DB3212T 1101-2022 市場監(jiān)管領(lǐng)域首違不罰適用規(guī)范　

ICS03.160CCSA00DB3212泰州市地方標(biāo)準(zhǔn)IDB3212/T1101—2022本文件按照GB/T1.1-2020《標(biāo)準(zhǔn)化工作導(dǎo)則第1部分：標(biāo)準(zhǔn)化文件的結(jié)構(gòu)和起草規(guī)則》的規(guī)定起草。本文件由泰州市市場監(jiān)督管理局提出并歸口。本文件起草單位：泰州市市場監(jiān)督管理局、泰州市司法局。本文件主要起草人：張漢剛、馬雅斐、李萍、王堅(jiān)、張潔、張立濤、殷明、陳偉、李興正、劉松桂。1DB3212/T1101—2022市場監(jiān)管領(lǐng)域首違不罰適用規(guī)范本文件規(guī)定了市場監(jiān)管領(lǐng)域首違不罰的術(shù)語和定義、處罰原則、裁量規(guī)則、首違不罰事項(xiàng)及條件、執(zhí)法程序和要求等內(nèi)容。本文件適用于市場監(jiān)管部門對當(dāng)事人初次違法行為實(shí)施的不予行政處罰工作。2規(guī)范性引用文件本文件沒有規(guī)范性引用文件。3術(shù)語和定義下列術(shù)語和定義適用于本文件。3.1首違不罰市場監(jiān)管部門對當(dāng)事人初次違法且危害后果輕微并及時改正的違法行為，不予行政處罰。3.2初次違法當(dāng)事人第一次實(shí)施該類型違法行為。4處罰原則4.1合法原則依據(jù)法定權(quán)限，遵守法定程序，符合法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定要求。4.2客觀全面原則客觀、全面收集證據(jù)，真實(shí)反映案件事實(shí)，保障當(dāng)事人合法權(quán)益。4.3公正、公開原則實(shí)施行政處罰應(yīng)以事實(shí)為依據(jù)，與違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)以及社會危害程度相當(dāng)。對違法行為給予行政處罰的規(guī)定應(yīng)公布；未經(jīng)公布的，不應(yīng)作為行政處罰的依據(jù)。4.4處罰與教育相結(jié)合原則兼顧糾正違法行為和教育當(dāng)事人，引導(dǎo)當(dāng)事人自覺守法。5裁量規(guī)則5.1行政處罰自由裁量時，市場監(jiān)管部門應(yīng)綜合考慮違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度以及當(dāng)事人主觀過錯等因素，合理、規(guī)范行使自由裁量權(quán)。5.2市場監(jiān)管部門經(jīng)詢問當(dāng)事人，并查詢國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、江蘇省市場監(jiān)管綜合執(zhí)法平臺、本部門相關(guān)信息（包括行政處罰信息和首違不罰信息未發(fā)現(xiàn)當(dāng)事人有同一類型違法行為的，可認(rèn)定為初次違法。5.3首違不罰行為的認(rèn)定，可結(jié)合下列因素綜合裁量：a)無主觀過錯或主觀過錯較小；2DB3212/T1101—2022b)違法行為持續(xù)時間較短；c)及時中止違法行為；d)沒有違法所得或違法所得金額較??；e)案涉產(chǎn)品或服務(wù)合格或符合標(biāo)準(zhǔn)；f)其他能夠反映違法行為輕微的因素。5.4危害后果輕微的認(rèn)定，可結(jié)合下列因素綜合裁量：a)危害程度較輕，如對市場秩序的擾亂程度輕微，對消費(fèi)者欺騙、誤導(dǎo)作用較小等；b)危害范圍較??；c)危害后果易于消除或減輕；d)主動消除或減輕違法行為危害后果；e)其他能夠反映危害后果輕微的因素。5.5當(dāng)事人有下列情形之一的，屬于及時改正：a)在市場監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)違法行為線索之前主動改正；b)在市場監(jiān)管部門發(fā)現(xiàn)違法行為線索之后，責(zé)令改正之前主動改正；c)在市場監(jiān)管部門責(zé)令改正后按要求改正。注：前款所列三種情形的及時性、主動性依次減弱，市場監(jiān)管部門在情節(jié)。改正的方式包括停止并糾正違法行為、召回或下架案涉產(chǎn)品5.6當(dāng)事人的主觀過錯包括故意和過失，故意的過錯程度大于過失。當(dāng)事人是否存在主觀過錯，可結(jié)合下列因素綜合認(rèn)定：a)當(dāng)事人對違法行為是否明知或應(yīng)知；b)當(dāng)事人是否有能力控制違法行為及其后果；c)當(dāng)事人是否履行了法定的生產(chǎn)經(jīng)營責(zé)任；d)當(dāng)事人是否通過合法途徑取得商品或相關(guān)授權(quán)；e)其他能夠反映當(dāng)事人主觀狀態(tài)的因素。6首違不罰事項(xiàng)及條件首違不罰事項(xiàng)及條件清單詳見附錄A。7執(zhí)法程序和要求7.1市場監(jiān)管部門成立首違不罰案件審核小組，審核小組由行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人任組長，相關(guān)處(科)室負(fù)責(zé)人任成員，負(fù)責(zé)對擬首違不罰的案件進(jìn)行審核。7.2市場監(jiān)管部門應(yīng)客觀、公正、全面、及時進(jìn)行案件調(diào)查，收集、調(diào)取證據(jù)，對涉及首違不罰關(guān)鍵證據(jù)的取證過程推行全程音像記錄。