項(xiàng)目管理手冊(cè)：收尾管理7

項(xiàng)目管理手冊(cè)：收尾管理

第一百三十六條收尾項(xiàng)目的確認(rèn)

1.收尾項(xiàng)目的界定：工程已實(shí)質(zhì)完工，并通過(guò)建設(shè)單位組織的

竣工初驗(yàn)；或工程主體全部完工，施工累計(jì)進(jìn)度達(dá)到工程總量的95%

以上。集團(tuán)公司規(guī)定：收尾項(xiàng)目是指自移交建設(shè)單位（業(yè)主）并運(yùn)營(yíng)

管理之日起至清算銷號(hào)期間的工程項(xiàng)目。

2.收尾項(xiàng)目的認(rèn)定程序及人員組成：集團(tuán)公司成本部為集團(tuán)公

司直（托）管項(xiàng)目收尾管理的主責(zé)部門，對(duì)具備收尾條件的直（托）

管項(xiàng)目，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)審批后下達(dá)收尾項(xiàng)目通知書(shū)，并由人力資源部下

達(dá)項(xiàng)目交驗(yàn)清算小組名單。小組人員應(yīng)由原項(xiàng)目經(jīng)理、書(shū)記、總工、

工程部長(zhǎng)、財(cái)務(wù)部長(zhǎng)、工經(jīng)部長(zhǎng)等組成，包括已分流到其他單位的關(guān)

鍵崗位人員。各子（分）公司須明確自管項(xiàng)目收尾主責(zé)部門、認(rèn)定程

序及人員組成。

第一百三十七條收尾項(xiàng)目人員管理

人力資源部根據(jù)項(xiàng)目收尾進(jìn)展情況，及時(shí)做好人員分流工作。原

項(xiàng)目經(jīng)理應(yīng)始終負(fù)責(zé)項(xiàng)目收尾工作，調(diào)出收尾項(xiàng)目的各相關(guān)人員，當(dāng)

收尾項(xiàng)目需要時(shí)，必須回項(xiàng)目協(xié)助處理相關(guān)業(yè)務(wù)。

1.項(xiàng)目進(jìn)入收尾階段后，原項(xiàng)目經(jīng)理（指揮長(zhǎng)）仍為項(xiàng)目收尾

工作管理的第一責(zé)任人。

2.項(xiàng)目進(jìn)入收尾階段后，其組織機(jī)構(gòu)名稱對(duì)外保持不變，繼續(xù)

履行管理職責(zé)。其人員核定由集團(tuán)公司人力資源部會(huì)同相關(guān)部門核定

收尾項(xiàng)目定員，原則上控制在6人以內(nèi)，包括項(xiàng)目經(jīng)理、計(jì)量、施工、

財(cái)務(wù)等人員。調(diào)出收尾項(xiàng)目的各相關(guān)人員，當(dāng)收尾項(xiàng)目需要時(shí)，必須

回項(xiàng)目協(xié)助處理相關(guān)業(yè)務(wù)。

3.收尾項(xiàng)目工作事項(xiàng)未完成之前，收尾人員原則上不得調(diào)離。

收尾項(xiàng)目工作人員工作任務(wù)完成后，歸口業(yè)務(wù)部門應(yīng)及時(shí)提出人員調(diào)

離報(bào)告送人力資源部。

4.項(xiàng)目收尾項(xiàng)目人員的工資待遇按照集團(tuán)公司機(jī)關(guān)本部薪酬標(biāo)

準(zhǔn)支付。

第一百三十八條收尾項(xiàng)目費(fèi)用管理

L收尾項(xiàng)目的尾工、整修、交驗(yàn)、結(jié)算、清算等業(yè)務(wù)所需發(fā)生

的費(fèi)用，將費(fèi)用計(jì)劃報(bào)公司財(cái)務(wù)部，由公司總會(huì)計(jì)師組織財(cái)務(wù)部、成

本部及施技部等部門進(jìn)行審核同意后方可發(fā)生費(fèi)用。

（1）清算階段。自項(xiàng)目交付運(yùn)營(yíng)之日起到完成竣工清算，這一

階段保留原項(xiàng)目財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)，繼續(xù)維持原有會(huì)計(jì)核算模式，集團(tuán)公司對(duì)

