銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具存續(xù)期信息披露文件示范文本

銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具

存續(xù)期信息披露文件示范文本

（2022版）

中國銀行間市場交易商協(xié)會

2022年7月

目錄

第一部分使用說明...................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

第二部分存續(xù)期信息披露公告格式說明.................錯(cuò)誤!未定義書簽。

一、內(nèi)容及格式要求..................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

二、格式及公告范例..................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

（一）存續(xù)期信息披露公告格式范例....................錯(cuò)誤!未定義書簽。

（二）普適性存續(xù)期信息披露公告范例..................錯(cuò)誤!未定義書簽。

第三部分存續(xù)期信息披露公告示范文本.................錯(cuò)誤!未定義書簽。

一、PZ表（存續(xù)期重大事項(xiàng)披露表）示范文本...........錯(cuò)誤!未定義書簽。

（一）PZ-1企業(yè)名稱變更公告.........................錯(cuò)誤!未定義書簽。

（二）PZ-2企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化.............錯(cuò)誤!未定義書簽。

（三）PZ-3企業(yè)全部或主要業(yè)務(wù)陷入停頓...............錯(cuò)誤!未定義書簽。

（四）PZ-4企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營外部條件發(fā)生重大變化.........錯(cuò)誤!未定義書簽。

（五）PZ-5企業(yè)變更財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)機(jī)構(gòu)、債務(wù)融資工具受托管理人、信用評級

機(jī)構(gòu)................................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

（六）PZ-6企業(yè)1/3以上董事、2/3以上監(jiān)事、董事長、總經(jīng)理或具有同等職責(zé)

的人員發(fā)生變動.....................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

（七）PZ-7企業(yè)法定代表人、董事長、總經(jīng)理或具有同等職責(zé)的人員無法履行

職責(zé)...............................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

（八）PZ-8企業(yè)控股股東或者實(shí)際控制人變更，或股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化錯(cuò)誤!

未定義書簽。

（九）PZ-9企業(yè)提供重大資產(chǎn)抵押、質(zhì)押..............錯(cuò)誤!未定義書簽。

（十）PZ-10企業(yè)對外提供擔(dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的20%...錯(cuò)誤!未定義書簽。

（十一）PZ-H企業(yè)發(fā)生可能影響其償債能力的資產(chǎn)出售、轉(zhuǎn)讓、無償劃轉(zhuǎn).錯(cuò)

誤!未定義書簽。

（十二）PZ-12企業(yè)發(fā)生可能影響其償債能力的資產(chǎn)報(bào)廢..錯(cuò)誤!未定義書簽。

（十三）PZ-13企業(yè)發(fā)生可能影響其償債能力的重大投資行為錯(cuò)誤！未定義書

簽。

（十四）PZ-14企業(yè)發(fā)生可能影響其償債能力的重大資產(chǎn)重組錯(cuò)誤！未定義書

簽。

（十五）PZ-15企業(yè)發(fā)生超過上年末凈資產(chǎn)10%以上的重大損失，或者放棄債權(quán)

或者財(cái)產(chǎn)超過上年末凈資產(chǎn)的10%.....................錯(cuò)誤!未定義書簽。

（十六）PZ-16企業(yè)股權(quán)、經(jīng)營權(quán)涉及被委托管理.......錯(cuò)誤!未定義書簽。

（十七）PZ-17企業(yè)喪失對重要子公司的實(shí)際控制權(quán).....錯(cuò)誤!未定義書簽。

（十八）PZ-18債務(wù)融資工具信用增進(jìn)安排發(fā)生變更.....錯(cuò)誤!未定義書簽。

（十九）PZ-19企業(yè)轉(zhuǎn)移債務(wù)融資工具清償義務(wù).........錯(cuò)誤!未定義書簽。

（二十）PZ-20企業(yè)一次承擔(dān)他人債務(wù)超過上年末凈資產(chǎn)10%錯(cuò)誤!未定義書簽。

（二H"一）PZ-21企業(yè)新增借款超過上年末凈資產(chǎn)的20%...錯(cuò)誤!未定義書簽。

（二十二）PZ-22企業(yè)未能清償?shù)狡趥鶆?wù)...............錯(cuò)誤!未定義書簽。

（二十三）PZ-23企業(yè)進(jìn)行債務(wù)重組...................錯(cuò)誤!未定義書簽。

（二十四）PZ-24企業(yè)涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，受到刑事處罰、重大行政

處罰或行政監(jiān)管措施、市場自律組織做出的債券業(yè)務(wù)相關(guān)的處分，或者存在嚴(yán)重

失信行為...........................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

（二十五）PZ-25企業(yè)法定代表人、控股股東、實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事、高級

管理人員涉嫌違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查、采取強(qiáng)制措施，或者存在嚴(yán)重失信行為

...................................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

（二十六）PZ-26企業(yè)涉及重大訴訟、仲裁事項(xiàng).........錯(cuò)誤!未定義書簽。

（二十七）PZ-27企業(yè)發(fā)生可能影響其償債能力的資產(chǎn)被查封、扣押或凍結(jié)的情

況.................................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

（二十八）PZ-28企業(yè)擬分配股利.....................錯(cuò)誤!未定義書簽。

（二十九）PZ-29企業(yè)減資...........................錯(cuò)誤!未定義書簽。

（三十）PZ-30企業(yè)合并.............................錯(cuò)誤!未定義書簽。

（ZH"一）PZ-31企業(yè)分立...........................錯(cuò)誤!未定義書簽。

（三十二）PZ-32企業(yè)解散...........................錯(cuò)誤!未定義書簽。

（三十三）PZ-33企業(yè)申請破產(chǎn).......................錯(cuò)誤!未定義書簽。

（三十四）PZ-34企業(yè)涉及需要說明的市場傳聞.........錯(cuò)誤!未定義書簽。

（三十五）PZ-35債務(wù)融資工具信用評級發(fā)生變化......錯(cuò)誤!未定義書簽。

（三十六）PZ-36企業(yè)訂立其他可能對其資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要

影響的重大合同......................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

二、其他常用存續(xù)期信息披露公告示范文本..............錯(cuò)誤!未定義書簽。

（一）PB-1變更/更正已披露信息基本公告..............錯(cuò)誤!未定義書簽。

（二）PB-4企業(yè)變更信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人...............錯(cuò)誤!未定義書簽。

（三）PD-1兌付安排情況公告.........................錯(cuò)誤!未定義書簽。

（四）PD-3企業(yè)關(guān)于債務(wù)融資工具支付利息或兌付本金的特別風(fēng)險(xiǎn)提示公告錯(cuò)

