集團(tuán)公司法規(guī)管理制度匯編合集及各類表格模版大全(對外經(jīng)濟(jì)活動權(quán)限證書管理規(guī)定等制度)

集團(tuán)公司法規(guī)管理制度匯編合集

對外經(jīng)濟(jì)活動權(quán)限證書管理規(guī)定

第一章總則

第一條為了加強(qiáng)權(quán)限證書管理，規(guī)范授權(quán)行為，明確經(jīng)營管理權(quán)限，維護(hù)企

業(yè)合法權(quán)益，根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)和《XXX集團(tuán)總公司章程》之規(guī)定，結(jié)合

實際情況，制定本管理規(guī)定。

第二條本規(guī)定適用于XXX集團(tuán)總公司各部門、各專業(yè)公司及其他所屬公司和

駐外機(jī)構(gòu)的《法定代表人身份證書》、《企業(yè)（事業(yè)）單位代表人身份證

書》及《授權(quán)委托書》的簽發(fā)、使用和管理。

第三條權(quán)限證書的簽發(fā)和使用應(yīng)當(dāng)遵循準(zhǔn)確、守制、合法的原則。未經(jīng)授權(quán),

任何人不得以其所在單位名義從事經(jīng)濟(jì)活動。

第二章管理機(jī)構(gòu)和人員

第四條總公司法規(guī)室負(fù)責(zé)總公司代表人、總公司的駐外機(jī)構(gòu)及經(jīng)營部門負(fù)責(zé)

人身份證書和授權(quán)委托書的管理工作，并對總公司所屬各公司代表人身份

證書和授權(quán)委托書的簽發(fā)、使用、管理進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查。

總公司所屬各公司應(yīng)當(dāng)設(shè)專人負(fù)責(zé)本單位代表人身份證書和授權(quán)委托

書的管理工作。

第五條總公司法規(guī)室在權(quán)限證書管理方面的職責(zé)是：

（-）起草、發(fā)布、推廣權(quán)限證書示范文本：

（二）辦理總公司法定代表人、總公司駐外機(jī)構(gòu)及經(jīng)營部門負(fù)責(zé)人的《法定

代表人身份證書》或《企業(yè)（事業(yè)）單位代表身份證書》手續(xù)；

（三）脅助總公司法定代表人辦理向其他職工簽發(fā)以總公司名義出具的《授

權(quán)委托書》；

（四）與權(quán)限證書管理有關(guān)的其他工作。

第六條以總公司及其所屬公司名義出具、簽發(fā)的各種權(quán)限證書都必須按照統(tǒng)

一的規(guī)則編號，并由持有人簽收。

第七條負(fù)責(zé)權(quán)限證書管理工作的人員應(yīng)當(dāng)堅持原則，忠于職守，認(rèn)真負(fù)責(zé)，

妥善保管各種空白權(quán)限證書，嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定及本單位代表人的指示辦理授權(quán)

委托手續(xù)。

第三章代表人身份證書的出縣和使用

第八條《法定代表人身份證書》是總公司及其所屬具有獨立法人資格公

司的法定代表人，代表其所在公司從事對外經(jīng)濟(jì)活動的身份證明文件。持有

人可以在公司章程規(guī)定的權(quán)限范圍內(nèi)以本公司名義從事對外經(jīng)濟(jì)活動。

《企業(yè)（事業(yè)）單位代表人身份證書》是總公司及所屬各公司、駐外機(jī)

構(gòu)的代表人代表其所在單位從事對外經(jīng)濟(jì)活動的身份證明文件。

第九條在經(jīng)濟(jì)活動中使用的《法定代表人身份證書》和《企業(yè)（事業(yè)）

單位代表人身份證書》，應(yīng)當(dāng)載明：該代表人的姓名、性別、職務(wù)和“居民

身份證號碼”，并注明出據(jù)日期，加蓋本單位公章。法律、法規(guī)和有關(guān)主管

部門的規(guī)章另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

在仲裁、訴訟及其他活動中使用的《法定代表人身份證書》和《企業(yè)（事

業(yè)）單位代表人身份證書》的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)遵從仲裁機(jī)構(gòu)、法院和有關(guān)主管部

門的規(guī)定。

第十條總公司的《法定代表人身份證書》由法規(guī)室在辦公室主任批準(zhǔn)后

出具，并加蓋總公司公章。

總公司所屬各公司及駐外機(jī)構(gòu)的《法定代表人身份證書》或《企業(yè)（事

業(yè)）單位代表人身份證書》，由總公司法規(guī)室在人事本部批準(zhǔn)后出具，并加

蓋該單位的公章。

第十一條在經(jīng)營活動中使月《法定代表人身份證書》和《企業(yè)（事業(yè)）

單位代表人身份證書》時，應(yīng)當(dāng)向?qū)Ψ疆?dāng)事人出示原件，提供經(jīng)核實無誤的

復(fù)制件。

在仲裁、訴訟及其他活動中使用《法定代表人身份證書》和《企業(yè)（事

業(yè)）代表人身份證書》時，應(yīng)當(dāng)遵從仲裁機(jī)構(gòu)、法院和有關(guān)主管部門的規(guī)定。

第四章授權(quán)委托書的簽發(fā)和使用

第十二條法定代表人以外的人代表本公司從事對外經(jīng)濟(jì)活動，必須持有法定

代表人簽發(fā)的授權(quán)委托書。非經(jīng)授權(quán)，法定代表人以外的任何人都不得以XXX集

團(tuán)總公司及其所屬公司名義從事對外經(jīng)濟(jì)活動。

第十三條對于授權(quán)委托書的管理，實行分級、分類管理的原則?？偣舅鶎?/p>

各單位必須嚴(yán)格按照本規(guī)定的有關(guān)規(guī)定辦理授權(quán)委托手續(xù)。

第十四條總公司法規(guī)室負(fù)責(zé)總公司法定代表人向總公司各業(yè)務(wù)部門、各職能

部門。各駐外機(jī)構(gòu)職工簽發(fā)的授權(quán)委托書的管理工作。

總公司所屬各公司由法規(guī)派駐人員負(fù)責(zé)駐在公司法定代表人向本公司職工

簽發(fā)授權(quán)委托書的管理工作。

第十五條根據(jù)實際情況，授權(quán)委托書分為以下兩類：

（一）職務(wù)授權(quán)：職務(wù)授權(quán)委托書是總公司法定代表人向業(yè)務(wù)部門、駐外機(jī)

