)容明確，針對性強。

第六條組織專項辨識后形成的相關(guān)資料在3日內(nèi)上報安監(jiān)站留

存。

23

六、安全風(fēng)險分級管控定期檢查分析工作制度

第一條為進一步規(guī)范安全風(fēng)險分級管控工作，落實、完善管控措

施，提高現(xiàn)場管控效果，特制定本制度。

笫二條重大安全風(fēng)險管控措施由礦長組織實施，要有具體的工

作方案，人員、資金有保障。要采取設(shè)計、替代、轉(zhuǎn)移、隔離等技術(shù)、

工程手段。

第三條礦長每月組織一次工作例會，對重大安全風(fēng)險管控措施

落實情況和管控效果進行一次檢查分析,針對管控過程中出現(xiàn)的問題

調(diào)整完善管控措施

第四條制定重大安全風(fēng)險管控工作方案，明確人員和資金保障;

制定重大安全風(fēng)險的管控措施，措施針對性強，現(xiàn)場落實到位并有相

關(guān)的資料和記錄。

第五條高度關(guān)注生產(chǎn)狀況和風(fēng)險變化后的風(fēng)險狀況，動態(tài)評估、

調(diào)整風(fēng)險等級和管控措施，確保安全風(fēng)險始終處于受控范圍內(nèi)。

第六條在劃定的重大安全風(fēng)險區(qū)域設(shè)定作業(yè)人員上限。

第七條分管負(fù)責(zé)人每半月組織對分管范圍內(nèi)月度安全鳳險管控

重點實施情況進行一次檢查分析，檢查管理措施落實情況，改進完善

管控措施

第八條本制度自下發(fā)之日起執(zhí)行

24

七、安全風(fēng)險分級管控制度

第一條根據(jù)安全風(fēng)險評估，針對安全風(fēng)險類型和等級，從高到低,

分為“礦井、專業(yè)、科室（區(qū)隊）、班組（崗位）“四級進行管控，逐級

分解落實到每級責(zé)任人,確保每一項風(fēng)險都有人管理，有人監(jiān)控，有人

負(fù)責(zé)。

（一）重大風(fēng)險必須由礦長直接領(lǐng)導(dǎo)管控，礦長親自組織實施“重

大安全風(fēng)險管控方案”，明確相應(yīng)的人員、技術(shù)、資金保證滿足要求，

綜合運用工程技術(shù)和管理等措施，將預(yù)控措施納入相應(yīng)的安全操作規(guī)

程，全面整改降低風(fēng)險級別。不能立即整改的，必須制定相應(yīng)的日常監(jiān)

測技術(shù)手段。

（二）較大風(fēng)險由分管負(fù)責(zé)人管控。制訂管控計劃，明確相應(yīng)的責(zé)

任、時間和具體措施，保證相應(yīng)的資源投入，優(yōu)先運用工程技術(shù)描施，

同時采取管理措施，視需要將預(yù)控措施納入相應(yīng)的安全操作規(guī)租，降

低風(fēng)險級別。不能立即整改的，必須制定相應(yīng)的日常監(jiān)測技術(shù)手段。

（三）一般風(fēng)險主要由科室級、區(qū)隊級（車間級）管控，提出管控要

求，明確相應(yīng)的責(zé)任、時間和具體措施，保證相應(yīng)的資源極入,視要運

用工程技術(shù)措施，主要采取管理措施，對相關(guān)人員進行培訓(xùn)I,對措施的

落實情況進行監(jiān)督檢查，對人員的管控能力進行考核。

（四）低風(fēng)險由各班組級或崗位管控，明確具體措施并落實，相關(guān)

