XXXX國際貿易學作業(yè)-所有理論總結

國際貿易學理論總結基本要求：簡明扼要、知識集成能力、邏輯思維能力、文字處理能力；評分標準：小組成績×本人貢獻系數(shù)（由小組成員自己商量確定）古典國際貿易理論述評：主要代表人物、基本理論觀點、基礎理論模型、經典文獻、歷史貢獻及局限性（2人）；新古典國際貿易理論：主要代表人物、基本理論觀點、基礎理論模型、經典文獻、歷史貢獻及局限性（3位）；新貿易理論：主要代表人物、基本理論觀點、基礎理論模型、經典文獻、歷史貢獻及局限性（6位）；新新貿易理論：主要代表人物、基本理論觀點、基礎理論模型、經典文獻、歷史貢獻及局限性（4位）；新興古典貿易理論：主要代表人物（楊小凱）、基本理論觀點、基礎理論模型、經典文獻、歷史貢獻及局限性（3位）；競爭優(yōu)勢理論：主要代表人物（邁克爾.波特）、基本理論觀點、基礎理論模型、經典文獻、歷史貢獻及局限性（2位）；國際貿易的實證指標：顯性比較優(yōu)勢指數(shù)、貿易競爭力指數(shù)、貿易相似度指數(shù)、貿易附加值指數(shù)、貿易垂直分工度指數(shù)、貿易技術復雜度指數(shù)、貿易條件指數(shù)等：基本涵義、計算公式、應用價值（3人）；國際貿易的發(fā)展歷史：國際貿易的起源、重心的轉移，荷蘭--英國美國--德國、日本--中國，基本軌跡，國際貿易格局的轉換。統(tǒng)計數(shù)據(jù)--圖表（4人）；關稅理論與實踐的最新發(fā)展：文字概括、基本公式、主要模型、實踐問題及應用；（2人）；非關稅理論與實踐的最新發(fā)展：文字概括、基本公式、主要模型、實踐問題及應用（2人）；鼓勵出口政策的最新的發(fā)展：文字概括、基本公式、主要模型、實踐問題及應用（2人）制度與國際貿易理論：主要代表人物、基本理論觀點、基礎理論模型、經典文獻、實證--引力模型（2人）技術與國際貿易理論：技術差距--產品生命周期--貿易模式。主要代表人物、基本理論觀點、基礎理論模型、經典文獻（2人）；國際分工與貿易格局理論：雁形理論、階梯理論、蛙跳理論，代表人物、理論模型、實踐應用（2人）；雙邊與區(qū)域貿易協(xié)定：各種形式、歐盟、美國、中國、日本等有哪些協(xié)定，圖表，意大利面碗，實證分析（4人）；發(fā)達國家的貿易政策變遷：主要是美國的政策變遷，主要軌跡、關鍵節(jié)點、總體趨勢、基本特征。戰(zhàn)略性貿易理論模型及經典文獻（2人）。服務貿易發(fā)展的主要趨勢、特征及理論基礎：基礎數(shù)據(jù)、文字概括與基本模型（3人）；國際貿易與經濟增長的主要模型及實證工具（4人）；貿易的貧困化增長理論：代表人物、理論模型、實證分析、實踐情況（2人）；跨國公司與國際貿易：代表人物、理論模型、實證分析、實踐情況（3人）；全球生產網絡與價值鏈理論：代表人物、理論模型、實證分析、實踐情況（4人）古典國際貿易理論作業(yè)題：古典國際貿易理論的主要代表人物、基本理論觀點、基礎理論模型、經典文獻、歷史貢獻及局限性小組成員：蔣思瑤陳曉玲貢獻系數(shù)：每人50%一主要代表人物及著作托馬斯·孟《英國得自對外貿易的財富》亞當.斯密《政治經濟學及賦稅原理》大衛(wèi).李嘉圖《國民財富的性質及原因的研究》二基本理論觀點及模型重商主義重商主義是指西歐封建制度解體和資本主義生產方式萌芽及形成時期，代表商業(yè)資產階級利益的經濟學說和政策體系。它產生于15世紀末，至17世紀下半葉開始瓦解。重商主義以流通過程為研究中心，以商業(yè)資本的運動為研究對象，把社會經濟現(xiàn)象和經驗加以描述和總結，為了使國家求強致富，提出一系列的經驗性規(guī)律。它的核心思想是國家積極干預經濟，以利于發(fā)展對外貿易，使貨幣盡量多地流入國內而不流向國外，達到貿易的出超。具體理論觀點歸結如下1財富就是金銀、貨幣。貨幣是最主要的甚至是唯一的財富。重商主義者認為財富是金銀，物質資料只有能夠實現(xiàn)為貨幣而且真正實現(xiàn)為貨幣時才是財富。他們把國家經濟政策和一切活動歸結為攫取金銀。2財富的源泉在流通領域，貨幣是商品賣出去換來的，因此，財富來自交換，即來自商業(yè)和貿易。3除了開采金銀礦，只有對外貿易才是財富的源泉。因為國內貿易換來換去，國內貨幣沒有增加，只有通過對外貿易把本國的商品賣出去，換回貨幣，財富才能增加。為此，必須堅持出口大于進口，才能保證貨幣流入本國。4利潤只是一種讓渡收入。它也來自對外貿易，因為國內貿易彼此交換，一得一失，互相抵消。絕對優(yōu)勢理論亞當·斯密在其代表著作《國富論》中首次提出了絕對優(yōu)勢理論。亞當·斯密認為，社會各微觀經濟主體按自己的特長實行分工，進行專業(yè)化生產，并通過市場進行交易，最終可以實現(xiàn)社會福利的最大化，當這種交易活動超出一個國家的范圍時，國際分工和國際貿易就產生了，這一理論被稱之為“絕對成本”或“絕對優(yōu)勢”理論。亞當·斯密的絕對優(yōu)勢理論的主要觀點可以歸結如下1分工是絕對優(yōu)勢的結果，分工可以提高勞動生產率，增加國民財富。根據(jù)斯密所舉的例子，分工前，一個粗工每天至多能制造20枚針；分工后，平均每人每天可制造4800枚針，每個工人的\o"勞動生產率"勞動生產率提高了幾百倍。由此可見，分工可以提高勞動生產率，增加國民財富。2分工的原則是成本的絕對優(yōu)勢或絕對利益。他以家庭之間的分工為例說明了這個道理。他說，如果一件東西購買所花費用比在家內生產的少，就應該去購買而不要在家內生產，這是每一個精明的家長都知道的格言。斯密進而分析到，分工可以極大地提高勞動生產率。3絕對優(yōu)勢源泉是勞動生產率上的絕對差異。因為有利的自然稟賦或后天的有利條件可以使一個國家生產某種產品的成本絕對低于別國在該產品的生產和交換上處于絕對有利地位。4國際貿易是一種非零和博弈的經濟活動。每一個國家都有其適宜于生產某些特定產品的絕對有利的生產條件，如果每一個國家都按照其絕對有利的生產條件（即生產成本絕對低）去進行專業(yè)化生產，然后彼此進行交換，則對所有國家都是有利的，世界的財富也會因此而增加。具體模型分析如下模型假設（1）供給方面a2個國家，2種產品，1種投入要素即2X2X1模型b投入的邊際產量固定c生產規(guī)模報酬不變（2）需求方面收入預算約束即對2中商品的需求受制于收入水平，不能借債消費（3）貿易方面a沒有貿易成本或者其他交易費用b進出口貿易值相等即貿易是平衡的c生產要素在一國內可以自由流動但在國際上是不能自由流動的（4）市場結構生產和交換都是在自由競爭下進行的斯密的古典模型在上述的假設下，做了比較理想化的抽象分析：生產技術上的差異勞動生產率的差異生產成本高低比較優(yōu)勢的來源。一個例證單位產品的勞動投入銅大米英國100天200天法國200天100天對于這兩個國家來說，在銅的生產上英國的成本100天勞動小于法國的200天的成本，在大米的生產上英國200天的勞動成本大于法國100天的成本，按照絕對成本學說英國應該生產銅，而法國在大米生產上具有絕對優(yōu)勢。比較優(yōu)勢理論比較優(yōu)勢理論產生于英國工業(yè)革命迅速展開即資本主義上升的時代，它是工業(yè)資產階級反對《谷物法》，同地主貴族階級斗爭，要求自由貿易的產物。它是代表英國工業(yè)資產階級和當時比較發(fā)達的英國國家利益的。由于當時的英國與其他國家相比，在大部分產品上具備斯密的所謂“絕對優(yōu)勢”，英國資產階級為了攫取更大的貿易利益，在要求開放國內貿易的同時，也積極倡導世界范圍內的自由貿易，而當時的英國在自由貿易中獲利也是必然的。大衛(wèi)·李嘉圖的比較優(yōu)勢理論是在亞當·斯密的絕對優(yōu)勢理論的基礎上發(fā)展起來的。他認為每個國家不一定要生產各種商品，而應集中力量生產那些利益較大或不利較小的產品，然后通過國際貿易，在資本和勞動力不變的情況下，生產總量將增加，如此形成的國際分工對貿易各國都有利。比較優(yōu)勢理論認為，比較優(yōu)勢分別存在于絕對優(yōu)勢及其對立面絕對劣勢之中，既存在于絕對優(yōu)勢的最大優(yōu)勢里，也存在于絕對劣勢的最小劣勢中。比較優(yōu)勢說的假設條件（1）假定貿易中只有兩個國家和兩種商品（X與Y商品），這一個假設的目的是為了用一個二維的平面圖來說明這一理論。（2）兩國在生產中使用相同的技術。即：如果要素價格在兩國間是相同的，兩國在生產同一商品時，就會使用相同數(shù)量的勞動。