構(gòu)的主要負(fù)責(zé)人簽發(fā)的，或由總公司作為股東向所屬公司的法定代表人簽發(fā)的，

以及由總公司所屬各公司法定代表人向本公司委托經(jīng)營人簽發(fā)的，授權(quán)其依職權(quán)

在一定時期內(nèi)以所在公司名義從事對外經(jīng)濟(jì)活動的法律憑證。

（二）特別授權(quán)：特別授權(quán)委托書是總公司及其所屬子公司的法定代表人向

本公司職工簽發(fā)的，授權(quán)其在一定的時間內(nèi)、在規(guī)定的權(quán)限范圍內(nèi)，以所在公司

名義為某項業(yè)務(wù)而進(jìn)行一般性的洽商、聯(lián)系或進(jìn)行談判、簽約等決策性活動的法

律憑證。

第十六條授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)載明以下內(nèi)容:

（一）授權(quán)人姓名及所代表的企業(yè)法人的名稱；

（-）被授權(quán)人姓名、性別、居民身份證號碼及所在單位、部門名稱、

職務(wù)；

（三）授權(quán)事項及權(quán)限范圍、有效期限；

（四）授權(quán)人姓名及授權(quán)單位名稱；

（五）被授權(quán)人印簽預(yù)留；

（六）注意事項；

（七）法律、法規(guī)規(guī)定的其他內(nèi)容。

第十七條授權(quán)委托書必須采用總公司法規(guī)室統(tǒng)一制訂的格式。法律、法規(guī)另

有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第十八條授權(quán)委托書應(yīng)由法律事務(wù)人員協(xié)助辦理，在授權(quán)人簽字并加蓋授權(quán)

單位公章后生效。

第十九條授權(quán)委托書持有人代表授權(quán)單位從事對外經(jīng)濟(jì)活動時，應(yīng)當(dāng)向?qū)Ψ?/p>

當(dāng)事人出示并提供授權(quán)委托書原件，索取對方當(dāng)事人法定代表人或委托代理人的

權(quán)限證書原件或經(jīng)核實無誤的復(fù)制件。

第五章授權(quán)的變更、解除或終止

第二十條有下列情況之一者，允許變更、解除或終止授權(quán)：

（一）授權(quán)事項完成或授權(quán)期限屆滿的；

（二）因被授權(quán)人發(fā)生人事變動的；

（三）因公司自身發(fā)生變更的；

（四）因被授權(quán)人違反有關(guān)法律和公司規(guī)定的；

（五）其他總公司認(rèn)為可以變更、解除或終止授權(quán)的。

第二十一條授權(quán)被變更、解除或終止后，被授權(quán)人應(yīng)當(dāng)將授權(quán)書交回。

第六章罰則

第二十二條管理權(quán)限證書人員有下列情形之一的，由總公司法規(guī)室根據(jù)情節(jié)

輕重，依據(jù)有關(guān)職工獎懲的規(guī)定，向人事本部提請給予相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)、行政處罰：

（一）保管空白權(quán)限證書不善，造成嚴(yán)重后果的；

（二）玩忽職守，不認(rèn)真辦理有關(guān)手續(xù)，后果嚴(yán)重的。

第二十三條持有權(quán)限證書人員有下列情形之一，由總公司法規(guī)室根據(jù)情節(jié)輕

重，依據(jù)有關(guān)職工獎懲的規(guī)定，向人事本部提請給予相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)、行政處罰；構(gòu)