人員應(yīng)了解風(fēng)險源和管控情況。

第二條針對重大安全風(fēng)險，采取設(shè)計、替代、轉(zhuǎn)移、隔離等技術(shù)、

工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人員、資金要有保障，并

25

在劃定的重大安全風(fēng)險區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限。

第三條每月由礦長對評估出的重大安全鳳險管控措施落實情況

和管控效果進行檢查分析，識別安全風(fēng)險辨識結(jié)果及管控措施是否存

在精洞、盲區(qū)，針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合

月度安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果，布置階段性安全風(fēng)險管控重點

第四條每旬各分管負(fù)責(zé)人針對本專業(yè)存在的每一項安全風(fēng)險,

從制度、管理、措施、裝備、應(yīng)急、責(zé)任、考核等方面逐一落實管控

措施;組織對月度安全風(fēng)險重點管控區(qū)域措施實施情況進行一次檢查

分析，落實管控措施是否符合現(xiàn)場實際，不斷完善改進管控措施。

第五條由安監(jiān)站負(fù)責(zé)嚴(yán)格對照每一項安全風(fēng)險的管控措施，抓

好日常監(jiān)督檢查，磔保管控措施嚴(yán)格落實到位。

第六條各專業(yè)部室要突出管控重點，對重大風(fēng)險和存在重大安全

風(fēng)險的生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)區(qū)域、崗位實行重點管控，有針對性地開展整

督檢查等日常管控工作。

第七條實時動態(tài)調(diào)整，高度關(guān)注生產(chǎn)狀況和風(fēng)險變化后的風(fēng)險狀

況，動態(tài)評估、調(diào)整風(fēng)險等級和管控措施，實時分析風(fēng)險的管控能力變

化，準(zhǔn)確掌握實際存在的風(fēng)險狀況等級，并隨著風(fēng)險變化而隨時升降

等級，防止出現(xiàn)評級“終身制”，確保安全風(fēng)險始終處于受控范圍內(nèi)。

第八條重大安全風(fēng)險區(qū)域按照我礦重大安全風(fēng)險管控方案要求

設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限，入口顯著位置懸掛限員牌版。

第九條礦長掌握落實本礦的重大安全風(fēng)險及管控措施，分管負(fù)

責(zé)人、副總工程師、科室負(fù)責(zé)人、專業(yè)技術(shù)人員掌握相關(guān)范圍內(nèi)重大

26

安全風(fēng)險及管控措施。作業(yè)區(qū)域的區(qū)隊長、班組長掌握落實作業(yè)區(qū)域

的重大安全風(fēng)險及管控措施并在作業(yè)時進行現(xiàn)場確認(rèn)。

第十條礦長每年組織對重大安全風(fēng)險及管控措施管控措施的落

實情況和管控效果進行總結(jié)分析，指導(dǎo)下一年度的安全風(fēng)險管控工

作。

第十一條每年1月31日，礦長組織將年度辨識的重大安全風(fēng)險

清單及管控措施報送屬地安全監(jiān)管部門及駐地煤監(jiān)機構(gòu)。

第十二條信息管理

采用信息化管理手段，實現(xiàn)對安全風(fēng)險記錄、跟蹤、統(tǒng)計、分析、

上報等全過程的信息化管理

第十三條風(fēng)險控制措施

安全生產(chǎn)風(fēng)險控制措施主要包括：

1、工程技術(shù)措施

主要包括消除、預(yù)防、降低、隔離和警告的各種硬供設(shè)施改造、

技術(shù)手段與工程措施等。

(1)消除。采用本質(zhì)安全設(shè)計和科學(xué)的管理，盡可能從根本上清除

有害因素，如采用無害工藝技術(shù)、生產(chǎn)中以無害工藝代替有害工藝等。

(2)預(yù)防。當(dāng)消除危險有害因素困難時，可采用預(yù)防性技術(shù)措施,

預(yù)防危害發(fā)生，使用各類安全保護設(shè)施等。

(3)減弱。在無法消除危險有害因素和難以預(yù)防的情況下，應(yīng)減弱

危害的程度,如局部通風(fēng)排除有害氣體、減震裝置、降噪裝置等

(4)隔離。在無法消除、預(yù)防、減弱的情況下，應(yīng)將人員與危險有

27

害因素隔開，如遙控作業(yè)、安全罩、防護屏、隔離操作室、安全距離、

事故發(fā)生時的自救裝置(如自救器、各類防護面具)等。

(5)警告。在易發(fā)生故障和危險性較大的地方，設(shè)置醒目的安全

色、安全標(biāo)志，必要時設(shè)置聲、光或聲光組合報警裝置。

2、管理措施

通過建立健全相關(guān)規(guī)章制度、對人員進行全面及有效培訓(xùn)、制訂

工作計劃并落實、加強監(jiān)督檢查和整改、統(tǒng)計分析和總結(jié)有關(guān)數(shù)據(jù)、

加強應(yīng)急準(zhǔn)備等管理手段，控制和降低風(fēng)險程度。

(1)每月月底根據(jù)現(xiàn)場進行安全生產(chǎn)風(fēng)險排查，對排查出的風(fēng)險

點按照危險性確定風(fēng)險等級，并采取相應(yīng)的風(fēng)險管控措施。

(2)采用開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化達(dá)標(biāo)、建立和運行各種安全生產(chǎn)方