由于要素價格通常是不同的，因此，各國的生產者都將使用更多的低價格要素，以降低生產成本。（3）模型只假定在物物交換條件下進行，沒有考慮復雜的商品流通，而且假定1個單位的X產品和一個單位的Y產品等價（不過他們的生產成本不等）。（4）在兩個國家中，商品與要素市場都是完全競爭的。（5）在一國內要素可以自由流動，但是在國際間不流動。（6）分工前后生產成本不變。（7）不考慮交易費用和運輸費用，沒有關稅或影響國際貿易自由進行的其他壁壘。但是，在貿易存在的條件下，當兩國的相對商品價格完全相等時，兩國的生產分工才會停止。如果存在運輸成本和關稅，當兩國的相對價格差小于每單位貿易商品的關稅和運輸成本時，兩國的生產分工才會停止。（8）價值規(guī)律在市場上得到完全貫徹，自由競爭，自由貿易。（9）假定國際經濟處于靜態(tài)之中，不發(fā)生其他影響分工和經濟變化。（10）兩國資源都得到了充分利用，均不存在未被利用的資源和要素。（11）兩國的貿易是平衡的，即總的進口額等于總的出口額。一個例證李嘉圖在論對外貿易一章中舉了一個通俗的例子。如果兩個人都能制造鞋和帽子，其中一個人在兩種職業(yè)上都比另外一個人強一些。不過制帽時只強五分之一或者20%，而制鞋時則強三分之一或33%那么這個較強的人專門制鞋而那個較差的人專門制帽豈不是對雙方都有利嗎。酒呢絨英國120100葡萄牙8090假設世界上只有兩個國家：英國和葡萄牙，只有兩種產品：呢絨和酒，生產一單位的呢絨英國需要投入100單位勞動，葡萄牙則需要90單位，生產一單位酒，英國需投入120單位勞動，葡萄牙需要投入80單位勞動。投入不變情況下共生產出2單位呢絨和2單位酒。英國在生產酒和呢絨上勞動投入都比葡萄牙多，但生產呢絨所投入的勞動是葡萄牙的1.1倍（100/90），酒卻是1.5倍（120/80），表明英國在兩種產品的生產都處于絕對劣勢，但是在呢絨上的效率比酒要高，也就是說應該在呢絨上具有比較優(yōu)勢。從機會成本角度看，生產一單位的呢絨的產量需要放棄100/120的酒，生產1單位酒需要放棄120/100單位的呢絨，生產呢絨機會成本小，而葡萄牙生產一單位呢絨需要放棄90/80的酒，90/80大于100/120，因而英國在生產呢絨上具有比較優(yōu)勢。從葡萄牙的角度，生產呢絨的投入是英國的90%（90/100），在酒上67%（80/120），說明葡萄牙在兩種商品的生產上都具有絕對優(yōu)勢，但是在就的生產上具有更大的優(yōu)勢，也就是葡萄牙在酒的生產上具有比較優(yōu)勢。從機會成本角度看，葡萄牙生產一單位的酒的產量需要放棄80/90的呢絨，生產1單位呢絨需要放棄90/80單位的酒，生產酒機會成本小，而英國生產一單位酒需要放棄120/100的呢絨，80/90大于120/100，因而葡萄牙在生產酒上具有比較優(yōu)勢。現(xiàn)在讓英國和葡萄牙進行分工，各自生產自己具有比較優(yōu)勢的產品，英國生產呢絨而葡萄牙生產酒，英國可以生產出的2.2單位的（220/100）呢絨，葡萄牙可以生產2.125單位（170/80）的酒。這樣分工生產的結果是兩種產品產量都高于分工前。三歷史貢獻及局限性重商主義重商主義本身在理論上及實踐中存在以下缺陷。1重商主義將金銀、貨幣和財富混為一談，而且將金銀和貨幣看作是唯一的財富形態(tài)，這顯然是錯誤的。我們知道“金銀天然不是貨幣，但貨幣天然是金銀”。貨幣不過是商品生產和商品交換的產物。2重商主義把流通領域和對外貿易看作是財富的直接源泉，從而掩蓋了利潤的真正來源和本質。馬克思指出:“重商主義從流通過程獨立化為商業(yè)資本運動時呈現(xiàn)出的表面現(xiàn)象出發(fā)，因此只是抓住了假象。”重商主義者把利潤和財富都錯誤地歸結為從流通中產生。他們雖然也注意要發(fā)展生產，但他們認為發(fā)展工場手工業(yè)只是為了發(fā)展對外貿易。3重商主義本身的缺陷，由于統(tǒng)治階級的局限性，重商主義政策也有其消極影響。其認為貿易是一種“零和游戲”，國際過度干預貿易，違背了互利互惠的國際貿易準則，凱恩斯也指出:“實行重商主義所能取得的好處，只限于一國，不會澤及全世界。”在當時的歷史條件下，重商主義的對外貿易政策對于促進資本主義商品貨幣關系的發(fā)展，加速資本原始積累，推動封建制度向資本主義制度過渡，曾具有一定的積極作用。同時為國際貿易一般理論奠定基礎。1重商主義催化了資產階級政治經濟學的誕生。由于重商主義的發(fā)展目標是實現(xiàn)國家富強，因此他們提出的旨在使國家振興、民族發(fā)展的一系列理論觀點和政策主張都是從宏觀上考慮。法國早期重商主義代表孟克列欽發(fā)表的《獻給國王和王太后的政治經濟學》一書，在歷史上第一次提出了政治經濟學的名稱。2重商主義影響了發(fā)展經濟學的發(fā)展。由于重商主義所處的時代是一個大變革時代，他們致力于本國富強的目標本身就是一個發(fā)展問題，一方面包括傳統(tǒng)社會如何從一個封建的、割據(jù)的、落后的國家跳到一個現(xiàn)代的、統(tǒng)一的、先進的國家，另一方面包括后進國家如何趕超先進國家。3從歷史上看，重商主義的政策是成功的而不是失敗的，實際上，重商主義就是近代經濟民族主義的起源。英國經濟史學家?！ち_爾說:“在《國富論》發(fā)表以前的一百年里，全國規(guī)模的工業(yè)與商業(yè)管制逐步加強的真實意義在于工業(yè)資本主義的興起。重商主義理論與政策達成了他們的使命”蘇聯(lián)和中國等社會主義國家建國后推行了重商主義政策，為民族工業(yè)發(fā)展打下了堅實的基礎。絕對優(yōu)勢理論斯密的絕對優(yōu)勢理論在古典經濟學中取代重商主義思想的過程中取了關鍵的作用，其主要貢獻有以下四個方面。1參與貿易的國家都可以從貿易中獲利，而非重商主義所說的零和博弈。2國家獲取利益是指勞動力不變的情況下商品的增加，而不是重商主義追求的貴金屬積累。3國家獲取利益的原因是生產商品的勞動生產率比貿易伙伴國高，而非重商主義所強調的出口大于進口。4貿易政策上應實行自由貿易，而不是重商主義采取的獎勵出口，限制進口的政策。但是必須注意的是，根據(jù)斯密的理論，一個國家只有在某種產品的生產方面勞動生產率比貿易伙伴國高，從而勞動成本比較地，才有可能出口這種產品。同時，貿易伙伴國也必須有比本國勞動成本低的產品，國際貿易才會發(fā)生。即絕對優(yōu)勢理論只能解釋經濟發(fā)展水平相近國家之間的貿易，不能解釋某國在兩種產品的生產中均處于劣勢仍參加國際分工的情況。比較優(yōu)勢理論大衛(wèi)·李嘉圖的比較成本理論的問世，標志著國際貿易學說總體系的建立。理論上更廣泛地論證了貿易的基礎，實踐上也部分解釋了先進國家與落后國家之間貿易的原因。大衛(wèi)·李嘉圖的研究確立了其后貿易理論的發(fā)展方向，以后的學者就一直在不斷探索決定比較優(yōu)勢的各種因素。美國當代著名經濟學家薩繆爾森稱它“為國際貿易不可動搖的基礎”。比較優(yōu)勢理論的局限性：理論上它只把勞動作為唯一的生產要素，忽略了資金、然資源、技術等要素對產出的影響；沒有解釋國際分工與發(fā)展的主要原因；沒有說明成本差異產生的原因和利益的分配情況。實踐中比較優(yōu)勢理論的前提假設既脫離各國經濟的動態(tài)發(fā)展，也脫離國際政治與經濟關系的現(xiàn)實。比較優(yōu)勢說只著眼于眼前的靜態(tài)優(yōu)勢，不注重培養(yǎng)動態(tài)比較優(yōu)勢和長遠利益。比較優(yōu)勢只適用于國與國之間的國際貿易，不適用于一個國家的國內貿易。四總結古典國際貿易理論的產生從經濟學角度解釋了國家間經濟交往的原因一定程度上揭示了國際貿易的發(fā)展規(guī)律，對于擴大一定歷史時期內國家間的經濟交流合作，促進社會財富的創(chuàng)造起到了積極作用。然而，該理論過于強調商品的流通環(huán)節(jié)，忽視了生產環(huán)節(jié)。亞當斯密和大衛(wèi)李嘉圖均出生于資產階級家庭，他們代表著工業(yè)資產階級利益，因此該理論帶有強烈的階級性，不僅為工業(yè)資產階級提供了理論武器，而且為一定時期內的資本主義殖民擴張?zhí)峁┝私杩凇Ｐ〗M成員:童怡：收集資料與整理董宇：文獻綜述歐雅謙：ppt制作與總結發(fā)達國家的貿易政策變遷：主要是美國的政策變遷，主要軌跡、關鍵節(jié)點、總體趨勢、基本特征。戰(zhàn)略性貿易理論模型及經典文獻。