2025年期貨職業(yè)技能資格知識(shí)考試題庫(kù)（附含答案）

2025年期貨職業(yè)技能資格知識(shí)考試題庫(kù)(附含答案)D、提高交易效率A.期權(quán)價(jià)格B.保證金C.權(quán)利金D.保險(xiǎn)費(fèi)3.下列哪個(gè)指標(biāo)常用于衡量期貨市場(chǎng)的波動(dòng)性?B、持倉(cāng)量4.同時(shí)買進(jìn)()或賣出()兩個(gè)不同標(biāo)的物期貨合約的指令是()。A.套利市價(jià)指令B.套利限價(jià)指令C.跨期套利指令D.跨品種套利指令5.我國(guó)期貨市場(chǎng)實(shí)行的是哪種結(jié)算制度?A、逐日盯市B、月度結(jié)算6.期貨合約到期時(shí)，若投資者選擇不平倉(cāng)，將會(huì)發(fā)生什么情況?C、合約自動(dòng)失效D、由交易所代為平倉(cāng)7.當(dāng)股指期貨的價(jià)格下跌，交易量減少，持倉(cāng)量下降時(shí)，市場(chǎng)趨勢(shì)是()。C.平倉(cāng)增加，空頭占優(yōu)D.平倉(cāng)增加，多頭占優(yōu)8.在期貨交易中，下列哪項(xiàng)是衡量市場(chǎng)多空力量對(duì)比的重要指標(biāo)?A、成交量次序依次為()。A.客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公司風(fēng)險(xiǎn)B.期貨公司自有資金→期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金→客戶的C.追償→客戶的保證金→期貨公司自有資金→期貨公D.客戶的保證金→期貨公司風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金→期貨公司自17.期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性評(píng)估數(shù)據(jù)庫(kù)，收錄投資者信息并及時(shí)更新。數(shù)據(jù)庫(kù)中應(yīng)當(dāng)至少包含()。C.投資者在本經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事投資活動(dòng)所產(chǎn)生的失敗投D.投資者最近一次次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估問卷內(nèi)容.評(píng)級(jí)18.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起()日19.期貨公司會(huì)員號(hào)變更.會(huì)員分級(jí)結(jié)算關(guān)系變更.會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請(qǐng)權(quán)限受到期貨交易所限制時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時(shí)通知()。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.期貨保證金監(jiān)控中心D.期貨保證金存管銀行20.中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)材料之日起()個(gè)工作日內(nèi)，21.期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面月度及年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，報(bào)表的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于()年。22.()是指上一期的期末結(jié)存量，它是構(gòu)成本期供給A.期初庫(kù)存量B.當(dāng)期庫(kù)存量C.當(dāng)期進(jìn)口量D.期末庫(kù)存量23.我國(guó)期貨市場(chǎng)上，某上市期貨合約以漲跌停板價(jià)成交時(shí)，其成交撮合的原則是()。A.價(jià)格優(yōu)先和平倉(cāng)優(yōu)先B.平倉(cāng)優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先C.價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先D.時(shí)間優(yōu)先和價(jià)格優(yōu)先24.在看跌期權(quán)中，如果買方要求執(zhí)行期權(quán)，則買方將獲得標(biāo)的期貨合約的()部位。A.多頭B.空頭D.平倉(cāng)25.期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照()的比例提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，A.經(jīng)營(yíng)收入的30%B.經(jīng)營(yíng)利潤(rùn)的20%C.手續(xù)費(fèi)收入的30%D.手續(xù)費(fèi)收入的20%26.點(diǎn)價(jià)交易是指以期貨價(jià)格加上或減去()的升貼水A.結(jié)算所提供B.交易所提供D.雙方協(xié)定27.期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有()從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自本辦法施行之日起1年內(nèi)取得。A.期貨C.基金D.銀行以外的其他負(fù)債項(xiàng)目需要調(diào)整的，應(yīng)當(dāng)()。A.直接全額加回C.重新核算凈資本29.企業(yè)的現(xiàn)貨頭寸屬于空頭的情形是()。B.持有實(shí)物商品和資產(chǎn)D.