誤!未定義書簽。

（五）行權(quán)公告......................................錯(cuò)誤!未定義書簽。

（六）投資人回售選擇權(quán)行權(quán)結(jié)果公告..................錯(cuò)誤!未定義書簽。

（七）PH-1持有人會議召開公告.......................錯(cuò)誤!未定義書簽。

（八）PH-2持有人會議議案概要.......................錯(cuò)誤!未定義書簽。

（九）PH-3持有人會議決議公告.......................錯(cuò)誤!未定義書簽。

（十）PH-4持有人會議答復(fù)公告.......................錯(cuò)誤!未定義書簽。

第一部分使用說明

一、制定背景

2021年3月28日，中國銀行間市場交易商協(xié)會（以下簡稱

“交易商協(xié)會”）發(fā)布《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工

具信息披露規(guī)則（2021年版）》（以下簡稱《信息披露規(guī)則》）及

《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具存續(xù)期信息披露表

格體系（2021版）》（以下簡稱《存續(xù)期表格體系》），明確了債

務(wù)融資工具存續(xù)期信息披露事項(xiàng)、時(shí)間及內(nèi)容的要求。

為進(jìn)一步提升信息披露文件的規(guī)范性，為市場成員編制存續(xù)

期信息披露公告提供便利，交易商協(xié)會組織市場成員起草并推出

《銀行間債券市場非金融企業(yè)債務(wù)融資工具存續(xù)期信息披露文

件示范文本》（以下簡稱《存續(xù)期信息披露文件示范文本》）。

二、基本內(nèi)容

《存續(xù)期信息披露文件示范文本》包括目前存續(xù)期內(nèi)常用的

信息披露文件類型，包括PZ表（存續(xù)期重大事項(xiàng)信息披露表）

中所有重大事項(xiàng)公告、PBT變更/更正已披露信息基本公告、PB-4

企業(yè)變更信息披露事務(wù)負(fù)責(zé)人公告、PD-1兌付安排情況公告、

PD-3企業(yè)關(guān)于債務(wù)融資工具支付利息或兌付本金的特別風(fēng)險(xiǎn)提

示公告、債項(xiàng)行權(quán)公告與投資人回售權(quán)行權(quán)結(jié)果公告及PHT至

PH-4持有人會議相關(guān)公告。

三、使用提示

《存續(xù)期信息披露文件示范文本》僅供市場參考，市場機(jī)構(gòu)

根據(jù)需要自主自愿選擇使用。境外非金融企業(yè)債務(wù)融資工具相關(guān)

市場機(jī)構(gòu)參考適用。

（-）一般要求

1.示范文本的“披露提示”僅為《信息披露規(guī)則》及《存續(xù)

期表格體系》相關(guān)要求的提示，以《信息披露規(guī)則》及《存續(xù)期

表格體系》要求為準(zhǔn)。其中提及的“重要子公司”“凈資產(chǎn)”“信

用增進(jìn)”“以上”等定義與《信息披露規(guī)則》及《存續(xù)期表格體

系》標(biāo)準(zhǔn)一致。

2.擬披露事項(xiàng)同時(shí)涉及多類情形的，可參考對應(yīng)示范文本內(nèi)

容及《普適性存續(xù)期信息披露公告范例》格式，于1份公告中說

明事項(xiàng)情況。

（二）填寫說明

1.示范文本中灰色字體為提示描述，可根據(jù)提示將相應(yīng)內(nèi)容

補(bǔ)充至正文后，將字體調(diào)整為統(tǒng)一黑色字體。

2.示范文本中“下劃線”為需要填寫的提示文本，請根據(jù)實(shí)

際情況填寫后刪除下劃線。

3.示范文本中“XXX/XXX”為選擇性的提示描述，應(yīng)根據(jù)實(shí)

際情況進(jìn)行單選或多選。

4.“口”為“事項(xiàng)進(jìn)展”章節(jié)勾選的內(nèi)容，可根據(jù)公告當(dāng)前

進(jìn)展單選或多選。

5.示范文本中相關(guān)章節(jié)或條款后帶有“（如有）”字樣的，

應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況填寫，如不存在章節(jié)或條款所述情形的，應(yīng)當(dāng)刪

除此章節(jié)或條款及“（如有）”字樣。

6.示范文本腳注中的內(nèi)容均為解釋性質(zhì)的內(nèi)容，使用時(shí)應(yīng)刪

除腳注。

第二部分存續(xù)期信息披露公告格式說明

一、內(nèi)容及格式要求

（一）披露內(nèi)容。公告內(nèi)容應(yīng)至少包括涉及債項(xiàng)的債券代碼

及債券簡稱、公告標(biāo)題、公告正文，落款應(yīng)包括公告披露主體的

全稱及公告日期。落款方式可直接落于正文之后，也可采用蓋章

頁的形式。

（二）披露格式。公告標(biāo)題居中，字體為宋體，小二，加粗;

正文字體為仿宋―GB2312,小三（包括數(shù)字和字母），文末添加結(jié)

束語（特此公告），行距采用固定值28磅。

小標(biāo)題：采用仿宋_GB2312,小三，第一、二層標(biāo)題加粗，

第三、四層標(biāo)題不加粗；層次序號：第一層為“一、”，第二層為

“（一）”，第三層為“L”,第四層為“⑴”。

（三）表格。公告中的表格應(yīng)居中對齊。表格標(biāo)題置于表格

上方，標(biāo)題字號視標(biāo)題長度而定，建議使用四號或小四號仿宋

_GB2312字體。表格中的內(nèi)容使用仿宋_GB2312字體，字號視結(jié)

構(gòu)設(shè)計(jì)而定。若有多項(xiàng)表格，則按照先后順序分別進(jìn)行編號。表

格行距視結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)而定，建議采用固定值28磅。

二、格式及公告范例

（一）存續(xù)期信息披露公告格式范例

債券代碼：012XXXXXX債券簡稱：20XXXXSCP001

102XXXXXX21XXXXMTN001

XX公司關(guān)于XX事項(xiàng)的公告

（宋體，小二號，居中，加粗）

正文（仿宋一GB2312,小三，包括數(shù)字和字母）

一、一級標(biāo)題（仿宋_GB2312,小三，加粗，后不加標(biāo)點(diǎn)）

（二）二級標(biāo)題（仿宋_GB2312,小三，加粗，后不加標(biāo)點(diǎn)）

3.三級標(biāo)題（仿宋_GB2312,小三,不加粗）

（4）四級標(biāo)題（仿宋_GB2312,小三，不加粗）

表1：表格標(biāo)題

單位:XX、XX

項(xiàng)目欄指標(biāo)一指標(biāo)二

項(xiàng)目一正文111.11

項(xiàng)目二正文222.22

合計(jì)/333.33

信息披露承諾（仿宋―GB2312,小三，不加粗）

特此公告。

（本頁無正文，為《XX公司關(guān)于XX事項(xiàng)的公告》之蓋章頁）

披露主體名稱（加蓋公章）

20XX年XX月XX日

（二）普適性存續(xù)期信息披露公告范例

債券代碼：012XXXXXX債券簡稱：20XXXXSCP001

102XXXXXX21XXXXMTN001

披露主體名稱關(guān)于請?zhí)顚懯马?xiàng)概述的公告

本公司/本公司合并范圍內(nèi)子公司請?zhí)顚懽庸久Q發(fā)生請

填寫事項(xiàng)概述的事項(xiàng),具體情況公告如下。

一、事項(xiàng)基本情況

（一）事項(xiàng)背景及原因

請說明事項(xiàng)背景和原因。

（二）事項(xiàng)具體情況

請說明事項(xiàng)具體情況。

（三）事項(xiàng)進(jìn)展（如有）

請說明事項(xiàng)進(jìn)展情況。

二、影響分析（如有）

請說明對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營、財(cái)務(wù)狀況及償債能力的影響。