貿易政策概述含義貿易政策是指一國根據(jù)本國的政治及經濟狀況制定的管理對外貿易活動的條例、法律、法規(guī)等原則和制度的總和。目的保護本國市場；擴大本國產品的出口市場；提高本國產品的競爭能力；促進本國經濟發(fā)展；維護本國對外的政治經濟關系。類型自由貿易政策：國家對商品和服務的進出口不加干預，取消對進出口貿易的限制和障礙，取消對本國進出口商的各種特權和優(yōu)待，使商品和服務能夠自由輸出入，在國內外市場上自由競爭，從而使資源得到最有效配置。保護貿易政策：國家積極干預商品和服務的進出口，廣泛采取各種措施限制國外商品和服務的進口，保護本國的商品和服務在本國市場上免受競爭，同時對本國商品和服務的出口給予優(yōu)待和補貼，以鼓勵出口。發(fā)達國家的貿易政策變遷發(fā)達國家的貿易政策變遷大體經歷了以下幾個階段，如圖所示：重商主義最早的國際貿易政策應屬重商主義,它產生于15世紀中期。重商主義認為,貴金屬或貨幣就是財富,人們獲取財富的來源是商品的交換。從一個國家的角度看,要想使這種商品交換能夠增加一國的財富總量,就必須開展對外貿易,因為,一國范圍內的商品交換只能使貴金屬或財富實現(xiàn)在不同居民手中的轉移,而不能增加該國的財富總量,只有對外貿易才能夠增加該國貴金屬的總量(假定本國不生產貴金屬)。因此,重商主義貿易政策的理論是,要在國際貿易中增加一國的財富總量就必須多出口、少進口,實現(xiàn)貿易收支的順差,形成外國對本國的貴金屬支付。為此,國家需要采取的政策措施是獎勵出口、限制進口。重商主義貿易政策的目標是使貴金屬或財富在本國積累起來,從而增加本國的財富總量。在重商主義者看來,本國財富的積累就是最大的福利。重商主義的發(fā)展經歷了早期重商主義和晚期重商主義兩個階段。早期重商主義產生于15～16世紀中葉，以貨幣差額論為中心（即重金主義），強調少買。該時期代表人物為英國的威廉·斯塔福。早期重商主義者主張采取行政手段，禁止貨幣輸出，反對商品輸入，以貯藏盡量多的貨幣。一些國家還要求外國人來本國進行交易時，必須將其銷售貨物的全部款項用于購買本國貨物或在本國花費掉。16世紀下半葉到17世紀是重商主義的第二階段，即晚期重商主義，其中心思想是貿易差額論，強調多賣，代表人物為托馬斯·孟。他認為對外貿易必須做到商品的輸出總值大于輸入總值（即賣給外國人的商品總值應大于購買他們商品的總值），以增加貨幣流入量。16世紀下半葉，西歐各國力圖通過實施獎勵出口，限制進口，即獎出限入的政策措施，保證對外貿易出超，以達到金銀流入的目的。早晚期重商主義的差別反映了商業(yè)資本不同歷史階段的不同要求。重商主義促進了商品貨幣關系和資本主義工場手工業(yè)的發(fā)展，為資本主義生產方式的成長與確立創(chuàng)造了必要的條件。重商主義的政策、理論在歷史上曾促進了資本的原始積累，推動了資本主義產生方式的建立與發(fā)展。自由貿易和保護貿易并存18世紀中葉至19世紀末，資本主義進入自由競爭時期。由于各國工業(yè)發(fā)展水平不同，所采取的貿易政策也不完全相同，因此出現(xiàn)了自由貿易和保護貿易二者并存的局面。這一時期的自由貿易政策起始于法國的重農主義，成論于英國的古典政治經濟學。古典政治經濟學派代表亞當·斯密在《國富論》中首先提出為獲取國際分工利益，實行自由貿易的理論。之后大衛(wèi)·李嘉圖加以繼承和發(fā)展。其要點有：自由貿易可以形成互相有利的國際分工；擴大真實國民收入；在自由貿易條件下，可進口廉價商品，減少國民消費開支；阻止壟斷，加強競爭，提高經濟效益；提高利潤率，促進資本積累。在這一時期，英國是自由貿易政策的典型代表。英國自18世紀中葉開始產業(yè)革命，“世界工廠”的地位逐漸建立并得到鞏固，競爭力大大提高，成長起來的工業(yè)資產階級出于工業(yè)發(fā)展的需要，以降低工資和提高利潤，要求在市場上實行自由競爭和自由貿易政策。法國則經歷了由保護貿易向自由貿易轉變的過程。在自由貿易政策理論成為主流的過程中，一些剛剛進入工業(yè)化發(fā)展階段的國家如美國和德國則采取了保護貿易政策。這一政策以李斯特提出的保護幼稚工業(yè)的貿易理論為理論基礎。在幼稚產業(yè)保護論者看來，保護貿易政策是在一國經濟發(fā)展的特定階段，在一定時期內，對特定的產業(yè)所實施的對外貿易政策。這種對外貿易政策的具體措施就是通過關稅（還有非關稅）的壁壘抵消外國廉價商品的競爭，使本國同類產業(yè)的發(fā)展有一個可靠的國內市場依托，并通過市場銷售規(guī)模的擴大，使本國企業(yè)有利可圖，最終實現(xiàn)本國生產力的提高。在他們看來，暫時放棄眼前消費廉價商品的利益，而追求長遠的經濟發(fā)展利益，才是最好的福利權衡。超保護貿易政策超保護貿易政策盛行于19世紀末到二戰(zhàn)期間。在這期間，西方發(fā)達國家普遍完成產業(yè)革命，世界市場的競爭更加激烈，資本主義逐漸進入壟斷時期。壟斷削弱了自由競爭，國際經濟制度發(fā)生巨大變化，1929—1933資本主義世界發(fā)生空前嚴重的經濟危機，使市場問題進一步尖銳化。在大危機沖擊下，凱恩斯提出了超保護貿易理論，為應對經濟危機以及在此理論的引導下，許多發(fā)達資本主義國家都提高了關稅，通過外匯限制和數(shù)量限制等限制進口；同時，國家積極干預外貿，鼓勵出口。英國等發(fā)達國家拋棄自由貿易政策，超保護貿易政策在全球掀起。這一時期的超保護貿易政策的實質是一種侵略性的貿易保護政策。其保護的對象不僅包括本國的幼稚產業(yè)，還包括國內發(fā)達的或者出現(xiàn)衰退的產業(yè)。保護的目的不僅保護國內市場和培養(yǎng)自由競爭的能力，而且要占領國外市場，鞏固和加強對國內外市場的壟斷。保護的階級從代表先進市里的一般工業(yè)資產階級轉向大企業(yè)資產階級和壟斷資產階級。貿易自由化貿易自由化政策盛行于二戰(zhàn)后到20世紀70年代。二戰(zhàn)結束后，美國一躍成為西方發(fā)達資本主義國家的領頭羊，其經濟的發(fā)展亟需向外擴張，而其他發(fā)達國家經歷了戰(zhàn)爭的摧毀也亟需恢復和發(fā)展經濟。此外，由于國際分工進一步深化，推動了生產的國際化和資本的國際化，跨國公司迅速興起，各國之間的交流和聯(lián)系越來越密切，這一形勢迫切要求一個寬松的貿易環(huán)境以推動商品和資本在全球的流動。這一時期，西方發(fā)達國家通過雙邊或多邊的貿易條約與協(xié)定，削減關稅，抑制非關稅壁壘，取消國際貿易中的障礙與歧視等手段，創(chuàng)造出一個自由的貿易環(huán)境，大大促進了各國的經濟發(fā)展。新貿易保護主義20世紀70年代，資本主義國家經歷了兩次經濟危機，各資本主義國家遭到重創(chuàng)，并且在這一時期出現(xiàn)了通貨膨脹與失業(yè)并存的“滯脹”現(xiàn)象。為應對發(fā)展困境，割資本主義國家的產業(yè)壟斷資產階級和勞工團體紛紛要求政府采取保護貿易的政策。此外，由于資本主義國家發(fā)展不平衡，尤其是美國的貿易逆差迅速上升，美國成為新貿易保護主義的重要策源地，在其實施貿易保護政策后，各資本主義國家紛紛效尤，新貿易保護主義在全球蔓延開來。這一時期的貿易保護措施的主要特點有：被保護的商品范圍不斷擴大；貿易保護措施多樣化；貿易保護制度更為系統(tǒng)化；保護的程度不斷提高；貿易上的歧視性有所加強。（六）管理貿易政策20世紀80年代中后期以來，東歐劇變，蘇聯(lián)解體，和平與發(fā)展是世界兩大主題。管理貿易政策越來越得到各個國家的重視。管理貿易是指國家對內制定一系列的貿易政策法規(guī)，加強對外經貿有秩序、健康發(fā)展的管理；對外通過談判簽訂雙邊、區(qū)域或多邊貿易協(xié)定，協(xié)調與其他貿易伙伴在經濟貿易方面的權利和義務。其主要特點是：一是提倡貿易自由化，但在自由化的過程中，政府會采用國內立法和對外簽訂貿易條約的形式進行干預。二是主要采用的是非關稅壁壘措施，不違背降低關稅壁壘的自由貿易原則。三是政府所要達到的目標是適度的經濟增長、低失業(yè)、低通貨膨脹率和國際收支平衡等宏觀經濟目標的實現(xiàn)，以及管理進出口，控制價格、緩和國際間的貿易摩擦。美國的貿易政策變遷在美國獨立后的200多年里，對外貿易政策隨著美國國力和國際經濟環(huán)境的變化而變化。