以按固定價(jià)格約定在未來購(gòu)買某商品或資產(chǎn)30.在期貨交易中，投資者可以采取哪些策略來應(yīng)對(duì)市C、通常會(huì)選擇與現(xiàn)貨品種相同或相關(guān)的期貨合約進(jìn)行交易盈虧?35.下列有關(guān)期貨交易所的事項(xiàng)中，無須經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的是()。B.上市.中止.取消或者恢復(fù)交易品種C.制定或者修改交易規(guī)則D.合約到期后進(jìn)行實(shí)物交割36.根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》,期貨公限不得超過()個(gè)工作日。37.國(guó)債期貨交割時(shí)，發(fā)票價(jià)格的計(jì)算公式為()。B.期貨交割結(jié)算價(jià)×轉(zhuǎn)換因子+應(yīng)計(jì)利息38.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以()。C.給予其懲戒.公開譴責(zé)D.采取責(zé)令改正.監(jiān)管談話等措施39.期貨公司單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到()以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地40.建倉(cāng)時(shí)，投機(jī)者應(yīng)在()。慮?C、交割時(shí)間和費(fèi)用42.以下哪些措施可能有助于投資者在期貨交易中提高交易效率?取哪些措施?性?45.不具有主體資格的經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)易的，收取傭金應(yīng)返回客戶，交易結(jié)果由()承擔(dān)。A.期貨公司C.客戶與期貨公司共同D.經(jīng)紀(jì)人46.期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)()。A.應(yīng)當(dāng)提前30日將免除決定通知本人B.可以隨時(shí)免除其職務(wù)C.不需要正當(dāng)理由47.根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》,負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核的是()。B.期貨交易所D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)48.下列有權(quán)任免期貨交易所負(fù)責(zé)人的機(jī)構(gòu)是()。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.商務(wù)部49.()是指獨(dú)立于期貨公司和客戶之外，接受期貨公A.介紹經(jīng)紀(jì)商B.期貨居間人C.期貨公司D.證券經(jīng)紀(jì)人50.根據(jù)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》,壓力測(cè)試的頻率是()。A.至少每季度進(jìn)行一次B.至少每月進(jìn)行一次C.至少每半年度進(jìn)行一次D.至少每年度進(jìn)行一次51.()對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)D.期貨交易所52.《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》中所稱機(jī)構(gòu)不包括()A.期貨公司B.期貨交易所哪些措施?54.從事期貨中問介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)每()向中A.月B.半年D.周55.我國(guó)商品期貨交易所的期貨公司會(huì)員由()提供結(jié)B.非期貨公司會(huì)員C.中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心D.期貨交易所56.如果基差為正且數(shù)值越來越小，則這種市場(chǎng)變化稱為()。A.基差走強(qiáng)B.基差走弱C.基差上升D.基差下跌57.在主要的下降趨勢(shì)線的下側(cè)()期貨合約，不失為A.賣出B.買入D.建倉(cāng)58.在B-S-M模型中，通常需要估計(jì)的變量是()。A.期權(quán)的到期時(shí)間B.標(biāo)的資產(chǎn)的價(jià)格波動(dòng)率C.標(biāo)的資產(chǎn)的到期價(jià)格D.無風(fēng)險(xiǎn)利率59.根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，期貨公司可以接受()委托為其進(jìn)行期貨交易。A.某事業(yè)單位的工作人員B.期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員D.某國(guó)家機(jī)關(guān)60.以下哪一項(xiàng)屬于影響期貨價(jià)格的宏觀經(jīng)濟(jì)指標(biāo)巾的總量經(jīng)濟(jì)指標(biāo)?()A.新屋開工和營(yíng)建許可B.零售銷售D.財(cái)政收入61.以下哪些因素可能會(huì)影響期貨合約的到期結(jié)算價(jià)?62.期貨公司的(),應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管B.交易軟件.結(jié)算軟件63.期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)()。64.我國(guó)期貨交易所對(duì)()實(shí)行審批制，其持倉(cāng)不受限A.期轉(zhuǎn)現(xiàn)B.投機(jī)C.套期保值D.套利65.