三、應(yīng)對措施（如有）

請說明企業(yè)對存續(xù)債務(wù)融資工具持有人的權(quán)益保障措施。

四、信息披露承諾

本公司及全體董事、監(jiān)事、高級管理人員或履行同等職責(zé)的

人員承諾公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，并將按照銀行間

債券市場相關(guān)自律規(guī)則的規(guī)定，履行相關(guān)后續(xù)信息披露義務(wù)。

特此公告。

披露主體名稱

年月日

第三部分存續(xù)期信息披露公告示范文本

一、PZ表（存續(xù)期重大事項(xiàng)披露表）示范文本

（-）PZ-1企業(yè)名稱變更公告

1.示范文本

債券代碼：012XXXXXX債券簡稱：20XXXXSCP001

102XXXXXX21XXXXMTN001

披露主體名稱關(guān)于名稱變更事項(xiàng)的公告

本公司發(fā)生名稱變更事項(xiàng)，具體情況公告如下。

一、事項(xiàng)基本情況

（一）更名情況

變更前公司名稱

變更后公司名稱

請說明企業(yè)更名原因。

（二）債券名稱、簡稱及代碼變更情況（如有）

表債券信息變更情況

序號項(xiàng)目要素變更前變更后

債券名稱

1債券簡稱

債券代碼

（三）更名后債權(quán)債務(wù)關(guān)系承繼情況（如有）

表債券信息變更情況

序號項(xiàng)目要素1更名后承繼機(jī)構(gòu)名稱

1債券簡稱

（四）事項(xiàng)進(jìn)展

□工商變更完成請?zhí)顚懭掌?/p>

口其他（如有）請?zhí)顚懭掌?/p>

請說明事項(xiàng)進(jìn)展或變化情況，包括工商登記變更完成情況

等。

二、付息兌付相關(guān)承諾

發(fā)行人有關(guān)債務(wù)融資工具存續(xù)期內(nèi)嚴(yán)格履行信息披露、付息

兌付等相關(guān)義務(wù)的承諾。

三、其他需說明的事項(xiàng)（如有）

如有請說明情況。

四、信息披露承諾

本公司及全體董事、監(jiān)事、高級管理人員或履行同等職責(zé)的

人員承諾公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，并將按照銀行間

債券市場相關(guān)自律規(guī)則的規(guī)定，履行相關(guān)后續(xù)信息披露義務(wù)。

特此公告。

披露主體名稱

年月日

2.披露提示

1如企業(yè)更名后債券簡稱變化，此處填寫變更后的簡稱。

(1)適用范圍

發(fā)行人名稱變更時(shí)，應(yīng)披露相關(guān)信息。

(2)披露時(shí)間

發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在更名工商登記辦理完畢之日后2個(gè)工作日內(nèi)

披露相關(guān)信息。

(3)其他可能需披露的文件

發(fā)行人更名，存續(xù)的債務(wù)融資工具如涉及信用增進(jìn)的，增進(jìn)

機(jī)構(gòu)應(yīng)按照PX-5表格要求單獨(dú)披露信用增進(jìn)承諾函。

(4)增進(jìn)機(jī)構(gòu)披露提示

增進(jìn)機(jī)構(gòu)發(fā)生名稱變更事項(xiàng)，需按照PZT表格要求履行披

露義務(wù)。

（二）PZ-2企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化

1.示范文本

債券代碼：012XXXXXX債券簡稱：20XXXXSCP001

102XXXXXX21XXXXMTN001

披露主體名稱關(guān)于企業(yè)本部/重要子公司請?zhí)顚懼匾?/p>

壬公司名稱生產(chǎn)經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化的公告

本公司/本公司合并范圍內(nèi)重要子公司請?zhí)顚懽庸久Q生

產(chǎn)經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化，具體情況公告如下。

一、事項(xiàng)基本情況

（一）事項(xiàng)背景及原因

請說明事項(xiàng)背景和原因。

（二）原生產(chǎn)經(jīng)營狀況

請說明狀況。

（三）變更后的生產(chǎn)經(jīng)營狀況

請說明狀況。

二、其他需說明的事項(xiàng)（如有）

如有請說明情況。

三、信息披露承諾

本公司及全體董事、監(jiān)事、高級管理人員或履行同等職責(zé)的

人員承諾公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，并將按照銀行間

債券市場相關(guān)自律規(guī)則的規(guī)定，履行相關(guān)后續(xù)信息披露義務(wù)。

特此公告。

披露主體名稱

年月日

2.披露提示

(1)適用范圍

A.發(fā)行人或其合并報(bào)表范圍內(nèi)子公司發(fā)生主要業(yè)務(wù)或全部

業(yè)務(wù)陷入停頓，可能影響其償債能力的，應(yīng)按照PZ-3要求披露

相關(guān)信息；

B.發(fā)行人或其合并報(bào)表范圍內(nèi)重要子公司的生產(chǎn)經(jīng)營外部

條件發(fā)生重大變化，應(yīng)按照PZ-4要求披露相關(guān)信息；

C.發(fā)行人或其合并報(bào)表范圍內(nèi)重要子公司其他生產(chǎn)經(jīng)營狀

況發(fā)生重大變化，應(yīng)根據(jù)PZ-2披露相關(guān)信息。

(2)披露時(shí)間

發(fā)行人或其合并報(bào)表范圍內(nèi)重要子公司其他生產(chǎn)經(jīng)營狀況

發(fā)生重大變化的，應(yīng)在發(fā)生變化之日后2個(gè)工作日內(nèi)披露相關(guān)信

（三）PZ-3企業(yè)全部或主要業(yè)務(wù)陷入停頓

1.示范文本

債券代碼：012XXXXXX債券簡稱：20XXXXSCP001

102XXXXXX21XXXXMTN001

披露主體名稱關(guān)于企業(yè)本部/子公司請?zhí)顚懽庸久?/p>

稱全部業(yè)務(wù)/主要業(yè)務(wù)陷入停頓的公告

本公司/本公司合并范圍內(nèi)子公司請?zhí)顚懽庸久Q發(fā)生全

部業(yè)務(wù)/主要業(yè)務(wù)陷入停頓的事項(xiàng)，具體情況公告如下。

一、事項(xiàng)基本情況

（一）事項(xiàng)背景及原因

請說明事項(xiàng)背景和原因，以及起始時(shí)間。

（二）陷入停頓的業(yè)務(wù)情況

請簡要說明發(fā)行人或其業(yè)務(wù)陷入停頓的合并報(bào)表范圍內(nèi)子

公司業(yè)務(wù)；并介紹陷入停頓的業(yè)務(wù)情況，包括但不限于業(yè)務(wù)營業(yè)

