輔導(dǎo)對(duì)象基本情況備案表

103中信證券股份有限公司關(guān)于北京慧辰資道資訊股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市之輔導(dǎo)基本情況表中信證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“中信證券”）和北京慧辰資道資訊股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“慧辰資訊”或“公司”）于2019年1月18日簽署《北京慧辰資道資訊股份有限公司與中信證券股份有限公司關(guān)于首次公開發(fā)行A股股票之輔導(dǎo)協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱“《輔導(dǎo)協(xié)議》”），現(xiàn)將相關(guān)情況予以公示，接受社會(huì)各界監(jiān)督。擬上市公司名稱北京慧辰資道資訊股份有限公司公司注冊(cè)地址北京市海淀區(qū)知春路甲48號(hào)2號(hào)樓20層20B室公司辦公地址北京市朝陽(yáng)區(qū)酒仙橋中路18號(hào),國(guó)投創(chuàng)意信息產(chǎn)業(yè)園南樓1層公司法定代表人趙龍輔導(dǎo)計(jì)劃1、輔導(dǎo)目的：促進(jìn)公司建立良好的公司治理結(jié)構(gòu)，形成獨(dú)立運(yùn)營(yíng)和持續(xù)發(fā)展的能力，督促慧辰資訊的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及持股5%以上（含5%）股東和實(shí)際控制人（或其法定代表人）全面理解境內(nèi)發(fā)行上市的有關(guān)法律法規(guī)、境內(nèi)證券市場(chǎng)規(guī)范運(yùn)作和信息披露的要求，樹立進(jìn)入證券市場(chǎng)的誠(chéng)信意識(shí)、法制意識(shí)，具備進(jìn)入證券市場(chǎng)的基本條件；同時(shí)促進(jìn)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)履行勤勉盡責(zé)義務(wù)。2、輔導(dǎo)對(duì)象：公司的全體董事（包括獨(dú)立董事）、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和持有公司5%以上（含5%）股份的自然人股東或股東代表及實(shí)際控制人。根據(jù)公司的實(shí)際情況，輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)將擇機(jī)安排公司主要職能部門負(fù)責(zé)人參加本次輔導(dǎo)。3、輔導(dǎo)人員：由輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)中信證券選派經(jīng)驗(yàn)豐富的工作人員組成輔導(dǎo)工作組，并邀請(qǐng)律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所或其他有關(guān)機(jī)構(gòu)協(xié)助完成。4、輔導(dǎo)內(nèi)容：根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》和公司與中信證券簽署的《輔導(dǎo)協(xié)議》約定的輔導(dǎo)內(nèi)容進(jìn)行，主要包括：發(fā)行上市相關(guān)法律法規(guī)，公司法人治理結(jié)構(gòu)，公司財(cái)務(wù)管理及內(nèi)控體系，公司獨(dú)立運(yùn)行，關(guān)聯(lián)交易及重大投資決策程序，公司發(fā)展戰(zhàn)略，募集資金投資項(xiàng)目、信息披露等方面。5、輔導(dǎo)方式：輔導(dǎo)過(guò)程中將注重理論學(xué)習(xí)與實(shí)際操作相結(jié)合，指導(dǎo)接受輔導(dǎo)人員將所學(xué)習(xí)的政策法規(guī)運(yùn)用到公司的規(guī)范化運(yùn)作中。輔導(dǎo)的主要方式有“組織自學(xué)、集中授課與考試、個(gè)別答疑、專業(yè)服務(wù)機(jī)構(gòu)協(xié)調(diào)會(huì)、問(wèn)題診斷與專業(yè)咨詢、督促整改”等。6、輔導(dǎo)方案：輔導(dǎo)計(jì)劃分輔導(dǎo)前期、輔導(dǎo)中期和輔導(dǎo)后期三階段。輔導(dǎo)前期重點(diǎn)是摸底調(diào)查，全面形成具體的輔導(dǎo)方案，根據(jù)北京證監(jiān)局相關(guān)規(guī)定報(bào)送輔導(dǎo)備案申請(qǐng)并開始具體實(shí)施輔導(dǎo)工作；輔導(dǎo)中期重點(diǎn)在于集中學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，診斷問(wèn)題并加以解決；輔導(dǎo)后期重點(diǎn)在于完成輔導(dǎo)計(jì)劃，進(jìn)行考核評(píng)估，做好首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件的準(zhǔn)備工作。7、其他：為保證本次輔導(dǎo)質(zhì)量，中信證券會(huì)根據(jù)輔導(dǎo)的實(shí)際進(jìn)展情況，適時(shí)修改和補(bǔ)充輔導(dǎo)計(jì)劃與實(shí)施方案。修改和補(bǔ)充情況會(huì)在輔導(dǎo)工作備案報(bào)告、輔導(dǎo)工作總結(jié)報(bào)告中說(shuō)明。（此頁(yè)無(wú)正文，為《中信證券股份有限公司關(guān)于北