經(jīng)行業(yè)協(xié)會(huì)備案或者登記的證券公司子公司應(yīng)當(dāng)將其直接認(rèn)定為()投資者。A.專業(yè)B.業(yè)余C.普通D.以上都不是66.期貨交易所對(duì)期貨交易.結(jié)算.交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于()升，在新的均衡中，摩托車的()68.關(guān)于股指期貨套利行為描述錯(cuò)誤的是()。D.增加股指期貨交易的流動(dòng)性時(shí)，市場(chǎng)趨勢(shì)是()。A.新開倉(cāng)增加.多頭占優(yōu)B.新開倉(cāng)增加，空頭占優(yōu)70.特殊單位客戶的實(shí)名制要求及核對(duì)應(yīng)當(dāng)遵循()的原則，確保特殊單位客戶.分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對(duì)A.謹(jǐn)慎B.公平C.實(shí)質(zhì)重于形式71.在我國(guó)，負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管的是()。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)B.財(cái)政部C.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)72.客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以()墊付A.其他客戶資金和自有資金B(yǎng).自有資金C.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和其他客戶資金D.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金73.需求價(jià)格彈性系數(shù)的公式是()A.需求價(jià)格彈性系數(shù)=需求量/價(jià)格B.需求價(jià)格彈性系數(shù)=需求量的變動(dòng)/價(jià)格的變動(dòng)C.需求價(jià)格彈性系數(shù)=需求量的相對(duì)變動(dòng)/價(jià)格D.需求價(jià)格彈性系數(shù)=需求量的相對(duì)變動(dòng)/價(jià)格的相對(duì)變動(dòng)74.先買入目前掛牌的1年后交割的合約，在它到期之A.展期B.套期保值C.期轉(zhuǎn)現(xiàn)D.交割75.期貨交易中的“杠桿交易”產(chǎn)生于()制度。A.無負(fù)債結(jié)算B.強(qiáng)行平倉(cāng)C.漲跌平倉(cāng)D.保證金的的是()。A.合伙制B.合作制C.會(huì)員制D.公司制77.在期貨交易中，以下哪些因素可能會(huì)影響期貨價(jià)格?E、交易所的交易規(guī)則78.期貨交易所為了維護(hù)市場(chǎng)秩序和防范風(fēng)險(xiǎn)，可能會(huì)采取哪些措施?C、監(jiān)管大戶交易行為E、強(qiáng)制投資者進(jìn)行實(shí)物交割(在合約到期且未平倉(cāng)的情況下)B、散布虛假信息E、利用期權(quán)進(jìn)行套利險(xiǎn)?B、分散投資，持有多個(gè)不同品種的期貨合約C、密切關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)和基本面信息D、避免過度交易和情緒化決策E、依賴小道消息和內(nèi)部信息82.以下哪些因素可能會(huì)影響期貨市場(chǎng)的流動(dòng)性?A、市場(chǎng)參與者的數(shù)量和活躍度B、合約的交易量和持倉(cāng)量C、交易所的交易規(guī)則和費(fèi)用E、特定商品的季節(jié)性供需變化83.期貨交易中的“投機(jī)者”通常具有哪些特點(diǎn)?A、預(yù)測(cè)市場(chǎng)價(jià)格走勢(shì)并進(jìn)行買賣操作B、旨在通過價(jià)格波動(dòng)獲取利潤(rùn)C(jī)、承擔(dān)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D、持有期貨合約的主要目的是為了實(shí)物交割E、傾向于進(jìn)行長(zhǎng)期投資84.在期貨交易中，以下哪些情況可能導(dǎo)致投資者收到“追加保證金”通知?A、市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)導(dǎo)致持倉(cāng)的保證金水平下降B、投資者持有的合約數(shù)量超過交易所規(guī)定的持倉(cāng)限額C、交易所調(diào)整保證金比例E、投資者已經(jīng)獲得了大量利潤(rùn)85.期貨公司在期貨市場(chǎng)中的作用主要有()。A.根據(jù)客戶的需要設(shè)計(jì)期貨合約.保持期貨市場(chǎng)的活力B.期貨公司擔(dān)?？蛻舻慕灰茁募s，從而降低了客戶的交C.嚴(yán)密的風(fēng)險(xiǎn)控制制度使期貨公司可以較為有效地控制客戶的交易風(fēng)險(xiǎn)D.監(jiān)管期貨交易所指定的交割倉(cāng)庫(kù)，維護(hù)客戶權(quán)益86.根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》,A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)C.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)87.在期貨交易中，以下哪些因素可能會(huì)影響期貨合約的流動(dòng)性?B、交易所的交易規(guī)則和費(fèi)用C、投資者的交易偏好和風(fēng)險(xiǎn)偏好D、特定商品的季節(jié)性供需變化E、政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化和市場(chǎng)預(yù)期88.