從美國自身發(fā)展歷程的角度來看，美國的貿易政策大體經歷了三個主要階段的變遷：一是美國貿易政策的確立與高關稅政策的形成（獨立至20世紀三四十年代）；二是美國貿易政策的轉折與自由貿易的發(fā)展（20世紀三四十年代至七八十年代）；三是美國貿易政策的變革與公平貿易的主導（20世紀八十年代至今）。美國貿易政策的確立與高關稅政策的形成（獨立至20世紀三四十年代）近代美國貿易政策的基本特征是高關稅壁壘的貿易保護，從獨立到20世紀三四十年代，在美國對外貿易政策的發(fā)展過程中，幾乎不存在自由貿易的時代。正如經濟史學家保羅·巴洛克指出的，“在歷史上自由貿易是例外，而保護主義才是慣例?！睕]有貿易保護，便沒有美國近代工業(yè)化的順利實現(xiàn)。貿易政策的焦點主要體現(xiàn)在關稅的高低變化上，貿易保護的形式比較單一，貿易保護程度的強弱與關稅稅率的高低成正比。其主要走勢反映出美國的貿易保護主義經歷了由弱變強，又由強變弱，波浪式發(fā)展的過程。美國的貿易保護政策，成功的幫助歷屆政府解決了不同時期的財政困難，保護了幼稚工業(yè)的生存和發(fā)展，為近代工業(yè)化的完成創(chuàng)造了良好的環(huán)境。美國貿易政策的轉折與自由貿易的發(fā)展（20世紀三四十年代至七八十年代）美國貿易政策的歷史性轉折是在世界性經濟大危機背景下開始的。1929—1933年是一個分水嶺，在這之前，美國貿易比重在世界貿易份額中占第一位，長期實行的是保護貿易政策；在這之后，美國在國際貿易中的地位被極大地削弱了，羅斯福上臺后，開始實行自由貿易政策。1934年是美國對外貿易政策發(fā)生改變的關鍵性一年。這一年,美國《互惠貿易協(xié)定法》建立,它標志著自由貿易主義在美國政治中占據(jù)了統(tǒng)治地位,也是美國走向多邊貿易體制的起點。然而，在40年之后，由于中東石油危機，美國貿易政策又發(fā)生了巨大變化，貿易保護主義思想又一次占了上風，《1974年貿易法》和更具貿易保護主義色彩的1988年《綜合貿易法》就是這一思想的產物。但這并沒有退回大貿易保護的老路上去，美國貿易政策的基本走向依然是自由貿易。美國貿易政策的變革與公平貿易的主導（20世紀八十年代至今）進入20世紀70年代，以美國的競爭優(yōu)勢逐漸下降和貿易逆差的不斷擴大為背景，美國貿易政策開始了劃時代的歷史性變革。一方面，人們感到美國貿易保護主義強烈反彈；另一方面，美國高舉的“公平貿易”大旗又不同于歷史上貿易保護主義的做法。雖然公平貿易政策的形成和發(fā)展有著特定的歷史階段性，但相對于外部世界來說，美國的貿易政策還是要歸結于判斷“自由”還是“保護”的政策形象。美國自由貿易與保護貿易的矛盾運動的表現(xiàn)有了“公平貿易”作為“說法”，從國內市場保護到世界市場的開拓，從關稅政策主導達非關稅政策的主導，從單獨國內政策運用到多邊、區(qū)域、雙邊和單邊手段相結合都體現(xiàn)了美國貿易政策的巨大變革，自由貿易與保護貿易思想和政策的辯證運動過程有了更高的形式。然而，在譴責美國“公平”的新貿易保護主義的同時，人們也越來越感到“公平貿易”政策價值判斷的復雜性。美國也似乎又一次找到了將自己的思想理念、利益訴求同“普世價值”結合的手段。從整體上看，美國貿易政策的變遷軌跡是由保護貿易到自由貿易再到公平貿易，在這一主要變遷軌跡中，美國對外貿易政策又呈現(xiàn)出自由貿易政策與保護貿易政策交替往復的規(guī)律。美國貿易政策的發(fā)展是一個復雜的辯證過程，既有自由貿易和和保護貿易的對立統(tǒng)一，也有公平貿易的否定之否定；既充滿了必然和偶然的歷史因素，也是政策條件平衡與失衡的發(fā)展過程。保留有重商主義的政策理念，堅持互惠主義的核心原則，在貿易保護傾向和貿易自由政策傾向的交替中，實現(xiàn)擴張目的和利益最大化是美國貿易政策演化的基本路徑和規(guī)律。戰(zhàn)略性貿易理論20世紀80年代以來，以詹姆斯·布朗德、巴巴拉·斯潘塞等人為代表的西方經濟學家提出了戰(zhàn)略性貿易政策理論。所謂戰(zhàn)略性貿易政策，是指在“不完全競爭”市場中，政府積極運用補貼或出口鼓勵等措施對那些被認為存在著規(guī)模經濟、外部經濟或大量“租”（某種要素所得到的高于該要素用于其他用途所獲得的收益）的產業(yè)予以扶持，擴大本國廠商在國際市場上所占的市場份額，把超額利潤從外國廠商轉移給本國廠商，以增加本國經濟福利和加強在有外國競爭對手的國際市場上的戰(zhàn)略地位。戰(zhàn)略性貿易政策理論可以分為利潤轉移理論和外部經濟理論兩大分支，包含三個層次的具體論點：利用關稅抽取外國壟斷廠商的壟斷利潤，以進口競爭產業(yè)的保護來促進出口和以出口補貼為本國寡頭廠商奪取市場份額。戰(zhàn)略性貿易政策理論模型主要有以下兩大類：存在“經濟租”（純經濟利潤不為零）的模型。當生產要素在某一項經濟活動中所獲報酬高于其他替代用途，政府政策干預的目標就是讓本國廠商獲得在世界市場競爭中更大的利潤份額。學者們分析了寡頭壟斷市場條件下的市場進入——威懾模型。該模型的政策含義是：政府通過使用進口限制或出口補貼等政策，影響廠商間的市場進入決策，使本國廠商在與外國廠商的競爭中處于較有利的地位，轉移外國壟斷廠商利潤為本國所有，提高本國國民收入。存在外部經濟的模型。某項經濟活動產生的收益不僅限于自身，還涉及到其他經濟活動并產生影響，從而產生附加收益。克里格曼設計了一個在寡頭和規(guī)模經濟條件下，以貿易保護促進出口得模型。該模型的政策含義是：一國政府通過貿易保護，將競爭對手擠出本國市場，或關閉以開放的國內市場、或減少對手所占市場份額，可增加本國產量，導致邊際生產成本減少。從而在競爭中使對手邊際成本相對增加，使自己處于邊際成本競爭的優(yōu)勢地位，達到出口促銷的目的。（以上兩模型的具體內容可參考張漢林1991年發(fā)表在國際貿易問題上的《戰(zhàn)略貿易政策理論模型介評》）經典文獻：[1]Brander,JamesA.andBarbaraJ.Spenser,1985,ExportSubsidiesandInternationalMarketShareRivalry,JournalofInternationalEconomics16.[2]Brander,JamesA.,1986,RationalesforStrategicTradeandIndustrialPolicy,inStrategicTradePolicyandtheNewInternationalEconomics.Cambridge,MA:MITPress.[3]Grossman,G.M.andElhanaHelpman,1901,InnovationandGrowthintheGlobalEconomy.Cambridge,MA:MITPress.[4]Helpman,ElhanaandPaulR.krugman,1989,TradePolicyandMarketStructure.Cambridge,MA:MITPress.[5]Brander,JamesA.andBarbaraJ.Spenser,TariffandtheExtractionofForeignMonopolyRentsunderPotentialEntry,CanadianJournalofEconomics,1981.國際貿易學作業(yè)題目：非關稅理論與實踐的最新發(fā)展任課教師：張亞斌課程名稱：國際貿易學姓名：李希為姓名：侯利梅班級：應用經濟學3班班級：應用經濟學3班學號：S142501799學號：S1425018072015年4月非關稅理論概念及其動機非關稅最早出現(xiàn)于資本主義發(fā)展初期,今天普遍應用在當代國際貿易之中。非關稅措施non-tariffmeasures–NTM也稱作非關稅壁壘，國內學者將其定義為一國政府采取除關稅以外的各種辦法來對本國的對外貿易活動進行調節(jié)、管理和控制的一切政策和手段的總稱。20世紀70年代以來，非關稅壁壘措施已經成為貿易保護的主要手段。第一,非關稅措施不僅僅是指對進口加以限制的措施,也包括出口限制、生產和出口補貼以及產生類似影響的其他各項措施。第二,非關稅措施不僅涉及貨物貿易領域,而且涉及服務貿易領域、投資領域及知識產權領域等。第三,如果有些法律法規(guī)制定得比較特別,也可能被視為非關稅壁壘。使用非關稅措施的動機,有的是出于提高社會和經濟增長目標的長遠目的(如宏觀經濟、行業(yè)或地區(qū)發(fā)展),有的是為了實現(xiàn)短期目標,比如保持國際收支平衡、保護國內某一行業(yè)免遭進口激增沖擊、在面臨進口產品傾銷或受到補貼的威脅時進行貿易救濟等。