面的管理體系等方法全面提升安全管理水平。

(3)安全生產(chǎn)風(fēng)險控制措施確定后，明確相關(guān)人員負(fù)責(zé)規(guī)劃及實

施，并定期追蹤其執(zhí)行狀況。

(4)措施落實完成后，對效果進行評估，對于管控效果未達(dá)到預(yù)期

效果的，重新進行管控，確定是否降低風(fēng)險級別，如果不能立即整改,

則采取相應(yīng)的日常監(jiān)測技術(shù)手段。

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八、安全風(fēng)險分級管控公告、報告制度

第一條為加強安全風(fēng)險分級管控工作，對礦安全風(fēng)險進行宣傳告

知，全面提高風(fēng)險管控永平,有效利用礦現(xiàn)有資源，為我礦的安全發(fā)展

提供有效保障，特制定本制度。

第二條利用井口大屏對煤礦重大安全風(fēng)險進行公示，標(biāo)明可能

引發(fā)的事故隱患類別、事故后果、管控指施、應(yīng)急措施及報告方式等

相關(guān)內(nèi)容。

第三條井下在重大安全風(fēng)險區(qū)域設(shè)置重大安全風(fēng)險公告板。

第四條工會女工部負(fù)責(zé)在每月規(guī)定時間使用井口大屏對重大安

全風(fēng)險進行公示。

第五條安監(jiān)站負(fù)責(zé)將辨識出的風(fēng)險制作崗位安全風(fēng)險告知卡,

傳達(dá)給區(qū)隊所有職工進行學(xué)習(xí)，確保本單位所有職工知道本崗位存在

的安全風(fēng)險并掌握管控措施。

第六條每年1月31日前，礦長組織將本礦年度辨識評估得出的

重大安全風(fēng)險清單及其管控措施報送屬地安全監(jiān)管部門和駐地煤監(jiān)

機構(gòu)

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九、重大安全風(fēng)險區(qū)域作業(yè)人數(shù)上限管理制度

為進一步優(yōu)化礦井生產(chǎn)布局和勞動組織，控制重大危險區(qū)域作業(yè)

人數(shù)，最大限度控制安全風(fēng)險,嚴(yán)防超強度、超能力、超定員生產(chǎn)，結(jié)

合煤礦安全生產(chǎn)實際，制定本制度。

第一條煤礦重大風(fēng)險有瓦斯爆炸、煤塵爆炸、水害、火災(zāi)、頂

板垮落、提升運輸6項重大風(fēng)險,風(fēng)險分右在采煤工作面和掘進工作

面。將采煤工作面、掘進工作面及罐籠劃定為重大安全風(fēng)險區(qū)域。

第二條綜采工作面單班作業(yè)檢修班人數(shù)不得超過40人，生產(chǎn)班

不能超過25人。

第三條機掘工作面單班作業(yè)檢修班人數(shù)不得超過18人。

第四條炮掘工作面單班作業(yè)檢修班人數(shù)不得超過15人。

第五條采掘工作面的界定：采煤工作面是從工作面進風(fēng)平巷的

第一個進風(fēng)口到回風(fēng)口的區(qū)域；掘進工作面是指局部通風(fēng)機以里局部

通風(fēng)巷道。采掘工作面限員對象是上述工作面區(qū)域范圍內(nèi)工作的作業(yè)

