項(xiàng)目合同管理指導(dǎo)手冊(cè)最終稿

中國(guó)中鐵

中鐵上海工程局

項(xiàng)目合同管理指導(dǎo)手冊(cè)

（2016版）

中鐵上海工程局集團(tuán)有限公司法律事務(wù)部

2016年1月

序言

為加強(qiáng)集團(tuán)公司全面合同管理，進(jìn)一步規(guī)范項(xiàng)目合同管

理程序，強(qiáng)化項(xiàng)目部合同管理意識(shí)，使項(xiàng)目合同管理工作更

加規(guī)范化、制度化、程序化，保證項(xiàng)目合同的正常簽訂和履

約、風(fēng)險(xiǎn)防范與控制，確保項(xiàng)目合同目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，集團(tuán)公司

法律事務(wù)部特制定本手冊(cè)。

本手冊(cè)是項(xiàng)目合同管理的基本準(zhǔn)則，是依據(jù)《合同管理

辦法》、《項(xiàng)目管理手冊(cè)（第2版）》、《蒙華鐵路項(xiàng)目管理手

冊(cè)L0版》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合集團(tuán)公司各部門(mén)和各子分公司

意見(jiàn)和建議以及項(xiàng)目合同管理實(shí)際情況制訂，集團(tuán)公司所屬

各項(xiàng)目部應(yīng)嚴(yán)格按照本手冊(cè)執(zhí)行落實(shí)，確保項(xiàng)目合同達(dá)到規(guī)

范化、制度化、程序化管理。

各項(xiàng)目部在執(zhí)行本手冊(cè)過(guò)程中，如遇到執(zhí)行難題或者有

更好的意見(jiàn)或建議，請(qǐng)及時(shí)反饋到所屬子分公司法律事務(wù)部

門(mén)，集團(tuán)公司將定期向各子分公司收集，保持本手冊(cè)的不斷

更新和完善。

同時(shí)，在此對(duì)集團(tuán)公司相關(guān)部門(mén)及各子分公司在編寫(xiě)手

冊(cè)時(shí)提出的寶貴意見(jiàn)和建議及物貿(mào)公司綜合管理部副部長(zhǎng)

信長(zhǎng)森參與本手冊(cè)編寫(xiě)工作表示感謝。

二。一六年一月十八日

目錄

第一章總則..................................-1-

第二章管理機(jī)構(gòu)及職責(zé).........................-1-

第三章合同簽訂................................-3-

第四章合同履彳亍...............................-14-

第五章合同風(fēng)險(xiǎn)與控制........................-19-

第六章基礎(chǔ)資料管理..........................-27-

第七章合同糾紛處理..........................-28-

第八章考核與評(píng)價(jià)............................-29-

第九章附則.................................-30-

中鐵上海工程局集團(tuán)有限公司

項(xiàng)目合同管理指導(dǎo)手冊(cè)

（2016版）

第一章總則

第一條為進(jìn)一步規(guī)范集團(tuán)公司項(xiàng)目合同管理工作，防

范合同風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)集團(tuán)公司《合同管理辦法》、《項(xiàng)目管理手

冊(cè)（第2版）》、《蒙華鐵路項(xiàng)目管理手冊(cè)L0版》等有關(guān)規(guī)

定，結(jié)合項(xiàng)目合同管理實(shí)際情況，制定本手冊(cè)。

第二條本手冊(cè)適用于項(xiàng)目部履行的建設(shè)工程施工合

同，在施工過(guò)程中簽訂的各類經(jīng)濟(jì)合同，包括但不限于分包

（專業(yè)分包、勞務(wù)分包）合同、買賣合同、租賃合同、承欖

合同、委托合同等。

第三條本手冊(cè)所稱項(xiàng)目合同管理，是指合同的擬定、

評(píng)審、簽訂、履行、變更、解除、終止、糾紛處理、考核評(píng)

價(jià)等一系列行為。

第四條項(xiàng)目合同實(shí)行分類歸口管理，應(yīng)做到主體適

格、文本規(guī)范、內(nèi)容合法、手續(xù)完備、履行全面、基礎(chǔ)資料

齊全、糾紛處理及時(shí)、風(fēng)險(xiǎn)管理可控。

第二章管理機(jī)構(gòu)及職責(zé)

第五條項(xiàng)目合同管理機(jī)構(gòu)

項(xiàng)目部在組建后15日內(nèi)，應(yīng)成立項(xiàng)目合同管理領(lǐng)導(dǎo)小

1-

組。項(xiàng)目經(jīng)理任組長(zhǎng)，其他班子成員任副組長(zhǎng)，各部門(mén)負(fù)責(zé)

人任組員。

工程經(jīng)濟(jì)部是本項(xiàng)目合同綜合管理部門(mén)，具體承辦部門(mén)

是合同主責(zé)部門(mén)。工程經(jīng)濟(jì)部承辦工程分包、承攬類合同；

物資設(shè)備部承辦物資設(shè)備買賣、租賃類合同；工程管理部承

辦技術(shù)服務(wù)、咨詢類合同；試驗(yàn)室承辦試驗(yàn)委托、試驗(yàn)器材

采購(gòu)類合同；綜合辦公室承辦其他類合同。

第六條職責(zé)范圍

（一）綜合管理部門(mén)職責(zé)：宣傳、貫徹、執(zhí)行集團(tuán)公司、

子（分）公司有關(guān)合同管理的規(guī)章制度；制定項(xiàng)目部合同管

理和風(fēng)險(xiǎn)控制的具體措施；負(fù)責(zé)合同評(píng)審資料的歸集、評(píng)審

意見(jiàn)的落實(shí)、合同原件的備案、履行過(guò)程的監(jiān)控；收集承辦

部門(mén)的合同臺(tái)賬，建立本項(xiàng)目合同管理總臺(tái)帳；參與合同訴

訟與非訴訟糾紛的處理，協(xié)助公司法律顧問(wèn)工作；開(kāi)展其他

合同管理工作。

項(xiàng)目部應(yīng)指定工程經(jīng)濟(jì)部一名人員擔(dān)任兼職合同管理

員，并給予相應(yīng)的補(bǔ)貼。

（二）承辦部門(mén)職責(zé)：

L工程經(jīng)濟(jì)部：負(fù)責(zé)項(xiàng)目施工承包合同的履行管理；擬

定、組織評(píng)審、簽訂分包和承攬類合同并收集保管相關(guān)資料;

建立項(xiàng)目合同管理總臺(tái)帳；負(fù)責(zé)向子（分）公司報(bào)送合同評(píng)

審資料，并對(duì)評(píng)審意見(jiàn)落實(shí)情況給予反饋；負(fù)責(zé)分包和承攬

類合同的履行、變更、解除、閉合等全周期管理。

2.物資設(shè)備部：負(fù)責(zé)擬定、組織評(píng)審、簽訂物資買賣和

設(shè)備租賃等合同并收集保管相關(guān)資料；建立合同管理臺(tái)帳；

-2-

負(fù)責(zé)向子（分）公司報(bào)送合同評(píng)審資料，并對(duì)評(píng)審意見(jiàn)落實(shí)

情況給予反饋；負(fù)責(zé)物資買賣和設(shè)備租賃類合同的履行、變

更、解除、閉合等全周期管理。

3.工程管理部：負(fù)責(zé)擬定、組織評(píng)審、簽訂技術(shù)服務(wù)和

咨詢類合同并收集保管合同相關(guān)資料；建立合同管理臺(tái)帳；

負(fù)責(zé)向子（分）公司有關(guān)職能部門(mén)報(bào)送合同評(píng)審，并對(duì)評(píng)審

意見(jiàn)落實(shí)情況給予反饋；負(fù)責(zé)技術(shù)服務(wù)和咨詢類合同的履

行、變更、解除、閉合等全周期管理。

4.試驗(yàn)室：負(fù)責(zé)擬定、組織評(píng)審、簽訂試驗(yàn)委外和試驗(yàn)