非關稅壁壘的實踐與應用從博弈的角度分析發(fā)達國家更傾向主動設置非關稅貿易壁壘。非關稅壁壘能夠產生多種不同的經濟效應。意指成本增加、貿易受到約束的“保護效應”。然而對本土產業(yè)的保護并非一定就是非關稅壁壘政策制定的本意，非關稅壁壘的制定還經常附有其他調節(jié)本國市場的社會管理目標。案例一：2002年，歐盟以氯霉素等抗生素超標為由禁止進口中國出口的蜂蜜，隨后，日本、加拿大、美國加強了對我國出口蜂蜜的檢驗，嚴重限制了我國蜂蜜產品的出口。案例二：2000年2月，歐盟公布的《報廢電子設備指令》和《關于在電子電氣設備中禁止使用某些有害物質指令》涉及家電、電動工具、通訊設備等十類機電產品，對我國的機電產品出口產生巨大影響。案例三：2003年初開始，日本對我國出口的保險蔬菜實施100%抽樣藥殘檢查，對我國出口的蔬菜、家禽實施一系列的超出必要限度甚至是歧視性的檢查措施。WTO規(guī)則體系中，主要包括進口配額制、“自動”出口配額制、技術性貿易壁壘、反傾銷、反補貼和保障措施。具有靈活性和針對性、更有效的約束性和排斥性。、隱蔽性和歧視性。新興的非關稅壁壘比較典型的就是技術性貿易壁壘、“綠色”環(huán)境壁壘和勞工標準。發(fā)達國家運用司法和行政部門的專項權利，通過強制性的技術法規(guī)、制定更嚴格的技術標準、提出對進口產品的特殊要求等等。發(fā)達國家甚至加大指責包括中國在內的發(fā)展中國家在國內執(zhí)行過低的環(huán)境標準,伴生性的降低生產成本;進而獲得在國際市場上的不公平”的競爭優(yōu)勢。從長期來看，非關稅壁壘將長期存在并向縱深發(fā)展?！皟煞匆槐！保喊l(fā)傾銷、反補貼、保障措施是世界貿易組織賦予締約國抵制不公平貿易行為或保護本國工業(yè)免受進口產品沖擊的合法手段。其發(fā)展趨勢是：反傾銷措施將長期存在并且有強化和延伸的趨勢保障措施日益增強和發(fā)展反補貼措施的逐漸興起技術壁壘措施：在國際貿易中、一國以維護國家安全或保護人類健康和安全保護動植物生命和健康、保護生態(tài)環(huán)境、保證產品質量為由，采取一些強制性活非強制性的技術性措施。發(fā)達國家中，美國通過嚴格法規(guī)、強制認證和可可檢疫來強化對進口商品的技術性貿易限制。綠色壁壘發(fā)展趨勢：自愿性措施呈現(xiàn)出向強制性法規(guī)方向轉化，如ISO4000各種環(huán)境標志認證、HACCP認證等屬于自愿性措施，美國規(guī)定1997年12月18日起，所有對美國出口的水產品的生產企業(yè)必須建立并運行HACCP。產品質量檢查不斷升級，安全衛(wèi)生控制指標日趨嚴格。推行國內PPMs標準越來越成為實施綠色貿易壁壘的有效工具。復合型技術壁壘以技術標準和技術專利復合疊加構成。如歐盟《未來化學品政策策略白皮書》與REACH制度甚至把知識產權范圍擴大到3萬種化學物質的實驗數(shù)據(jù)，構成了技術含量更高的復合型技術壁壘。非關稅量化及相關模型研究缺乏部門間、地區(qū)和國家間關于非關稅壁壘的全球分析是有原因的。首先，非關稅壁壘可以將新舊貿易政策工具重新進行復雜的組合，非關稅壁壘自身同樣種類繁多；另外，不同于關稅壁壘，非關稅壁壘不能直接量化，也不易于建模，并且非關稅壁壘的相關數(shù)據(jù)也難以搜集。一、非關稅壁壘的量化UNCTAD(1986)(1993)(1997)倡導用NTMs覆蓋面指數(shù)來表示一國宏觀層面上對全部進口商品使用NTMs的總體情況。NTMs覆蓋面指數(shù)是一個百分比公式,它反映一國在某一時期(比如某年)對來自他國的進口商品采用的非關稅措施情況,即NTMs覆蓋的進口商品在所有進口商品中占的比重有多大。我們假定:i為某進口國進口商品的關稅稅號,i=1→n;t表示進口國對來自j出口國的商品采用NTMs的那一年;Dit是一個啞變量,其值在有NTMs時為1,沒有NTMs時為零;ViT則指i稅號進口商品價值在該進口國所有進口商品價值中占的權重(即百分比),則NTMs覆蓋面指數(shù)公式為:Cjt作為一個百分比,其取值范圍是0%到100%,現(xiàn)在它可以被方便地用來衡量某一進口國t年的非關稅措施對來自某一出口國j的出口商品的影響面也即覆蓋面。二、非關稅壁壘的經濟效應小國假設下非關稅壁壘對國內產業(yè)保護對于完全出于保護國內產業(yè)目的的非關稅壁壘，國外出口企業(yè)為了符合非關稅壁壘要求的相關技術、社會責任、價格等標準，會使進口商品的成本升高，國內商品消費量減少，該國經濟福利受到損失。如圖2-1所示，S內、D內是國內供給曲線和需求曲線，Sw是未實行非關稅壁壘時該國所面臨的世界供給曲線，也即該國的國內市場供給曲線。Sw+T是實行非關稅壁壘后該國所面臨的世界供給曲線，也即該國的國內市場供給曲線。實行非關稅壁壘之后，該國面臨的價格是Pw+T，其中，T表示國外企業(yè)為了達到該國要求所需采取措施所付出的成本，可稱為符合成本。此時，國內消費量為B3，其中，國內供給為Q2，進口為Q3一Q2，國內消費者剩余為ACH，生產者剩余為HIF，總福利為ACH+HIF，該國消費者福利損失為HIEG+EIJ+IJKC+CKD。其中，HIEG表示再分配效應，是消費者剩余向國內競爭商品的生產商轉移的部分。E工J表示保護效應，它說明了資源浪費給國內經濟造成的損失，這些浪費是由生產額外的商品所增加的單位成本造成的。隨著國內非關稅壁壘的實施，生產中使用的資源越來越不適合所保護商品的生產，單位成本不斷上升，因此，此時國內資源的使用效率低于壁壘實施之前。在未實施非關稅壁壘時，消費者可以向低成本的國外生產者購買商品。由于低效率的國內生產代替了高效率的國外生產，因而出現(xiàn)了保護效應。CKD為消費效應。實施非關稅壁壘后，商品價格上漲，國內消費量下降，就造成了福利的損失。保護效應與消費效應加在一起，就是非關稅壁壘所造成的無謂損失，它表示由于實施了非關稅壁壘該國總福利的減少。非關稅壁壘與關稅不同，在實行關稅的情況下，工JKc變?yōu)檎年P稅收入，不影響該國的福利水平:而在非關稅壁壘下，IJKC表示進口商品(Q3一}2)為了達到標準要求而付出的成本，而這就以高價格的形式轉移給國內消費者，在此，IJKC就是一種福利的損失。由上述分析可知，實施非關稅壁壘會損失一國的經濟福利，并且損失的程度要比一定的關稅條件下還要嚴重。實行非關稅壁壘的一個目標就是要減少市場交易中的信息不對稱及生產和消費的負外部效應。因此，一國實施了非關稅壁壘，對國內消費者和生產者也會有一定的影響。(1)對國內消費者的影響。非關稅壁壘要求商品達到一定的標準，這就給消費者提供了一種信息，即國內所銷售的商品是安全的。這一方面節(jié)約了消費者尋找安全商品的成本，另一方面也提高了消費者對這種商品的評價，故需求曲線會向右移動。在圖2-2中，DI表示實行非關稅壁壘之前的國內需求曲線，D2表示實行非關稅壁壘之后的國內需求曲線。該圖反映了實行非關稅壁壘對需求曲線移動的影響。實行非關稅壁壘之前，該國的福利水平為BEI(消費者剩余)十AGI(生產者剩余);實行非關稅壁壘之后，該國的福利水平為FHJ(消費者剩余)+DGJ(生產者剩余)。若ECFH>ABCD，則實施非關稅壁壘可以提高該國的福利水平;若ECFH<ABCD，則實施非關稅壁壘會使該國的福利水平下降。因此，若非關稅壁壘是出于保護消費者的目的，則應選擇適度的標準，以使ECFH>ABCD。在圖2-3中，S內，表示沒有危害時的國內生產者供給曲線。包括兩種情況:第一，實行非關稅壁壘;第二，禁止貿易。S內z表示進口商品對國內生產造成損害時的國內生產者供給曲線。當一國禁止貿易時，該國的福利水平為圖2-3中的AEG(消費者剩余)十ADG(生產者剩余)。而實行非關稅壁壘之后(假設實行的非關稅壁壘完全消除了進口商品中的危害)，該國的福利水平為圖2-3中的CEF(消費者剩余)+DBF(生產者剩余)。從圖2-3可明顯看出，實行非關稅壁壘時的福利水平要比禁止貿易時的大(圖2-3中A$C部分就表示了實行非關稅壁壘時的福利水平超過禁止貿易時的福利水平的數(shù)量)。如果該國在國際貿易中不實行非關稅壁壘，則國內消費者剩余為EHPw,國內生產者剩余為PwIJ。與實施非關稅壁壘相比，國內消費者剩余增加了CFPwH，國內生產者剩余減少了FPwKB+DJIK。這時，如果BCHK<DJIK,則實行非關稅壁壘后，該國的福利會增加。