二零二四年度股權(quán)投資合同：初創(chuàng)科技公司Pre-A輪投資

二零二四年度股權(quán)投資合同：初創(chuàng)科技公司PreA輪投資本合同目錄一覽第一條投資金額及投資方式1.1投資金額1.2投資方式第二條投資方的權(quán)利與義務(wù)2.1投資方的權(quán)利2.2投資方的義務(wù)第三條被投資方的義務(wù)3.1被投資方的信息披露3.2被投資方的經(jīng)營(yíng)管理3.3被投資方的股權(quán)轉(zhuǎn)讓第四條投資期限4.1投資期限的約定4.2投資期限的延長(zhǎng)第五條投資收益分配5.1投資收益的分配方式5.2投資收益的分配時(shí)間第六條投資風(fēng)險(xiǎn)與補(bǔ)償6.1投資風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)定6.2投資風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償方式第七條合同的變更與解除7.1合同變更的條件7.2合同解除的條件第八條爭(zhēng)議解決方式8.1爭(zhēng)議的解決方式8.2爭(zhēng)議解決地點(diǎn)及適用法律第九條合同的生效、終止與失效9.1合同的生效條件9.2合同的終止條件9.3合同失效后的處理方式第十條保密條款10.1保密信息的范圍10.2保密信息的保密期限第十一條強(qiáng)制性條款11.1強(qiáng)制性條款的內(nèi)容11.2強(qiáng)制性條款的執(zhí)行方式第十二條適用法律及爭(zhēng)議解決12.1適用法律12.2爭(zhēng)議解決方式第十三條其他條款13.1其他條款的內(nèi)容13.2其他條款的執(zhí)行方式第十四條附件14.1附件的名稱14.2附件的份數(shù)及保管方式第一部分：合同如下：第一條投資金額及投資方式1.1投資金額甲方同意向乙方投資人民幣【】萬(wàn)元，作為對(duì)乙方PreA輪的投資。1.2投資方式甲方以貨幣形式向乙方投資，投資后甲方持有乙方【】%的股權(quán)。第二條投資方的權(quán)利與義務(wù)2.1投資方的權(quán)利（1）獲得乙方提供的定期或不定期財(cái)務(wù)報(bào)告，了解乙方的經(jīng)營(yíng)狀況和財(cái)務(wù)狀況；（2）按照合同約定參與乙方的股東大會(huì)，并對(duì)乙方的重大事項(xiàng)進(jìn)行表決；（3）按照合同約定獲得乙方的利潤(rùn)分配；（4）對(duì)乙方進(jìn)行盡職調(diào)查，了解乙方的業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、法律等方面的情況；（5）按照合同約定提名乙方董事會(huì)成員。2.2投資方的義務(wù)（1）按照約定的時(shí)間和金額向乙方投資；（2）對(duì)乙方提供的商業(yè)秘密和機(jī)密信息予以保密；（3）不干涉乙方的日常經(jīng)營(yíng)管理；（4）按照合同約定協(xié)助乙方解決經(jīng)營(yíng)中出現(xiàn)的問題。第三條被投資方的義務(wù)3.1被投資方的信息披露乙方應(yīng)向甲方及時(shí)、真實(shí)、完整地提供其業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、法律等方面的信息，以便甲方了解乙方的經(jīng)營(yíng)狀況。3.2被投資方的經(jīng)營(yíng)管理乙方應(yīng)按照合同約定進(jìn)行經(jīng)營(yíng)管理，確保其業(yè)務(wù)的發(fā)展符合甲方的投資目的。3.3被投資方的股權(quán)轉(zhuǎn)讓未經(jīng)甲方同意，乙方不得向第三方轉(zhuǎn)讓其持有的股權(quán)，除非法律、法規(guī)、政策要求或甲方書面同意。第四條投資期限4.1投資期限的約定甲方的投資期限為【】年，自投資款到賬之日起計(jì)算。4.2投資期限的延長(zhǎng)如乙方在投資期限內(nèi)未能實(shí)現(xiàn)預(yù)定的發(fā)展目標(biāo)，甲方有權(quán)要求延長(zhǎng)投資期限，具體延長(zhǎng)條件和方式由雙方另行協(xié)商確定。