器材采購(gòu)類合同并收集保管相關(guān)資料；建立合同管理臺(tái)帳；

負(fù)責(zé)向子（分）公司報(bào)送合同評(píng)審資料，并對(duì)評(píng)審意見(jiàn)落實(shí)

情況給予反饋；負(fù)責(zé)試驗(yàn)委外和試驗(yàn)器材采購(gòu)類合同的履

行、變更、解除、閉合等全周期管理。

5.綜合辦公室：負(fù)責(zé)擬定、組織評(píng)審、簽訂其他類合同

并收集保管合同相關(guān)資料；建立合同管理臺(tái)帳；負(fù)責(zé)向子

（分）公司有關(guān)職能部門(mén)報(bào)送合同評(píng)審，并對(duì)評(píng)審意見(jiàn)落實(shí)

情況給予反饋；負(fù)責(zé)其他類合同的履行、變更、解除、閉合

等全周期管理。

6.財(cái)務(wù)部：負(fù)責(zé)參與所有合同評(píng)審，重點(diǎn)對(duì)付款條件、

支付方式、票據(jù)尹具、違約責(zé)任等條款的合規(guī)性進(jìn)行審核。

第三章合同簽訂

第七條相對(duì)方的選擇和資信調(diào)查

（一）嚴(yán)格按照集團(tuán)公司現(xiàn)行管理辦法規(guī)定的準(zhǔn)入條件

-3-

和程序選擇合同相對(duì)方。包括且不限于：

L分包合同按照集團(tuán)公司《外部勞務(wù)隊(duì)伍管理辦法》（中

鐵上海工管（2011）35號(hào)）《外部勞務(wù)隊(duì)伍招標(biāo)管理辦法》

（中鐵上海工（2012）263號(hào)）《工程施工分包管理辦法》（中

鐵上海工管（2015〕202號(hào)）等文件的要求執(zhí)行。

2.物資采購(gòu)合同按照集團(tuán)公司《物資采購(gòu)供應(yīng)管理辦

法》（中鐵上海工（2011）102號(hào)）、《物資集中采購(gòu)招標(biāo)管

理辦法》（中鐵上海工管（2012〕281號(hào)）等文件的要求執(zhí)

行。

3.機(jī)械設(shè)備采購(gòu)、租賃合同嚴(yán)格按照集團(tuán)公司《機(jī)械設(shè)

備管理辦法》（中鐵上海工管（2014）88號(hào)）、《機(jī)械設(shè)備租

賃管理辦法》（中鐵上海工管（2014〕221號(hào)）等文件的要

求執(zhí)行。

4.石化產(chǎn)品采購(gòu)合同按照集團(tuán)公司《石化產(chǎn)品集中采購(gòu)

供應(yīng)管理辦法（暫行）》（中鐵上海工管（2014）5號(hào)）要求

執(zhí)行。

（二）相對(duì)方資信查詢方式

1.查詢相對(duì)方基本信息可掃描營(yíng)業(yè)執(zhí)照右下方二維碼。

2.查詢相對(duì)方主體信息可登錄全國(guó)企業(yè)信用信息公示

系統(tǒng)，網(wǎng)址：http：//gsxt.saic.gov,cn/。

3.查詢相對(duì)方應(yīng)收賬款信息可登錄中國(guó)人民銀行征信

中心“中登網(wǎng)”，網(wǎng)址：http：//rs.zhongdengwang.com/。

4.查詢相對(duì)方涉訴信息可登錄最高人民法院“中國(guó)裁判

文書(shū)網(wǎng)”，網(wǎng)址：http：//www?court,gov,cn/zgcpwsw/。

5.查詢相對(duì)方被執(zhí)行信息可登錄最高人民法院“全國(guó)法

-4-

院被執(zhí)行人信息查詢系統(tǒng)”。網(wǎng)址：http：//zhixi明court.期,cn/search/。

第八條合同文本擬定

合同文本由承辦部門(mén)擬定。具體要求如下：

（一）訂立合同應(yīng)當(dāng)采用集團(tuán)公司制定的合同示范文

本。

（二）如必須采用相對(duì)方合同文本或無(wú)示范文本需擬定

的，必須經(jīng)所屬公司法律事務(wù)管理部門(mén)審核。

（三）采用示范文本的，對(duì)填充及修改的合同內(nèi)容進(jìn)行

明確標(biāo)識(shí)，便于快捷高效地評(píng)審。

第九條合同評(píng)審

（一）合同評(píng)審是指對(duì)擬定好的合同文本進(jìn)行逐條審查

和評(píng)價(jià)，包括合同相對(duì)人主體資格的合規(guī)性、合同履行的可

能性、價(jià)格的合理性、內(nèi)容的合法性以及表述的完整、準(zhǔn)確

性等。

（二）項(xiàng)目各類合同（含補(bǔ)充合同）正式簽訂前，首先

由承辦部門(mén)在項(xiàng)目部組織初審，由項(xiàng)目合同管理領(lǐng)導(dǎo)小組評(píng)

審?fù)ㄟ^(guò)后上報(bào)所屬公司進(jìn)行二級(jí)評(píng)審（需要集團(tuán)公司評(píng)審的

按程序上報(bào)）。

（三）合同必須經(jīng)過(guò)評(píng)審并按評(píng)審意見(jiàn)修改完善后方可

正式簽字、蓋章。嚴(yán)禁未經(jīng)評(píng)審和審批程序擅自訂立合同；

嚴(yán)禁為規(guī)避評(píng)審肢解合同或在合同評(píng)審后以補(bǔ)充合同形式

擅自變更合同；嚴(yán)禁不落實(shí)評(píng)審和審枇意見(jiàn)訂立合同；嚴(yán)禁

先進(jìn)場(chǎng)施工后審簽合同。補(bǔ)充（變更）合同必須按原評(píng)審層

級(jí)進(jìn)行重點(diǎn)評(píng)審。

（四）評(píng)審形式

-5-

1.項(xiàng)目部原則上以會(huì)議的形式評(píng)審合同并形成書(shū)面評(píng)