收入及利潤占比情況等。

（三）后續(xù)相關(guān)進(jìn)展

請描述后續(xù)相關(guān)進(jìn)展，如整改情況，相關(guān)主管部門的檢查驗(yàn)

收情況，業(yè)務(wù)恢復(fù)正常運(yùn)營情況等。

二、影響分析

請說明業(yè)務(wù)停頓對企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營秩序的影響，預(yù)計(jì)損失

及對償債能力的影響。

請說明預(yù)計(jì)主要或者全部業(yè)務(wù)恢復(fù)正常運(yùn)營的時(shí)間。

三、應(yīng)對措施

請說明為降低、消除業(yè)務(wù)停頓影響采取的應(yīng)對措施，應(yīng)相關(guān)

主管部門要求實(shí)施的整改措施等。

四、其他需說明的事項(xiàng)(如有)

如有請說明情況。

五、信息披露承諾

本公司及全體董事、監(jiān)事、高級管理人員或履行同等職責(zé)的

人員承諾公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，并將按照銀行間

債券市場相關(guān)自律規(guī)則的規(guī)定，履行相關(guān)后續(xù)信息披露義務(wù)。

特此公告。

披露主體名稱

年月日

2.披露提示

(1)適用范圍

A.發(fā)行人或其合并報(bào)表范圍內(nèi)子公司發(fā)生主要業(yè)務(wù)或全部

業(yè)務(wù)陷入停頓，可能影響其償債能力的，應(yīng)披露相關(guān)信息；

B.此處所稱主要業(yè)務(wù)是指營業(yè)收入占發(fā)行人最近一年主營

業(yè)務(wù)收入10%以上，或毛利潤占發(fā)行人最近一年毛利潤總額10%

以上的業(yè)務(wù)。

(2)披露時(shí)間

A.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在決定進(jìn)行停頓或收到相關(guān)主管部門停頓通

知之日后2個(gè)工作日內(nèi)披露相關(guān)信息；

B.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在導(dǎo)致業(yè)務(wù)停頓事由消除之日后2個(gè)工作日

內(nèi)披露事項(xiàng)后續(xù)進(jìn)展。

（四）PZ-4企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營外部條件發(fā)生重大變化

1.示范文本

債券代碼：012XXXXXX債券簡稱：20XXXXSCP001

102XXXXXX21XXXXMTN001

披露主體名稱關(guān)于企業(yè)本部/重要子公司請?zhí)顚懼?/p>

要子公司名稱生產(chǎn)經(jīng)營外部條件發(fā)生重大變化的

公告

本公司/本公司合并范圍內(nèi)重要子公司請?zhí)顚懽庸久Q生

產(chǎn)經(jīng)營外部條件發(fā)生重大變化，具體情況公告如下。

一、事項(xiàng)基本情況

（一）事項(xiàng)背景及原因

請說明事項(xiàng)背景和原因。

（二）外部條件重大變化情況

請說明重大變化情況。.

（三）外部條件重大變化進(jìn)展（如有）

如外部條件重大變化具有持續(xù)性且發(fā)生重大進(jìn)展，請說明進(jìn)

展情況。

（四）預(yù)計(jì)上述影響持續(xù)時(shí)間

請說明預(yù)計(jì)時(shí)間。

二、影響分析

請說明對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營、財(cái)務(wù)狀況及償債能力的具體影響。

三、應(yīng)對措施

請說明針對該重大變化采取或?qū)⒉扇〉膽?yīng)對措施和安排。

四、其他需說明的事項(xiàng)（如有）

如有請說明情況。

五、信息披露承諾

本公司及全體董事、監(jiān)事、高級管理人員或履行同等職責(zé)的

人員承諾公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，并將按照銀行間

債券市場相關(guān)自律規(guī)則的規(guī)定，履行相關(guān)后續(xù)信息披露義務(wù)。

特此公告。

披露主體名稱

年月日

2.披露提示

（1）適用范圍

發(fā)行人或其合并報(bào)表范圍內(nèi)重要子公司的生產(chǎn)經(jīng)營外部條

件發(fā)生重大變化，包括但不限于產(chǎn)業(yè)或行業(yè)政策變化、重大災(zāi)害、

特許經(jīng)營權(quán)變化等對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營造成重大不利影響時(shí)，應(yīng)披露

相關(guān)信息。

（2）披露時(shí)間

A.發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在知道或者應(yīng)當(dāng)知道該生產(chǎn)經(jīng)營外部條件發(fā)

生變化之日后2個(gè)工作日內(nèi)披露相關(guān)信息;

B.相關(guān)生產(chǎn)經(jīng)營外部條件變化趨勢發(fā)生重大改變時(shí)，發(fā)行人

應(yīng)當(dāng)在知道或者應(yīng)當(dāng)知道該情況之日后2個(gè)工作日內(nèi)披露事項(xiàng)

后續(xù)進(jìn)展。

（五）PZ-5企業(yè)變更財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)機(jī)構(gòu)、債務(wù)融資工具受

托管理人、信用評級機(jī)構(gòu)

1.示范文本

債券代碼：012XXXXXX債券簡稱：20XXXXSCP001

102XXXXXX21XXXXMTN001

披露主體名稱關(guān)于變更審計(jì)機(jī)構(gòu)/請?zhí)顚憘Q

受托管理人/請?zhí)顚憘Q信用評級機(jī)構(gòu)的公告

本公司發(fā)生變更審計(jì)機(jī)構(gòu)/變更請?zhí)顚憘Q受托管理人

/變更請?zhí)顚憘Q信用評級機(jī)構(gòu)事項(xiàng),具體情況公告如下。

一、事項(xiàng)基本情況

（一）事項(xiàng)背景及原因

請說明事項(xiàng)背景和原因。

（二）新任審計(jì)機(jī)構(gòu)/受托管理人/信用評級機(jī)構(gòu)基本情況

本公司將財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)機(jī)構(gòu)由請?zhí)顚懺薪闄C(jī)構(gòu)名稱變更

為請?zhí)顚懶氯沃薪闄C(jī)構(gòu)名稱。

本公司將債務(wù)融資工具請?zhí)顚憘Q（債券簡稱）受托管

理人由請?zhí)顚懺薪闄C(jī)構(gòu)名稱變更為請?zhí)顚懼薪闄C(jī)構(gòu)名稱。

本公司將債務(wù)融資工具請?zhí)顚憘Q（債券簡稱）評級機(jī)