出于產業(yè)保護目的的非關稅壁壘會降低一國的福利水平，并且在大國假設下，一國可將產業(yè)保護的部分成本轉嫁給出口國，使得產業(yè)保護的代價降低。出于保護消費者目的的非關稅壁壘會使需求曲線右移，要想使本國福利總水平增加，必須對所實施的標準做出合適的選擇。出于消除進口商品對本國生產的負外部性的目的而采取的非關稅壁壘，雖然會造成一定的福利損失，卻要優(yōu)于禁止貿易時的狀況。三、相關模型和量化研究結論非關稅壁壘的實施肯定會直接的使得出口國、進口國各自國內中生產同類產品的企業(yè)生產條件與成本發(fā)生改變。其次，根據(jù)產業(yè)之間的投入產出、技術外溢等理論，某一產業(yè)經濟、技術的變化必然會或多或少影響到其上下游相關產業(yè)。要分析這種經濟效應，就要全面考察經濟系統(tǒng)中各種產品和生產要素間的供求關系，建立起一般均衡分析模型。國外學者也越來越多的運用可計算一般均衡計算模型對非關稅壁壘的經濟效應進行了量度。許多運用CGE模型的研究結果都表明，全面考察經濟系統(tǒng)中非關稅壁壘所帶來的影響程度要比在局部均衡模型中測量到的影響程度大得多?；趥鹘y(tǒng)國際貿易理論的GTAP模型是一般均衡分析的有力工具，Andriamananjara、Ferrantino和Tsigas（2003）介紹了三種在GTAP中對非關稅壁壘進行量化和量度的方法：第一種為關稅等值方式，當政策實施會直接影響進口商品的國內價格時這種方法是普遍適合的。第二種方法為出口稅等值，這種方法被廣泛應用于“自動出口限制”的研究中。第三種方法為“妨礙貿易效率”方法，排除此類非關稅壁壘可以通過模擬進口方面的技術提高沖擊來實現(xiàn)，這種方法尤其適用于技術性壁壘的分析。Andriamananjara等（2004）對12種產品（對應于GTAP模型產品分類）非關稅壁壘的從價稅等值進行了計算。他們借助經濟學家信息部提供的18個國家和地區(qū)的價格數(shù)據(jù)，以人均GDP、市場物理距離和非貿易部門工資作為控制變量，來考察分銷成本并由此估算非關稅壁壘對零售價格的影響。這其中對服裝類產品的估計相對而言是最完善的，計算出的國家間服裝類產品遭遇非關稅壁壘的簡單平均從價稅等值為73%，范圍是從16%到190%。Andriamananjara等（2005）基于2002年的數(shù)據(jù)，計算出香港對美國出口的配額許可的出口稅等值為19%，而所有擁有向美國出口配額許可的國家和地區(qū)（中國、香港、印度和巴基斯坦）的加權平均出口稅等值為15%。參考文獻:談民憲非關稅壁壘_理論與現(xiàn)實的沿革和變遷林曉軍非關稅壁壘的新發(fā)展與對策研究郭偉非關稅壁壘對中國經濟的影響商務部國際貿易經濟合作研究院課題組非關稅措施的新發(fā)展與我國的應對研究聶紅隆非關稅貿易壁壘的理論與政策效應分析賈秋農非關稅貿易壁壘及其經濟效應研究綜述王小梅國外非關稅措施研究綜述鄭智星歐盟非關稅措施及其應對和啟示朱鐘棣非關稅措施量化公式評價服務貿易發(fā)展的主要趨勢和特征及理論基礎服務貿易又稱勞務貿易，指的是國與國之間互相提供服務的經濟交換活動。服務貿易有廣義和狹義之分，狹義的服務貿易是指一國以提供直接服務活動形式滿足另一國某種需要以取得報酬的活動。廣義的服務貿易既包括有形的活動，也包括服務提供者與使用者在沒有直接接觸下交易的無形活動。服務貿易一般情況下都是廣義的。目前國際上比較通行的統(tǒng)計分類是IMF根據(jù)國際收支平衡表編制的《國際收支手冊》第五版（BPM5），主要包括11各組成部分：（1）運輸；（2）旅行；（3）通信服務；（4）建筑服務；（5）保險服務；（6）金融服務；（7）計算機與信息服務；（8）特許權使用和許可費用；（9）其他商業(yè)服務；（10）個人、文化和娛樂活動；（11）別處未包括的政府活動。一、服務貿易發(fā)展理論基礎由于主流國際貿易理論體系中沒有專門論述服務貿易的內容,服務貿易理論研究一直處于空白狀態(tài)。美國經濟學家羅納德·謝爾普通過考察已有的研究后得出結論：以往的經濟理論家沒有系統(tǒng)地涉足和研究這一范疇,在有關比較優(yōu)勢的經濟文獻中找不到討論服務業(yè)的內容,甚至以某個服務性產品的事例來說明比較優(yōu)勢的內容也找不到。隨著服務業(yè)日益成為產業(yè)進步的標志,服務貿易增長速度超過商品貿易的增長,西方理論界自20世紀70年代中期開始關注服務貿易領域的研究。80年代中期以前,西方學者主要是界分服務與服務貿易的內涵與外延,從經驗實證分析方面評價服務貿易與增長的關系,之后,西方學者逐漸轉向商品貿易理論在服務貿易領域的適用性研究。國際服務貿易比較優(yōu)勢理論是國際服務貿易理論體系的核心內容之一，是各國特別是發(fā)展中國家發(fā)展服務貿易的理論工具。二十多年來，國際學術界關于服務貿易比較優(yōu)勢理論研究及其成果，集中體現(xiàn)在以下幾方面：1.傳統(tǒng)比較優(yōu)勢說對服務貿易的適用性。關于傳統(tǒng)商品貿易比較優(yōu)勢說能否運用于服務貿易，理論界存在著觀點迥異的兩派。①“適用論”認為服務貿易與商品貿易無本質差別，因而不存在兩套理論，比較優(yōu)勢論合乎邏輯地適用于服務貿易。代表人物有辛德利、史密斯、薩皮爾、盧茨等人。1981年，薩皮爾和盧茨根據(jù)國家間要素稟賦和技術的差異，對貨運、客運和其它民間服務作了一系列的實證研究，發(fā)現(xiàn)“傳統(tǒng)的貿易理論不僅適用于貨物貿易，也適用于服務貿易，要素稟賦在貨物貿易和服務貿易模式的決定上都具有重要作用?！彼_皮爾還提出服務貿易比較優(yōu)勢的動態(tài)性觀點,這對發(fā)展中國家開展服務貿易的動因能提供了較為合理的解釋。1984年，辛德利和史密斯認為在理論和經驗分析中,沒有必要在概念上嚴格區(qū)分商品和服務，因為比較優(yōu)勢強有力的邏輯超越了這些差別。理查德·庫伯則明確指出，作為一個簡單明了的思想,比較優(yōu)勢普遍有效。斯特恩和霍克曼也認為，傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論的完全競爭、技術均等化和無經濟扭曲等假設在服務業(yè)中遇到困難，盡管如此，當充分考慮這些因素后，也沒有理由認為需要改變比較優(yōu)勢法則的具體標準；雖然技術移動將產生各種差異，但服務流動與要素移動都將依然符合比較優(yōu)勢法則的要求。②“不適用論”認為服務貿易與商品貿易源于不同的概念范疇，應有不同的理論淵源。R·迪克和H·迪克應該是最早解釋服務貿易模式的學者，他們使用顯示比較優(yōu)勢指標(RCA)分析要素稟賦對服務貿易的影響，對18個OECD國家的各種RCA指標進行跨部門回歸分析。結果是：沒有證據(jù)表明比較優(yōu)勢決定著服務貿易模式。桑普森和斯內普則是從大部分服務貿易中生產要素在國際間流動的特性出發(fā)，認為這與比較優(yōu)勢的基本假設“兩國生產要素不能流動”相悖，H-O理論不足以解釋服務貿易。菲克特庫等人對此問題的研究是基于服務與商品的不同特性，由于服務的生產和消費多數(shù)是同時發(fā)生的,提供的勞動活動一般不能儲存；國際服務貿易提供的是勞動活動與貨幣的交換，而不是物與貨幣的交換；國際服務貿易的統(tǒng)計在各國海關進出口和國際收支表上沒有體現(xiàn)，從而得出國際貿易原理不適用于服務貿易的結論。安·赫爾曼等認為,目前用于解釋貨物貿易比較優(yōu)勢的理論，如要素稟賦論，規(guī)模經濟學說，技術差距與生產周期論等的適用性都有待討論。2.修正與創(chuàng)新發(fā)展比較優(yōu)勢理論使之適用于國際服務貿易領域“改進論”者認為科學技術革命已改變或正在改變傳統(tǒng)服務商品的特性，國際貿易原理的合理內核適用于服務貿易，但由于服務自身客觀存的特性確實使得商品貿易理論的解釋力不足，存在一定的局限性，因此不能完全套用，需要進行模型的擴展和修正。事實上，許多學者也在不斷地對比較優(yōu)勢理論在服務貿易領域的應用進行檢驗，結果發(fā)現(xiàn)服務貿易領域同樣存在比較優(yōu)勢的合理內核,只不過對服務貿易的某些特征不能提供令人滿意的答案。主要是許多商品和服務的投入往往交織在一起，比較成本難以獲得，從這個角度看，把比較優(yōu)勢應用到服務貿易中存在明顯的度量問題。