審記錄。

2.會(huì)簽評(píng)審的合同（含成本、物資系統(tǒng)等網(wǎng)絡(luò)評(píng)審），

評(píng)審人員應(yīng)簽署明確意見(jiàn)。對(duì)合同條款有異議的，應(yīng)當(dāng)寫(xiě)明

修改意見(jiàn)，禁止只簽字不明確意見(jiàn)。

（五）評(píng)審時(shí)間

L項(xiàng)目部在合同簽訂前10日內(nèi)（工作日，以下非特指均

為工作日），完成合同擬定和初審工作，并將初審修改完善

后的合同報(bào)所屬公司評(píng)審。

2.所屬公司收到項(xiàng)目報(bào)送的合同后，在3日內(nèi)完成評(píng)審

工作并回復(fù)至項(xiàng)目部，若需要報(bào)送集團(tuán)公司評(píng)審的，必須在

公司評(píng)審?fù)瓿珊?日內(nèi)報(bào)送至集團(tuán)公司評(píng)審，集團(tuán)公司完成

評(píng)審后，所屬公司應(yīng)在1日內(nèi)將評(píng)審意見(jiàn)回復(fù)至項(xiàng)目部。

第十條分包合同評(píng)審

（一）合法性審查

L主體適格。主體適格是指選擇的分包商主體真實(shí)合

法、資質(zhì)全面可靠，具備相應(yīng)的履約能力且在股份公司、集

團(tuán)公司的合格名錄內(nèi)。

2.內(nèi)容合法。合同條款應(yīng)當(dāng)符合《建筑法》、《合同法》

等國(guó)家法律法規(guī)的規(guī)定。

3.形式合法。包括訂立合同的形式、訂立程序應(yīng)符合法

律法規(guī)的具體規(guī)定。

（二）風(fēng)險(xiǎn)性審查

1.來(lái)自分包商（供應(yīng)商）的風(fēng)險(xiǎn)。包括從業(yè)經(jīng)歷、第三

人債務(wù)等誠(chéng)實(shí)信用風(fēng)險(xiǎn)；安全、質(zhì)量、工期、交付、技術(shù)保

6-

障等履約能力風(fēng)險(xiǎn)等。

2.來(lái)自當(dāng)?shù)厥┕きh(huán)境的風(fēng)險(xiǎn)。包括當(dāng)?shù)馗鞣N環(huán)境，規(guī)避

或降低當(dāng)?shù)氐乩?、人文、交通運(yùn)輸?shù)拳h(huán)境制約風(fēng)險(xiǎn)；如惡劣

天氣、征地拆遷不順利、交通運(yùn)輸能力低下影響到施工進(jìn)度、

增加施工難度等。

3.來(lái)自合同條款約定不明的風(fēng)險(xiǎn)。包括價(jià)款約定是否含

稅；計(jì)量單位是否準(zhǔn)確；違約金約定比例是否過(guò)高；爭(zhēng)議解

決方式約定是否無(wú)效或不利；是否約定原材料價(jià)格漲跌等原

因?qū)е潞贤瑑r(jià)款變化；分包商中途退場(chǎng)等風(fēng)險(xiǎn)。

4?來(lái)自不可抗力、情勢(shì)變更、第三方原因?qū)е碌娘L(fēng)險(xiǎn)等。

（三）保證金約定條款審查

1.合同中應(yīng)明確保證金的扣留比例、方式及返還時(shí)間。

2?在合同成立或生效時(shí)，按照集團(tuán)公司的相關(guān)規(guī)定，應(yīng)

當(dāng)審核對(duì)方履約保證金是否到賬。

（四）其他重要條款的審查

1.合同價(jià)格、數(shù)量條款務(wù)必約定明確。

2.農(nóng)民工工資務(wù)必按照當(dāng)?shù)卣囊蠛秃贤s定發(fā)

放到位。

3.安全質(zhì)量責(zé)任條款應(yīng)明確雙方有關(guān)施工安全質(zhì)量環(huán)

保的權(quán)利和義務(wù)。

4.分包合同的技術(shù)性、經(jīng)濟(jì)性、可行性等方面的審查。

第十一條買賣合同評(píng)審

（一）標(biāo)的物名稱

1.要審查標(biāo)的物名稱是否準(zhǔn)確、規(guī)范，嚴(yán)禁使用俗稱；

2.要注明牌號(hào)、產(chǎn)地、商標(biāo)、型號(hào)、規(guī)格、等級(jí)等信息;

-7-

3,應(yīng)注明標(biāo)的物用途。

（二）計(jì)量單位

1.采用國(guó)家法定計(jì)量單位并準(zhǔn)確使用；

2?應(yīng)明確合理磅差、尾差和損耗；

3?采購(gòu)數(shù)量暫時(shí)不確定的，務(wù)必約定以買受人簽收的數(shù)

量為準(zhǔn)。

（三）技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

1.采用國(guó)家技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；

2,沒(méi)有國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的可以采用地方標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，沒(méi)有

地方標(biāo)準(zhǔn)也沒(méi)有行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的可以采用企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；

3.明確質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)及出賣人對(duì)產(chǎn)品質(zhì)量負(fù)責(zé)的條件和期

限。

（四）包裝

有特殊需要時(shí)應(yīng)明確包裝的方式和費(fèi)用由誰(shuí)承擔(dān)。

（五）價(jià)格

1.明確采取固定價(jià)格還是浮動(dòng)價(jià)格以及浮動(dòng)幅度、參考

依據(jù)等；

2.明確價(jià)格是否含稅費(fèi)、裝卸費(fèi)及運(yùn)費(fèi)由哪方承擔(dān)等；

3.明確對(duì)方提供合法合規(guī)發(fā)票后方可付款。

（六）交貨期限和交貨地點(diǎn)

L有明確的交貨期限（在合同約定交貨期滿后交付貨物

的需由項(xiàng)目部進(jìn)行書(shū)面確認(rèn)）；

2.約定對(duì)我方有利的交貨地點(diǎn)（應(yīng)注明具體交貨地點(diǎn)）。

（七）驗(yàn)收

1,明確驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)和具體驗(yàn)收辦法以及驗(yàn)收的期限、地

-8-

點(diǎn)、發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的公理辦法等；

2.對(duì)需要經(jīng)過(guò)一定時(shí)間使用或放置才能發(fā)現(xiàn)內(nèi)在質(zhì)量

缺陷的，應(yīng)規(guī)定賣方對(duì)該標(biāo)的物的保證期限；

3.應(yīng)明確規(guī)定在保證期限內(nèi)，非因買受人使用不當(dāng)發(fā)生

的質(zhì)量問(wèn)題，出賣人應(yīng)承擔(dān)修復(fù)、退換的責(zé)任；

4.驗(yàn)收方法包括由誰(shuí)驗(yàn)收、如何驗(yàn)收問(wèn)題；

5.標(biāo)的物質(zhì)量瑕疵和缺陷的責(zé)任承擔(dān)；

6.指定雙方有權(quán)交接標(biāo)的物的人員、聯(lián)系方式及有效

證件。

（八）貨款支付

1.明確貨款支付時(shí)間、支付方式；

2.明確是否接受承兌匯票，貼息費(fèi)用如何承擔(dān)；

3.明確賣方開(kāi)戶銀行的名稱、帳號(hào)等信息。

（九）預(yù)付款

有預(yù)付款的，對(duì)方應(yīng)提供相應(yīng)保函或同等價(jià)值的擔(dān)保。

第十二條租賃合同評(píng)審

（一）租賃物名稱

1.租賃物名稱應(yīng)當(dāng)準(zhǔn)確、規(guī)范；

2,租賃物為機(jī)械設(shè)備、運(yùn)輸車輛的，應(yīng)注明生產(chǎn)廠家、

品名、商標(biāo)、型號(hào)、規(guī)格、號(hào)碼等基本信息；

3.租賃物為房屋或者場(chǎng)地的，應(yīng)注明地理位置、面積及

其他相關(guān)情況，并畫(huà)圖說(shuō)明；有從物的，應(yīng)約定從物的名稱、

數(shù)量等。

（二）租賃物承租時(shí)的狀況

1.要求出租人承諾交付租賃物無(wú)質(zhì)量缺陷及權(quán)屬爭(zhēng)議，

-9-

否則造成我方損失均由對(duì)方承擔(dān)；

2.對(duì)購(gòu)買時(shí)間、性能、狀況、外觀（新舊程度）等進(jìn)行

詳盡說(shuō)明，必要時(shí)應(yīng)拍照、畫(huà)圖等方式以備核對(duì)。

（三）改造和添加情況

1.明確承租人是否有權(quán)對(duì)租賃物進(jìn)行改造或增設(shè)它物；

2.退租時(shí)對(duì)改造部分是否要恢復(fù)原樣。

（四）租金與租賃期限

L應(yīng)當(dāng)明確租金的計(jì)算方法、支付時(shí)間和方式；

2?應(yīng)根據(jù)項(xiàng)目需要明確約定對(duì)我方有利的租賃期限，并

明確出租人交付租賃物的時(shí)間及地點(diǎn)；

3.可能續(xù)租的，應(yīng)對(duì)續(xù)租的提出時(shí)間和續(xù)租的價(jià)格作出

約定；

4.嚴(yán)禁簽訂無(wú)具體期限的租賃合同。

（五）進(jìn)出場(chǎng)費(fèi)用

根據(jù)租賃物的性質(zhì)需要發(fā)生進(jìn)出場(chǎng)費(fèi)用的，應(yīng)約定進(jìn)場(chǎng)

