2024年定制化金融中介服務(wù)協(xié)議版B版

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年定制化金融中介服務(wù)協(xié)議版B版本合同目錄一覽1.服務(wù)內(nèi)容1.1定制化金融中介服務(wù)1.2服務(wù)范圍與限制1.3服務(wù)時(shí)間表2.客戶責(zé)任2.1提供必要信息與文件2.2遵守法律法規(guī)與政策2.3支付服務(wù)費(fèi)用3.金融中介責(zé)任3.1服務(wù)執(zhí)行與合規(guī)3.2保密與隱私保護(hù)3.3風(fēng)險(xiǎn)管理與披露4.服務(wù)費(fèi)用與支付4.1服務(wù)費(fèi)用的確定4.2支付方式與時(shí)間4.3費(fèi)用調(diào)整機(jī)制5.合同期限與終止5.1合同期限5.2提前終止合同的條件5.3合同終止后的處理6.違約責(zé)任6.1客戶違約6.2金融中介違約6.3違約賠償7.爭(zhēng)議解決7.1協(xié)商解決7.2調(diào)解解決7.3法律途徑8.適用法律與管轄8.1適用法律8.2爭(zhēng)議管轄法院9.一般條款9.1通知與送達(dá)9.2合同修改與補(bǔ)充9.3獨(dú)立條款10.保密協(xié)議10.1保密義務(wù)10.2保密期限10.3保密泄露的處理11.知識(shí)產(chǎn)權(quán)11.1服務(wù)成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)11.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)與使用11.3侵權(quán)責(zé)任12.不可抗力12.1不可抗力的認(rèn)定12.2不可抗力事件的影響12.3不可抗力事件的處理13.附則13.1合同的生效與終止13.2合同的保管與備份13.3合同的修訂記錄14.附件14.1服務(wù)項(xiàng)目明細(xì)表14.2服務(wù)費(fèi)用計(jì)算明細(xì)表14.3客戶提供的文件清單14.4金融中介提供的文件清單第一部分：合同如下：第一條服務(wù)內(nèi)容1.1定制化金融中介服務(wù)1.1.1本合同項(xiàng)下的定制化金融中介服務(wù)包括但不限于：(a)提供金融產(chǎn)品咨詢與推薦；(b)協(xié)助客戶進(jìn)行金融產(chǎn)品購買與投資；(c)提供金融市場(chǎng)分析與研究；(d)提供金融風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與管理建議；(e)提供財(cái)務(wù)規(guī)劃與咨詢服務(wù)。1.2服務(wù)范圍與限制1.2.1金融中介服務(wù)范圍應(yīng)符合本合同約定的服務(wù)內(nèi)容，且在合同有效期內(nèi)，金融中介應(yīng)根據(jù)客戶的需求提供相應(yīng)的服務(wù)。1.2.2金融中介在提供服務(wù)過程中，應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)與政策，不得違規(guī)操作。1.2.3金融中介不得將客戶提供的任何信息泄露給第三方，除非得到客戶的明確授權(quán)或者法律法規(guī)的要求。1.3服務(wù)時(shí)間表1.3.1金融中介應(yīng)按照合同約定的服務(wù)內(nèi)容，制定詳細(xì)的服務(wù)時(shí)間表，并提交給客戶確認(rèn)。1.3.2金融中介應(yīng)按照服務(wù)時(shí)間表提供服務(wù)，如有變更，應(yīng)提前通知客戶，并征得客戶的同意。第二條客戶責(zé)任2.1提供必要信息與文件2.1.1客戶應(yīng)向金融中介提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的財(cái)務(wù)狀況、業(yè)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)承受能力等必要信息與文件。2.1.2客戶應(yīng)對(duì)提供的信息與文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)，并承擔(dān)因信息與文件不實(shí)或不完備而產(chǎn)生的所有法律責(zé)任。2.2遵守法律法規(guī)與政策2.2.1客戶應(yīng)嚴(yán)格遵守與金融中介服務(wù)相關(guān)的法律法規(guī)與政策，不得從事任何違法違規(guī)行為。