第五條投資收益分配5.1投資收益的分配方式乙方的利潤(rùn)分配方式如下：（1）優(yōu)先回報(bào)：乙方在實(shí)現(xiàn)盈利前，應(yīng)按照年化收益率【】%向甲方支付優(yōu)先回報(bào)；（2）剩余利潤(rùn)分配：在優(yōu)先回報(bào)支付完畢后，乙方剩余利潤(rùn)按照股權(quán)比例分配。5.2投資收益的分配時(shí)間乙方的利潤(rùn)分配時(shí)間在每年底的股東大會(huì)上確定，由乙方按照合同約定向甲方支付。第六條投資風(fēng)險(xiǎn)與補(bǔ)償6.1投資風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)定乙方應(yīng)盡最大努力降低投資風(fēng)險(xiǎn)，如因乙方的故意或重大過失導(dǎo)致投資損失的，乙方應(yīng)向甲方承擔(dān)相應(yīng)的補(bǔ)償責(zé)任。6.2投資風(fēng)險(xiǎn)的補(bǔ)償方式如發(fā)生投資損失，甲方有權(quán)要求乙方按照投資損失的金額支付補(bǔ)償，乙方應(yīng)在收到甲方通知后的【】日內(nèi)履行補(bǔ)償義務(wù)。第八條爭(zhēng)議解決方式8.1爭(zhēng)議的解決方式雙方在履行本合同過程中發(fā)生的任何爭(zhēng)議，應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)將爭(zhēng)議提交至【】仲裁委員會(huì)按照該會(huì)的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。8.2爭(zhēng)議解決地點(diǎn)及適用法律仲裁地點(diǎn)為【】，并適用中華人民共和國(guó)法律。第九條合同的生效、終止與失效9.1合同的生效條件本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。9.2合同的終止條件（1）雙方達(dá)成書面終止協(xié)議；（2）投資期限屆滿，且乙方未實(shí)現(xiàn)預(yù)定的發(fā)展目標(biāo)；（3）發(fā)生本合同約定的終止事由。9.3合同失效后的處理方式合同失效后，雙方應(yīng)按照合同約定處理與投資相關(guān)的未了事宜，包括但不限于財(cái)務(wù)結(jié)算、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等。第十條保密條款10.1保密信息的范圍保密信息是指本合同的簽訂、履行過程中雙方交換的、未公開的、具有商業(yè)價(jià)值的信息，包括但不限于商業(yè)計(jì)劃、客戶信息、技術(shù)資料等。10.2保密信息的保密期限雙方對(duì)保密信息的保密期限為【】年，自保密信息知悉之日起計(jì)算。第十一條強(qiáng)制性條款11.1強(qiáng)制性條款的內(nèi)容本合同中的強(qiáng)制性條款包括但不限于：（1）雙方應(yīng)遵守的法律、法規(guī)和政策；（2）雙方在合同中的承諾和保證；（3）雙方的權(quán)利和義務(wù)。11.2強(qiáng)制性條款的執(zhí)行方式雙方應(yīng)嚴(yán)格按照強(qiáng)制性條款的內(nèi)容履行本合同，如一方違反強(qiáng)制性條款，另一方有權(quán)要求違約方承擔(dān)違約責(zé)任。第十二條適用法律及爭(zhēng)議解決12.1適用法律本合同的簽訂、履行、解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。12.2爭(zhēng)議解決方式如本合同的任何條款與中華人民共和國(guó)法律相抵觸，該條款將按法律規(guī)定的方式進(jìn)行調(diào)整，以符合法律要求。第十三條其他條款13.1其他條款的內(nèi)容本合同未涉及的事宜，雙方應(yīng)本著公平、公正、誠(chéng)實(shí)、信用的原則協(xié)商解決。13.2其他條款的執(zhí)行方式如雙方在本合同之外達(dá)成其他協(xié)議，這些協(xié)議與本合同具有同等法律效力，雙方應(yīng)嚴(yán)格遵守。第十四條附件14.1附件的名稱附件包括：（1）乙方的業(yè)務(wù)計(jì)劃書；（2）乙方的財(cái)務(wù)報(bào)表；（3）乙方的技術(shù)資料；（4）其他雙方認(rèn)為需要附加的資料。