成犯罪的，將提交司法機(jī)關(guān)追究其刑事責(zé)任：

（一）保管、使用權(quán)限證書不慎，造成嚴(yán)重后果的；

（二）被授權(quán)人不認(rèn)真履行代理職責(zé)，給本單位造成經(jīng)濟(jì)損失：

（三）被授權(quán)人超越代理權(quán)限，或者在代理期限屆滿后，仍以代理人身份從

事對外經(jīng)濟(jì)活動，造成不良后果的；

（四）被授權(quán)人與對方當(dāng)事人惡意串通，損害本單位利益的。

第七章附則

第二十四條本規(guī)定在簽署（職員法律承諾書》的基礎(chǔ)上執(zhí)行。

第二十五條本規(guī)定由總公司法規(guī)室負(fù)責(zé)解釋。

貿(mào)易經(jīng)營過程中的禁止性規(guī)定

一、自有的許可證如欲與他人合作的，必須在合同中約定由我方議付、結(jié)匯。

各公司無法定代表人特批的，不得簽約。

二、利用他人許可證進(jìn)行合作的，或者經(jīng)營法律規(guī)定專營、專賣及限制買賣

物品的，屬于違反《刑法》第二百二十五條規(guī)定的行為，一律不準(zhǔn)許做。

三、在擬定合同時，糾紛管轄地選擇條款不得約定在外地或第三國，應(yīng)約定

在XXX；糾紛解決方式條款，內(nèi)貿(mào)合同應(yīng)選擇向法院起訴，外貿(mào)合同應(yīng)選擇向仲

裁委員會申請仲裁。

四、做代理進(jìn)口業(yè)務(wù)時，如果外貿(mào)合同規(guī)定付款條件是遠(yuǎn)期信用證，則在委

托代理合同中不得約定國內(nèi)委托方先取單后付款，只能在先交付全部貨款或提供

相應(yīng)擔(dān)保后再交單。

五、做代理進(jìn)口業(yè)務(wù)時，如果單證不符，不得對外議付，除非獲得國內(nèi)委托

方對外付款的書面確認(rèn)。

六、做代理進(jìn)口業(yè)務(wù)時，如外商是由國內(nèi)委托方聯(lián)系的，則我方業(yè)務(wù)人員未

向第三方咨詢同種進(jìn)口貨物價格的，不得簽約。

七、做代理出口業(yè)務(wù)時，不得約定由我方負(fù)責(zé)退稅。

八、在修改信用證時，也須相應(yīng)地對合同進(jìn)行書面修改，否則，不得履行合

同。

九在做農(nóng)副產(chǎn)品收購業(yè)務(wù)時，不宜直接向農(nóng)民收購。在貨物裝上運輸工具取

得我方認(rèn)可的憑證后，方可付不超過百分之二十的預(yù)付款，在交貨地點經(jīng)檢驗合

格后，付余款。業(yè)務(wù)人員必須取得蓋有稅務(wù)章的增值稅發(fā)票，便于財務(wù)做帳。

十、在做委托加工業(yè)務(wù)時，不得預(yù)付加工費。

十一、在使用127特戶時，必須按財務(wù)規(guī)定由財務(wù)人員一同前往外地，主管

資金的使用。

十二、在簽訂合同過程中，不得以傳真件代替原件。在未取得對方簽字蓋章

的合同正本之前，不應(yīng)履行合同。

合同管理規(guī)定

第一章總則

第一條為了加強(qiáng)合同管理工作，建立、健全合同管理責(zé)任制度，規(guī)范簽訂、

履行、變更、解除和終止合同的行為，及時解決合同糾紛，維護(hù)公司合法權(quán)益，

根據(jù)國家有關(guān)法律、法規(guī)規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制訂本規(guī)定。

第二條本規(guī)定適用于XXX集團(tuán)總公司各部門、各專業(yè)公司、駐外分支機(jī)構(gòu)（以

下統(tǒng)稱業(yè)務(wù)單位），其他所屬公司應(yīng)參照本規(guī)定執(zhí)行。

第三條本規(guī)定所涉及的合同是指經(jīng)貿(mào)類型的各種法律文件。涉及項目投資的

法律文件按照投資管理部的有關(guān)規(guī)定辦理。

第四條總公司綜合計劃部（以下簡稱計劃部）是經(jīng)貿(mào)類合同的歸口管理部門,

負(fù)責(zé)合同編號的申領(lǐng)、合同履行情況的統(tǒng)計、合同檔案的管理。

第五條總公司法規(guī)室（以下簡稱法規(guī)室）具體負(fù)責(zé)客戶資信調(diào)查、建立客戶

檔案；提供規(guī)范的合同文本；負(fù)責(zé)合同審核及審批程序的完成；對合同履行情況

進(jìn)行監(jiān)督、檢查、跟蹤管理；指導(dǎo)所屬各業(yè)務(wù)單位建立和規(guī)范合同管理機(jī)制。

第六條各業(yè)務(wù)單位的負(fù)責(zé)人是合同管理工作的第一責(zé)任人，全面負(fù)責(zé)其職責(zé)

范圍內(nèi)的合同管理工作，承擔(dān)合同的業(yè)務(wù)風(fēng)險審核責(zé)任。法規(guī)人員協(xié)助負(fù)責(zé)人從

法律角度對合同進(jìn)行審核，提供法律咨詢意見。

第二章資信審查

第七條總公司將對所有業(yè)務(wù)合作對方按其資信情況實行三檔A級管理。

第八條第一次與我公司合作的國內(nèi)外中小型企業(yè)屬于A級企業(yè)。對于與A級

企業(yè)合作的合同，必須在業(yè)務(wù)操作上采取可靠的保障措施，使我方不承擔(dān)風(fēng)險。

對于A級企業(yè)必須提供法人營業(yè)執(zhí)照、特殊行業(yè)執(zhí)業(yè)許可證、技術(shù)等級證書;

可相應(yīng)提供法定代表人或負(fù)責(zé)人的簡歷、財產(chǎn)所有權(quán)證明、財務(wù)報表、銀行資信

證明等文件。

第九條在一年內(nèi)與我公司合作過，商業(yè)信譽(yù)良好，資信狀況較好的中小型企

業(yè)和第一次與我公司合作的國內(nèi)外大型企業(yè)屬于AA級企業(yè)。對于與AA級企業(yè)合

作的合同，也應(yīng)在業(yè)務(wù)操作中要求對方提供一定的保證措施，將我司風(fēng)險控制在

一定范圍內(nèi)。

對于AA級企業(yè)應(yīng)提供一般性的企業(yè)資料。

第十條與我公司合作多次，已形成親密伙伴關(guān)系的企業(yè)以及世界知名的大企

業(yè)均屬于AAA級企業(yè)。對于與AAA級客戶合作的合同，可適當(dāng)提供相應(yīng)資料。

第十一條對于A級及AA級企業(yè)應(yīng)根據(jù)具體情況提供相應(yīng)的保證措施，保證

措施包括：合法有效的財產(chǎn)抵押擔(dān)保、具有擔(dān)保能力的第三方提供的連帶責(zé)任的

履約擔(dān)保書、銀行保函、履約保證金等。

第十二條各業(yè)務(wù)單位在簽訂合同前，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真考察、調(diào)研、論證其所經(jīng)辦的