構(gòu)由請?zhí)顚懺薪闄C(jī)構(gòu)名稱變更為請?zhí)顚懼薪闄C(jī)構(gòu)名稱。

請說明中介機(jī)構(gòu)基本情況，并說明中介機(jī)構(gòu)或相關(guān)從業(yè)人員

是否存在被立案調(diào)查情形。

請說明協(xié)議約定的主要職責(zé)；變更受托管理人的，還應(yīng)說明

受托協(xié)議主要內(nèi)容、履行職責(zé)起始日期。

（三）事項(xiàng)進(jìn)展

口協(xié)議簽署請?zhí)顚懭掌?/p>

□其他請?zhí)顚懭掌?/p>

請說明事項(xiàng)進(jìn)展或變化情況，包括有權(quán)決策機(jī)構(gòu)決議情況，

有權(quán)機(jī)關(guān)批復(fù)情況（如有），協(xié)議簽署情況，并說明中介機(jī)構(gòu)工

作交接情況及相關(guān)工作安排。

（四）合法合規(guī)性

請說明變更程序是否符合法律法規(guī)及公司章程的約定。

二、影響分析

請說明變更中介機(jī)構(gòu)可能對企業(yè)產(chǎn)生的影響。

三、持有人會議相關(guān)安排（如有）2

請說明持有人會議相關(guān)安排。

四、其他需說明的事項(xiàng)（如有）

如有請說明情況。

五、信息披露承諾

本公司及全體董事、監(jiān)事、高級管理人員或履行同等職責(zé)的

人員承諾公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，并將按照銀行間

債券市場相關(guān)自律規(guī)則的規(guī)定，履行相關(guān)后續(xù)信息披露義務(wù)。

特此公告。

2債務(wù)融資工具變更受托管理人已觸發(fā)持有人會議的召開情形，需披露持有人會議相關(guān)安排。

披露主體名稱

年月日

2.披露提示

(1)適用范圍

A.發(fā)行人變更財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)機(jī)構(gòu)，應(yīng)披露相關(guān)信息；

B.發(fā)行人變更債務(wù)融資工具受托管理人的，應(yīng)向本期債務(wù)融

資工具投資者披露相關(guān)信息；

C.發(fā)行人變更債務(wù)融資工具信用評級機(jī)構(gòu)的，應(yīng)向本期債務(wù)

融資工具投資者披露相關(guān)信息。

(2)披露時(shí)間

A.發(fā)行人變更財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)機(jī)構(gòu)、受托管理人、信用評級機(jī)

構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在與新任機(jī)構(gòu)簽署協(xié)議之日后2個(gè)工作日內(nèi)披露相關(guān)信

息；

B.新任受托管理人應(yīng)當(dāng)在簽訂受托管理協(xié)議之日后2個(gè)工

作日內(nèi)披露受托管理人變更公告。

（六）PZ-6企業(yè)1/3以上董事、2/3以上監(jiān)事、董事長、總

經(jīng)理或具有同等職責(zé)的人員發(fā)生變動

1.示范文本

債券代碼：012XXXXXX債券簡稱：20XXXXSCP001

102XXXXXX21XXXXMTN001

披露主體名稱關(guān)于董事/監(jiān)事/董事長/總經(jīng)理/高

級管理人員/其他具有同等職責(zé)的人員發(fā)生變動的

公告

本公司發(fā)生董事/監(jiān)事/董事長/總經(jīng)理/高級管理人員/其他

具有同等職責(zé)的人員變動的事項(xiàng)，具體情況公告如下。

一、事項(xiàng)基本情況

（一）原任職人員基本情況

表原任職人員基本情況

序號姓名任職起止時(shí)間

1

2

請說明原任職人員的基本情況和變動原因。

（二）新任職人員基本情況

表新任職人員基本情況

序號姓名任職起止時(shí)間

1

2

請說明新任人員聘任安排及基本情況。.

（三）事項(xiàng)進(jìn)展

口內(nèi)部有權(quán)決策機(jī)構(gòu)決定請?zhí)顚懭掌?/p>

□有權(quán)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)/備案請?zhí)顚懭掌?/p>

□其他請?zhí)顚懭掌?/p>

請說明事項(xiàng)進(jìn)展或變化情況，包括有權(quán)決策機(jī)構(gòu)決議情況，

有權(quán)機(jī)關(guān)批準(zhǔn)/備案情況（如有）。

二、影響分析

請說明相關(guān)人員變動對企業(yè)日常管理、生產(chǎn)經(jīng)營及償債能力

的影響。

請說明對董事會、監(jiān)事會或其他內(nèi)部有權(quán)決策機(jī)構(gòu)決策有效

性的影響。

請說明上述人事變動后公司治理結(jié)構(gòu)是否符合法律規(guī)定和

公司章程規(guī)定。

三、其他需說明的事項(xiàng)（如有）

如有請說明情況。

四、信息披露承諾

本公司及全體董事、監(jiān)事、高級管理人員或履行同等職責(zé)的

人員承諾公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，并將按照銀行間

債券市場相關(guān)自律規(guī)則的規(guī)定，履行相關(guān)后續(xù)信息披露義務(wù)。

特此公告。

披露主體名稱

年月日

2.披露提示

(1)適用范圍

A.發(fā)行人于1個(gè)自然年度內(nèi)1/3以上董事、2/3以上監(jiān)事、

董事長、總經(jīng)理或具有同等職責(zé)的人員發(fā)生變動時(shí)，應(yīng)披露相關(guān)

信息；

B.1/3以上董事發(fā)生變動是指自年初至當(dāng)前新增或減少的人

員加總占年初總?cè)藬?shù)的1/3以上；2/3以上監(jiān)事發(fā)生變動是指自

年初至當(dāng)前新增或減少的人員加總占年初總?cè)藬?shù)的2/3以上。

(2)披露時(shí)間

發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在內(nèi)部有權(quán)決策機(jī)構(gòu)作出人員任命決議或收到

新任人員正式任命決定之日后2個(gè)工作日內(nèi)披露相關(guān)信息。

（七）PZ-7企業(yè)法定代表人、董事長、總經(jīng)理或具有同等

職責(zé)的人員無法履行職責(zé)

1.示范文本

債券代碼：012XXXXXX債券簡稱：20XXXXSCP001

102XXXXXX21XXXXMTN001

披露主體名稱關(guān)于法定代表人/董事長/總經(jīng)理/其

他具有同等職責(zé)的人員無法履職的公告

本公司發(fā)生法定代表人/董事長/總經(jīng)理/其他具有同等職責(zé)