14.2附件的份數(shù)及保管方式附件一式兩份，雙方各執(zhí)一份，其余副本按照雙方約定進(jìn)行保管。第二部分：第三方介入后的修正第十五條第三方介入的定義及范圍15.1第三方介入的定義第三方介入是指在本合同履行過程中，除甲乙方之外的任何自然人、法人或其他組織參與本合同的履行過程，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、咨詢機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)等。15.2第三方介入的范圍（1）甲乙方委托的獨(dú)立第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查、評(píng)估、審計(jì)等；（2）甲乙方為履行合同而與第三方機(jī)構(gòu)簽訂的補(bǔ)充協(xié)議；（3）甲乙方與第三方機(jī)構(gòu)進(jìn)行的與本合同相關(guān)的商務(wù)談判、協(xié)商等。第十六條第三方介入的義務(wù)及責(zé)任16.1第三方介入的義務(wù)第三方介入應(yīng)嚴(yán)格遵守甲乙雙方的約定，按照合同約定履行相關(guān)義務(wù)，并保證所提供信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。16.2第三方介入的責(zé)任第三方介入應(yīng)對(duì)其履行合同過程中產(chǎn)生的任何疏忽、失誤或過錯(cuò)造成的損失承擔(dān)責(zé)任。若第三方介入的行為導(dǎo)致甲乙方損失的，甲乙方有權(quán)要求第三方介入承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第十七條第三方介入的報(bào)酬及支付方式17.1第三方介入的報(bào)酬甲乙方應(yīng)按照合同約定支付第三方介入的報(bào)酬，報(bào)酬的具體金額和支付方式由甲乙方與第三方介入?yún)f(xié)商確定。17.2第三方介入的支付方式甲乙方應(yīng)按照合同約定和第三方介入的履行情況，及時(shí)支付報(bào)酬。支付方式可以采取一次性支付、分期支付等方式。第十八條第三方介入的保密義務(wù)18.1保密信息的范圍第三方介入應(yīng)對(duì)其在履行合同過程中所獲得的甲乙雙方的保密信息承擔(dān)保密義務(wù)，保密信息包括但不限于商業(yè)計(jì)劃、財(cái)務(wù)報(bào)表、技術(shù)資料等。18.2保密信息的保密期限第三方介入對(duì)保密信息的保密期限為【】年，自保密信息知悉之日起計(jì)算。18.3保密信息的保密義務(wù)第三方介入不得將保密信息泄露給任何無(wú)關(guān)第三方，不得利用保密信息從事與甲乙方業(yè)務(wù)相競(jìng)爭(zhēng)的活動(dòng)。第十九條第三方介入的違約責(zé)任19.1第三方介入的違約行為第三方介入如違反本合同的約定，包括但不限于未按照約定履行義務(wù)、未按照約定提供真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的資料等，構(gòu)成違約行為。19.2第三方介入的違約責(zé)任第三方介入應(yīng)按照甲乙雙方的約定承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于賠償甲乙方因此造成的損失、支付違約金等。第二十十條第三方介入的解除合同20.1甲乙方均有權(quán)隨時(shí)解除與第三方介入的合同，但應(yīng)提前【】天通知第三方介入。20.2解除合同的條件甲乙方解除合同的條件如下：（1）第三方介入嚴(yán)重違反合同約定；（2）第三方介入無(wú)法履行合同義務(wù)；（3）甲乙方因國(guó)家政策變化、業(yè)務(wù)調(diào)整等原因需要解除合同。第二十一條第三方介入與其他各方的劃分說明21.1第三方介入與甲乙方的劃分第三方介入在本合同的履行過程中，僅作為協(xié)助甲乙方履行合同的角色，不改變甲乙方之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。21.2第三方介入與甲乙方的溝通協(xié)作甲乙方與第三方介入之間的溝通協(xié)作，應(yīng)以本合同的約定為準(zhǔn)，任何與甲乙方的溝通協(xié)作，均需甲乙方的書面同意。