合同項目，細(xì)心準(zhǔn)備有關(guān)業(yè)務(wù)資料，詳細(xì)調(diào)查、了解對方當(dāng)事人的主體資格、資

信狀況和履約能力。

合同經(jīng)辦人自行調(diào)查對方當(dāng)事人主體資格、資信狀況確有困難的，可以要求

法規(guī)室協(xié)助調(diào)查。調(diào)查費用由業(yè)務(wù)單位承擔(dān)。

第十三條法規(guī)室將依據(jù)業(yè)務(wù)合作方的資信材料及合同履行情況建立客戶檔

案。

第三章合同的報審

第十四條屬于總公司審核并管理的合同：

（一）需要以總公司名義對外簽約的合同；

（二）需要占用總公司資金的合同（包括需要總公司代為開出信用證或出具

擔(dān)保的合同）；

（三）涉及知識產(chǎn)權(quán)的合同。

屬于上述任何一種情形的合同都必須報送總公司審核，建檔管理。

第十五條所屬各業(yè)務(wù)單位以自己的名義對外簽約的合同，各業(yè)務(wù)單位負(fù)責(zé)人

要嚴(yán)格按照本規(guī)定承擔(dān)簽約責(zé)任，經(jīng)咨詢法規(guī)人員意見后簽訂。

第四章合同審核內(nèi)容

第十六條業(yè)務(wù)單位的負(fù)責(zé)人從以下方面對合同進(jìn)行審查：

（一）各方當(dāng)事人的資信狀況；

（二）各方當(dāng)事人的履約能力；

（三）履行合同的商業(yè)風(fēng)險及其防范措施；

（四）與合同有關(guān)的業(yè)務(wù)問題和技術(shù)問題的解決方法；

（五）與合同有關(guān)的財務(wù)及稅務(wù)問題。

第十七條財務(wù)人員、法規(guī)人員及其他審核人員應(yīng)針對以下內(nèi)容進(jìn)行審核：

（一）履行合同的經(jīng)濟(jì)合理性；

（二）收付款方式的可行性及風(fēng)險防范；

（三）財務(wù)單據(jù)及稅務(wù)方面有無問題；

（四）簽約對方的主體資格；

（五）合同文本的標(biāo)準(zhǔn)化，違約條款及訴訟管轄條款；

（六）合同編號及許可證文件。

第十八條業(yè)務(wù)人員、負(fù)責(zé)人員、財務(wù)人員、法規(guī)人員及其他有關(guān)審核人員均有

責(zé)任使合同不違反《貿(mào)易經(jīng)營過程中的禁止性規(guī)定》。

第五章合同審批程序

第十九條各業(yè)務(wù)單位應(yīng)在合同內(nèi)容確定后，向綜合計劃部申領(lǐng)合同編號，填

寫《合同審批表），連同資信材料，經(jīng)審核程序，由負(fù)責(zé)人簽批同意后，再由印

章管理人員在合同文本上用印。具體審核程序如下：

（一）屬于總公司審核范圍內(nèi)的合同，應(yīng)先報財務(wù)本部及綜合計劃部審核，

再轉(zhuǎn)交法規(guī)室審核。審核通過后，由法規(guī)人員在審批表及合同文本上騎縫加蓋法

規(guī)審核專用章，各業(yè)務(wù)單位或總公司的印章管理人員憑蓋有法規(guī)審核騎縫章及主

管領(lǐng)導(dǎo)簽字的合同審批表在合同文本上用印。

（二）不屬于總公司審核范圍內(nèi)的合同，由各單位的負(fù)責(zé)人在合同審批表中

簽批決定是否在合同文本上用印，各業(yè)務(wù)單位的印章管理人員憑負(fù)責(zé)人的簽字用

印。各單位負(fù)責(zé)人應(yīng)向法規(guī)等有關(guān)人員咨詢意見后再決定是否簽署合同。

第二十條特批程序：對屬于總公司審核范圍內(nèi)的合同，如審核人員與業(yè)務(wù)人

員意見不一致，須經(jīng)主管業(yè)務(wù)單位的總公司領(lǐng)導(dǎo)簽批，并報總公司總經(jīng)理審批后

方得簽約；對不屬于總公司審核范圍內(nèi)的合同，經(jīng)主管業(yè)務(wù)單位的總公司領(lǐng)導(dǎo)審

批后即可簽約。

第二十一條為了確保合同的審核質(zhì)量，業(yè)務(wù)人員應(yīng)在正式簽約前三天報審，

不得將已蓋有對方印章的合同報審。

第二十二條對于風(fēng)險較大，背景比較復(fù)雜的擬簽合同，法規(guī)室有權(quán)提交計劃

部召集“XXXX經(jīng)貿(mào)業(yè)務(wù)論證小組”開會進(jìn)行專題討論，報總公司總經(jīng)理決定。

第六章合同文本

第二十三條法規(guī)室負(fù)責(zé)起苴、匯編合同的正式文本。各業(yè)務(wù)單位在使用合同

正式文本過程中，不得隨意刪改，如有需要，可做增補(bǔ)。如確需使用其他公司的

合同文本，應(yīng)按第二十條的規(guī)定申請?zhí)嘏?/p>

第七章合同的簽署與用印

第二十四條簽約人必須是依《對外經(jīng)濟(jì)活動權(quán)限證書管理規(guī)定》享有簽約資

格的人，任何人未經(jīng)授權(quán)不得在合同上簽字。

委托代理人代表本單位簽訂合同，必須在授權(quán)委托書規(guī)定的權(quán)限和時間范圍

內(nèi)行使代理權(quán)，禁止越權(quán)代理。

第二十五條非經(jīng)法定代表人批準(zhǔn)，合同經(jīng)辦人不得攜帶空白合同書和合同專

用章外出簽訂合同。

第二十六條在簽訂合同時，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真查驗對方簽約人的《法定代表人身份

證明書》或《企業(yè)事業(yè)單位代表人身份證明書》、《授權(quán)委托書》及其《居民

身份證）或其他具有同等效力的證件，以及對方當(dāng)事人的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)

照》、《營業(yè)執(zhí)照》副本或其他具有同等效力的證照，并與對方交換上述證、照的

原件或復(fù)制件。

第二十七條簽訂合同必須以法人名義進(jìn)行。國內(nèi)合同除了各方當(dāng)事人的法定

代表人或其委托代理人簽字外，還應(yīng)加蓋雙方單位的合同專用章或公章。涉外合

同必須取得對方當(dāng)事人法定代表人或其委托代理人的簽字原件，不得以傳真件代

替。

合同中設(shè)定了擔(dān)保條款，或者規(guī)定由第三人享受權(quán)利，承擔(dān)義務(wù)的，應(yīng)由擔(dān)

保人或第三人簽字、蓋章予以確認(rèn)。

第二十八條法律、法規(guī)和規(guī)章要求公證、簽證、登記、批準(zhǔn)或辦理其他手續(xù)