項(xiàng)目部實(shí)行財(cái)務(wù)監(jiān)管。

（2）清收階段。自項(xiàng)目完成竣工清算之日起到債權(quán)債務(wù)清結(jié)，

這一階段項(xiàng)目部機(jī)構(gòu)撤銷，直管項(xiàng)目財(cái)務(wù)移交集團(tuán)公司財(cái)務(wù)部集中管

理。

2.費(fèi)用核銷程序

收尾期間因交蛤、整修發(fā)生的勞務(wù)結(jié)算和其他直接費(fèi)用由成本部

和財(cái)務(wù)部審核，因交驗(yàn)、整修發(fā)生的機(jī)械及材料費(fèi)用由施技部和財(cái)務(wù)

部審核，小組人員工資及各種獎(jiǎng)勵(lì)、差旅及辦公費(fèi)、業(yè)務(wù)招待費(fèi)等成

本費(fèi)用，由公司財(cái)務(wù)部按照相關(guān)文件規(guī)定審核，以上費(fèi)用經(jīng)公司總會(huì)

計(jì)師審批后，列支項(xiàng)目成本費(fèi)用。

現(xiàn)場(chǎng)經(jīng)費(fèi)管理使用程序：清算階段由收尾項(xiàng)目部于上年末申報(bào),

集團(tuán)公司成本部和財(cái)務(wù)部審查，按程序經(jīng)集團(tuán)公司經(jīng)費(fèi)預(yù)算委員會(huì)審

批，由各收尾項(xiàng)目按總額控制，列入管理費(fèi)成本。清收階段由財(cái)務(wù)部

負(fù)責(zé)統(tǒng)一申請(qǐng)管理經(jīng)費(fèi)，由原項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、成本部、財(cái)務(wù)部聯(lián)合審查

報(bào)銷，列入集團(tuán)公司本部管理費(fèi)用。

第一百三十九條竣工結(jié)算管理

項(xiàng)目經(jīng)理是收尾項(xiàng)目清算第一責(zé)任人，工程部、工經(jīng)部負(fù)責(zé)人是

具體落實(shí)人，做好跟蹤落實(shí)概算清理、竣工清算、外部審價(jià)、審計(jì)等

工作，且不因工作崗位的調(diào)整而改變?？⒐そY(jié)算必須報(bào)公司成本部審

核后才能上報(bào)建設(shè)方。

1.收尾負(fù)責(zé)人要定期組織收入核查工作，全面梳理合同內(nèi)已完

工未計(jì)價(jià)項(xiàng)目，落實(shí)I類變更、材料調(diào)差等合同外重點(diǎn)項(xiàng)目的審批和

計(jì)量進(jìn)程，及時(shí)組織辦理驗(yàn)工計(jì)價(jià)，在與已計(jì)價(jià)未支付項(xiàng)目合并后及

時(shí)與業(yè)主確認(rèn)債權(quán)；加大與業(yè)主單位的溝通聯(lián)系力度，關(guān)注業(yè)主的資

金到位情況和拖欠款清還政策，確保已完工程債權(quán)得到全部清收。

2.收尾負(fù)責(zé)人要定期組織清查分包方已完工程結(jié)算情況，對(duì)于

合格已完工未結(jié)算工程，要盡快辦理計(jì)量結(jié)算，及時(shí)明確應(yīng)付款額度;

對(duì)于不符合結(jié)算條件的完工項(xiàng)目，要及時(shí)下達(dá)整改通知書(shū)，規(guī)避分包

方結(jié)算糾紛。

3.收尾負(fù)責(zé)人要定期組織開(kāi)展項(xiàng)目?jī)?nèi)外債務(wù)清查工作，要全面

掌握本單位外欠債務(wù)情況，在按集團(tuán)公司要求的資金使用先后順序的

基礎(chǔ)上，結(jié)合業(yè)主的具體要求，根據(jù)業(yè)主資金撥付情況，縝密制定資

金使用計(jì)劃。

第一百四十條工程竣工驗(yàn)收

交驗(yàn)清算小組根據(jù)施工現(xiàn)場(chǎng)情況研究制定整修方案，整修、清

理完成申請(qǐng)工程竣工驗(yàn)收，驗(yàn)收通過(guò)后上報(bào)竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告并完善簽字

確認(rèn)手續(xù)。

竣工驗(yàn)收后，向建設(shè)方提出移交申請(qǐng)，辦理移交手續(xù)。

第一百四十一條工作移交

項(xiàng)目施工結(jié)束，項(xiàng)目部門負(fù)責(zé)人調(diào)離前應(yīng)將資料移交公司機(jī)關(guān)