主要模型有：（1）Deardorff（1985）從服務貿易運用比較優(yōu)勢理論的局限性入手，借助修正個別約束條件的標準的H-O模型，開創(chuàng)性地解釋了服務貿易比較優(yōu)勢原則的適用性。在經典的“2×2×2”的H-O理論模型框架中，Deardorff將雙方貿易國各自生產一種商品的理論假設，調整為貿易一方生產一種商品，貿易的另一方提供一種服務，在模型中通過區(qū)分貨物貿易與服務貿易的互補性、要素貿易和沒有要素流動的要素貿易三種情況來探討傳統(tǒng)比較優(yōu)勢原則在服務貿易領域的適用性，最后證明：當一國處于封閉經濟環(huán)境下商品與服務的價格高于世界市場價格時，只要放開貿易管制實行自由貿易，該國商品和服務的進口必定大于出口，這個結論意味著無論商品和服務貿易都遵循基于成本價格差異的比較優(yōu)勢原則，意味著要素稟賦決定了各國服務貿易的模式。Deardorff強調基于要素稟賦的比較優(yōu)勢對服務貿易模式的決定作用，但其沒有意識要素稟賦產生的比較優(yōu)勢并非是比較優(yōu)勢的唯一源泉，基于技術差異的比較優(yōu)勢同樣能對服務貿易模式發(fā)揮決定性影響。（2）Sagari（1989）通過引入技術差異因素形成修正的H-O-S模型，用于分析國際金融服務貿易產生比較優(yōu)勢的緣由。在該拓展的模型中，他基于44個國家1977年的數(shù)據(jù)進行加權最小二乘法估計，檢驗結果證實金融服務貿易比較優(yōu)勢的重要決定因素是技能性勞動力，非技能性勞動力對金融服務貿易比較優(yōu)勢的影響是不確定的，而耕地和實物資本要素對金融服務貿易比較優(yōu)勢的影響是負面的。之所以如此，Sagari認為耕地可能被密集的用于農業(yè)，是農產品貿易比較優(yōu)勢的重要決定因素；實物資本被密集地用于制造業(yè)部門，成為制成品貿易比較優(yōu)勢的重要決定因素。（3）Jones和Ruane在1990年提出Jones-Ruane模型。該模型把服務貿易分為服務要素貿易和服務產品貿易，并假定勞動不能跨國界流動，可以用于所有部門的投入，而其他要素是部門特定要素，但可以跨國界流動。當經濟體為小國，與國外存在技術和要素稟賦上的差異時，模型對服務貿易的情況作出了較好的分析和說明。通過Jones-Ruane模型的研究也獲得了兩個重要的政策啟示：一是政府在考慮開放服務貿易（是開放服務產品貿易，還是服務要素貿易，還是完全開放）時，應該明確本國的服務部門是否存在技術上的比較優(yōu)勢；二是當考慮收入分配效應時，政府必須在開放形式和開放順序方面進行公平與效率的權衡。（4）Burgess（1995）通過假定服務要素可以貿易、服務產品不可貿易，提出了所謂的Burgess模型。該模型表明一個小國經濟體如果通過對國外要素收入征稅以消除其服務要素貿易中存在的壁壘，則該國總體利益是增加還是減少就要取決于服務要素貿易與被征稅的其他要素貿易之間是互補還是替代關系。此結論可以與對關稅保護狀態(tài)下資本流動內生性或外生性問題的研究文獻聯(lián)系起來。模型最后強調技術進步可以創(chuàng)造出服務產品貿易或服務要素貿易的機會，至于那種情形的貿易自由化會帶來更多福利，該模型也作出了很好的說明：如果本國的服務部門具有技術上的比較優(yōu)勢，則服務要素貿易開飯能帶來更多福利；反之，服務產品貿易開放可以提高福利水平。（5）梅爾文（Melvin）生產者服務的貿易模型梅爾文（1989）在H-O模型和蒙代爾模型基礎上發(fā)展了生產者服務的貿易模型。該模型中商品和資本的流動兼而有之，而不是傳統(tǒng)模型中的單一商品貿易或投資流動。該模型構建了較為完整的服務貿易和商品貿易的一般均衡模型。堅持了服務貿易、商品貿易、要素流動之間的完全替代性，無論那種貿易模式，其最終的福利效果是等價的。但對貿易和投資的任何干預，必定會產生較難預期的不確定結果。3.服務貿易比較優(yōu)勢的決定因素或源泉傳統(tǒng)比較優(yōu)勢理論是否適用于服務貿易,以及在多大程度上適用的理論研究及其爭論似乎已經明了,人們開始注重從不同角度討論服務貿易比較優(yōu)勢的決定因素或源泉。目前,關于服務貿易比較優(yōu)勢決定因素的理論分析較為零散。概括起來,這些因素有政府管理體制、自然稟賦、文化傳統(tǒng)、服務基礎設施、人力資本等。然而,由于服務貿易部門繁多,所以,不同部門比較優(yōu)勢的決定因素往往相去甚遠。在這一方面,克萊維斯(I.Kravis)等人、巴格瓦蒂(J.Bhagwati)、法爾維(R.Falvey)和格默爾(N.Gemmell)相繼提出并進行深入研究的服務價格國際差異模型是具有奠基性的。因為價格差異是國際貿易發(fā)生的基礎，服務貿易亦不例外。所不同的是，克萊維斯和巴格瓦蒂借助傳統(tǒng)貿易理論，主要是薩爾特的依附經濟模型，來解釋服務價格與實際人均收入的相關性，并認為，發(fā)達國家在金融、工程咨詢、信息處理等資本、技術密集型服務上相對價格較低，具有比較優(yōu)勢，而某些發(fā)展中國家在工程承包等勞動密集型服務上具有比較優(yōu)勢。法爾維和格默爾則運用計量分析方法解釋國際服務價格水平的差異，得出的結論與克萊維斯和巴格瓦蒂的解釋不謀而合。另外,探討這一問題的還有瑞德爾(D.Riddle)、薩格瑞(S.Sagari)、瑞安(C.Ryan)等。4.規(guī)模報酬遞增和不完全競爭條件下的服務貿易傳統(tǒng)貿易理論有兩個關鍵假設“完全競爭”和“規(guī)模報酬不變”，而現(xiàn)實經濟中大量存在的是“不完全競爭”(主要是壟斷競爭)和“規(guī)模經濟”(即規(guī)模報酬遞增),規(guī)模經濟往往要求并導致一個不完全競爭的市場結構。正是在這兩個全新的假設上產生了規(guī)模經濟貿易理論。規(guī)模經濟和與國際市場不完全競爭相聯(lián)系的產品差異,可以更好地解釋增長迅速的產業(yè)內貿易，這種狀況在服務貿易領域表現(xiàn)得更為明顯。關于規(guī)模經濟和不完全競爭條件下的服務貿易的代表性理論有，瓊斯(R.Jones)和基爾考斯基(H.Kierzkowski)的生產段和服務鏈理論、馬庫森(J.Markusen)的服務部門內部專業(yè)化(內部積聚)理論和弗蘭克斯(J.Francois)的外部專業(yè)化(即強調服務在協(xié)調和聯(lián)結各專業(yè)化中間生產過程中的外部積聚作用)理論。馬庫森和弗蘭克斯的理論是對瓊斯和基爾考斯基理論的進一步論證和充實。由于商品貿易規(guī)模經濟和不完全競爭理論仍處于發(fā)展之中，所以，服務貿易的相關研究也是如此。其中最基本的模型為馬庫森提出的規(guī)模報酬遞增條件下的生產者服務貿易模型。馬庫森以埃塞爾的研究為基礎，發(fā)展了差異性中間要素貿易的模型，他根據(jù)服務部門的柯布一道格拉斯生產函數(shù)和熟練勞動力生產的不變替代彈性生產函數(shù)，得出結論:生產企業(yè)和任何特定專業(yè)化服務的生產規(guī)模報酬不變，而服務業(yè)及其所提供的服務總量則呈規(guī)模報酬遞增。馬庫森認為，服務部門產出雖處于競爭均衡，但并不是帕累托最優(yōu)狀態(tài)，因為它沒有將規(guī)模效應考慮在內。他指出，服務貿易同樣存在“先入者優(yōu)勢”，報酬遞增規(guī)律會使率先進入服務業(yè)的廠商從較低成本擴展規(guī)模，阻止后來者提供同樣的服務，結果必然會降低后來者的福利水平。同理，這一現(xiàn)象也使小國生產規(guī)模報酬遞增的趨勢萎縮，并遭受福利損失。因此，馬庫森的政策主張是適當?shù)难a貼，包括生產補貼和政府提供的公共收入，可使福利最大化。二、服務貿易發(fā)展趨勢和特征服務貿易發(fā)展迅猛，總額逐年攀升隨著經濟全球化和區(qū)域一體化的發(fā)展，世界經濟快速增長，服務業(yè)的跨國轉移是當前經濟全球化新的顯著特征，企業(yè)和個人對服務的需求更加強烈，服務的國際間流動逐步興起，服務貿易成為新的貿易增長點。由圖1可以看出1980-2013年世界服務貿易進出口總額整體呈上升趨勢，除了2009年金融危機造成的小幅度短暫下滑，此后服務貿易進出口總額又繼續(xù)攀升。圖1世界服務貿易發(fā)展情況數(shù)據(jù)來源：UNCTAD新興服務行業(yè)涌現(xiàn)，服務貿易結構進一步調整服務貿易在總額持續(xù)攀升的同時，規(guī)模也在不斷擴大，涉及領域日益廣泛。全球科技產業(yè)方興未艾，新技術涉及的領域或產業(yè)如會計、咨詢。