人員。各工作場所的每班出勤定員人數(shù),必須依據(jù)先進合理的勞動定

員標(biāo)準(zhǔn)確定。每班實際出勤人數(shù)，不得超過定員人數(shù)上狠

第六條本制度適用于煤礦。井下各生產(chǎn)區(qū)隊要根據(jù)本制度和本

單位實際情況，在不超過現(xiàn)場定員人數(shù)的情況下合理安排人員組織生

產(chǎn)。

第七條各職能科室及并下生產(chǎn)區(qū)隊要根據(jù)核定生產(chǎn)能力優(yōu)化生

產(chǎn)布局，優(yōu)化生產(chǎn)工藝，優(yōu)化勞動組織，堅持正規(guī)循環(huán)作業(yè)，均衡組織

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生產(chǎn)。

第八條有下列情況之一的，由生產(chǎn)技術(shù)部提出安全技術(shù)措施，工

資科、安監(jiān)站按照規(guī)定臨時調(diào)整出勤定員，等工作完成后恢復(fù)定員人

數(shù)。

（一）礦井發(fā)生突發(fā)事件，急需增加人員處理時；

（二）礦井受地質(zhì)條件影響等，致使臨時改變生產(chǎn)組織形式，需要

增加作業(yè)人員時；

（三）外部來賓下井必須由礦安監(jiān)站審核，礦值班領(lǐng)導(dǎo)審批后方

可入井，并在井信息站登記。

第九條本制度自印發(fā)之日起執(zhí)行。

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十、領(lǐng)導(dǎo)帶班下井及安全監(jiān)督檢查管理制度

第一條為認(rèn)真貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于進一步加強企業(yè)安全生產(chǎn)

工作的通知》(國發(fā)2010123號)、《煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井及安全監(jiān)督檢

查規(guī)定》(國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局笫33字令)的規(guī)定精神，以及

《集團公司領(lǐng)導(dǎo)干部下井規(guī)定》，落實安全生產(chǎn)主體責(zé)任，督促各級領(lǐng)

導(dǎo)深入現(xiàn)場了解安全生產(chǎn)實際情況，跟蹤重大安全風(fēng)險管控措施的落

實情況，及時發(fā)現(xiàn)和消除事故隱患，有效制止違章違紀(jì)現(xiàn)象，結(jié)合煤礦

的實際情況，特制定本制度。

第二條一般規(guī)定

(1)帶班人員范圍：礦長、黨委書記、生產(chǎn)礦長、安全礦長、總工

程師、機電礦長、經(jīng)營礦長、工會主席、黨委副書記、副總工程師

(2)帶班次數(shù):礦長、黨委書記每月帶班下井不得少于5次，其余

副礦級領(lǐng)導(dǎo)(班子成員)每月帶班下井不得少于7次，副總工程師每月

帶班下井不得少于8次,具體按《領(lǐng)導(dǎo)干部值班帶班表》執(zhí)行。

(3)帶班人員必須嚴(yán)格執(zhí)行下井帶班工作計劃的安排，特殊情況

不能帶班的，必須提前與其他帶班人員協(xié)商調(diào)換，確保每班至少有一

名領(lǐng)導(dǎo)帶班。

(5)帶班人員在井下進行交接班，并認(rèn)真填寫交接班記錄

(6)每月由安監(jiān)站制訂《公司領(lǐng)導(dǎo)帶班下井計劃》，對帶班人員的

帶班日期、班次進行安排，并發(fā)給每一個帶班人員，以便帶班人員安排

好日常工作。

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第三條帶班人員職責(zé)：

(1)帶班人員必須熟知本礦存在的重大安全風(fēng)險，并掌握重大風(fēng)

險的管控措施。

(2)帶班人員在帶班過程中若對存在重大安全風(fēng)險的地點進行檢

查巡視時，必須跟蹤現(xiàn)場重大風(fēng)險管控措施的落實情況，并在檢查表

中進行體現(xiàn)。

(3)帶班人員必須掌握當(dāng)班的安全生產(chǎn)狀況，即人員到崗情況、設(shè)