期貨交易中的“跨品種套利”通常涉及哪些方面的考慮?A、不同品種之間的價(jià)格相關(guān)性B、同一品種不同到期日的合約價(jià)格差異C、替代品的供需關(guān)系和價(jià)格變動(dòng)D、交易所的交易規(guī)則和費(fèi)用E、投資者的資金實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)管理能力89.以下哪些因素可能會(huì)影響期貨市場(chǎng)的價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能?A、市場(chǎng)參與者的數(shù)量和活躍度B、信息的透明度和公開性C、交易所的交易規(guī)則和監(jiān)管措施D、政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境的變化和市場(chǎng)預(yù)期E、投資者的交易策略和風(fēng)險(xiǎn)偏好90.在期貨交易中，投資者可以采取哪些措施來優(yōu)化交易決策?A、深入研究基本面信息，如供需關(guān)系、政策變化等B、分析技術(shù)圖表，識(shí)別價(jià)格趨勢(shì)和交易信號(hào)C、設(shè)定明確的交易計(jì)劃和止損點(diǎn)D、密切關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)和新聞事件E、依賴小道消息和內(nèi)部信息進(jìn)行交易91.期貨交易所為了提升市場(chǎng)的吸引力和競(jìng)爭(zhēng)力，可能會(huì)采取哪些措施?A、降低交易費(fèi)用和保證金要求B、提供多樣化的期貨合約和期權(quán)產(chǎn)品C、加強(qiáng)市場(chǎng)推廣和投資者教育D、引入先進(jìn)的交易技術(shù)和系統(tǒng)E、對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行嚴(yán)厲處罰以維護(hù)市場(chǎng)秩序92.在期貨交易中，以下哪些因素可能會(huì)導(dǎo)致投資者面臨較大的風(fēng)險(xiǎn)?A、市場(chǎng)價(jià)格的劇烈波動(dòng)B、投資者的資金管理和風(fēng)險(xiǎn)管理不當(dāng)C、交易所的交易規(guī)則和費(fèi)用調(diào)整D、政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境的突然變化E、投資者缺乏足夠的市場(chǎng)知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)93.期貨交易中的“跨市場(chǎng)套利”通常涉及哪些方面的考慮?A、不同交易所之間同一品種的價(jià)格差異B、同一交易所不同品種之間的價(jià)格相關(guān)性C、匯率變動(dòng)對(duì)跨國(guó)交易的影響D、交易所的交易規(guī)則和費(fèi)用差異E、投資者的資金實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)管理能力94.以下哪些行為可能有助于投資者在期貨交易中提高盈利能力?A、深入研究市場(chǎng)基本面，了解供需關(guān)系和政策變化B、制定明確的交易計(jì)劃和止損策略C、靈活運(yùn)用技術(shù)分析工具和指標(biāo)D、持續(xù)關(guān)注市場(chǎng)動(dòng)態(tài)和新聞事件，及時(shí)調(diào)整交易策略E、盲目跟風(fēng)或依賴小道消息進(jìn)行交易95.期貨交易所為了防范系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，可能會(huì)采取哪些措施?A、設(shè)定漲跌停板以限制價(jià)格波動(dòng)B、實(shí)行保證金制度以確保投資者履行合約義務(wù)C、建立風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金以應(yīng)對(duì)潛在損失D、對(duì)大戶交易行為進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)控和風(fēng)險(xiǎn)管理理?97.以下哪些因素可能會(huì)影響期貨合約的價(jià)格波動(dòng)性?98.期貨市場(chǎng)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的功能是通過()實(shí)現(xiàn)的。A.保證金制度B.套期保值C.標(biāo)準(zhǔn)化合約99.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按規(guī)定向()報(bào)送非結(jié)算會(huì)員及非結(jié)算會(huì)員客戶的相關(guān)信息。B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)100.在我國(guó)，證券公司為期貨公司提供中間業(yè)務(wù)實(shí)行B.備案制C.核準(zhǔn)制D.注冊(cè)制101.期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)依法給予()A.刑事B.行政D.金額102.我國(guó)現(xiàn)行的消費(fèi)者價(jià)格指數(shù)編制方法中，對(duì)于各類別指數(shù)的權(quán)數(shù)，每()年調(diào)整-次。103.買進(jìn)看漲期權(quán)的損益平衡點(diǎn)是()。A.期權(quán)價(jià)格D.執(zhí)行價(jià)格+權(quán)利金104.期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實(shí)行()的金融期貨交易所的結(jié)算會(huì)員，依據(jù)相關(guān)規(guī)定從事A.會(huì)員統(tǒng)一結(jié)算制度B.