的合同，合同簽訂以后還應(yīng)及時辦理相應(yīng)的手續(xù)。

第二十九條總公司的合同章由法規(guī)室管理使用，總公司的公章由總公司辦公

室管理使用，各業(yè)務(wù)單位應(yīng)設(shè)專人、專柜負(fù)責(zé)管理使用各自的公章、合同章。

第三十條負(fù)責(zé)總公司及業(yè)務(wù)單位印章管理的人員，應(yīng)嚴(yán)格遵守本規(guī)定，沒有

負(fù)責(zé)人或主管領(lǐng)導(dǎo)的簽字，不得在具有合同性質(zhì)的法律文件上加蓋公章或合同

章。除非法律另有規(guī)定，不得以財務(wù)章、部門章替代公章或合同章簽署法律文件。

第八章合同的履行、變更和終止

第三十一條合同生效以后，業(yè)務(wù)單位應(yīng)當(dāng)及時行使合同規(guī)定的權(quán)利，認(rèn)真履

行合同規(guī)定的義務(wù)。發(fā)生影響合同履行的不可抗力事件時，應(yīng)當(dāng)在法律、法規(guī)或

合同規(guī)定的期限內(nèi)通知對方當(dāng)事人，并收集、提供相應(yīng)的證據(jù)。

第三十二條在合同履行過程中，我方當(dāng)事人發(fā)生違約或者發(fā)現(xiàn)對方當(dāng)事人違

約的。合同經(jīng)辦人員應(yīng)當(dāng)及時報告本單位負(fù)責(zé)人和法規(guī)人員，以便研究對策，采

取措施，妥善解決違約問題。

第三十三條合同履行終結(jié)后，合同經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)認(rèn)真填寫《合同履行終結(jié)報告

表》，交合同管理部門備案。

第三十四條在合同有效期內(nèi)，需要變更、解除、終止合同的，合同經(jīng)辦人員

應(yīng)當(dāng)認(rèn)真填寫《變更、解除、終止合同審批表》，說明原因并提出處理意見，按

照簽訂合同的審批程序報批。然后再書面通知對方當(dāng)事人，說明理由并明確作出

答復(fù)的方式和期限，與對方當(dāng)事人造行協(xié)商，達(dá)成變更、解除或終止合同的書面

協(xié)議。

第三十五條對方當(dāng)事人要求變更、解除、終止合同的，合同經(jīng)辦人員應(yīng)當(dāng)及

時報告本單位負(fù)責(zé)人及法規(guī)人員，并提出處理意見，經(jīng)審批后，在法律、法規(guī)或

合同規(guī)定的期限內(nèi)向?qū)Ψ阶鞒黾由w合同專用章或公章的書面答復(fù)，并采取有效措

施，避免或減少經(jīng)濟(jì)損失。

對方提出變更、解除或終止合同給我方造成經(jīng)濟(jì)損失的，除了依法可以免除

對方責(zé)任的情況外，應(yīng)當(dāng)積極向?qū)Ψ剿髻r。

第三十六條財務(wù)人員在辦理合同項下的開證、改證、議付等對外結(jié)算時，必

須以附帶審批表的正本合同和有關(guān)主管領(lǐng)導(dǎo)簽字的“進(jìn)出口貿(mào)易項目忖款申請

表”作為依據(jù)，否則，財務(wù)人員應(yīng)拒絕對外辦理結(jié)算手續(xù)。

第九章合同糾紛解決

第三十七條在履行合同過程中如產(chǎn)生糾紛，屬于總公司審核范圍內(nèi)的合同，

合同經(jīng)辦業(yè)務(wù)員應(yīng)立即通報法規(guī)室采取措施以避免損失、維護(hù)總公司的利益，如

因經(jīng)辦業(yè)務(wù)員延誤通報而造成損失由該業(yè)務(wù)員負(fù)責(zé)。

第三十八條不屬于總公司審核范圍內(nèi)的合同糾紛由總公司決定是否參與解

決。在處理所屬業(yè)務(wù)單位的合同糾紛過程中所發(fā)生的費用應(yīng)由該業(yè)務(wù)單位承擔(dān),

對有過錯的人員應(yīng)給予一定的經(jīng)濟(jì)處罰。

第三十九條發(fā)生合同糾紛時，合同經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)及時報告本單位主管領(lǐng)導(dǎo)，如

需要法規(guī)人員介人，應(yīng)填寫《合同糾紛處理意見表》，如實全面反映情況，提供

所有材料和證據(jù)，經(jīng)主管法規(guī)室的公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后，共同處理合同糾紛。

第四十條因處理合同糾紛而發(fā)生的各種費用，由業(yè)務(wù)單位承擔(dān)。法規(guī)人員參

與處理合同糾紛的差旅費用及其他費用按總公司規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)在業(yè)務(wù)單位報銷。

第十章合同檔案和統(tǒng)計資料的管理

第四十一條所有合同都應(yīng)建立檔案。合同簽訂以后，業(yè)務(wù)單位自留合同正本

及其附件和合同審批表各一份。隨著合同的履行、變更、解除或終止，各業(yè)務(wù)單

位應(yīng)將相應(yīng)的文件存入檔案，便之成為一個完整的合同檔案。屬于總公司審核的

合同檔案，計劃部留存一套。

第四十二條各業(yè)務(wù)單位應(yīng)有專人負(fù)責(zé)合同編號的申領(lǐng)，合同的立卷、歸檔及

檔案管理。業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)妥善保管簽訂、履行、變更、解除、終止合同過程中形

成的各種文書、信函、電報、電傳、傳真、電話記錄、洽談筆錄、會談紀(jì)要、備

忘錄、表格、圖紙、單證及有關(guān)業(yè)務(wù)和技術(shù)資料，于合同履行完畢后交本單位合

同管理人員按照時間順序統(tǒng)一建檔立卷。

第四十三條各業(yè)務(wù)單位合同管理人員應(yīng)當(dāng)妥善保管尚未立卷的合同檔案材

料，嚴(yán)格保守商業(yè)秘密。非經(jīng)本單位負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，不得私自出借合同檔案材料。