對(duì)口部門，自移交起由機(jī)關(guān)部門負(fù)責(zé)本項(xiàng)目業(yè)務(wù)工作，但原項(xiàng)目人員

責(zé)任不變，繼續(xù)在公司安排下做好此項(xiàng)工作。

第一百四十二條工程資料歸檔及移交

1.項(xiàng)目部歸檔資料包括工程技術(shù)資料及管理資料兩部分。工程

技術(shù)資料歸檔按國(guó)家及地方建設(shè)行政管理部門有關(guān)工程檔案管理規(guī)

定進(jìn)行，管理資料按企業(yè)規(guī)定辦理。

2.項(xiàng)目總工程師為移交資料第一責(zé)任人，在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成移

交資料的編制工作，及時(shí)向業(yè)主及建設(shè)檔案管理部門移交項(xiàng)目的技術(shù)

資料?，以便辦理工程備案手續(xù)。

（1）項(xiàng)目總工程師為移交資料第一責(zé)任人，組織好收尾項(xiàng)目各

類檔案的收集、編制、移交歸檔工作，文件材料的形成應(yīng)與工程進(jìn)度

同步，完成時(shí)間不得影響項(xiàng)目的交驗(yàn)。

（2）項(xiàng)目部歸檔文件材料的份數(shù)及原件?？⒐の募跐M足建設(shè)

管理等單位要求的同時(shí)，必須確保向集團(tuán)公司檔案部門移交，且所移

交檔案資料必須為原件。

3.工程移交時(shí)，交驗(yàn)清算小組應(yīng)將項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的《項(xiàng)目管

理策劃書(shū)》及成本管理、技術(shù)管理、分包管理、材料管理、進(jìn)度管理、

安全質(zhì)量環(huán)保管理等資料整理歸檔，按照《撤銷項(xiàng)目應(yīng)上報(bào)資料清單》

填寫《項(xiàng)目管理資料歸檔移交表》，移交給公司相應(yīng)部門。

（1）項(xiàng)目部歸檔文件材料的移交方式及接收單位。直管項(xiàng)目（指

揮）部組織各子（分）公司向建設(shè)管理單位移交的同時(shí)，派人到集團(tuán)

公司檔案科整理歸檔。項(xiàng)目財(cái)務(wù)部保管的會(huì)計(jì)檔案由集團(tuán)公司財(cái)務(wù)部

監(jiān)督，按照其規(guī)定移交檔案科。項(xiàng)目綜合部及其他部門形成的具有保

存價(jià)值的紙制及電子文件材料、照片、獎(jiǎng)旗、獎(jiǎng)杯、獎(jiǎng)狀等材料，由

集團(tuán)公司相關(guān)職能部門監(jiān)督，及時(shí)移交集團(tuán)公司檔案科。

（2）項(xiàng)目部其它文件材料的歸檔。一是以集團(tuán)公司名義獲省部

級(jí)（含部級(jí)）以上的獎(jiǎng)杯、獎(jiǎng)狀、證書(shū)、文件等，其實(shí)物由集團(tuán)公司

檔案科收存，以下由各子（分）公司檔案管理部門歸檔；二是項(xiàng)目末

次驗(yàn)工計(jì)價(jià)、竣工決算等文件材料由成本部負(fù)責(zé)監(jiān)督歸檔；三是項(xiàng)目

最終審計(jì)報(bào)告等文件材料由財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)監(jiān)督歸檔；三是過(guò)程控制、驗(yàn)

收證書(shū)、整修驗(yàn)收、工程保修及缺陷終止書(shū)、回訪記錄等文件材料由

施技部負(fù)責(zé)監(jiān)督歸檔。收尾負(fù)責(zé)人督促辦事責(zé)任人完成以上文件材料

的移交歸檔。

（3）實(shí)物資產(chǎn)管理。收尾項(xiàng)目列表說(shuō)明固定資產(chǎn)、低值易耗品

等實(shí)物資產(chǎn)的購(gòu)置、處置、結(jié)存情況，并與集團(tuán)公司司辦、工會(huì)、施

技部、技術(shù)中心、物設(shè)部等部門進(jìn)行賬賬核對(duì)、賬實(shí)核對(duì)并簽認(rèn)，同

時(shí)提供資產(chǎn)保管責(zé)任人或使用人的書(shū)面簽認(rèn)。實(shí)物資產(chǎn)對(duì)外調(diào)出、處

置，按照歸口管理原則報(bào)集團(tuán)公司相關(guān)部門批準(zhǔn)后執(zhí)行。

（4）收尾項(xiàng)目的行政公章、財(cái)務(wù)印鑒章在項(xiàng)目經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)全部結(jié)