會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度C.保證金結(jié)算制度D.每日無負(fù)債結(jié)算制度105.資產(chǎn)管理計(jì)劃的募集方式是()。A.以公開方式向特定投資者募集B.以非公開方式向特定投資者募集C.以公開方式向合格投資者募集D.以非公開方式向合格投資者募集106.公民.法人受期貨公司或者客戶的委托，作為居間人為其提供訂約的機(jī)會(huì)或者訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的中介服務(wù)A.期貨公司B.居間人D.客戶107.以下不屬于基差走強(qiáng)的情形是()。B.基差為負(fù)值且絕對(duì)值越來越小108.期貨交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員遵守期貨交易所交易結(jié)果報(bào)告()。C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)D.商務(wù)部109.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)募寄?，以小心?jǐn)慎.勤勉盡責(zé)和獨(dú)立客觀的態(tài)度為投資者提供服務(wù)，維護(hù)()的合法權(quán)益。B.投資者C.期貨公司110.當(dāng)期貨公司出現(xiàn)重大事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向()。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告111.期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律.法規(guī).規(guī)章和本辦法規(guī)定，遵循()原則，基于獨(dú)立.客觀的立場(chǎng)，公平對(duì)待客戶，避免利益沖突。A.誠(chéng)實(shí)信用B.謹(jǐn)慎C.公開.公平.公正D.適當(dāng)性112.看漲期權(quán)空頭的損益平衡點(diǎn)為()。B.執(zhí)行價(jià)格+權(quán)利金C.標(biāo)的資產(chǎn)價(jià)格+權(quán)利金113.中長(zhǎng)期國(guó)債期貨在報(bào)價(jià)方式上采用()。A.價(jià)格報(bào)價(jià)法115.非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從()期貨保證金賬戶中劃撥。A.客戶B.期貨交易所C.非全面結(jié)算會(huì)員期貨公司D.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司116.在其他因素不變時(shí)，中央銀行實(shí)行緊縮性貨幣政策，國(guó)債期貨價(jià)格()。A.趨漲B.漲跌不確定C.趨跌D.不受影響117.期貨交易所按照其章程的規(guī)定實(shí)行()。A.集中管理B.委托管理C.分級(jí)管理D.自律管理118.需求水平的變動(dòng)表現(xiàn)為()。A.需求曲線的整體移動(dòng)B.需求曲線上點(diǎn)的移動(dòng)C.產(chǎn)品價(jià)格的變動(dòng)D.需求價(jià)格彈性的大小119.債券的修正久期與到期時(shí)間.票面利率.付息頻率.到期收益率之間的關(guān)系，正確的是()。A.票面利率相同，剩余期限相同，付息頻率相同，到期收益率不同的債券，到期收益率較低的債券.修正久期較小B.票面利率相同，剩余期限相同，付息頻率相同，到期收益率不同的債券，到期收益率較低的債券，修正久期較大C.票面利率相同，到期收益率相同，付息頻率相同，剩余期限不同的債券，剩余期限長(zhǎng)的債券。修正久期較小120.期貨的套期保值是指企業(yè)通過持有與現(xiàn)貨市場(chǎng)頭寸方向()的期貨合約，或?qū)⑵谪浐霞s作為其現(xiàn)貨市場(chǎng)未來121.獨(dú)立董事最多可以在()家期貨公司兼任獨(dú)立董122.進(jìn)山口貿(mào)易對(duì)于宏觀經(jīng)濟(jì)和期貨市場(chǎng)的影響主要關(guān)一般在每月的()日發(fā)布上月進(jìn)出口情況的初步數(shù)據(jù)。A.正向市場(chǎng)B.反向市場(chǎng)124.下列不屬于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)職責(zé)的是()。施D.對(duì)品種的上市.交易.結(jié)算.交割等期貨交易及其相關(guān)125.()不屬于期貨交易所的特性。D.高度規(guī)范化126.期貨市場(chǎng)通過()實(shí)現(xiàn)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的功能。A.投機(jī)交易B.跨期套利C.套期保值D.跨市套利127.在使用期貨投資者保障基金前，應(yīng)當(dāng)先以()和A.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金B(yǎng).保障基金C.自有資金D.交易費(fèi)用128.()可以幫助基金經(jīng)理縮小很多指數(shù)基金與標(biāo)的A.股指期貨B.股票期權(quán)C.股票互換D.股指互換129.外匯現(xiàn)匯交易中使用的匯率是即期匯率，即交易雙方在()辦理交割所使用的匯率。A.雙方事先約定的時(shí)間B.交易后兩個(gè)營(yíng)業(yè)日以內(nèi)C.交易后三個(gè)營(yíng)業(yè)日以內(nèi)D.在未來一定日期證金監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶設(shè)立()。A.結(jié)算賬戶B.交易編碼C.資金賬戶D.統(tǒng)一開戶編碼認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的說法正確的是()。