第四十四條各業(yè)務(wù)單位的合同管理人員應(yīng)于每年的一月將過去一年的合同

檔案進(jìn)行整理后，經(jīng)計劃部統(tǒng)一交總公司辦公室檔案管理部門保管。合同檔案的

保管期限與會計檔案相同，發(fā)生糾紛的合同檔案永久保存。

第十一章獎懲

第四十五條各業(yè)務(wù)單位的業(yè)務(wù)人員、合同管理人員及法規(guī)人員有下列情形之

一的，由總公司法規(guī)室向人事本部提議，按照有關(guān)規(guī)定，給予獎勵：

（一）在合同管理工作中認(rèn)真負(fù)責(zé)，取得顯著成績的；

（二）在簽訂、履行、變更、解除、終止合同過程中，努力維護(hù)企業(yè)權(quán)益，

避免或減少經(jīng)濟(jì)損失數(shù)額巨大的；

（三）勇于檢舉合同簽訂、履行、變更、解除、終止過程中的違法行為，避

免造成不良后果的；

（四）其他應(yīng)當(dāng)予以獎勵的情況。

第四十六條有關(guān)單位和個人違反本辦法的規(guī)定，有下列情形之一的，總公司

法規(guī)室有權(quán)向人事本部提議，按照（職工獎懲條列）及其他有關(guān)規(guī)定，根據(jù)情節(jié)

輕重，予以相應(yīng)的行政處分和經(jīng)濟(jì)處罰，直至移送司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。

（一）不認(rèn)真進(jìn)行合同項目的考察、調(diào)研，盲目簽訂合同，造成合同不能履

行或不能全面履行，被對方追究違約責(zé)任的；

（二）不認(rèn)真調(diào)查、了解合同當(dāng)事人的主體資格、資信狀況和履約能力，引

起合同糾紛或被他人詐騙的；

（三）擅自越權(quán)簽訂、變更、解除、終止合同，情節(jié)嚴(yán)重的；

（四）不認(rèn)真查驗對方簽約證明文件，造成嚴(yán)重后果的；

（五）不認(rèn)真調(diào)查有關(guān)情況，盲目為他人提供擔(dān)保，并給本單位造成經(jīng)濟(jì)損

失的；

（六）疏乎大意，造成簽約證明文件、合同書及其他有關(guān)文件、資料、證據(jù)

損毀、丟失，后果嚴(yán)重的;

（七）出現(xiàn)違約行為以后，不及時采取補(bǔ)救措施，不積極追究對方違約責(zé)任,

造成重大經(jīng)濟(jì)損失的；

（八）隱瞞事實真相，欺騙領(lǐng)導(dǎo)和合同管理人員，或與他人惡意串通，騙取

本單位財產(chǎn)，造成嚴(yán)重后果的；

（九）利用簽訂合同之機(jī)，索賄、受賄或進(jìn)行其他違法犯罪活動的；

（十）不認(rèn)真審查合同，或者有意規(guī)避合同審批程序，導(dǎo)致合同糾紛，造成

較大經(jīng)濟(jì)損失的。

第十二章附則

第四十七條總公司屬于行政事務(wù)性對外簽約的，原則上按本規(guī)定執(zhí)行。

第四十八條本規(guī)定由總公司法規(guī)室負(fù)責(zé)解釋。

第四十九條本規(guī)定自頒布之日起實施。

集團(tuán)公司法規(guī)派駐人員管理規(guī)定

第一章總則

第一條為了加強(qiáng)XXXX所屬公司的法制建設(shè)，實現(xiàn)依法經(jīng)營管理，總公司根

據(jù)經(jīng)營管理的需要，向?qū)I(yè)公司或其他所屬公司派駐法規(guī)人員。

第二條法規(guī)派駐人員是總公司法規(guī)室的派出人員，代表總公司法規(guī)室對駐在

公司提供法律服務(wù)、實施法規(guī)管理，辦理駐在公司的法律事務(wù)，保證駐在公司經(jīng)

營的合法性及與總公司決策的一致性，維護(hù)總公司和駐在公司的合法利益。

第二章法規(guī)派駐人員的管理

第三條法規(guī)派駐人員由法規(guī)室確定、調(diào)配，受法規(guī)室直接領(lǐng)導(dǎo)、監(jiān)督和管理。

需要招聘的，按人事管理規(guī)定辦理。

第四條法規(guī)派駐人員對總公司負(fù)責(zé)，由總公司按照人事部門的有關(guān)規(guī)定發(fā)放

工資和津貼。

第五條法規(guī)派駐人員為駐在公司提供法律服務(wù)，駐在公司應(yīng)提供工作便利條

件，因駐在公司業(yè)務(wù)出差等發(fā)生的費用按總公司標(biāo)準(zhǔn)由駐在公司承擔(dān)。

第六條法規(guī)派駐人員應(yīng)參加法規(guī)室每周周一召開的例會和業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)活動，提

交工作日志及合同審核后應(yīng)存檔的材料，匯報駐在公司上一周的法律事務(wù)工作開

展情況，對下一周的工作安排提出建議，同時開展法律專業(yè)知識的學(xué)習(xí)和交流活

動。外地法規(guī)人員可不參加例會，但應(yīng)將工作日志傳真給法規(guī)室。

第七條法規(guī)派駐人員應(yīng)每個月將一個月的工作進(jìn)行總結(jié)，在下一個月的前五

個工作日內(nèi)報法規(guī)室，外地法規(guī)人員應(yīng)將月總結(jié)傳真給法規(guī)室。

第三章法規(guī)派駐人員的職責(zé)

第八條法規(guī)派駐人員應(yīng)當(dāng)履行下列職責(zé)：

（一）協(xié)助駐在公司正確貫徹、執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和方針政策，保證

其依法經(jīng)營；

（二）參與駐在公司內(nèi)部規(guī)章制度的制定、修改和廢止，保證其合法性、規(guī)

