2024年個(gè)人理財(cái)咨詢居間協(xié)議樣本

2024年個(gè)人理財(cái)咨詢居間協(xié)議樣本本合同目錄一覽第一條：合同主體及定義1.1甲方（咨詢方）1.2乙方（居間方）1.3丙方（投資者）第二條：居間服務(wù)的范圍與內(nèi)容2.1乙方提供的服務(wù)范圍2.2乙方提供的服務(wù)內(nèi)容第三條：合同期限3.1合同有效期限3.2合同續(xù)約條款第四條：咨詢服務(wù)費(fèi)用4.1咨詢費(fèi)用的計(jì)算方式4.2咨詢費(fèi)用的支付方式4.3咨詢費(fèi)用的支付時(shí)間第五條：乙方的權(quán)利與義務(wù)5.1乙方的權(quán)利5.2乙方的義務(wù)第六條：甲方的權(quán)利與義務(wù)6.1甲方的權(quán)利6.2甲方的義務(wù)第七條：丙方的權(quán)利與義務(wù)7.1丙方的權(quán)利7.2丙方的義務(wù)第八條：保密條款8.1保密信息的定義8.2保密信息的保護(hù)期限8.3保密信息的例外情況第九條：違約責(zé)任9.1違約行為的界定9.2違約責(zé)任的承擔(dān)方式第十條：爭議解決方式10.1爭議解決的方式10.2爭議解決的地點(diǎn)第十一條：合同的變更與解除11.1合同變更的條件11.2合同解除的條件第十二條：合同的終止12.1合同終止的條件12.2合同終止后的處理事項(xiàng)第十三條：法律適用與爭議解決13.1合同適用的法律13.2爭議解決的方式第十四條：其他條款14.1合同的附件14.2合同的簽署日期與地點(diǎn)14.3合同的生效條件第一部分：合同如下：第一條：合同主體及定義1.1甲方（咨詢方）甲方為____（填寫甲方名稱），是一家專業(yè)提供個(gè)人理財(cái)咨詢服務(wù)的公司，擁有豐富的金融知識(shí)和行業(yè)經(jīng)驗(yàn)。1.2乙方（居間方）乙方為____（填寫乙方名稱），作為甲方與丙方之間的居間人，負(fù)責(zé)為甲方和丙方建立溝通橋梁，協(xié)助雙方達(dá)成合作。1.3丙方（投資者）丙方為____（填寫丙方名稱），愿意接受甲方個(gè)人理財(cái)咨詢服務(wù)，并根據(jù)甲方的建議進(jìn)行投資。第二條：居間服務(wù)的范圍與內(nèi)容2.1乙方提供的服務(wù)范圍（1）為甲方和丙方提供溝通平臺(tái)，協(xié)助雙方建立合作關(guān)系；（2）在甲方和丙方之間傳遞信息，促進(jìn)雙方之間的交流；（3）協(xié)助甲方了解丙方的需求，以便甲方提供更加精準(zhǔn)的咨詢服務(wù)；（4）協(xié)助丙方理解甲方的建議，促使丙方做出明智的投資決策。2.2乙方提供的服務(wù)內(nèi)容（1）為丙方提供甲方個(gè)人理財(cái)咨詢服務(wù)的詳細(xì)介紹；（2）向丙方解釋甲方的投資建議和策略；（3）協(xié)助丙方與甲方進(jìn)行溝通，以便丙方更好地理解甲方的建議；（4）在必要時(shí)，為丙方提供與甲方相關(guān)的投資信息和支持。第三條：合同期限3.1合同有效期限本合同自雙方簽署之日起生效，有效期為____年，自合同生效之日起計(jì)算。3.2合同續(xù)約條款除非一方提前終止合同，否則合同將在有效期屆滿前____個(gè)月自動(dòng)續(xù)約，續(xù)約后的合同有效期為____年。第四條：咨詢服務(wù)費(fèi)用4.1咨詢費(fèi)用的計(jì)算方式甲方向丙方提供的個(gè)人理財(cái)咨詢服務(wù)的費(fèi)用為每項(xiàng)服務(wù)____元。4.2咨詢費(fèi)用的支付方式（1）通過銀行轉(zhuǎn)賬的方式支付；（2）通過、支付等方式支付。4.3咨詢費(fèi)用的支付時(shí)間丙方應(yīng)在甲方提供服務(wù)后____個(gè)工作日內(nèi)支付相應(yīng)的咨詢費(fèi)用。第五條：乙方的權(quán)利與義務(wù)5.1乙方的權(quán)利（1）根據(jù)本合同的約定，收取甲方向丙方提供的個(gè)人理財(cái)咨詢服務(wù)的傭金；（2）在合同有效期內(nèi)，享受甲方提供的與個(gè)人理財(cái)咨詢服務(wù)相關(guān)的支持與協(xié)助。5.2乙方的義務(wù)（1）按照本合同的約定，向丙方提供甲方的個(gè)人理財(cái)咨詢服務(wù)；（2）在本合同有效期內(nèi)，積極維護(hù)甲方的合法權(quán)益，保護(hù)甲方的商業(yè)秘密；（3）協(xié)助甲方與丙方之間的溝通，確保甲方向丙方提供的個(gè)人理財(cái)咨詢服務(wù)的質(zhì)量和效果。第六條：甲方的權(quán)利與義務(wù)6.1甲方的權(quán)利（1）按照本合同的約定，向丙方提供個(gè)人理財(cái)咨詢服務(wù)；（2）要求乙方按照本合同的約定履行居間義務(wù)；（3）要求乙方協(xié)助維護(hù)其合法權(quán)益，保護(hù)其商業(yè)秘密。6.2甲方的義務(wù)（1）按照本合同的約定，向丙方提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的個(gè)人理財(cái)咨詢服務(wù)；（2）保證所提供的個(gè)人理財(cái)咨詢服務(wù)的合法性、合規(guī)性；第八條：保密條款8.1保密信息的定義保密信息是指在合同履行過程中，甲方、乙方和丙方在交流過程中獲得的、未公開的、具有商業(yè)價(jià)值的信息，包括但不限于財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)、客戶信息、業(yè)務(wù)計(jì)劃等。