的人員無法履職的事項(xiàng)，具體情況公告如下。

一、基本情況

（一）無法履職的情況

表無法履職的情況

序號姓名任職情況無法履職預(yù)計(jì)持續(xù)時(shí)間

原因3（如有）

1

（二）新任人員任職前的過渡期安排（如有）

請說明新任人員任職前的過渡期安排、聘任安排和基本情

況。

二、影響分析

請說明相關(guān)人員無法履職對企業(yè)日常管理、生產(chǎn)經(jīng)營及償債

能力的影響。

3如因無法聯(lián)系相關(guān)人員而無法確認(rèn)原因，請說明此情況。

對企業(yè)董事會或其他內(nèi)部有權(quán)決策機(jī)構(gòu)決議有效性的影響。

三、其他需說明的事項(xiàng)(如有)

如有請說明情況。

四、信息披露承諾

本公司及全體董事、監(jiān)事、高級管理人員或履行同等職責(zé)的

人員承諾公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，并將按照銀行間

債券市場相關(guān)自律規(guī)則的規(guī)定，履行相關(guān)后續(xù)信息披露義務(wù)。

特此公告。

披露主體名稱

年月日

2.披露提示

(1)適用范圍

發(fā)行人法定代表人、董事長、總經(jīng)理或具有同等職責(zé)的人員

因患病、失去聯(lián)系、發(fā)生意外事故或其他原因無法履行職責(zé)時(shí)，

應(yīng)披露相關(guān)信息。

(2)披露時(shí)間

發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在知道或者應(yīng)當(dāng)知道法定代表人、董事長、總經(jīng)

理或具有同等職責(zé)的人員無法履職之日后2個(gè)工作日內(nèi)披露相

關(guān)信息。

（A）PZ-8企業(yè)控股股東或者實(shí)際控制人變更，或股權(quán)結(jié)

構(gòu)發(fā)生重大變化

1.示范文本

債券代碼：012XXXXXX債券簡稱：20XXXXSCP001

102XXXXXX21XXXXMTN001

披露主體名稱關(guān)于控股股東變更/實(shí)際控制人變更

/股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化的公告

本公司發(fā)生控股股東變更/實(shí)際控制人變更/股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生

重大變化的事項(xiàng)，具體情況公告如下。

一、事項(xiàng)基本情況

（一）事項(xiàng)背景及原因

請說明事項(xiàng)背景和原因，以及變更生效時(shí)間。

（二）變更基本情況

表變化前后控股股東變更/實(shí)際控制人基本情況

序號主體類型變化前后名稱/姓名持股比例

控股股東/實(shí)際變化前

1

控制人變化后

請說明變化后企業(yè)的新控股股東或?qū)嶋H控制人基本情況。

新控股股東為自然人的，請說明其姓名、簡要背景及所持有

的企業(yè)股份被質(zhì)押（如有）的情況；與其他主要股東的關(guān)系、對

其他企業(yè)的主要投資情況等。

新控股股東為法人的，請說明其名稱、成立日期、注冊資本、

主營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)規(guī)模、收入、利潤以及所持有的發(fā)行人股份被質(zhì)

押（如有）的情況等。

（三）變更前后企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)情況

請說明情況。

（四）獨(dú)立性情況

請說明發(fā)行人獨(dú)立性情況，包括但不限于與新控股股東或?qū)?/p>

際控制人在資產(chǎn)、人員、機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)經(jīng)營等方面的獨(dú)立性

情況。

（五）事項(xiàng)進(jìn)展

口內(nèi)部有權(quán)決策機(jī)構(gòu)決定請?zhí)顚懭掌?/p>

□有權(quán)機(jī)關(guān)批復(fù)請?zhí)顚懭掌?/p>

口協(xié)議簽署請?zhí)顚懭掌?/p>

□其他請?zhí)顚懭掌?/p>

請說明事項(xiàng)進(jìn)展或變化情況，包括有權(quán)決策機(jī)構(gòu)決議情況，

有權(quán)機(jī)關(guān)批復(fù)情況（如有），協(xié)議簽署情況（如有）等。

二、影響分析

請說明本次變更對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營、財(cái)務(wù)狀況及償債能力的影

響。

三、其他需說明的事項(xiàng)（如有）

如有請說明情況。

四、信息披露承諾

本公司及全體董事、監(jiān)事、高級管理人員或履行同等職責(zé)的

人員承諾公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，并將按照銀行間

債券市場相關(guān)自律規(guī)則的規(guī)定，履行相關(guān)后續(xù)信息披露義務(wù)。

特此公告。

披露主體名稱

年月日

2.披露提示

(1)適用范圍

A,發(fā)行人控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更的，應(yīng)披露相關(guān)

信息；

B.發(fā)行人股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化，雖然未導(dǎo)致控股股東發(fā)生變

更，但是控股股東持有的股份占股本總額由50%以上下降到50%

以下的，應(yīng)披露相關(guān)信息。

(2)披露時(shí)間

發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在知道或者應(yīng)當(dāng)知道控股股東或者實(shí)際控制人

發(fā)生變更后、控股股東持有的股份占股本總額發(fā)生變更后2個(gè)工

作日內(nèi)披露相關(guān)信息。

（九）PZ-9企業(yè)提供重大資產(chǎn)抵押、質(zhì)押

1.示范文本

債券代碼：012XXXXXX債券簡稱：20XXXXSCP001

102XXXXXX21XXXXMTN001

披露主體名稱關(guān)于企業(yè)本部/子公司請?zhí)顚懽庸?/p>

名稱提供重大資產(chǎn)抵押/質(zhì)押的公告

本公司/本公司合并范圍內(nèi)子公司請?zhí)顚懽庸久Q發(fā)生提

供重大資產(chǎn)抵押/質(zhì)押的事項(xiàng)，具體情況公告如下。

一、基本情況

（一）事項(xiàng)背景及原因

請說明事項(xiàng)背景和原因。

（二）抵押/質(zhì)押方案

1.抵押/質(zhì)押協(xié)議主要內(nèi)容及被抵押/質(zhì)押資產(chǎn)情況

請說明抵押/質(zhì)押協(xié)議主要內(nèi)容，包括協(xié)議期限及其他內(nèi)容

等。

2.被抵押/質(zhì)押資產(chǎn)情況

表資產(chǎn)基本情況

單位：億元/萬元

序號擔(dān)保類型資產(chǎn)名稱抵押/質(zhì)押人4

1抵押/質(zhì)押

表資產(chǎn)價(jià)值

4請?zhí)顚懫髽I(yè)名稱、子公司名稱等為債務(wù)提供抵押、質(zhì)押的機(jī)構(gòu)名稱。

單位：億元/萬元

序號資產(chǎn)名稱賬面價(jià)值評估值占比（％）5

1

3.被擔(dān)保債務(wù)情況

表被擔(dān)保債務(wù)情況

單位：億元/萬元

序號種類債務(wù)人名稱債權(quán)人名稱金額期限

1

請說明被擔(dān)保債務(wù)的基本情況。

（三）被擔(dān)保人基本情況

請說明情況。

（四）事項(xiàng)進(jìn)展

口辦理相關(guān)法律手續(xù)請?zhí)顚懭掌?/p>

□其他請?zhí)顚懭掌?/p>

請說明事項(xiàng)進(jìn)展或變化情況。

二、影響分析

請說明本次抵質(zhì)押擔(dān)保對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營、財(cái)務(wù)狀況及償債能