第二十二條第三方介入的責(zé)任限額22.1第三方介入的責(zé)任限額第三方介入在任何情況下對(duì)甲乙方的損失承擔(dān)的責(zé)任限額，不得超過甲乙方支付給第三方介入的報(bào)酬總額。22.2第三方介入的賠償方式第三方介入應(yīng)按照甲乙方的要求，采取現(xiàn)金、財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)讓等方式進(jìn)行賠償。第二十三條合同的變更與解除本合同的變更與解除，應(yīng)依照中華人民共和國(guó)法律的相關(guān)規(guī)定，由甲乙方協(xié)商一致并書面確認(rèn)。第二十四條合同的效力本合同自甲乙方簽字蓋章之日起生效，對(duì)本合同的解釋及爭(zhēng)議解決均適用中華人民共和國(guó)法律。第二十五條合同的終止（1）甲乙方達(dá)成書面終止協(xié)議；（2）甲乙方解除與第三方介入的合同；（3）本合同約定的終止事由發(fā)生。第二十六條其他條款本合同未涉及的事宜，甲乙方應(yīng)本著公平、公正、誠(chéng)實(shí)、信用的原則協(xié)商解決。第二十七條附件本合同附件包括：（1）第三方介入的詳細(xì)信息；（2）第三方介入的報(bào)酬支付協(xié)議；（3）其他甲乙方認(rèn)為需要附加的資料。附件一式兩份，第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：乙方的業(yè)務(wù)計(jì)劃書詳細(xì)要求和說明：乙方的業(yè)務(wù)計(jì)劃書應(yīng)包括公司的愿景、使命、業(yè)務(wù)模式、市場(chǎng)分析、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手分析、產(chǎn)品或服務(wù)介紹、營(yíng)銷策略、財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)等。計(jì)劃書應(yīng)具有可執(zhí)行性，并對(duì)未來(lái)發(fā)展的可能性進(jìn)行合理預(yù)測(cè)。附件二：乙方的財(cái)務(wù)報(bào)表詳細(xì)要求和說明：乙方的財(cái)務(wù)報(bào)表應(yīng)包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表等，報(bào)表應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映乙方的財(cái)務(wù)狀況。附件三：乙方的技術(shù)資料詳細(xì)要求和說明：乙方的技術(shù)資料應(yīng)包括產(chǎn)品或服務(wù)的技術(shù)規(guī)格、研發(fā)過程、技術(shù)專利、技術(shù)團(tuán)隊(duì)介紹等。資料應(yīng)詳細(xì)闡述技術(shù)優(yōu)勢(shì)和創(chuàng)新點(diǎn)。附件四：其他雙方認(rèn)為需要附加的資料詳細(xì)要求和說明：其他雙方認(rèn)為需要附加的資料包括但不限于市場(chǎng)調(diào)查報(bào)告、客戶反饋、合作伙伴協(xié)議等。這些資料有助于雙方更好地了解業(yè)務(wù)環(huán)境和市場(chǎng)狀況。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.未按照約定時(shí)間或金額向乙方投資。示例說明：如果甲方未能在約定的時(shí)間內(nèi)向乙方投資，或投資的金額不足約定數(shù)額，將被視為違約行為。2.未按照約定參與乙方的股東大會(huì)或未能履行股東權(quán)利。示例說明：如果甲方在股東大會(huì)上未能按照約定進(jìn)行投票或未能行使其他股東權(quán)利，將被視為違約行為。3.未按照約定獲得乙方的利潤(rùn)分配。示例說明：如果甲方在利潤(rùn)分配時(shí)未能按照約定獲得應(yīng)得的利潤(rùn)，將被視為違約行為。4.對(duì)乙方進(jìn)行盡職調(diào)查時(shí)，發(fā)現(xiàn)乙方提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確或不完整。示例說明：如果甲方在盡