2024年投資顧問(wèn)服務(wù)簡(jiǎn)化協(xié)議樣本版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專(zhuān)業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年投資顧問(wèn)服務(wù)簡(jiǎn)化協(xié)議樣本版本合同目錄一覽第一條投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容1.1服務(wù)范圍1.2服務(wù)期限1.3服務(wù)方式第二條投資顧問(wèn)責(zé)任2.1信息準(zhǔn)確性2.2合規(guī)性2.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)第三條客戶(hù)權(quán)利與義務(wù)3.1客戶(hù)提供信息的真實(shí)性3.2客戶(hù)自主決策權(quán)3.3支付服務(wù)費(fèi)用第四條服務(wù)費(fèi)用及支付方式4.1服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)4.2支付時(shí)間4.3支付方式第五條保密條款5.1保密內(nèi)容5.2保密期限5.3例外情況第六條違約責(zé)任6.1違約行為6.2違約責(zé)任承擔(dān)第七條爭(zhēng)議解決方式7.1協(xié)商解決7.2調(diào)解解決7.3訴訟解決第八條合同的生效、變更與終止8.1合同生效條件8.2合同變更8.3合同終止第九條投資顧問(wèn)的權(quán)益保障9.1合法權(quán)益9.2責(zé)任限制9.3保險(xiǎn)保障第十條合同的解釋與適用法律10.1合同解釋10.2適用法律第十一條通知與送達(dá)11.1通知方式11.2送達(dá)地址11.3通知效力第十二條其他約定12.1附加服務(wù)12.2技術(shù)支持12.3雙方的其他約定第十三條合同附件13.1附件列表13.2附件內(nèi)容第十四條簽署14.1簽署日期14.2簽署地點(diǎn)14.3簽署人第一部分：合同如下：第一條投資顧問(wèn)服務(wù)內(nèi)容1.1服務(wù)范圍本合同項(xiàng)下的投資顧問(wèn)服務(wù)范圍包括但不限于：市場(chǎng)研究、投資分析、資產(chǎn)配置、投資建議、風(fēng)險(xiǎn)管理等。投資顧問(wèn)應(yīng)根據(jù)客戶(hù)提供的投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資期限等要求，為客戶(hù)提供個(gè)性化的投資建議和方案。1.2服務(wù)期限投資顧問(wèn)服務(wù)的期限為_(kāi)___年，自合同簽署之日起計(jì)算。除非一方提前終止本合同，否則本合同期滿(mǎn)后自動(dòng)續(xù)約一年。1.3服務(wù)方式投資顧問(wèn)將通過(guò)電話(huà)、電子郵件、移動(dòng)互聯(lián)網(wǎng)客戶(hù)端、線(xiàn)下會(huì)議等多種方式為客戶(hù)提供服務(wù)。投資顧問(wèn)應(yīng)定期向客戶(hù)提供投資報(bào)告，并根據(jù)市場(chǎng)變化和客戶(hù)需求及時(shí)調(diào)整投資策略。第二條投資顧問(wèn)責(zé)任2.1信息準(zhǔn)確性投資顧問(wèn)應(yīng)確保提供給客戶(hù)的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。投資顧問(wèn)應(yīng)對(duì)市場(chǎng)動(dòng)態(tài)、投資產(chǎn)品、法律法規(guī)等方面進(jìn)行充分研究，以保證提供給客戶(hù)的投資建議和方案具有可操作性。2.2合規(guī)性投資顧問(wèn)應(yīng)遵守國(guó)家有關(guān)投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的法律法規(guī)，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)政策和規(guī)定。投資顧問(wèn)在進(jìn)行投資分析、建議和操作時(shí)，應(yīng)確保合規(guī)性，避免因違規(guī)操作給客戶(hù)帶來(lái)?yè)p失。2.3知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)投資顧問(wèn)應(yīng)尊重和保護(hù)與投資顧問(wèn)服務(wù)相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。未經(jīng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利人許可，投資顧問(wèn)不得侵犯他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，也不得將他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為自己的成果使用。第三條客戶(hù)權(quán)利與義務(wù)3.1客戶(hù)提供信息的真實(shí)性客戶(hù)應(yīng)向投資顧問(wèn)提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的信息，包括投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力、投資期限等?？