力的影響。

三、其他需說明的事項(xiàng)（如有）

如有請說明情況。

四、信息披露承諾

本公司及全體董事、監(jiān)事、高級管理人員或履行同等職責(zé)的

人員承諾公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，并將按照銀行間

5占比為標(biāo)的資產(chǎn)各項(xiàng)金額對應(yīng)企業(yè)上年末合并報(bào)表凈資產(chǎn)的金額。

債券市場相關(guān)自律規(guī)則的規(guī)定，履行相關(guān)后續(xù)信息披露義務(wù)。

特此公告。

披露主體名稱

年月日

2.披露提示

（1）適用范圍

發(fā)行人或其合并報(bào)表范圍內(nèi)子公司為自身或其他主體的債

務(wù)履行提供資產(chǎn)抵（質(zhì)）押擔(dān)保，單筆抵（質(zhì)）押資產(chǎn)規(guī)模（同

時(shí)存在賬面值和評估值的，以高者為準(zhǔn)）占上年末凈資產(chǎn)10%以

上的應(yīng)披露相關(guān)信息。

（2）披露時(shí)間

發(fā)行人應(yīng)于相關(guān)抵（質(zhì)）押手續(xù)辦理完結(jié)之日后2個(gè)工作日

內(nèi)披露相關(guān)信息。

（十）PZ-10企業(yè)對外提供擔(dān)保超過上年末凈資產(chǎn)的20%

1.示范文本

債券代碼：012XXXXXX債券簡稱：20XXXXSCP001

102XXXXXX21XXXXMTN001

披露主體名稱關(guān)于企業(yè)本部/子公司請?zhí)顚懽庸?/p>

名桎對外提供重大擔(dān)保的公告

本公司/本公司合并范圍內(nèi)子公司請?zhí)顚懽庸久Q發(fā)生對

外提供重大擔(dān)保事項(xiàng)，具體情況公告如下。

一、基本情況

（一）事項(xiàng)背景及原因

請說明事項(xiàng)背景和原因。

（二）擔(dān)保方案

1.被擔(dān)俁債務(wù)情況

表被擔(dān)保債務(wù)情況

單位：億元/萬元

序號種類保證人名稱債務(wù)人名稱債權(quán)人名稱金額期限

1

2.擔(dān)保協(xié)議主要內(nèi)容

表擔(dān)保協(xié)議主要內(nèi)容

單位：億元/萬元

保證方式一般保證/連帶保證/其他擔(dān)保方式請

填寫具體情況

保證金額

保證期限

保證范圍

共同擔(dān)保、附加擔(dān)保、請說明相關(guān)情況（如有）

反擔(dān)保情況

其他增信措施

請說明協(xié)議主要條款，包括保證方式（一般保證或連帶保

證）、保證金額、保證期限、保證范圍等以及共同擔(dān)保、附加擔(dān)

保、反擔(dān)保情況等；其他增信措施應(yīng)披露增信協(xié)議的核心內(nèi)容，

包括主要條款、觸發(fā)條件、觸發(fā)后執(zhí)行流程等。

（三）被擔(dān)保人基本情況

請說明情況。

（四）事項(xiàng)進(jìn)展

口協(xié)議簽署請?zhí)顚懭掌?/p>

口辦理相關(guān)法律手續(xù)請?zhí)顚懭掌?/p>

□其他請?zhí)顚懭掌?/p>

請說明事項(xiàng)進(jìn)展或變化情況。

二、影響分析

請說明本次擔(dān)保對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營、財(cái)務(wù)狀況及償債能力的影

響。

三、其他需說明的事項(xiàng)（如有）

如有請說明情況。

四、信息披露承諾

本公司及全體董事、監(jiān)事、高級管理人員或履行同等職責(zé)的

人員承諾公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，并將按照銀行間

債券市場相關(guān)自律規(guī)則的規(guī)定，履行相關(guān)后續(xù)信息披露義務(wù)。

特此公告。

披露主體名稱

年月日

2.披露提示

(1)適用范圍

A.發(fā)行人或其合并報(bào)表范圍內(nèi)子公司對外提供保證擔(dān)保等

增進(jìn)措施，單筆擔(dān)保金額占上年末凈資產(chǎn)620%以上或?qū)ν粨?dān)保

對象累計(jì)擔(dān)保金額占上年末凈資產(chǎn)20%以上的，應(yīng)披露相關(guān)信息;

B.履行首次信息披露義務(wù)后，若發(fā)行人或其合并報(bào)表范圍內(nèi)

子公司對同一擔(dān)保對象累計(jì)擔(dān)保金額超過上年末凈資產(chǎn)的40%.

60%、80%……(依此類推)的，則發(fā)行人仍應(yīng)披露相關(guān)信息；

C.擔(dān)保公司對外提供的擔(dān)保、房地產(chǎn)開發(fā)公司因自身房地產(chǎn)

業(yè)務(wù)開發(fā)為購房業(yè)主提供的按揭擔(dān)保、發(fā)行人與合并報(bào)表范圍內(nèi)

子公司以及子公司之間相互提供的擔(dān)保，不計(jì)算在此處規(guī)定的擔(dān)

保范圍內(nèi)；

D.簽署最高額保證合同的，上述擔(dān)保金額以合同中的最高額

保證金額為準(zhǔn)。

6指上年末發(fā)行人合并口徑凈資產(chǎn)總額的20%。

(2)披露時(shí)間

發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在相關(guān)協(xié)議簽署之日后2個(gè)工作日內(nèi)披露相關(guān)

信息。

（十一）PZT1企業(yè)發(fā)生可能影響其償債能力的資產(chǎn)出售、

轉(zhuǎn)讓、無償劃轉(zhuǎn)

1.示范文本

債券代碼：012XXXXXX債券簡稱：20XXXXSCP001

102XXXXXX21XXXXMTN001

披露主體名稱關(guān)于企業(yè)本部/子公司請?zhí)顚懽庸?/p>

名稱出售/轉(zhuǎn)讓/無償劃轉(zhuǎn)資產(chǎn)的公告

本公司/本公司合并范圍內(nèi)子公司請?zhí)顚懽庸久Q發(fā)生出

售/轉(zhuǎn)讓/無償劃轉(zhuǎn)資產(chǎn)的事項(xiàng)，具體情況公告如下。

一、事項(xiàng)基本情況

（一）事項(xiàng)背景及原因

請說明事項(xiàng)背景和原因。

（二）資產(chǎn)出售/轉(zhuǎn)讓/無償劃轉(zhuǎn)方案

表方案基本情況

單位：億元/萬元

序號資產(chǎn)名稱交易方式資產(chǎn)規(guī)模

1出售/轉(zhuǎn)讓/無償劃

轉(zhuǎn)