范性和與總公司規(guī)章制度的協(xié)調(diào)性；

（三）依據(jù)總公司合同及項目管理制度的規(guī)定，參與駐在公司的業(yè)務(wù)談判，

提供法律咨詢意見，負(fù)責(zé)合同的審查；

（四）依據(jù)總公司授權(quán)制度的規(guī)定，為駐在公司辦理對外簽約授權(quán)，杜絕所

有未經(jīng)授權(quán)的人員對外簽約；

（五）經(jīng)總公司法規(guī)室同意后協(xié)助或承辦合同糾紛的處理。

第九條法規(guī)派駐人員在合同管理工作中應(yīng)遵循以下規(guī)定：

（一）對于不屬于法規(guī)審核的合同，法規(guī)派駐人員應(yīng)積極熱情地回答業(yè)務(wù)人

員的法律咨詢；

（二）對于應(yīng)由派駐法規(guī)人員審核的合同，應(yīng)嚴(yán)格審核把關(guān)，不得輕率在報

審的合同上加蓋法規(guī)審核章；

（三）對于金額大、疑難問題多、操作復(fù)雜的合同，法規(guī)派駐人員應(yīng)提交總

公司法規(guī)室開會，經(jīng)集體討論后出具審核意見；

（四）凡屬于投資項目的合同，法規(guī)派駐人員按照投資管理部制定的有關(guān)審

批辦法進(jìn)行審核。

第四章法規(guī)派駐人員的權(quán)利和義務(wù)

第十條法規(guī)派駐人員在履行職責(zé)時，享有下列權(quán)利：

（一）參加駐在公司的業(yè)務(wù)談判、實地考察，對決策方案提出法律意見和建

議；

（二）根據(jù)工作需要，有權(quán)查閱駐在公司的有關(guān)文件資料，向有關(guān)人員調(diào)查

和收集證據(jù)資料；

（三）對于違反總公司規(guī)章制度的人員，有處罰建議權(quán)；

（四）法律、法規(guī)和總公司規(guī)章制度賦予的其他權(quán)利。

第十一條法規(guī)派駐人員在履行職責(zé)時，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)下列義務(wù)：

（一）認(rèn)真執(zhí)行國家有關(guān)法律、法規(guī)和總公司及駐在公司的規(guī)章、制度，維

護(hù)國家和總公司及駐在公司的利益；

（二）為駐在公司提供優(yōu)質(zhì)的法律服務(wù)；

（三）法律、法規(guī)和總公司規(guī)章制度規(guī)定的其他義務(wù)。

第五章獎懲

第十二條法規(guī)派駐人員具有下列情形之一的，由總公司法規(guī)室依照有關(guān)職工

獎勵的規(guī)定，向人事本部提議予以獎勵：

（一）在維護(hù)國家法律、法規(guī)尊嚴(yán)，制止、糾正違法行為，防止或挽回總公

司資產(chǎn)遭暈重大損失方面貢獻(xiàn)突出的；

（二）在運用法律知識和技能，提高駐在公司經(jīng)濟(jì)效益或挽回?fù)p失方面效果

明顯的；

（三）有其他突出成績或模范事跡的。

第十三條法規(guī)派駐人員在執(zhí)行職務(wù)過程中具有下列情形之一的，由總公司法

規(guī)室

根據(jù)情節(jié)輕重，向人事本部提議予以處分：

（-）違反法律、法規(guī)和總公司及駐在公司的規(guī)章制度，給總公司和駐在公

司造成損失的：

（二）明知駐在公司發(fā)生違法行為，不制止、不報告，致使總公司和駐在公

司遭受損失的；

（三）在工作過程中玩忽職守或發(fā)生嚴(yán)重失誤，給總公司和駐在單位造成損

失的；

（四）從事了其他讀職和嚴(yán)重錯誤行為的。

第六章附則

第十四條向所屬公司派駐法規(guī)人員不便的，可從當(dāng)?shù)卣衅阜ㄒ?guī)人員，業(yè)務(wù)歸

總公司法規(guī)室領(lǐng)導(dǎo)，管理辦法參照本管理規(guī)定執(zhí)行。

第十五條本辦法由總公司法規(guī)室負(fù)責(zé)解釋。

第十六條本辦法自發(fā)布之日起施行。

表格大全:

辦公用品請購表

填表時間年月日

上次購買

辦公用品使用使用本次購買估計

規(guī)格備注

名稱方式部門數(shù)量價值時間數(shù)數(shù)

申請部門負(fù)責(zé)人意見總經(jīng)理辦公室主任意見總經(jīng)理意見

辦公用品領(lǐng)用表

部門：年月日

辦公用品名稱計劃數(shù)量實發(fā)數(shù)量使用方式申領(lǐng)人備注

辦公用品領(lǐng)用統(tǒng)計表

類月份

品名123.......12合計備注

別數(shù)目

消

耗

品

管

理

消

耗

品

管

理

品

部門主管：制表人:

收發(fā)信件登記表

日期發(fā)送單位編號數(shù)量密級發(fā)往單位簽收

圖書資料借出卡

分類編號：

資料名稱：

購入價格：

歸還日期：

借出時限：

借出口期借出人歸還簽字

圖書資料借閱登記表

年月日

書名出版借出歸還

編號作者金額借閱人備注

（刊名）單位日期日期

來訪出入登記表

來訪時間年月日時分來賓姓名

來賓有效證件號來賓單位

碼

來賓聯(lián)系電

來賓住址

話

來訪事由

受訪者姓名受訪者性別

受訪者工作部門受訪者職務(wù)

受訪者簽名離開時間時分

備注

接待申請及報告表

年月日

接待對象

接待申請接待時間

（企業(yè)）

接待地點接待理由

接待內(nèi)容接待檔次

對方來訪人數(shù)出席接待人數(shù)