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)不可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)B.期貨公司必須對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說明D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的，中國(guó)132.在蝶式套利中，居中月份合約的交易數(shù)量()較A.小于B.等于C.大于D.兩倍于133.下列金融衍生品中，通常在交易所場(chǎng)內(nèi)交易的是D.遠(yuǎn)期134.期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)()備案。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)D.中國(guó)金融期貨交易所和公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出135.投資者認(rèn)為未來某股票價(jià)格下跌，但并不持有該股票，那么以下恰當(dāng)?shù)慕灰撞呗詾?)。A.買入看漲期權(quán)B.賣出看漲期權(quán)C.賣出看跌期權(quán)D.備兌開倉(cāng)136.某期貨公司營(yíng)業(yè)部經(jīng)理甲某，因某種原因辭職。后在另一期貨公司開戶從事期貨交易，但由于行情走勢(shì)不利而虧損，于是甲某提出期貨公司在開戶時(shí)未向其提示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》內(nèi)容，并由其簽字或蓋章，因此要求期貨公司賠償其損失。根據(jù)司法解釋的相關(guān)規(guī)定，本案例中的民事責(zé)任應(yīng)由()。A.開戶的期貨公司承擔(dān)B.原從業(yè)的期貨公司承擔(dān)137.將募集的資金投資于多個(gè)對(duì)沖基金，而不是投資于股票.債券的基金是()。B.對(duì)沖基金C.對(duì)沖基金的組合基金D.商品基金138.期貨交易所的所得收益按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定管理和使用，但應(yīng)當(dāng)首先用于()。A.繳納國(guó)家稅款C.擴(kuò)大期貨交易所的營(yíng)業(yè)規(guī)模139.下列關(guān)于期貨從業(yè)人員的做法中，不符合金融期貨投資者適當(dāng)性制度要求的是()。C.全面客觀介紹金融期貨法律法規(guī).業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征140.“保險(xiǎn)+期貨”中應(yīng)用的期權(quán)類型一般為()。C.美式期權(quán)D.歐式期權(quán)141.期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的是()。A.變更法定代表人B.設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)C.變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)142.汽車與汽油為互補(bǔ)品，成品油價(jià)格的多次上調(diào)對(duì)汽車消費(fèi)產(chǎn)生的影響是()B.汽車的需求量減少143.下列關(guān)于買進(jìn)看跌期權(quán)損益的說法中，正確的是利權(quán)144.下列關(guān)于外匯匯率的說法不正確的是()。A.外匯匯率是以一種貨幣表示的另一種貨幣的相對(duì)價(jià)格D.既可用本幣來表示外幣的價(jià)格，也可用外幣表示本幣價(jià)格145.()是指在公開競(jìng)價(jià)過程中對(duì)期貨合約報(bào)價(jià)所使用的單位，即每計(jì)量單位的貨幣價(jià)格。A.交易單位B.報(bào)價(jià)單位C.最小變動(dòng)單位D.合約價(jià)值146.客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)()的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。A.該日持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果B.該日所有交易結(jié)算結(jié)果C.該日之前所有交易結(jié)算結(jié)果D.該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果147.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有()名.擬開展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部B.交易賬戶C.結(jié)算編碼D.結(jié)算賬戶149.根據(jù)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引后，最高的類別是()。150.期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令，在()情A.依法履行了報(bào)告義務(wù)的B.辭職的C.公開聲明的D.依法賠償損失的151.(10)下列情形中，應(yīng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無效的是A.未取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司從事金融C.期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的手續(xù)費(fèi)低于經(jīng)營(yíng)成本152.