或退場(chǎng)時(shí)進(jìn)出場(chǎng)費(fèi)用的負(fù)擔(dān)。

（六）租賃財(cái)產(chǎn)的驗(yàn)收和維修

1.明確租賃財(cái)產(chǎn)的驗(yàn)收方法和標(biāo)準(zhǔn)；

2.租賃合同中應(yīng)明確規(guī)定租賃期間財(cái)產(chǎn)維修保養(yǎng)責(zé)任。

（七）現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)

需出租人派技術(shù)人員進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)的，應(yīng)對(duì)到達(dá)現(xiàn)場(chǎng)時(shí)

間和服務(wù)內(nèi)容、費(fèi)用負(fù)擔(dān)作出約定。

（八）安全、環(huán)保責(zé)任

1.機(jī)械設(shè)備優(yōu)先選擇“濕租（機(jī)械+操作人員）”方式；

2?明確約定施工中的安全、環(huán)保責(zé)任由出租方承擔(dān)。

10-

（九）租賃物返還

L明確租賃期限屆滿，返還租賃物的地點(diǎn)、方式；

2.明確租賃物接收和返還時(shí)的有權(quán)接收人及聯(lián)系方式；

3.明確約定如租賃物丟失或損壞，雙方就丟失或損壞部

分達(dá)成賠償協(xié)議，丟失部分自雙方磔認(rèn)之日起不再計(jì)算租

費(fèi)。

第十三條承攬合同評(píng)審

（一）材料來(lái)源

L委托人提供原材料的，應(yīng)明確原材料的消耗定額，承

攬方對(duì)定作方提供的材料不得擅自更換；

2.承攬方提供原材料的，承攬方須按照合同規(guī)定選用原

材料，并接受定作方的檢驗(yàn)；

3.委托加工標(biāo)的物圖紙必須經(jīng)雙方技術(shù)負(fù)責(zé)人審核簽

字。

（二）其他約定

1.承攬人應(yīng)依據(jù)合同規(guī)定的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)要求完成

工作；

2.如果轉(zhuǎn)讓第三方加工承攬的，應(yīng)征得定作方同意，并

且承攬人應(yīng)當(dāng)就該第三人完成的工作成果向定作人負(fù)責(zé)；

3.在加工期間，定作方應(yīng)當(dāng)定期對(duì)加工過(guò)程進(jìn)行必要的

檢查。

第十四條其他合同評(píng)審

評(píng)審程序及內(nèi)容參照上述類似合同執(zhí)行。

第十五條合同爭(zhēng)議管轄

（一）合同爭(zhēng)議解決管轄約定

11

1.分包合同選擇合同履行地對(duì)我方有利的法院裁決，其

他合同選擇公司法人（中標(biāo)資質(zhì)單位或?qū)嶋H負(fù)責(zé)單位）住所

地有管轄權(quán)的法院或鐵路運(yùn)輸法院裁決；

2.與股份公司內(nèi)部單位簽訂的合同由股份公司法律事

務(wù)部裁決；

3.與集團(tuán)公司內(nèi)部單位簽訂的合同由集團(tuán)公司主管部

門(mén)裁決；

4.在選擇仲裁或訴訟條款時(shí)，優(yōu)先選擇訴訟條款。

（二）注意事項(xiàng)

1.禁止出現(xiàn)既約定法院管轄又約定仲裁條款；

2,約定管轄法院應(yīng)明確所在地域具體的縣（市）或區(qū)名

稱；

3.在選擇仲裁解決爭(zhēng)議的情況下，應(yīng)明確仲裁機(jī)構(gòu)和由

仲裁解決的爭(zhēng)議范圍。

第十六條違約責(zé)任

（一）明確約定提前終止合同的違約責(zé)任承擔(dān)。

（二）明確相對(duì)方違約金具體數(shù)額或計(jì)算方式。

（三）我方逾期支付價(jià)款的違約金原則上應(yīng)按合同范本

約定的中國(guó)人民銀行同期活期存款基準(zhǔn)利率，最高不得超過(guò)

中國(guó)人民銀行同期貸款基準(zhǔn)利率。

（四）必須使用合同相對(duì)人出示的合同文本的，約定違

約責(zé)任時(shí)務(wù)必設(shè)定違約金上限。

第十七條合同批準(zhǔn)

合同由有審批權(quán)限的集團(tuán)公司或子（分）公司主管領(lǐng)導(dǎo)

批準(zhǔn)方可簽訂。

12-

第十八條合同簽訂

（一）項(xiàng)目經(jīng)理是本項(xiàng)目合同唯一簽字人，憑有權(quán)批準(zhǔn)

人同意的《合同審批表》在正式合同文本上簽字。

（二）禁止以惡意分割合同的形式，超越授權(quán)權(quán)限簽訂

合同。

第十九條授權(quán)管理

（一）相對(duì)方授權(quán)委托人簽訂合同的，被委托代理人必

須出具其法定代表人簽字、被委托人簽字并加蓋公章且經(jīng)過(guò)

公證的《授權(quán)委托書(shū)》原件和被委托人身份證復(fù)印件。

（二）合同條款中應(yīng)明確約定相對(duì)方特別授權(quán)人（有權(quán)

結(jié)算人、有權(quán)領(lǐng)料人等）姓名和權(quán)限，如有變動(dòng)需提供經(jīng)公

證機(jī)關(guān)公證的《授權(quán)委托書(shū)》。

（三）《授權(quán)委托書(shū)》中代理事項(xiàng)、范圍、權(quán)限和期限

等內(nèi)容不完備的，應(yīng)當(dāng)要求對(duì)方補(bǔ)齊相關(guān)內(nèi)容，重新提供。

轉(zhuǎn)委托的，由原委托人另行出具授權(quán)委托書(shū)（原則上不接受

轉(zhuǎn)委托）。

（四）定期檢查委托書(shū)授權(quán)期限，避免過(guò)期風(fēng)險(xiǎn)。

第二十條合同用印

（一）綜合辦公室憑項(xiàng)目經(jīng)理簽字同意的《用印審批單》

加蓋印章，并將基本信息進(jìn)行登記。

（二）用印要求

L合同必須加蓋騎縫章，同時(shí)由對(duì)方簽約人在合同上逐

頁(yè)簽字（我方可由主責(zé)部門(mén)負(fù)責(zé)人簽字）；

2.訂立合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)讓簽約對(duì)方先行簽字蓋章或者雙方

同時(shí)簽字蓋章；

13-

3,合同末頁(yè)應(yīng)當(dāng)載有包含相關(guān)權(quán)利義務(wù)的合同條款，當(dāng)