預(yù)算金額申請人

其他

在何處接待支出額備注：

接待報告

每月接待客人匯總表

團(tuán)名抵離日期人數(shù)接待單位

接待匯報表

年月口

被接

性別單位

待人

接待匯報人部門

人

支出接待時

年月日至年月日

費用間

接待各程序完成情況

時

地點接待內(nèi)容效果

間

接待目的實現(xiàn)的情況：

需要落實的工作：

工作內(nèi)容執(zhí)行人完成時間

遺留問題：

領(lǐng)導(dǎo)意見：

簽字：

年月日

文件接收登記表

收來文文附收文處置

事由

文字號單位別件日期說明

字

第號

字

第號

字

第號

字

第號

字

第號

字

第號

字

第號

字

第號

字

第號

字

第號

字

第號

字

第號

字

第號

字

第號

字

第號

字

第號

文件歸檔登記表

編號:

歸檔文

件

名稱

文件編文件總歸檔編

號頁數(shù)號

歸檔存保密等保管期

放處級限

備注：

歸檔時送交人接收入

間

修改變更記錄

修改日更改單送交人接收人存檔變更記錄

期號

文件印制申請單

部門：年月日

名稱

□公文□表單口轉(zhuǎn)發(fā)文

類別件文件張數(shù)（份）

文

數(shù)量□信件口領(lǐng)導(dǎo)講話□其

件

他

速級口普通□急件□特急□秘密□機(jī)密

密級口絕密

□打□□膠印□復(fù)印

字掃描

印

大大

制種類高普

張張

級紙小通紙小

（份）（份）

文件月日時分申主

請部門管

時校一月日時分經(jīng)

間辦

取件月日時分簽

收

承印部門主管：經(jīng)辦:

檔案明細(xì)表

保險庫號柩擬存至

位號日期

文收件人簽

公部類入庫日出庫日

件名稱收

司門別期期

內(nèi)容口期

（機(jī)密）文件保管備查簿

歸原內(nèi)經(jīng)預(yù)份數(shù)

檔文容辦檔定備

副影

日件摘部號保注

本本

期編號要門存期限

調(diào)卷單

年月日

類別調(diào)卷都調(diào)卷入

門

文件內(nèi)容

摘要

調(diào)閱用途

調(diào)閱期限自年月日起至年月日止計日

原收入編借出日

號期

檔號歸還日年月II

期

備注保管人

簽章

核準(zhǔn):主管：調(diào)閱人:

閱檔催還單

XX同志：

您所調(diào)閱的下列檔案還期已逾，為方便他人使用和管理，請依檔案調(diào)閱規(guī)則于X月X日前送還。

檔案室

年月日

檔

文名借送數(shù)量備

號

號稱期還期注

宗冊

檔案調(diào)閱單

檔案名稱或收發(fā)文號

核批調(diào)閱人借出日期年月日

檔號及件數(shù)還卷日期年月日（經(jīng)收人簽章）

共宗（件）

注本單一式兩聯(lián)，第一聯(lián)于案卷退還后由檔案室退還調(diào)卷人，第二聯(lián)留存檔案室備查。

檔案存放位置表

卷宗卷宗號

名稱

案卷:案卷目錄中存放位置

目錄目錄案卷起檔架

樓層房間欄格

號名稱止號（柜）

閱檔催還單存根

檔文名借原定數(shù)量催單發(fā)

號號稱期還期宗冊出日期

作廢檔案焚毀清單

年月日焚毀

檔號收文號發(fā)文號簡由檔案起訖年月

核準(zhǔn):監(jiān)焚:疑毀執(zhí)行人:

用印申請表

單位中請日期年月日

用印類別份數(shù)

文件名稱及說明

印鑒留存核準(zhǔn)

申請人

印章使用登記表

文件名稱印章

蓋章印章蓋章批準(zhǔn)

及批準(zhǔn)人管理人及備汴

日期類別次數(shù)部門

發(fā)文號代行印人

印章銷毀申請表

事由印章種類報備機(jī)關(guān)

市批印章文字制發(fā)日期

銷毀日期印章管理部門印章模式

印章銷毀部門

申請人主管

年度會議實施計劃表

舉辦次數(shù)

舉行日期

舉行時間

目的

參加者

司儀

主席

事務(wù)負(fù)賁人

議事記錄

黑板記錄員

出席者參考資料

會場分發(fā)的資料

會前分發(fā)的資料

會議室使用申請表

年月日

日期時間會議名稱主持人地點人數(shù)備注

申請使用部門及單位管理部門及單位

名稱填表人主管副主管主管副經(jīng)理

會議審核表

注意要點查核欄

本次的會議是否實際需要（是否只是

流于形式的例行會議？有沒有其他更

開會的目的好的解決方法）

開會的目的是否明確

開會的時機(jī)、時間是否恰當(dāng)

設(shè)定要項方面開會的場所是否恰當(dāng)

所邀集的與會人員是否恰當(dāng)

是否對于與會人員確定通知妥當(dāng)

對于開會的主旨、議題是否確實通知

與會人員

開會通知方面是否事先通知與會人員應(yīng)當(dāng)事先就

議題做好準(zhǔn)備

是否通知與會人員事先備妥有關(guān)的

資料

是否事先擬就議題的進(jìn)行順序及時

間的分配

事前是否應(yīng)當(dāng)分發(fā)參考資料？是否

會議準(zhǔn)備方面已經(jīng)做了應(yīng)變的準(zhǔn)備

是否安排好會議的記錄

是否必須用幻燈機(jī)或錄像機(jī)等機(jī)械

設(shè)備

會議通告單

年月日編號

開會部門召集人

開會日期年月日時間

開會地點

會議內(nèi)容

參加人員

擬交費用

準(zhǔn)備資料

備注

主席會議準(zhǔn)備表

會議名稱

日期

地點

出席者

主辦者

出席者性格傾

向

會議目的

希望達(dá)成事項

情報

資料

工作步驟

時間分配

工作分配

準(zhǔn)備布置

費用開支

記載事項

主席會議情況報告表

會議名稱召集部門及主持應(yīng)到人數(shù)實到人數(shù)時間批示

人

地點重要出席人員列席人數(shù)缺席人數(shù)請假人數(shù)

會議議程表

XX會議議事日程年月日

序號程序主持人時間分配備注

會議程序表