備情況、生產(chǎn)(作業(yè)環(huán)境)安全情況、生產(chǎn)任務(wù)(產(chǎn)量)完成情況等，對

當(dāng)班的安全生產(chǎn)負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。

(4)帶班人員必須做到“兩同時、三不放過”。“兩同時”即與工

人同下同上；“四不放過”即重大安全風(fēng)險管控措施不落實不放過、

隱患和不安全行為不放過、對安全隱患找不出原因不放過、安全隱患

得不到處理不放過C

(5)帶班人員必須堅守崗位，加強對重點部位、關(guān)鍵環(huán)節(jié)的檢查巡

視，及時發(fā)現(xiàn)并組織消除事故隱患和險情，及時制止違章、違紀(jì)行為，

嚴(yán)禁違章指揮，嚴(yán)禁超能力組織生產(chǎn)。

(6)關(guān)口前移，重點加大對生產(chǎn)中各重點環(huán)節(jié)的檢查和巡視，必要

時，重點工作、關(guān)鍵環(huán)節(jié)及重大隱患的處理必須盯靠把關(guān)，杜絕現(xiàn)場安

全管理的失控。

(7)認(rèn)真檢查各作業(yè)點的工作人員是否按操作規(guī)程執(zhí)行，有無違

章作業(yè)現(xiàn)象，協(xié)調(diào)所在區(qū)域的區(qū)隊之間、各環(huán)節(jié)的關(guān)系，維護安全生產(chǎn)

秩序。

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(8)發(fā)生危及職工生命安全的重大隱患和嚴(yán)重問題時，帶班人員

必須立即組織采取停產(chǎn)、撒人、排除隱患等緊急處置措施，并及時向

礦調(diào)度室匯報。

第四條帶班人員在井下現(xiàn)場交接班，上一班人員要將本班安全

生產(chǎn)情況、存在的問題及外理情況、需要注意的事項以及對下一班的

建議詳細(xì)說明，并認(rèn)真做好交接班記錄。

第五條下井帶班檔案管理

(1)帶班人員下井前必須在調(diào)度室進行登記，升井后要將下井的

時間、地點、經(jīng)過路線、發(fā)現(xiàn)問題及處理意見等有關(guān)情況認(rèn)真填寫,

如有下一班需要處理的問題必須填寫隱患整改通知單，由調(diào)度室值班

人員及時送達(dá)各單位。資料由調(diào)度室指定專人負(fù)責(zé)保存在專用資料柜

中，保存期3年。

(3)安監(jiān)站要對領(lǐng)導(dǎo)下并查出的問題及時登記匯總，落實整改,

做好跟蹤督促，確保整改到位。

第六條本制度從下發(fā)之日起執(zhí)行。

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十一、安全風(fēng)險分級管控辨識結(jié)果應(yīng)用制度

第一條為進一步規(guī)范安全風(fēng)險分級管控工作，使辨識結(jié)果得到

有效的應(yīng)用，特制定本制度。

笫二條礦長每年底組織各分管負(fù)責(zé)人和相關(guān)業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊進

行年度安全風(fēng)險辨識，重點對瓦斯、水、火、煤塵、頂板、沖擊地壓

及提升運輸系統(tǒng)等容易導(dǎo)致群死群傷事故的危險因素開展年度安全

風(fēng)險辨識。

笫三條年度辨識結(jié)果應(yīng)用于確定下一年度安全生產(chǎn)工作重點,

指導(dǎo)和完善下一年度生產(chǎn)計劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計劃、應(yīng)急預(yù)案。

第四條年度安全風(fēng)險專項辨識評估的結(jié)果在下一年度生產(chǎn)計

劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計劃、應(yīng)急預(yù)案中要有體現(xiàn)。

第五條礦長每月組織對重大安全風(fēng)險管控措施落實情況和管控

效果進行一次檢查分析，針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措

施，結(jié)合年度和專項安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果，布置月度安全風(fēng)險管控

重點，明確責(zé)任分工。

第六條新水平，新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計前，由總工程師組織

有關(guān)業(yè)務(wù)科室進行一次專項辨識。

（一）辨識評估結(jié)果用于完善設(shè)計方案,指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)

系統(tǒng)布置、設(shè)備選型勞動組織確定等。

（二）辨識評估結(jié)果在設(shè)計方案、生產(chǎn)工藝選擇，生產(chǎn)系統(tǒng)布置、

設(shè)備選型、勞動組織確定等中有體現(xiàn)。

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第七條生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素等

發(fā)生重大變化時，由分管負(fù)責(zé)人組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室進行一次專項辨

識。

（一）辨識評估結(jié)果用于指導(dǎo)重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作

規(guī)程和安全技術(shù)措施。

（二）辨識評估結(jié)果在作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程和安全技術(shù)措施中有體