蛻?hù)應(yīng)對(duì)因提供虛假信息而導(dǎo)致的投資損失承擔(dān)責(zé)任。3.2客戶(hù)自主決策權(quán)客戶(hù)有權(quán)根據(jù)投資顧問(wèn)提供的投資建議和方案自主做出投資決策。投資顧問(wèn)不得強(qiáng)迫客戶(hù)執(zhí)行任何投資操作。3.3支付服務(wù)費(fèi)用客戶(hù)應(yīng)按合同約定支付投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用。如客戶(hù)未能按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用，投資顧問(wèn)有權(quán)暫停提供服務(wù)，直至客戶(hù)支付完畢。第四條服務(wù)費(fèi)用及支付方式4.1服務(wù)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)用為人民幣_(tái)___元/年。如客戶(hù)要求提供附加服務(wù)，附加服務(wù)的費(fèi)用雙方另行商定。4.2支付時(shí)間客戶(hù)應(yīng)在每個(gè)合同年度開(kāi)始前支付當(dāng)年的服務(wù)費(fèi)用。4.3支付方式客戶(hù)可通過(guò)銀行轉(zhuǎn)賬、、支付等方式支付服務(wù)費(fèi)用。第五條保密條款5.1保密內(nèi)容雙方在合同履行過(guò)程中知悉的對(duì)方商業(yè)秘密、個(gè)人隱私及其他敏感信息，應(yīng)予以保密。保密信息不包括公眾已知的信息或通過(guò)合法途徑獲得的信息。5.2保密期限雙方對(duì)保密信息的保密義務(wù)自知悉之日起算，持續(xù)至保密信息成為公開(kāi)信息之時(shí)。5.3例外情況（1）依法應(yīng)當(dāng)向行政機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)提供保密信息；（2）保密信息已為公眾所知或通過(guò)合法途徑獲得；（3）保密信息在未違反保密義務(wù)的情況下，因偶然或不可避免的原因被第三方知悉。第六條違約責(zé)任6.1違約行為雙方應(yīng)嚴(yán)格履行本合同的約定。如一方違約，違約方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償守約方因此造成的損失。6.2違約責(zé)任承擔(dān)違約方應(yīng)根據(jù)違約程度支付違約金。如違約行為給守約方造成損失，違約方應(yīng)賠償實(shí)際損失金額。違約金和賠償金額不超過(guò)合同總金額的30%。第八條合同的生效、變更與終止8.1合同生效條件本合同自雙方簽字（或蓋章）之日起生效。合同生效后，雙方應(yīng)嚴(yán)格按照合同約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。8.2合同變更合同履行過(guò)程中，如雙方同意變更合同內(nèi)容，應(yīng)簽訂書(shū)面變更協(xié)議，經(jīng)雙方簽字（或蓋章）后生效。變更協(xié)議與本合同具有同等法律效力。8.3合同終止本合同期滿(mǎn)后，如雙方未提出終止合同或續(xù)約申請(qǐng)，本合同自動(dòng)續(xù)約一年。如一方提前終止本合同，應(yīng)提前三個(gè)月書(shū)面通知對(duì)方。合同終止后，雙方對(duì)彼此的保密義務(wù)繼續(xù)有效。第九條投資顧問(wèn)的權(quán)益保障9.1合法權(quán)益投資顧問(wèn)享有按照合同約定提供服務(wù)的合法權(quán)益。投資顧問(wèn)有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)變化和客戶(hù)需求調(diào)整服務(wù)內(nèi)容。9.2責(zé)任限制投資顧問(wèn)對(duì)因客戶(hù)自身原因?qū)е碌耐顿Y損失不承擔(dān)責(zé)任。投資顧問(wèn)在提供服務(wù)過(guò)程中，如因第三方原因?qū)е聯(lián)p失，投資顧問(wèn)不承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。9.3保險(xiǎn)保障投資顧問(wèn)應(yīng)購(gòu)買(mǎi)必要的職業(yè)責(zé)任保險(xiǎn)，以保障客戶(hù)權(quán)益。如投資顧問(wèn)未購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)，客戶(hù)有權(quán)要求投資顧問(wèn)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第十條合同的解釋與適用法律10.1合同解釋本合同的解釋權(quán)歸雙方共同所有。如合同內(nèi)容發(fā)生爭(zhēng)議，雙方應(yīng)友好協(xié)商解決。協(xié)商不成的，可向合同簽署地人民法院提起訴訟。10.2適用法律本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。第十一條通知與送達(dá)11.1通知方式雙方通過(guò)電子郵件、短信、電話(huà)等方式進(jìn)行通知。任何一方發(fā)送的通知，應(yīng)以書(shū)面形式留存證據(jù)。