2.2.2客戶在金融中介服務(wù)的指導(dǎo)下，應(yīng)按照相關(guān)法律法規(guī)與政策進(jìn)行金融產(chǎn)品的購買與投資。2.3支付服務(wù)費(fèi)用2.3.1客戶應(yīng)按照本合同約定的服務(wù)費(fèi)用支付條款，按時(shí)足額支付服務(wù)費(fèi)用。2.3.2客戶未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用的，金融中介有權(quán)暫停提供服務(wù)，直至客戶支付完畢。第三條金融中介責(zé)任3.1服務(wù)執(zhí)行與合規(guī)3.1.1金融中介應(yīng)按照本合同約定的服務(wù)內(nèi)容，為客戶提供專業(yè)的金融中介服務(wù)。3.1.2金融中介應(yīng)嚴(yán)格遵守相關(guān)法律法規(guī)與政策，確保服務(wù)的合規(guī)性。3.2保密與隱私保護(hù)3.2.1金融中介應(yīng)對(duì)客戶在服務(wù)過程中提供的所有信息予以保密，并采取適當(dāng)措施保護(hù)客戶的隱私。3.2.2金融中介不得將客戶信息泄露給任何無關(guān)的第三方，除非得到客戶的明確授權(quán)或者法律法規(guī)的要求。3.3風(fēng)險(xiǎn)管理與披露3.3.1金融中介應(yīng)根據(jù)客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力和投資目標(biāo)，為客戶制定合理的風(fēng)險(xiǎn)管理方案，并予以執(zhí)行。3.3.2金融中介應(yīng)在服務(wù)過程中，及時(shí)向客戶披露與金融產(chǎn)品相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)信息，并告知客戶相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理措施。第四條服務(wù)費(fèi)用與支付4.1服務(wù)費(fèi)用的確定4.1.1本合同的服務(wù)費(fèi)用根據(jù)客戶實(shí)際需要的服務(wù)內(nèi)容、服務(wù)范圍、服務(wù)時(shí)間等因素，由雙方協(xié)商確定。4.1.2金融中介應(yīng)向客戶提供詳細(xì)的服務(wù)費(fèi)用計(jì)算明細(xì)表，客戶對(duì)費(fèi)用無異議后，雙方簽署《服務(wù)費(fèi)用確認(rèn)書》。4.2支付方式與時(shí)間4.2.1客戶應(yīng)按照《服務(wù)費(fèi)用確認(rèn)書》約定的方式支付服務(wù)費(fèi)用。4.2.2服務(wù)費(fèi)用的支付時(shí)間為合同簽署后的七個(gè)工作日內(nèi)。4.3費(fèi)用調(diào)整機(jī)制4.3.1在合同有效期內(nèi)，如因客戶需求變更導(dǎo)致服務(wù)費(fèi)用發(fā)生變化的，雙方可協(xié)商調(diào)整服務(wù)費(fèi)用。4.3.2金融中介應(yīng)在調(diào)整服務(wù)費(fèi)用后，及時(shí)向客戶提供新的服務(wù)費(fèi)用計(jì)算明細(xì)表，客戶對(duì)費(fèi)用無異議后，雙方簽署《服務(wù)費(fèi)用確認(rèn)書》。第五條合同期限與終止5.1合同期限5.1.1本合同的期限為____年，自雙方簽署之日起計(jì)算。5.1.2合同期限屆滿，如雙方同意續(xù)約，應(yīng)簽訂新的合同。5.2提前終止合同的條件(a)雙方協(xié)商一致；(b)不可抗力導(dǎo)致合同無法履行；(c)金融中介嚴(yán)重違反本合同約定，影響客戶利益；(d)客戶明確表示不再需要金融中介第八條違約責(zé)任8.1客戶違約8.1.1如客戶未按照本合同約定履行其義務(wù)，金融中介有權(quán)暫停提供服務(wù)，并要求客戶承擔(dān)違約責(zé)任。8.1.2客戶未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用的，金融中介有權(quán)按照逾期支付的金額收取違約金，違約金的比例為本合同服務(wù)費(fèi)用的5%。8.2金融中介違約8.2.1如金融中介未能按照本合同約定提供服務(wù)，或違反本合同的其他約定，客戶有權(quán)要求金融中介承擔(dān)違約責(zé)任。