現(xiàn)。

第八條啟封火區(qū)、排放瓦斯、過構(gòu)造帶及石門揭煤前，新技術(shù)、

新材料試驗或推廣應(yīng)用前，由分管負(fù)責(zé)人組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室進行一次

專項辨識。

（三）辨識評估結(jié)果用于指導(dǎo)編制安全技術(shù)措施

（四）辨識評估結(jié)果在安全技術(shù)措施中有體現(xiàn)。

第九條本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患，或所

在省份煤礦發(fā)生重特大事故后，由礦長組織分管負(fù)責(zé)人和有關(guān)業(yè)務(wù)科

室進行一次專項辨識。

（一）辨識評估結(jié)果用于指導(dǎo)修訂完善設(shè)計方案、作業(yè)規(guī)程、操

作規(guī)程、災(zāi)害預(yù)防與處理計劃、應(yīng)急救援預(yù)案以及安全技術(shù)措施等技

術(shù)文件。

（二）辨識評估結(jié)果在設(shè)計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、災(zāi)害預(yù)防

與處理計劃、應(yīng)急救援預(yù)案以及安全技術(shù)措施等技術(shù)文件中有體現(xiàn)。

第十條分管負(fù)責(zé)入每月組織對分管范圍內(nèi)月度安全風(fēng)險管控重

點實施情況進行一次檢查分析，檢查管控揩施落實情況，改進完善管

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控措施。

第十一條本制度自下發(fā)之日起執(zhí)行。

十二、安全風(fēng)險分級管控責(zé)任追究和獎懲制度

笫一條為了加強煤礦安全風(fēng)險分級管控工作落實到位。通過強

化安全風(fēng)險分級管控，從源頭上消除、降低或控制相關(guān)風(fēng)險，進而降

低事故發(fā)生的可能性和后果的嚴(yán)重性，特制定本制度。

第二條安全風(fēng)險分級管控獎勵機制

1、凡發(fā)現(xiàn)對安全風(fēng)險分級管控工作認(rèn)真負(fù)責(zé)、主動辨識風(fēng)險、

嚴(yán)格按照要求對風(fēng)險評估、風(fēng)險管控到位的相關(guān)單位及相關(guān)責(zé)任人，

獎勵單位正職500元，單位相關(guān)責(zé)任人各200-500元。

2、凡發(fā)現(xiàn)安全風(fēng)險分級管控培訓(xùn)時，配合老師，認(rèn)真聽講的并

考試取得優(yōu)異成績的個人，給予獎勵200元。

第三條安全風(fēng)險分級管控處罰機制

1、年度安全風(fēng)險辨識評估工作中，凡不按照要求開展年度辨識

工作的分管副礦長、分管副總及助理由考核辦跟蹤落實考核；

2、年度安全風(fēng)險辨識評估工作中，不開展的辨識評估工作的、

辨識評估工作不認(rèn)真單位，罰單位正職1000元；

3、年度安全風(fēng)險管控工作時，未按照要求管控年度重大安全風(fēng)

險的，罰責(zé)任單位正職500元，，相關(guān)責(zé)任人200元；

4、凡涉及專項安全風(fēng)險辨識時，各分管礦長未組織召開辨識專

題會、未成立專項風(fēng)險辨識小組的，由考核辦跟蹤落實考核；

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5、專項風(fēng)險辨識時未按照要求開展辨識評估的單位或辨識不認(rèn)