排版后所?？瞻撞荒苋菹掠≌挛恢脮r(shí)，應(yīng)采取調(diào)整行距、字

距的措施加以解決，盡量使印章與正文同處一頁(yè)。

（三）注意事項(xiàng)

1,嚴(yán)禁無(wú)審批手續(xù)蓋章；

2,嚴(yán)禁在空白合同上蓋章；

3.嚴(yán)禁在無(wú)正文的合同末頁(yè)蓋章；

4.嚴(yán)禁將僅有我方已簽字、蓋章，卻無(wú)具體條款的合同

末頁(yè)，交、寄給對(duì)方簽字蓋章；

5.嚴(yán)禁向?qū)Ψ匠鼍呱w有我方印章的空白合同。

第二十一條合同臺(tái)帳

合同管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)按規(guī)定分別建立合同管理臺(tái)帳，臺(tái)帳

中所登記的合同信息與合同內(nèi)容、編號(hào)保持一致，實(shí)行“一

合同一登記”且臺(tái)帳與備案合同對(duì)應(yīng)。

第四章合同履行

第二十二條注意事項(xiàng)

（一）合同履行過(guò)程中，主責(zé)部門(mén)應(yīng)全面收集并分析合

同實(shí)施的信息，定期診斷合同履行情況，提出有關(guān)意見(jiàn)和建

議，并采取相應(yīng)措施。

（二）合同履行過(guò)程中發(fā)生變更索賠、合同解除、合同

糾紛等情形的，主責(zé)部門(mén)應(yīng)當(dāng)及時(shí)協(xié)商解決。

（三）相關(guān)部門(mén)要加強(qiáng)合同證據(jù)管理，做好項(xiàng)目收發(fā)文、

公章使用、基礎(chǔ)資料收集整理及相關(guān)數(shù)據(jù)保密等工作。

14-

（四）除按合同約定外，嚴(yán)禁在合同履行全過(guò)程向?qū)Ψ?/p>

出具欠款確認(rèn)函、對(duì)賬單和其他任何對(duì)合同內(nèi)容有變更的書(shū)

面資料。

（五）簽訂補(bǔ)充合同的，應(yīng)檢查對(duì)方準(zhǔn)入資料是否需要

增補(bǔ)，委托書(shū)、相關(guān)證照是否在有效期內(nèi)。

第二十三條合同交底

（一）所有承包、分包合同必須進(jìn)行交底。

1.主責(zé)部門(mén)應(yīng)當(dāng)在合同訂立后3日內(nèi)下發(fā)交底通知，同

時(shí)準(zhǔn)備好相關(guān)交底資料；

2.合同訂立后7日內(nèi)組織相關(guān)部門(mén)進(jìn)行合同交底，形成

書(shū)面的《合同交底記錄表》并由合同執(zhí)行部門(mén)保存。

（二）《合同交底記錄表》應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（1）交底各方、交底的時(shí)間；

（2）合同的名稱、當(dāng)事人、主要內(nèi)容的解釋與說(shuō)明、

主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)、合同履行的時(shí)間節(jié)點(diǎn)；

（3）簽約過(guò)程中雙方爭(zhēng)議的焦點(diǎn)、合同可能存在的風(fēng)

險(xiǎn)；

（4）履約中應(yīng)注意的問(wèn)題；

（5）違約應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任；

（6）其他應(yīng)說(shuō)明的事項(xiàng)。

第二十四條合同跟蹤與分析

（一）合同履行中，如發(fā)現(xiàn)質(zhì)量、價(jià)款或者報(bào)酬、履行

地點(diǎn)及期限等內(nèi)容沒(méi)有約定或者約定不明確的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)與

對(duì)方協(xié)商，并簽訂補(bǔ)充協(xié)議。

（二）項(xiàng)目部要全面收集合同履行信息，將實(shí)際施工進(jìn)

15-

度、安全質(zhì)量、計(jì)量結(jié)算及糾紛等情況與合同實(shí)施計(jì)劃進(jìn)行

對(duì)比分析，找出其中的偏差，并按照規(guī)定報(bào)所屬公司。

第二十五條合同變更

（一）合同變更是指合同訂立以后至履行完畢之前由雙

方當(dāng)事人依法對(duì)原合同內(nèi)容進(jìn)行的修改和補(bǔ)充。

1.合同變更應(yīng)嚴(yán)格按照合同規(guī)定的程序進(jìn)行，并及時(shí)與

合同相對(duì)方進(jìn)行溝通。

2.合同各方同意變更的，應(yīng)當(dāng)簽訂書(shū)面補(bǔ)充協(xié)議，補(bǔ)充

協(xié)議按原合同評(píng)審層級(jí)報(bào)審；不同意變更或未達(dá)成補(bǔ)充協(xié)議

的，仍應(yīng)按原合同執(zhí)行。

3.項(xiàng)目部在與合同相對(duì)人的往來(lái)信函中，應(yīng)注意往來(lái)函

件是否構(gòu)成對(duì)合同標(biāo)的、數(shù)量、質(zhì)量、價(jià)款或者報(bào)酬、履行

期限、履行地點(diǎn)和方式、違約責(zé)任和爭(zhēng)議解決方式等實(shí)質(zhì)性

條款的變更。

4.合同實(shí)質(zhì)性條款發(fā)生變更時(shí)，項(xiàng)目部應(yīng)當(dāng)將合同變更

的理由、內(nèi)容等資料報(bào)所屬公司合同專項(xiàng)管理部門(mén)按合同評(píng)

審程序?qū)ψ兏鼦l款進(jìn)行評(píng)審，項(xiàng)目部應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照評(píng)審意見(jiàn)

執(zhí)行。

（二）變更要求

1.我方提出合同變更情形的，應(yīng)有《會(huì)議紀(jì)要》并按照

合同約定以書(shū)面形式通知對(duì)方，告知對(duì)方變更的理由、具體

內(nèi)容、變更生效的具體方式，答復(fù)的形式與期限，并讓對(duì)方

在文件上簽收。封方拒絕簽收的，可采用公證、特快專遞的

方式送達(dá)。

2.對(duì)方提出合同變更情形的，應(yīng)要求對(duì)方以書(shū)面形式告

16-

知我方，我方應(yīng)審查對(duì)方提出變更的理由是否合法、合約、

正當(dāng)；條款有兩種以上解釋的，應(yīng)當(dāng)要求對(duì)方及時(shí)作出書(shū)面

解釋，進(jìn)行澄清（應(yīng)約定對(duì)方不按時(shí)做出書(shū)面解釋時(shí)按有利

于我方的解釋履行合同）。

3.分包合同簽訂補(bǔ)充協(xié)議時(shí)應(yīng)遵循以下條件：

（1）主合同簽訂時(shí)綜合單價(jià)已考慮各種風(fēng)險(xiǎn)和不利因

素增加的費(fèi)用，在施工內(nèi)容未發(fā)生變化的情況下，嚴(yán)禁簽訂

補(bǔ)充協(xié)議增加單價(jià)。

（2）確因現(xiàn)場(chǎng)工程量在原合同的基礎(chǔ)上增加的，應(yīng)提

供增減工程數(shù)量的詳細(xì)確認(rèn)過(guò)程、相應(yīng)的證明文件或影像資

料以及能夠得到業(yè)主承認(rèn)的相關(guān)手續(xù)。

（3）由于單價(jià)變更而擬定的補(bǔ)充協(xié)議的，需提供單價(jià)