建筑設計服務、計算機信息服務等新興服務業(yè)不斷涌現(xiàn)并迅速發(fā)展。與此同時，傳統(tǒng)的服務貿易產業(yè)占服務貿易的比重有下降的趨勢。圖2是1980-2013年世界分類服務貿易情況，運輸和旅游作為傳統(tǒng)服務貿易的主要方式仍然占服務貿易很大份額，但是增長速度緩慢，相反，其他新興服務貿易迅速增長。圖3是主要非傳統(tǒng)服務貿易情況，其中，其他商業(yè)服務占大頭，緊隨其后的是金融服務，特許權使用和許可費用居于第三位，排在第四位的是計算機和信息服務，通信服務建筑服務保險服務緊隨其后且相互之間相差不大，份額最少的是個人、文化和娛樂服務。這些非傳統(tǒng)服務貿易在增速上明顯要快于傳統(tǒng)服務貿易。由此可見，世界服務貿易正逐漸由傳統(tǒng)的以自然資源或勞動密集型為基礎的傳統(tǒng)服務貿易轉向以知識技術密集型或資本密集型為主的現(xiàn)代服務貿易。圖21980-2013年世界分類服務貿易情況數(shù)據(jù)來源：UNCTAD圖32000-2013年主要非傳統(tǒng)服務貿易情況數(shù)據(jù)來源：UNCTAD世界不同地區(qū)服務貿易發(fā)展不平衡，差距仍然存在目前，發(fā)達國家在世界服務貿易中仍然保持主體地位，占據(jù)著服務貿易的絕大部分份額，而且發(fā)達國家在服務貿易中對發(fā)展中國家存在大量順差。國家按發(fā)達程度不同其服務貿易額也會不同，圖4是按發(fā)達程度分的服務貿易情況，可以看出國家的發(fā)達程度與服務貿易額存在顯著的正相關關系。國家越發(fā)達其服務貿易額也就越龐大，國家越落后其服務貿易額越少。圖5是世界主要經濟體的服務貿易情況，總體的發(fā)展程度為：G20>EU28>G8>APEC>新興經濟體。圖6是按收入水平分的發(fā)展中國家服務貿易情況，可以看出，收入水平與服務貿易進出口額之間也存在著顯著的正相關關系。圖41980-2013年按發(fā)達程度分世界服務貿易情況數(shù)據(jù)來源：UNCTAD圖51980-2013年各主要經濟體的服務貿易情況數(shù)據(jù)來源：UNCTAD圖61980-2013年按收入分的發(fā)展中國家服務貿易情況數(shù)據(jù)來源：UNCTAD參考文獻：[1]張漢林.國際服務貿易[M].北京:中國對外經濟貿易出版社,2002.[2]B.HindleyandA.Smith,1984,ComparativeAdvantageandTradeinServices,TheWorldEconomy,vol.7,No.4,p.369-389.[3]A.Sapir,1982,TradeinServices:PolicylssuesfortheEighties,ColumbiaJournalofWorldBank,p.79.[4]A.SapirandE.Lutz,1981,TradeinServices:EconomicDeterminantsandDevelopment-relatedIssues,VorldBankStaffWorkingPaperNo.480,Washington:WorldBank.[5]S.Lall,1986,TeThirdWorldandComparativeAdvantageinTradeServices,inTheoryandRealityinDevelopment,London:Macmillan,p.122-138.[6]G.Feketekuty,1988,InternationalTradeinServices:anOverviewandBlueprintforNegotiations,CambridgeMass:Ballinger.[7]G.SampsonandR.Snape,1985,IdentifyingtheIssuesinTradeinServices.TheworldEconomy,vol.8,No.2,p.171-181.[8]A.Deardorf,1985,ComparativeAdvantageandInternationalTradeandInvestmentinServices,inTradeandIn-vestmentinServices:Canada/USPerspectives,Toronto:OntarioEconomiccouncil,p.39-71[9]S.Sagri,1989,InternationalTradeinfinancialServices,Policy,PlanningandResearchworkingPapers.C.Ryan,1987,TradeinthePresenceofEndogenousInter-mediationinanAsymmetricWorld,workingPaper,InstituteforResearchonPublicPolicy,victoria,BC.[10]R.JonesandH.Kierzkowski,1990,TheRoleofServicesinProductionandInternationalTrade:ATheoreticalFramework,inThePoliticalEconomyofInternationalTrade,BasilBlackwellInc.P.31-48.[11]I.Kravis,A.EstonandR.Summers,1982,WorldProductandIncome:InternationalComparisonsofRealGrossProduct,Baltimore:JohnsHopkinsUni.Press.[12]J.Bhagwati,1984,WhyAreServicesCheaperinthePoorCountries?EconomicJournal,94.p.279-286.[13]R.FalveyandN.Gemmell,1991,ExplainingService-PriceDifferencesinInternationalcomparisons,TheAmericanEconomicReview,vol.81,No.5,p.1295-1309.[14]D.Burgess,1990,ServicesasIntermediateGoods:theIssuesofTradeLiberalization,inThePoliticalEconomyofInternationalTrade,BasilBlackwell,p.122-139.[15]D.riddle,1986,Services-LedGrowth:TheRoleoftheServicesSectorinworldDevelopment,PraegerPublishers,p.179-182[16]R.JonesandH.Kierzkowski,1990,TheRoleofServicesinProductionandInternationalTrade:ATheoretical[17]Framework,inThePoliticalEconomyofInternationalTrade,BasilBlackwellInc.P.31-48.[18]J.Markusen,1989,TradeinProducterServicesandinOtherSpecializedIntermediateInputs,TheAmericanEco-nomicReview,vol.79,No.1,p.85-95.[19]J.Francois,1990,ProducerServices,Scale,andtheDivisionofLabor,OxfordEconomicParers,42,p.715-729.古典國際貿易理論作業(yè)題：古典國際貿易理論的主要代表人物、基本理論觀點、基礎理論模型、經典文獻、歷史貢獻及局限性小組成員：蔣思瑤陳曉玲貢獻系數(shù)：每人50%一主要代表人物及著作托馬斯·孟《英國得自對外貿易的財富》亞當.斯密《政治經濟學及賦稅原理》大衛(wèi).李嘉圖《國民財富的性質及原因的研究》二基本理論觀點及模型重商主義重商主義是指西歐封建制度解體和資本主義生產方式萌芽及形成時期，代表商業(yè)資產階級利益的經濟學說和政策體系。它產生于15世紀末，至17世紀下半葉開始瓦解。重商主義以流通過程為研究中心，以商業(yè)資本的運