下列不屬于參加期貨從業(yè)考試的人員需要滿足的條件的是()。A.年滿16周歲B.年滿18周歲C.具有完全民事行為能力D.具有高中以上文化程度153.參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員，應(yīng)當(dāng)符合的條件是()。A.具有完全民事行為能力B.年滿20周歲C.具有大專以上文化程度D.從事金融業(yè)務(wù)工作1年以上154.()期貨是大連商品交易所的上市品種。A.石油瀝青B.動(dòng)力煤C.玻璃D.棕櫚油155.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，()向A.每月B.每季C.每周D.每年156.李某是該期貨公司的客戶。如果該期貨公司進(jìn)行對(duì)交易中的損失()。C.完全由期貨公司承擔(dān)157.期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地()提交申A.期貨交易所B.中國(guó)保監(jiān)會(huì)159.下列哪項(xiàng)不屬于期貨市場(chǎng)的基本功能?B、套期保值160.根據(jù)《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》的規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行()審核。A.注冊(cè)制B.登記制D.資料一致登記161.在國(guó)外，股票期權(quán)無論是執(zhí)行價(jià)格還是期權(quán)費(fèi)都以()股股票為單位給出。162.在到期日之前，虛值期權(quán)()。163.客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)A.客戶不承擔(dān)責(zé)任C.期貨公司承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80%D.由客戶承擔(dān)164.下列對(duì)期貨公司業(yè)務(wù)資格的描述，正確的是()。A.從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)2年后，即可從事金融期貨經(jīng)165.()應(yīng)當(dāng)制定完善會(huì)員落實(shí)適當(dāng)性管理要求的自B.行業(yè)協(xié)會(huì)C.監(jiān)控中心D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)166.人民法院審理期貨合同糾紛案件，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照()確定違約方承擔(dān)的責(zé)任。A.違約的影響程度B.當(dāng)事人在合同中的約定167.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有()會(huì)員參加方為以上以上以上168.旗形和楔形是兩個(gè)最為著名的持續(xù)整理形態(tài)，休整之后的走勢(shì)往往是()。B.保持原有趨勢(shì)C.尋找突破方向169.經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)評(píng)估相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，()協(xié)A.高于B.低于C.不得高于170.當(dāng)市場(chǎng)價(jià)格達(dá)到客戶預(yù)先設(shè)定的觸發(fā)價(jià)格時(shí)，即變?yōu)橄迌r(jià)指令予以執(zhí)行的一種指令是()。A.限價(jià)指令B.停止限價(jià)指令171.期貨交易所為了防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，通常會(huì)采取哪種B、降低交易手續(xù)費(fèi)D、減少交易時(shí)間172.期貨交易中的“杠桿效應(yīng)”是指什么?A、投資者可以用較少的資金控制較大的合約價(jià)值B、投資者可以獲得固定的投資回報(bào)率C、期貨價(jià)格總是跟隨現(xiàn)貨價(jià)格波動(dòng)173.下列哪項(xiàng)不屬于期貨交易中的基本交易指令?C、止損單(但交易所未直接提供此指令類型)D、跨期套利單(直接指令，但非基本交易指令)174.期貨交易中的“基差”通常指的是什么?B、持倉(cāng)興趣(持倉(cāng)量)D、合約價(jià)值177.期貨交易所為了控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，可能會(huì)對(duì)哪些方面進(jìn)行監(jiān)管?178.以下哪項(xiàng)不是期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)?B、信用風(fēng)險(xiǎn)C、操作風(fēng)險(xiǎn)D、無限責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)(期貨交易中投資者承擔(dān)的是有限責(zé)180.在期貨交易中，如果投資者賬戶保證金不足，交182.以下哪項(xiàng)是衡量期貨合約流動(dòng)性B、合約的到期日而非開新倉(cāng)的預(yù)期上漲策略)B、由交易所創(chuàng)建的，代表一系列相近月份合約價(jià)格的指數(shù)185.以下哪項(xiàng)是期貨交易所為了維護(hù)市場(chǎng)秩序而可能C、設(shè)定最低交易金額B、利用不同期貨合約之間的價(jià)格差異，進(jìn)行買賣操作B、買入開倉(cāng)C、結(jié)算價(jià)D、波動(dòng)率(雖然波動(dòng)率也重要，但通常不用來衡量市場(chǎng)活躍度)189.期貨交易中的“期權(quán)”與“期貨