變更原因的詳細(xì)解釋說(shuō)明，超過(guò)原合同綜合單價(jià)施工范圍的

詳細(xì)內(nèi)容，以及項(xiàng)目合同評(píng)審小組的評(píng)審意見(jiàn)和會(huì)簽手續(xù)。

（4）同一個(gè)施工隊(duì)伍承攬的不同分部分項(xiàng)工程，嚴(yán)禁

簽訂補(bǔ)充協(xié)議，必須重新擬定分包合同。

4.嚴(yán)禁未履行原評(píng)審程序擅自變更合同；嚴(yán)禁不簽訂變

更協(xié)議而實(shí)質(zhì)性地變更并履行合同內(nèi)容。

第二十六條合同權(quán)利義務(wù)終止

（一）合同終止

合同已經(jīng)按約定完全履行完畢、合同解除、法律規(guī)定或

者當(dāng)事人約定終止的，合同權(quán)利義務(wù)終止。

（二）單方解除合同注意事項(xiàng)

1.當(dāng)事人協(xié)商一致或達(dá)到合同約定解除條件時(shí)可以解

除合同。

17-

2,約定單方解除權(quán)時(shí)，應(yīng)當(dāng)約定解除權(quán)的行使期限、條

件和違約責(zé)任的承擔(dān)。

3.我方解除合同條件成就時(shí)，經(jīng)審核并上報(bào)所屬公司審

批同意后，應(yīng)書(shū)面通知對(duì)方解除合同。對(duì)方解除合同條件成

就時(shí)，我方應(yīng)當(dāng)視情況催告對(duì)方在合理期限內(nèi)行使解除權(quán)。

4,一方主張解除合同的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書(shū)面通知對(duì)方。合同

自通知到達(dá)對(duì)方時(shí)解除。合同解除后，應(yīng)當(dāng)依據(jù)合同約定和

履行情況，要求對(duì)方采取補(bǔ)救措施或賠償損失。

5.解除合同應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式通知對(duì)方并妥善保存給對(duì)

方發(fā)送的電子郵件或簽收的快遞單據(jù)。

4,應(yīng)約定在合同履行期間，對(duì)方被股份公司、集團(tuán)公司

列入不合格分包方、不合格供應(yīng)商名錄的，我方有權(quán)單方面

解除合同。

第二十七條合同履行評(píng)價(jià)

（一）合同履行結(jié)束即合同終止，項(xiàng)目部對(duì)建設(shè)工程承

包合同、重大分包合同等應(yīng)及時(shí)總結(jié)合同在簽訂、履行中的

經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，形成評(píng)價(jià)報(bào)告并按照公司相關(guān)規(guī)定上報(bào)與存檔。

（二）合同評(píng)價(jià)報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容

L合同訂立情況評(píng)價(jià)；

2.合同履行行情況評(píng)價(jià)；

3.合同管理工作評(píng)價(jià)；

4.經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)及相應(yīng)的管理建議。

18-

第五章合同風(fēng)險(xiǎn)與控制

第二十八條承包合同

（一）風(fēng)險(xiǎn)控制的重點(diǎn)是工程簽注和索賠

1.工程簽證和索賠的原因主要有：設(shè)計(jì)變更、工程范圍

變更、工程停工、延期付款、施工現(xiàn)場(chǎng)變化、趕工、工序變

化、工程量增減、違約、合同缺陷等。

2.項(xiàng)目部管理人員應(yīng)熟悉施工承包合同條款、相關(guān)法律

法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范，清楚簽證和索賠的原因，及時(shí)固定

簽證和索賠的證據(jù)、重視工程簽證和索賠的程序和時(shí)效。對(duì)

業(yè)主方所發(fā)的會(huì)議紀(jì)要、各類文件、通知要安排專人接收和

保管，對(duì)我方上報(bào)的各類資料要讓對(duì)方及時(shí)簽收。

3?合同索賠要嚴(yán)格按照集團(tuán)公司《變更索賠管理辦法》

（中鐵上海經(jīng)（2011）206號(hào)）要求執(zhí)行。

（二）風(fēng)險(xiǎn)提示

1,及時(shí)辦理各種現(xiàn)場(chǎng)簽認(rèn)手續(xù)；

2.防止業(yè)主進(jìn)行工期、質(zhì)量反索賠；

3.安排專人負(fù)責(zé)收集、保管資料。

（三）工作方法與要點(diǎn)

1.及時(shí)就工程量增加、工程價(jià)款增加、各種費(fèi)用的增加、

工期順延、賠償損失、安全質(zhì)量等事宜與對(duì)方協(xié)商，使其以

簽證單、洽商變更單、聯(lián)系單、會(huì)議紀(jì)要及其他書(shū)面形式予

以確認(rèn)。

2.工程簽證單、洽商變更單、聯(lián)系單、會(huì)議紀(jì)要等應(yīng)采

用統(tǒng)一格式和連續(xù)編號(hào)，簽證內(nèi)容應(yīng)寫(xiě)明時(shí)間、部位、數(shù)量

19

或價(jià)款。

3.對(duì)合同相對(duì)方做出有關(guān)簽證內(nèi)容的口頭承諾要及時(shí)

取得書(shū)面確認(rèn)。

4.建立嚴(yán)格收發(fā)文制度，對(duì)所有往來(lái)信函進(jìn)行分類登記

和編號(hào)。

5.當(dāng)發(fā)生法定或合同約定的索賠，青形時(shí)，應(yīng)及時(shí)收集證

據(jù)，務(wù)必按合同約定的程序和期限向?qū)Ψ教岢鏊髻r意向和報(bào)

告。

第二十九條專業(yè)分包合同

（一）風(fēng)險(xiǎn)控制的重點(diǎn)包括結(jié)算付款、合同解除、發(fā)放

勞務(wù)工工資、委托代付款等風(fēng)險(xiǎn)。

（二）風(fēng)險(xiǎn)提示

L嚴(yán)格審查合同履行過(guò)程中需經(jīng)雙方簽發(fā)、簽收、簽認(rèn)

各類文件資料的簽字人員，是否為合同中約定的有權(quán)簽字

人；是否具有經(jīng)公證機(jī)關(guān)公證的《授權(quán)委托書(shū)》。在結(jié)算和

發(fā)料等過(guò)程中嚴(yán)格核對(duì)相對(duì)方特別授權(quán)人（有權(quán)結(jié)算人、有

權(quán)領(lǐng)料人）姓名和權(quán)限。

2.嚴(yán)格收方程序。應(yīng)在每月約定期限對(duì)分包方完成的合

格工程進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)收方，填寫(xiě)工程收方單，經(jīng)項(xiàng)目部領(lǐng)導(dǎo)審核

簽字后，提交工程經(jīng)濟(jì)部進(jìn)行計(jì)價(jià)；

3.負(fù)責(zé)現(xiàn)場(chǎng)收方的技術(shù)人員不得少于2人，收方單附詳

細(xì)的斷面計(jì)算、示意圖、計(jì)算公式等記錄資料；

4.由分包方填報(bào)分包結(jié)算單并報(bào)我方審批，分包方必須

在結(jié)算單上簽字蓋章，并簽署對(duì)本次結(jié)算數(shù)量、金額無(wú)異議

的意見(jiàn)。填報(bào)數(shù)據(jù)與審批數(shù)據(jù)必須一致，不得涂改；

-20-

5.結(jié)算單價(jià)必須與分包合同單價(jià)一致，嚴(yán)禁無(wú)合同單價(jià)

結(jié)算或超合同單價(jià)結(jié)算；項(xiàng)目部不得超額審批支付；

因客觀情況發(fā)生變化需調(diào)整分包單價(jià)或增減項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)