8.2保密信息的保護(hù)期限除非另有約定，否則保密信息應(yīng)長期保密，自甲方、乙方和丙方知悉該信息之日起計(jì)算。8.3保密信息的例外情況（1）依法應(yīng)向政府機(jī)關(guān)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)披露的信息；（2）在法庭審理或仲裁程序中，根據(jù)法律程序要求披露的信息；（3）已經(jīng)公開的信息，包括但不限于公開的市場數(shù)據(jù)、新聞報(bào)道等。第九條：違約責(zé)任9.1違約行為的界定9.2違約責(zé)任的承擔(dān)方式（1）支付違約金：違約方應(yīng)向守約方支付合同總金額的____%作為違約金；（2）賠償損失：違約方應(yīng)賠償因其違約行為給守約方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失；第十條：爭議解決方式10.1爭議解決的方式如各方在履行本合同過程中發(fā)生爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至合同簽訂地人民法院解決。10.2爭議解決的地點(diǎn)本合同的簽訂地點(diǎn)為____（填寫地點(diǎn)），爭議解決地點(diǎn)為該地點(diǎn)的法院。第十一條：合同的變更與解除11.1合同變更的條件合同變更需經(jīng)各方協(xié)商一致，并簽訂書面變更協(xié)議。11.2合同解除的條件合同解除的條件如下：（1）各方協(xié)商一致解除合同；（2）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行，各方均可解除合同；（3）一方嚴(yán)重違約，導(dǎo)致合同無法履行，另一方有權(quán)解除合同。第十二條：合同的終止12.1合同終止的條件合同終止的條件如下：（1）合同有效期屆滿，各方未續(xù)簽；（2）各方協(xié)商一致終止合同；（3）因不可抗力導(dǎo)致合同無法履行，各方終止合同；（4）一方嚴(yán)重違約，導(dǎo)致合同無法履行，另一方有權(quán)終止合同。12.2合同終止后的處理事項(xiàng)合同終止后，各方應(yīng)按照本合同約定處理尚未履行完畢的事宜，包括但不限于財(cái)務(wù)結(jié)算、資料交接等。第十三條：法律適用與爭議解決13.1合同適用的法律本合同適用中華人民共和國法律。13.2爭議解決的方式如各方在履行本合同過程中發(fā)生爭議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；如協(xié)商不成，任何一方均有權(quán)將爭議提交至合同簽訂地人民法院解決。第十四條：其他條款14.1合同的附件本合同附件包括：（1）個(gè)人理財(cái)咨詢服務(wù)內(nèi)容清單；（2）咨詢服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表；（3）其他雙方認(rèn)為需要附加的文件。14.2合同的簽署日期與地點(diǎn)本合同于____年____月____日簽署于____（填寫地點(diǎn)）。14.3合同的生效條件本合同自各方簽署之日起生效。第二部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：個(gè)人理財(cái)咨詢服務(wù)內(nèi)容清單本附件詳細(xì)列出了甲方提供給丙方的個(gè)人理財(cái)咨詢服務(wù)的具體內(nèi)容，包括但不限于投資策略建議、財(cái)務(wù)規(guī)劃、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估等。附件二：咨詢服務(wù)費(fèi)用明細(xì)表本附件詳細(xì)列出了咨詢費(fèi)用的計(jì)算方式、支付方式和支付時(shí)間等具體信息。附件三：其他雙方認(rèn)為需要附加的文件本附件用于補(bǔ)充其他與本合同相關(guān)的文件，具體內(nèi)容由雙方根據(jù)實(shí)際情況添加。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.未按約定提供個(gè)人理財(cái)咨詢服務(wù)；2.未按約定支付咨詢費(fèi)用；3.未履行合同中的其他約定義務(wù)。違約責(zé)任認(rèn)定：1.支付違約金：違約方應(yīng)向守約方支付合同總金額的____%作為違約金；2.賠償損失：違約方應(yīng)賠償因其違約行為給守約方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失；示例說明：假設(shè)甲方未按約定提供個(gè)人理財(cái)咨詢服務(wù)，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，并有權(quán)要求甲方賠償因其違約行為給乙方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。說明三：法律名詞及解釋：1.個(gè)人理財(cái)咨詢服務(wù)：指甲方為丙方提供的關(guān)于個(gè)人理財(cái)方面的專業(yè)建議和指導(dǎo)服務(wù)。2.咨詢費(fèi)用：指甲方提供個(gè)人理財(cái)咨詢服務(wù)所收取的費(fèi)用。3.違約金：指違約方應(yīng)向守約方支付的合同總金額的一定比例作為賠償。4.損失賠償：指違約方應(yīng)賠償因其違約行為給守約方造成的直接經(jīng)濟(jì)損失。5.不可抗力：指不能預(yù)見、不能避免并不能克服的客觀情況，