8.2.2金融中介的違約行為導(dǎo)致客戶遭受損失的，金融中介應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。8.3違約賠償8.3.1違約方應(yīng)承擔(dān)因違約所產(chǎn)生的直接損失賠償責(zé)任，包括但不限于因違約導(dǎo)致的費(fèi)用增加、利潤損失等。8.3.2違約方應(yīng)承擔(dān)因違約所產(chǎn)生的間接損失賠償責(zé)任，包括但不限于因違約導(dǎo)致的業(yè)務(wù)中斷、商譽(yù)損失等。第九條爭(zhēng)議解決9.1協(xié)商解決9.1.1雙方應(yīng)通過友好協(xié)商的方式解決本合同履行過程中發(fā)生的任何爭(zhēng)議。9.2調(diào)解解決9.2.1如雙方協(xié)商不成，任何一方均可向合同履行地的人民調(diào)解委員會(huì)申請(qǐng)調(diào)解。9.2.2調(diào)解不成的，雙方同意仲裁或訴訟解決。9.3法律途徑9.3.1任何一方對(duì)合同的效力、解釋、履行或終止有爭(zhēng)議的，應(yīng)提交合同履行地的法院管轄。9.3.2雙方應(yīng)遵守與本合同有關(guān)的法律法規(guī)，并接受相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督。第十條適用法律與管轄10.1適用法律10.1.1本合同的簽訂、效力、解釋、履行和終止，以及雙方的權(quán)利和義務(wù)，均適用中華人民共和國法律。10.1.2本合同的簽訂和履行，應(yīng)遵守中華人民共和國的法律法規(guī)和政策。10.2爭(zhēng)議管轄法院10.2.1本合同引起的任何爭(zhēng)議，雙方同意提交合同履行地的法院管轄。10.2.2雙方應(yīng)遵守與本合同有關(guān)的法律法規(guī)，并接受相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)督。第十一條一般條款11.1通知與送達(dá)11.1.1任何一方應(yīng)以書面形式向?qū)Ψ桨l(fā)出通知，通知應(yīng)通過合同中指定的聯(lián)系方式進(jìn)行。11.1.2通知自發(fā)送之日起視為送達(dá)，除非對(duì)方有證據(jù)證明未收到該通知。11.2合同修改與補(bǔ)充11.2.1本合同的任何修改或補(bǔ)充均應(yīng)以書面形式進(jìn)行，并由雙方簽字或蓋章確認(rèn)。11.2.2未經(jīng)雙方協(xié)商一致，任何一方不得單方面修改或補(bǔ)充本合同。11.3獨(dú)立條款11.3.1本合同的各條款均為獨(dú)立條款，彼此之間互不影響。11.3.2即使某一條款無效或不可執(zhí)行，其他條款仍應(yīng)有效并可執(zhí)行。第十二條保密協(xié)議12.1保密義務(wù)12.1.1雙方應(yīng)對(duì)在合同履行過程中獲得的對(duì)方的商業(yè)秘密和機(jī)密信息予以保密。12.1.2保密信息不包括公眾已知的信息或合法獲取的信息。12.2保密期限12.2.1雙方的保密義務(wù)在本合同終止后繼續(xù)有效，為期____年。12.2.2保密義務(wù)的期限可根據(jù)雙方協(xié)商進(jìn)行延長(zhǎng)或縮短。12.3保密泄露的處理12.3.1如一方違反保密義務(wù)，導(dǎo)致保密信息泄露，泄露方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。12.3.2雙方應(yīng)立即采取措施防止進(jìn)一步的泄露，并共同調(diào)查泄露的原因和范圍。第十三條知識(shí)產(chǎn)權(quán)13.1服務(wù)成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)13.1.1金融中介提供給客戶的服務(wù)成果，包括但不限于研究報(bào)告、財(cái)務(wù)分析等，均屬于金融中介的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。13.1.2客戶不得復(fù)制、傳播、公開展示或以其他方式使用金融中介的服務(wù)成果，除非得到金融中介的明確授權(quán)。13.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)與使用13.2.1雙方應(yīng)尊重對(duì)方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，不得侵犯對(duì)方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。