按規(guī)定的程序簽訂補(bǔ)充分包合同后，方可進(jìn)行相應(yīng)的分包結(jié)

算；

6,禁止對(duì)解除合同情形隱瞞不報(bào)，禁止對(duì)解除合同情形

不采取任何應(yīng)對(duì)措施；

7.嚴(yán)禁為任何單位和個(gè)人提供擔(dān)保；嚴(yán)禁在分包方與其

他單位或個(gè)人簽署的合同和文件上簽字、蓋章。

（三）工作方法與要點(diǎn)

L項(xiàng)目部應(yīng)建立健全分包合同臺(tái)賬、分包結(jié)算臺(tái)賬、合

同糾紛處理臺(tái)賬等基礎(chǔ)資料。各部門(mén)每月定期核對(duì)臺(tái)賬，發(fā)

現(xiàn)疏漏及時(shí)進(jìn)行修改或調(diào)整。

2.項(xiàng)目部物資設(shè)備、技術(shù)等職能部門(mén)應(yīng)對(duì)分包方當(dāng)期使

用我方提供的勞力、材料、機(jī)械、水電等，根據(jù)合同、租賃

協(xié)議計(jì)算相應(yīng)費(fèi)用；統(tǒng)計(jì)合同履約過(guò)程中的獎(jiǎng)罰等其他款

項(xiàng)。經(jīng)分包方法定代表人（委托代理人）簽字后，送交工程

經(jīng)濟(jì)部和財(cái)務(wù)部作為當(dāng)期分包結(jié)算支付時(shí)的扣款依據(jù)。

3.最終結(jié)算必須在分包方處理完工程相關(guān)債務(wù)且支付

完所欠勞務(wù)工工資后方可進(jìn)行。最終結(jié)算時(shí)項(xiàng)目部應(yīng)與分包

方簽訂《最終結(jié)算協(xié)議》。

最終結(jié)算協(xié)議應(yīng)包括以下內(nèi)容：明確雙方結(jié)算的總金

額，并且雙方對(duì)此無(wú)爭(zhēng)議；協(xié)議簽訂后，雙方?jīng)]有再向?qū)Ψ?/p>

索賠的事項(xiàng)和權(quán)利；除最終付款、保修責(zé)任外其他義務(wù)履行

完畢；各項(xiàng)未付款事項(xiàng)和金額。

-21-

（四）分包合同解除風(fēng)險(xiǎn)控制

L分包合同的解除實(shí)質(zhì)上是清退分包方，包括依合同約

定解除和依法律規(guī)定解除兩種。

出現(xiàn)法律規(guī)定或合同約定可以解除合同情形時(shí)，應(yīng)要求

分包方限期整改。對(duì)限期整改仍不符合要求的，應(yīng)書(shū)面通知

解除合同。

下列情形下，我方可行使單方解除權(quán)：

（1）因不可抗力致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的；

（2）在履行期限屆滿之前，分包商明確表示或者以自

己的行為表明不履行主要義務(wù)；

（3）分包商遲延履行主要義務(wù)，經(jīng)催告后在合理期限

內(nèi)仍未履行，或者有其他違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的；

（4）分包商將分包的建設(shè)工程非法轉(zhuǎn)包、違法分包的;

（5）分包商被股份公司、集團(tuán)公司列為不合格分包商

的；

（6）分包商偽造資質(zhì)或相關(guān)資質(zhì)被吊銷的；

（7）分包商因重大過(guò)失給我方造成重大損失的；

（8）法律規(guī)定或者合同約定的其他情形。

2,擬解除分包合同時(shí)，按以下步驟進(jìn)行：

（1）收集解除的依據(jù)，包括事實(shí)證據(jù)、合同依據(jù)及法

律依據(jù)；

（2）充分論證，進(jìn)行解除評(píng)審，報(bào)公司審查確定是否

解除；

（3）確定解除時(shí)，將解除的事由、期限及移交的事項(xiàng)

通知對(duì)方，合同不再履行;

-22-

（4）進(jìn)行清退談判，并核實(shí)對(duì)方代理人的權(quán)限；

（5）進(jìn)行最終清算，明確債權(quán)債務(wù)，簽訂《最終結(jié)算

協(xié)議》（按原合同簽訂和審批流程辦理）；

（6）項(xiàng)目部接管施工現(xiàn)場(chǎng)。

（五）勞務(wù)工工資支付的風(fēng)險(xiǎn)控制

L項(xiàng)目部應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行集團(tuán)公司和所屬公司有關(guān)勞務(wù)工

工資支付管理的相關(guān)規(guī)定，并對(duì)分包方工資支付進(jìn)行監(jiān)督，

督促其依法支付勞務(wù)工工資。

2,采用委托支付的，在取得分包方書(shū)面委托代付申請(qǐng)

后，應(yīng)依據(jù)分包合同約定及結(jié)算資料將分包方工程款中已經(jīng)

確認(rèn)的勞務(wù)工工資代為支付給勞務(wù)工本人。

3.項(xiàng)目部應(yīng)要求分包方將勞務(wù)工工資總額進(jìn)行登記造

冊(cè)并提交備案。

4.項(xiàng)目部代為發(fā)放勞務(wù)工工資，應(yīng)當(dāng)讓勞務(wù)工了解并知

情，該代付款行為不代表其與公司之間存在勞動(dòng)關(guān)系。

5.各單位應(yīng)將分包方支付勞務(wù)工工資憑證妥善保存?zhèn)?/p>

查。對(duì)分包方聘層的勞務(wù)工基本信息要登記造冊(cè)，并將經(jīng)分

包方和勞務(wù)工簽字認(rèn)可的《代付款協(xié)議》、勞務(wù)工身份證復(fù)

印件一并存入財(cái)務(wù)檔案。

6.勞務(wù)工領(lǐng)取工資時(shí)，應(yīng)認(rèn)真核實(shí)其身份，杜絕冒領(lǐng)、

代領(lǐng)的行為，不允許因代發(fā)工資出現(xiàn)超付現(xiàn)象。

7.因建設(shè)單位不能足額撥付工程款導(dǎo)致拖欠分包方工

程款的，應(yīng)在結(jié)算的工程款中優(yōu)先支付勞務(wù)工工資；因其他

客觀原因未足額支付的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取部分支付、簽訂還款

協(xié)議等方式解決糾紛，避免矛盾激化。

-23-

（六）委托代付款風(fēng)險(xiǎn)控制

L分包方委托在其應(yīng)付工程款中代為支付第三方款項(xiàng)

的，經(jīng)審查符合條件的，可經(jīng)分包方書(shū)面授權(quán)委托由項(xiàng)目部

代為支付。

2.出現(xiàn)委托代付款情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)審查以下內(nèi)容：

（1）尚欠分包商工程款，經(jīng)過(guò)紿算且應(yīng)付工程款達(dá)到

支付條件；

（2）分包方委托代付款項(xiàng)須是實(shí)施本項(xiàng)目分包合同發(fā)