7.3在核查階段已查清事實(shí)，有充分證據(jù)證明當(dāng)事人行為符合首違不罰清單中所列條件的，市場監(jiān)管部門應(yīng)責(zé)令當(dāng)事人改正并依法進(jìn)行教育，不予立案。不予立案的，填寫不予立案審批表，根據(jù)案情由首違不罰案件審核小組審核后報市場監(jiān)管部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，或直接報市場監(jiān)管部門負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。7.4在立案后查清事實(shí)，有充分證據(jù)證明當(dāng)事人行為符合首違不罰清單中所列條件的，市場監(jiān)管部門應(yīng)依照相關(guān)程序要求辦理，制發(fā)不予行政處罰決定書，闡明違法事實(shí)和不予處罰理由，責(zé)令當(dāng)事人改正并依法進(jìn)行教育。7.5不予罰款金額按照法定最低數(shù)額（倍數(shù)）計(jì)算。對首違不罰數(shù)額較大的案件，應(yīng)進(jìn)行法制審核，經(jīng)行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人集體討論決定；其他首違不罰案件應(yīng)進(jìn)行案件審核，經(jīng)首違不罰案件審核小組審核后，報行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人決定。不予處罰較大數(shù)額參照市局、各市（區(qū)）局重大行政執(zhí)法決定法制審核清單的相關(guān)規(guī)定。7.6對首違不罰的違法行為，執(zhí)法人員應(yīng)通過責(zé)令改正、批評教育、指導(dǎo)約談等措施對當(dāng)事人進(jìn)行教育，規(guī)范當(dāng)事人生產(chǎn)經(jīng)營活動；對當(dāng)事人提出的問題和意見，及時響應(yīng)，依法解答。7.7執(zhí)法人員在行政執(zhí)法中發(fā)現(xiàn)屬于鼓勵創(chuàng)新的新技術(shù)、新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新模式范疇的，應(yīng)及時通報監(jiān)管處室，由其針對性質(zhì)、特點(diǎn)實(shí)行包容審慎監(jiān)管。3DB3212/T1101—20227.8在立案后查清事實(shí)，有充分證據(jù)證明當(dāng)事人違法行為應(yīng)予以處罰的，市場監(jiān)管部門在行政處罰決定作出前，應(yīng)書面告知當(dāng)事人擬作出的行政處罰內(nèi)容及事實(shí)、理由、依據(jù)，并告知當(dāng)事人依法享有陳述權(quán)、申辯權(quán)或要求聽證的權(quán)利。7.9當(dāng)事人提出陳述申辯意見或要求聽證的，市場監(jiān)管部門應(yīng)根據(jù)《行政處罰法》《市場監(jiān)督管理行政處罰程序規(guī)定》《市場監(jiān)督管理行政處罰聽證辦法》等規(guī)定，依法聽取當(dāng)事人的陳述申辯或舉行聽證。經(jīng)過聽證的案件，未經(jīng)法制審核、行政機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人集體討論或?qū)徍擞懻撐赐ㄟ^的，不得作出決定。7.10市場監(jiān)管部門應(yīng)及時對當(dāng)事人提出的事實(shí)、理由和證據(jù)進(jìn)行復(fù)核并依法作出決定。行政處罰決定書或不予行政處罰決定書中應(yīng)寫明是否采納當(dāng)事人陳述申辯意見或聽證意見的理由。7.11對不予立案、已經(jīng)結(jié)案的首違不罰案件，市場監(jiān)管部門應(yīng)按規(guī)定及時歸檔。4DB3212/T1101—2022市場監(jiān)管領(lǐng)域首違不罰事項(xiàng)及條件清單市場監(jiān)管領(lǐng)域首違不罰事項(xiàng)及條件清單見表A.1。表A.1市場監(jiān)管領(lǐng)域首違不罰事項(xiàng)及條件清單12志和編號。委托企業(yè)具有其委托加工的產(chǎn)品生產(chǎn)許可證34DB3212/T1101—20225678已向檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)申請檢3.在檢驗(yàn)有效期屆滿合格有效期屆滿前一個月向特種設(shè)備檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)提出定期9在家庭成員間變更經(jīng)營者的，依照前款規(guī)定辦理變更手6DB3212/T1101—20222.曾獲得“馳名商標(biāo)”未出具發(fā)票等購貨憑DB3212/T1101—2022飲業(yè)經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)以顯著方式向消費(fèi)者明示所提供商品和毒套裝收費(fèi)餐具的經(jīng)營者應(yīng)當(dāng)同時提供免費(fèi)餐具供消費(fèi)取費(fèi)用或者未提供符合衛(wèi)生條件的免費(fèi)餐具供消費(fèi)者選廣告引證內(nèi)容合法有8DB3212/T1101—2022告未顯著標(biāo)明“廣告”DB3212/T1101—2022息DB3212/T1101—2022上人民政府食品安全監(jiān)督管理部門沒收違法所得和違法未經(jīng)批準(zhǔn)進(jìn)口少量境外已合法上市的藥品DB3212/T1101—2022定性依據(jù)：《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》第十三條第一款DB3212/T