11.2送達(dá)地址雙方指定的送達(dá)地址為合同簽署時(shí)的聯(lián)系地址。如地址發(fā)生變更，應(yīng)及時(shí)書(shū)面通知對(duì)方。11.3通知效力通知自發(fā)送之日起視為送達(dá)。如對(duì)方未提出異議，通知生效。第十二條其他約定12.1附加服務(wù)如客戶(hù)需要投資顧問(wèn)提供附加服務(wù)，雙方可另行商定服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用及期限。12.2技術(shù)支持投資顧問(wèn)應(yīng)提供必要的technicalsupport，確保服務(wù)的順利進(jìn)行。12.3雙方的其他約定雙方就本合同未盡事宜，可簽訂補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充協(xié)議與本合同具有同等法律效力。第十三條合同附件13.1附件列表合同附件包括但不限于：投資顧問(wèn)服務(wù)方案、投資產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)、風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)等。13.2附件內(nèi)容附件內(nèi)容應(yīng)為本合同的組成部分，與本合同具有同等法律效力。第十四條簽署14.1簽署日期本合同簽署日期為2024年。14.2簽署地點(diǎn)本合同簽署地點(diǎn)為_(kāi)___市。14.3簽署人甲方（客戶(hù)）：____乙方（投資顧問(wèn)）：____第二部分：其他補(bǔ)充性說(shuō)明和解釋說(shuō)明一：附件列表：1.投資顧問(wèn)服務(wù)方案：詳細(xì)描述投資顧問(wèn)將如何為客戶(hù)提供服務(wù)，包括服務(wù)的內(nèi)容、方式、時(shí)間等。2.投資產(chǎn)品說(shuō)明書(shū)：詳細(xì)描述投資顧問(wèn)向客戶(hù)推薦的投資產(chǎn)品的性質(zhì)、風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)期收益等信息。3.風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)：詳細(xì)揭示投資顧問(wèn)服務(wù)中可能涉及的風(fēng)險(xiǎn)，包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)等。4.客戶(hù)信息表：記錄客戶(hù)提供的個(gè)人信息、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等。5.服務(wù)費(fèi)用支付憑證：記錄客戶(hù)支付服務(wù)費(fèi)用的相關(guān)信息。6.投資顧問(wèn)資質(zhì)證明：證明投資顧問(wèn)的合法資質(zhì)和專(zhuān)業(yè)知識(shí)。7.保密協(xié)議：詳細(xì)描述雙方對(duì)保密信息的保密義務(wù)和保密期限。8.違約金計(jì)算公式：詳細(xì)描述違約金的計(jì)算方式和標(biāo)準(zhǔn)。說(shuō)明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.投資顧問(wèn)未按照約定提供服務(wù)，或提供的服務(wù)不符合服務(wù)方案的描述。2.投資顧問(wèn)泄露客戶(hù)提供的保密信息，違反保密協(xié)議的約定。3.投資顧問(wèn)未按照法律法規(guī)和合同約定履行投資顧問(wèn)的義務(wù)，導(dǎo)致客戶(hù)損失。4.客戶(hù)未按照約定支付服務(wù)費(fèi)用，或延遲支付服務(wù)費(fèi)用。5.客戶(hù)未按照投資顧問(wèn)的建議進(jìn)行投資，導(dǎo)致投資損失。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.投資顧問(wèn)違約，應(yīng)根據(jù)違約行為的嚴(yán)重程度，支付違約金。違約金計(jì)算方式詳見(jiàn)附件中的違約金計(jì)算公式。2.投資顧問(wèn)違約導(dǎo)致客戶(hù)損失，應(yīng)根據(jù)客戶(hù)實(shí)際損失金額進(jìn)行賠償。賠償金額不超過(guò)合同總金額的30%。3.客戶(hù)違約，投資顧問(wèn)有權(quán)暫停提供服務(wù)，直至客戶(hù)支付完畢。如客戶(hù)延遲支付服務(wù)費(fèi)用，投資顧問(wèn)有權(quán)加收滯納金。示例說(shuō)明：假設(shè)投資顧問(wèn)未按照約定提供服務(wù)，客戶(hù)有權(quán)要求投資顧問(wèn)支付違約金。如果投資顧問(wèn)的違約行為導(dǎo)致客戶(hù)損失10萬(wàn)元，根據(jù)合同約定，投資顧問(wèn)應(yīng)賠償客戶(hù)不超過(guò)合同總金額30%的損失，即3萬(wàn)元。說(shuō)明三：法律名詞及解釋?zhuān)?.投資顧問(wèn)：指具備投資專(zhuān)業(yè)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)，為客戶(hù)提供投資建議和方案的專(zhuān)業(yè)人士。2.服務(wù)費(fèi)用：指投資顧問(wèn)為客戶(hù)提供投資顧問(wèn)服務(wù)所收取的費(fèi)用