生的材料費(fèi)、租賃費(fèi)等相關(guān)費(fèi)用；

（3）委托代付款不得高于應(yīng)付工程款；

（4）分包方提供的委托代付款授權(quán)委托書(shū)應(yīng)具體、明

確授權(quán)事項(xiàng)，且應(yīng)保證出具的授權(quán)委托書(shū)真實(shí)、合法、有效

（應(yīng)特別注意代付款委托書(shū)上的印章應(yīng)與經(jīng)公證的授權(quán)委

托書(shū)上的印章相一致）。

（七）安全質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)控制

1.簽訂分包合同時(shí)，應(yīng)明確分包方有關(guān)安全質(zhì)量的權(quán)利

義務(wù)，以及嚴(yán)重違反合同約定時(shí)，變更、解除分包合同的條

件和程序。

2.分包方應(yīng)按照分包合同總標(biāo)的額的一定比例繳納安

全質(zhì)量保證金，明確扣除和返還保證金的條件。

3.分包合同履行中，項(xiàng)目部應(yīng)定期對(duì)分包方安全質(zhì)量情

況進(jìn)行監(jiān)督檢查，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)提出整改意見(jiàn)并限期整改。

對(duì)未能達(dá)到整改要求的，根據(jù)情況采取變更或解除合同的措

施，并及時(shí)簽訂書(shū)面協(xié)議。

第三十條勞務(wù)分包合同

-24~

（一）風(fēng)險(xiǎn)控制的重點(diǎn)是勞務(wù)隊(duì)伍的進(jìn)退場(chǎng)、費(fèi)用結(jié)算

和勞務(wù)工工資發(fā)放。

簽訂勞務(wù)分包合同是勞務(wù)隊(duì)伍作業(yè)人員進(jìn)場(chǎng)的前提，項(xiàng)

目部應(yīng)做好作業(yè)人員進(jìn)退場(chǎng)登記，查驗(yàn)對(duì)方與勞務(wù)人員簽訂

的勞動(dòng)合同并留存復(fù)印件。

（二）勞務(wù)隊(duì)伍費(fèi)用結(jié)算的依據(jù)

1.甲乙雙方簽訂的分包合同及補(bǔ)充協(xié)議；

2.驗(yàn)工記錄及結(jié)算清單；

3.相關(guān)部門(mén)提供的結(jié)算審核及評(píng)定意見(jiàn)；

4.收方單、考勤記錄、停工記錄。

所有結(jié)算單據(jù)應(yīng)由項(xiàng)目部?jī)扇艘陨虾炞趾蛯徍?，?yán)禁將

僅一人簽字的單據(jù)作為分包方結(jié)算和支付款項(xiàng)的依據(jù)。

（三）勞務(wù)費(fèi)用支付風(fēng)險(xiǎn)控制

L勞務(wù)費(fèi)用支付必須先結(jié)算后支付，禁止預(yù)付勞務(wù)費(fèi)

用；

2.財(cái)務(wù)部在收到勞務(wù)費(fèi)結(jié)算審批表后應(yīng)按合同約定及

時(shí)支付勞務(wù)費(fèi)用；

3.勞務(wù)隊(duì)伍未繳納合同約定的履約保證金、勞務(wù)工工資

支付保證金及其他保證金的，財(cái)務(wù)部不得辦理費(fèi)用支付；

4.項(xiàng)目財(cái)務(wù)部應(yīng)建立分包費(fèi)用支付臺(tái)賬，并定期與項(xiàng)目

部其他相關(guān)部門(mén)核對(duì)，杜絕勞務(wù)費(fèi)超付現(xiàn)象發(fā)生；

5.項(xiàng)目部應(yīng)采用監(jiān)督發(fā)放或委托發(fā)放的方式保證勞務(wù)

隊(duì)伍中勞務(wù)工工資的及時(shí)、足額發(fā)放；

6.辦理勞務(wù)隊(duì)伍最終結(jié)算時(shí)，應(yīng)在確認(rèn)其退場(chǎng)且《最終

結(jié)算協(xié)議》簽訂完成后方可撥付尾款。

-25~

第三十一條買賣合同

（一）風(fēng)險(xiǎn)控制重點(diǎn)包括：標(biāo)的物所有權(quán)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)，標(biāo)

的物毀損、滅失風(fēng)險(xiǎn)，定金、違約金風(fēng)險(xiǎn)，標(biāo)的物質(zhì)量瑕疵

風(fēng)險(xiǎn)。

（二）標(biāo)的物所有權(quán)轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)控制，標(biāo)的物毀損、滅失

風(fēng)險(xiǎn)控制一般情況下按照《合同法》第九章的規(guī)定執(zhí)行。經(jīng)

評(píng)估對(duì)我方存在重大風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)在合同條款中明確風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)

移的時(shí)間、標(biāo)的物毀損、滅失風(fēng)險(xiǎn)的承擔(dān)。

（三）定金、違約金風(fēng)險(xiǎn)控制，標(biāo)的物質(zhì)量瑕疵風(fēng)險(xiǎn)控

制按照《合同法》第七章的規(guī)定執(zhí)行。

（四）在機(jī)械設(shè)備買賣合同履行過(guò)程中發(fā)生的質(zhì)量爭(zhēng)

議，應(yīng)按合同約定的期限書(shū)面提出異議并經(jīng)對(duì)方簽收。

第三十二條租賃合同

（一）風(fēng)險(xiǎn)控制重點(diǎn)包括：租賃物權(quán)利瑕疵風(fēng)險(xiǎn)、租賃

物損毀、滅失風(fēng)險(xiǎn)、租賃物安全責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)、租賃物的返還風(fēng)

險(xiǎn)、高比例違約金、賠償金的風(fēng)險(xiǎn)。

（二）租賃物在施工過(guò)程中的安全責(zé)任必須明確由對(duì)方

負(fù)責(zé)。

（三）周轉(zhuǎn)材料的租賃要明確有權(quán)簽字人并及時(shí)簽認(rèn)，

對(duì)損失部分要及時(shí)確認(rèn)。

（四）租賃合同結(jié)束后及時(shí)簽認(rèn)《最終結(jié)算協(xié)議》。

（五）租賃合同風(fēng)險(xiǎn)控制按照《合同法》第十三章和第

一百三十二條的規(guī)定執(zhí)行。

第三十三條承攬合同

（一）風(fēng)險(xiǎn)控制重點(diǎn)包括：留置權(quán)風(fēng)險(xiǎn)、材料質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)、

-26-

技術(shù)資料保密風(fēng)險(xiǎn)、第三人承攬工作風(fēng)險(xiǎn)。

（二）我方作為委托人的，一般不得約定留置權(quán)。

（三）承攬合同風(fēng)險(xiǎn)控制按照《合同法》第十五章和第

一百四十三條的規(guī)定執(zhí)行。

（四）合同中務(wù)必約定對(duì)我方有利的管轄法院。

第六章基礎(chǔ)資料管理

第三十四條基礎(chǔ)資料管理

（一）合同基礎(chǔ)資料包括合同簽訂前基礎(chǔ)資料和合同簽

訂后基礎(chǔ)資料。

1.合同簽訂前基礎(chǔ)資料包括但不限于：

合同相對(duì)方的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、資質(zhì)證書(shū)、安全生產(chǎn)許可證、

特種經(jīng)營(yíng)許可證、授權(quán)委托書(shū)、實(shí)地考察報(bào)告、報(bào)價(jià)單原件、

招投標(biāo)文件等，以及根據(jù)合同特點(diǎn)需要取得的其他資料。

2.合同簽訂后基礎(chǔ)資料包括但不限于：

合同、補(bǔ)充合同（協(xié)議）、實(shí)地考察報(bào)告、授權(quán)委托書(shū)、

合同交底記錄表、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范及有關(guān)技術(shù)文件；圖紙、工程

量清單；業(yè)主、監(jiān)理的各種批示批復(fù)、開(kāi)工指令、工程簽證、

變更指令、檢查驗(yàn)收文件、質(zhì)量評(píng)比通報(bào)、信函等；會(huì)議紀(jì)

要、備忘