13.2.2雙方應(yīng)按照本合同的約定使用對(duì)方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，并遵守相關(guān)的法律法規(guī)。13.第二部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件1：服務(wù)項(xiàng)目明細(xì)表附件2：服務(wù)費(fèi)用計(jì)算明細(xì)表附件3：客戶提供的文件清單附件4：金融中介提供的文件清單附件1服務(wù)項(xiàng)目明細(xì)表：本附件詳細(xì)列出了金融中介將為客戶提供的主要服務(wù)項(xiàng)目，包括服務(wù)項(xiàng)目的描述、服務(wù)的時(shí)間表、服務(wù)項(xiàng)目的預(yù)期成果等?？蛻艉徒鹑谥薪閼?yīng)根據(jù)此附件來明確雙方的服務(wù)內(nèi)容。附件2服務(wù)費(fèi)用計(jì)算明細(xì)表：本附件詳細(xì)列出了服務(wù)費(fèi)用的計(jì)算方法和費(fèi)用的構(gòu)成，包括基礎(chǔ)服務(wù)費(fèi)用、額外服務(wù)費(fèi)用、費(fèi)用支付的時(shí)間表等。客戶和金融中介應(yīng)根據(jù)此附件來明確雙方的服務(wù)費(fèi)用。附件3客戶提供的文件清單：本附件列出了客戶需要提供的文件清單，包括客戶的財(cái)務(wù)報(bào)表、業(yè)務(wù)計(jì)劃、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等。金融中介應(yīng)根據(jù)此附件來確認(rèn)客戶提供的文件。附件4金融中介提供的文件清單：本附件列出了金融中介需要提供的文件清單，包括服務(wù)方案、研究報(bào)告、投資建議等?？蛻魬?yīng)根據(jù)此附件來確認(rèn)金融中介提供的文件。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.客戶未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用；2.客戶提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確或不完整；3.客戶未遵守相關(guān)法律法規(guī)與政策；4.金融中介未按照約定提供服務(wù)；5.金融中介違反保密義務(wù)；6.金融中介未按照約定使用客戶的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)：1.客戶未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用的，每逾期一日，應(yīng)支付逾期金額的千分之五作為違約金；2.客戶提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確或不完整的，金融中介有權(quán)暫停提供服務(wù)，直至客戶提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料；3.客戶未遵守相關(guān)法律法規(guī)與政策的，金融中介有權(quán)暫停提供服務(wù)，并要求客戶承擔(dān)違約責(zé)任；4.金融中介未按照約定提供服務(wù)的，應(yīng)按照未提供服務(wù)的部分退還已收取的服務(wù)費(fèi)用，并支付相應(yīng)的賠償金；5.金融中介違反保密義務(wù)的，應(yīng)承擔(dān)泄露的信息的直接損失賠償責(zé)任；6.金融中介未按照約定使用客戶的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的，應(yīng)停止使用，并支付相應(yīng)的賠償金。示例說明：如果客戶未按時(shí)支付服務(wù)費(fèi)用，則金融中介可以根據(jù)合同約定，要求客戶支付逾期違約金，每逾期一日，客戶需支付逾期金額的千分之五作為違約金。如果金融中介未按照約定提供服務(wù)，則金融中介應(yīng)按照未提供服務(wù)的部分退還已收取的服務(wù)費(fèi)用，并支付相應(yīng)的賠償金，以補(bǔ)償客戶因未提供服務(wù)而遭受的損失。說明三：法律名詞及解釋：1.金融中介：指