束后，待集團(tuán)公司下發(fā)撤銷項(xiàng)目（指揮）部文件后，上交集團(tuán)公司辦

公室統(tǒng)一管理或銷毀。

工程資料歸檔及移交表格見(jiàn)附表45《撤銷項(xiàng)目應(yīng)上報(bào)資料清單》

210k附表46《項(xiàng)目管理資料歸檔移交表》2102o

第一百四十三條工程總結(jié)和項(xiàng)目部撤銷

1.交驗(yàn)清算小組應(yīng)著手做好項(xiàng)目的工程總結(jié)工作。

（1）項(xiàng)目進(jìn)入竣工清算交驗(yàn)階段后，在編制項(xiàng)目竣工文件的同

時(shí)，竣工交驗(yàn)小組應(yīng)著手編制項(xiàng)目的工程總結(jié)。項(xiàng)目總工程師為項(xiàng)目

工程總結(jié)編制的第一責(zé)任人。

（2）項(xiàng)目工程總結(jié)編制完成后，需經(jīng)過(guò)項(xiàng)目部、集團(tuán)公司或子

（分）公司工程部審核通過(guò)后，予以移交和存檔。

（3）項(xiàng)目工程總結(jié)份數(shù)應(yīng)滿足業(yè)主、與集團(tuán)公司或子（分）公

司移交和存檔要求。

2.按合同約定完成保修責(zé)任，收取尾款及質(zhì)保金后，撤銷項(xiàng)目

部。

（1）收尾項(xiàng)目對(duì)業(yè)主末次驗(yàn)工計(jì)價(jià)、竣工清算完成后一個(gè)月內(nèi)，

進(jìn)入移交、撤銷管理程序。

（2）機(jī)構(gòu)撤銷由收尾項(xiàng)目提出書(shū)面機(jī)構(gòu)撤銷申請(qǐng)報(bào)告，經(jīng)集團(tuán)

公司成本部聯(lián)合財(cái)務(wù)部等相關(guān)部門審核確定后，向收尾項(xiàng)目發(fā)出項(xiàng)目

組織機(jī)構(gòu)移交預(yù)撤銷通知單，收尾項(xiàng)目向集團(tuán)公司相關(guān)部門移交工作。

機(jī)構(gòu)撤銷申請(qǐng)報(bào)告應(yīng)明確項(xiàng)目對(duì)業(yè)主末次驗(yàn)工計(jì)價(jià)時(shí)間、原項(xiàng)目成立

文號(hào)，業(yè)主、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、政府單位名稱等需抄送的內(nèi)外部單位，以

及需特殊說(shuō)明事項(xiàng)。

（3）收尾項(xiàng)目接到集團(tuán)公司發(fā)出的項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)移交預(yù)撤銷通

知單后，填寫《XXXX竣工項(xiàng)目移交簽認(rèn)表》，并與集團(tuán)公司相關(guān)職

能部門對(duì)接，辦理移交手續(xù)。

（4）移交手續(xù)辦理完畢后，將移交清單交成本部審查合格后，

由成本部通知人力部下文撤銷項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)，并由人力部致函建設(shè)、

監(jiān)理等相關(guān)單位履行告知義務(wù)；其人員由人力部辦理相關(guān)手續(xù)。

（5）移交撤銷項(xiàng)目管理

①項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)撤銷后，項(xiàng)目未盡事宜（包括債權(quán)債務(wù)）原項(xiàng)

目經(jīng)理部（指揮部）業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人或指定在職人員和參建單位仍有責(zé)任

和義務(wù)配合集團(tuán)公司相關(guān)部門處理遺留問(wèn)題。

②項(xiàng)目組織機(jī)構(gòu)移交撤銷后與建設(shè)單位發(fā)生的重大事項(xiàng)處置，

由集團(tuán)公司相關(guān)職能部門組織處置，及時(shí)反饋處置意見(jiàn)，必要時(shí)報(bào)分

管領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)；項(xiàng)目移交撤銷后所形成的文件材料由相關(guān)職能部門將其

形成的文件移交集團(tuán)公司檔案科。

項(xiàng)目總結(jié)相關(guān)表格見(jiàn)附表47《項(xiàng)目部管理總結(jié)計(jì)劃表》2103、

附表48《項(xiàng)目完工總結(jié)報(bào)告》2104o

第一百四十四條項(xiàng)目投訴管理

各單位