真的單位，罰單位正職各500元，相關(guān)責(zé)任人200元；

6、專項辨識完畢后辨識結(jié)果用于指導(dǎo)編制作業(yè)規(guī)程及相關(guān)安全

技術(shù)措施，作業(yè)規(guī)程及相關(guān)安全技術(shù)措施中未體現(xiàn)專項辨識評估內(nèi)容

的，罰相關(guān)責(zé)任單位負(fù)責(zé)人300元，相關(guān)責(zé)任單位技術(shù)主管200元。

7、《專項安全風(fēng)險辨識評估報告》未按照要求進行審批及報送的

單位，罰單位正職500元，相關(guān)責(zé)任人200元；

8、專項施工前及施工過程中，施工單位未嚴(yán)格按照該項目的《專

項安全風(fēng)險辨識評估標(biāo)準(zhǔn)》逐項進行安全風(fēng)險管控，導(dǎo)致現(xiàn)場風(fēng)險未

處于受控狀態(tài)，罰施工單位正職1000元。

9、專項風(fēng)險施工結(jié)束后，分管負(fù)責(zé)人未組織相關(guān)業(yè)務(wù)科室、施

工單位進行現(xiàn)場驗收，由考核辦跟蹤落實考核；相關(guān)業(yè)務(wù)科室未進行

匯總、分析及分析結(jié)果未認(rèn)真填寫在“煤礦風(fēng)險點管控臺賬”上，罰

相關(guān)業(yè)務(wù)科室責(zé)任人500元。

10、各系統(tǒng)主管業(yè)務(wù)科室每月20日未按照《煤礦系統(tǒng)安全風(fēng)險

辨識標(biāo)準(zhǔn)》組織對本分管系統(tǒng)未做出風(fēng)險預(yù)評價的，罰主管業(yè)務(wù)科室

單位正職500元；針對每一條預(yù)想辨識出的風(fēng)險未采取手段制定安全

風(fēng)險管控措施的，用主管業(yè)務(wù)科室單位正職500元。

11、系統(tǒng)分管單位未組織進行安全風(fēng)險辨識評估，且未形成月度

《系統(tǒng)安全風(fēng)險辨識評估報告（報告內(nèi)容、系統(tǒng)安全風(fēng)險清單、系統(tǒng)

紅橙黃藍(lán)空間分布圖）》，并于每月25日前未報送安委會辦公室存檔,

備檢的，罰系統(tǒng)分管單位正職500元、分管負(fù)責(zé)人200元。

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12、崗位員工上崗前未嚴(yán)格按照《一崗雙述卡》內(nèi)容對上崗區(qū)域

內(nèi)的環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施、勞動防護進行安全確認(rèn)的，罰該崗位員工

100元。

13、崗位員工未對本崗位安全確認(rèn)出的風(fēng)險進行分級、未將辨識

出的較大及以上風(fēng)險上報班組長，罰該崗位員工100元。

14、上崗干部、班組長未根據(jù)崗位人員上報情況填寫《崗位、班

組交接班安全風(fēng)險辨識評估表》，罰上崗干部及班組長各100元；且

未對本班組崗位安全確認(rèn)進行復(fù)查，復(fù)查后未對本班組人員進行考核

及風(fēng)險告知，罰上崗干部及班組長各100元

15、各區(qū)隊每月20日未按照《煤礦系統(tǒng)安全風(fēng)險辨識標(biāo)準(zhǔn)》（區(qū)

隊部分）組織對本作業(yè)區(qū)域進行風(fēng)險預(yù)評價，罰區(qū)隊正職500元，區(qū)

隊分管負(fù)責(zé)人200元；區(qū)隊未針對下月度作業(yè)區(qū)域內(nèi)可能存在的風(fēng)險

進行預(yù)想、預(yù)知，且針對于每一條預(yù)想辨識出的風(fēng)險采取手段制定安

全風(fēng)險管控措施并進行自主管控的，罰區(qū)隊正職500元，區(qū)隊分管負(fù)

責(zé)人200元。

16、根據(jù)重大安全風(fēng)險的變化情況、作業(yè)區(qū)域新辨識出的風(fēng)險、

系統(tǒng)安全風(fēng)險提示單內(nèi)容，區(qū)隊未自主進行安全風(fēng)險辨識評估，罰區(qū)

隊正職500元，區(qū)隊分管負(fù)責(zé)人200元；區(qū)隊未形成月度《作業(yè)區(qū)域

安全風(fēng)險辨識評估表告（報告內(nèi)容、系統(tǒng)安全風(fēng)險清單）》且于每月

25日前未報送安委會辦公室的，罰區(qū)隊正職500元、區(qū)隊分管負(fù)責(zé)

人200元。

17、業(yè)務(wù)科室、生產(chǎn)作業(yè)單位未在醒目位置和重點區(qū)域設(shè)置安全

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風(fēng)險公告欄、安全風(fēng)險提示牌板，罰業(yè)務(wù)科室正職及生產(chǎn)單位正職各

500元；各區(qū)隊在單位交接班室風(fēng)險告知牌上公告本作業(yè)區(qū)域的主要

風(fēng)險，并每天更新，凡發(fā)現(xiàn)不按