請說明交易方案的情況，包括交易及劃轉(zhuǎn)各方的基本信息,

各方是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，涉及的標(biāo)的資產(chǎn)，交易金額（如有）,

交易安排，各方主要權(quán)利義務(wù)（如有）等情況。

上述出售/轉(zhuǎn)讓/無償劃轉(zhuǎn)事項(xiàng)將導(dǎo)致：

1.本公司單次合并口徑凈資產(chǎn)減少請?zhí)顚憙糍Y產(chǎn)減少金額

（億元/萬元），占最近一期凈資產(chǎn)的請?zhí)顚懕壤?。（如有?/p>

2.本公司24個(gè)月內(nèi)累計(jì)合并口徑凈資產(chǎn)減少請?zhí)顚憙糍Y產(chǎn)

減少金額（億元/萬元），占以首次導(dǎo)致凈資產(chǎn)減少行為發(fā)生時(shí)對

應(yīng)的最近一期凈資產(chǎn)的請?zhí)顚懕壤龣C(jī)（如有）

3.喪失重要子公司實(shí)際控制權(quán)。（如有）

表重要子公司基本情況（如有）

項(xiàng)目內(nèi)容

重要子公司名稱

變動前的持股占比

變動后的持股占比

子公司財(cái)務(wù)指標(biāo)子公司相關(guān)金額占比（%）7

（億元/萬元）.

總資產(chǎn)

總負(fù)債

凈資產(chǎn)

營業(yè)收入

凈利潤

請說明重要子公司基本情況簡介。

如涉及股權(quán)變動的，請說明股權(quán)變動是否符合法律法規(guī)、公

司章程。

（三）出售/轉(zhuǎn)讓/無償劃轉(zhuǎn)標(biāo)的資產(chǎn)情況

7占比，即子公司各項(xiàng)金額除以企業(yè)上年末經(jīng)審計(jì)合并報(bào)表中對應(yīng)的財(cái)務(wù)指標(biāo)。

表無償劃轉(zhuǎn)/出售/轉(zhuǎn)讓標(biāo)的資產(chǎn)的基本情況

單位：億元/萬元

序號資產(chǎn)名稱財(cái)務(wù)指標(biāo)金額占比（％）8

1總資產(chǎn)

總負(fù)債

凈資產(chǎn)

營業(yè)收入

凈利潤

請說明標(biāo)的資產(chǎn)情況、資產(chǎn)權(quán)屬情況。

（四）事項(xiàng)進(jìn)展

口內(nèi)部有權(quán)決策機(jī)構(gòu)決定請?zhí)顚懭掌?/p>

□有權(quán)機(jī)關(guān)批復(fù)請?zhí)顚懭掌?/p>

口協(xié)議簽署請?zhí)顚懭掌?/p>

口資產(chǎn)過戶/工商變更完成請?zhí)顚懭掌?/p>

□其他請?zhí)顚懭掌?/p>

請說明事項(xiàng)進(jìn)展或變化情況，包括有權(quán)決策機(jī)構(gòu)決議情況，

有權(quán)機(jī)關(guān)批復(fù)情況（如有），協(xié)議簽署情況，相關(guān)資產(chǎn)過戶登記

情況或工商登記變更完成情況等。

二、持有人會議相關(guān)安排（如有）9

請說明持有人會議相關(guān)安排。

三、影響分析

請說明對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營、財(cái)務(wù)狀況及償債能力的影響；其中

8占比為標(biāo)的資產(chǎn)各項(xiàng)科目對應(yīng)企業(yè)上年末合并報(bào)表對應(yīng)科目的比重。

9發(fā)行人因擬進(jìn)行的資產(chǎn)出售、轉(zhuǎn)讓、無償劃轉(zhuǎn)導(dǎo)致發(fā)行人凈資產(chǎn)減少單次超過最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的

10%或者24個(gè)月內(nèi)累計(jì)超過凈資產(chǎn)（以首次導(dǎo)致凈資產(chǎn)減少行為發(fā)生時(shí)對應(yīng)的最近一期經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)為

準(zhǔn)）的10%事項(xiàng)已觸發(fā)持有人會議的召開情形，需披露持有人會議相關(guān)安排。

財(cái)務(wù)狀況影響分析應(yīng)包括但不限于對最近一年凈資產(chǎn)、營業(yè)收

入、凈利潤、現(xiàn)金流等重要財(cái)務(wù)指標(biāo)。

請說明資產(chǎn)交易或劃轉(zhuǎn)執(zhí)行中可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)情況。

四、應(yīng)對措施

請說明企業(yè)對存續(xù)債務(wù)融資工具持有人的權(quán)益保障措施。

五、其他需說明的事項(xiàng)（如有）

如有請說明情況。

六、信息披露承諾

本公司及全體董事、監(jiān)事、高級管理人員或履行同等職責(zé)的

人員承諾公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，并將按照銀行間

債券市場相關(guān)自律規(guī)則的規(guī)定，履行相關(guān)后續(xù)信息披露義務(wù)。

特此公告。

披露主體名稱

年月日

2.披露提示

（1）適用范圍

A.發(fā)行人或其合并報(bào)表范圍內(nèi)子公司向其他主體出售、轉(zhuǎn)讓

的資產(chǎn)規(guī)模（同時(shí)存在賬面值和評估值的，以高者為準(zhǔn)）單筆占

上年末凈資產(chǎn)10%以上的，應(yīng)披露相關(guān)信息；

B.發(fā)行人或其合并報(bào)表范圍內(nèi)子公司向其他主體無償劃轉(zhuǎn)

資產(chǎn)的，應(yīng)披露相關(guān)信息;

C.發(fā)行人或其合并報(bào)表范圍內(nèi)子公司因擬進(jìn)行的資產(chǎn)出售、

轉(zhuǎn)讓、無償劃轉(zhuǎn)等原因可能導(dǎo)致發(fā)行人凈資產(chǎn)減少單次超過最近

一期凈資產(chǎn)（以首次導(dǎo)致凈資產(chǎn)減少行為發(fā)生時(shí)對應(yīng)的最近一期

凈資產(chǎn)為準(zhǔn)）的10%或者24個(gè)月內(nèi)累計(jì)超過凈資產(chǎn)的10%,應(yīng)披

露相關(guān)信息；

D.發(fā)行人與其合并報(bào)表范圍內(nèi)子公司以及子公司之間出售、

轉(zhuǎn)讓、無償劃轉(zhuǎn)資產(chǎn)的，不屬于此處要求的披露范圍。

（2）披露時(shí)間

發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在內(nèi)部有權(quán)決策機(jī)構(gòu)決定、有權(quán)機(jī)關(guān)批復(fù)、簽訂

相關(guān)協(xié)議、資產(chǎn)過戶登記等重大時(shí)點(diǎn)之日后2個(gè)工作日內(nèi)，披露

相關(guān)信息并持續(xù)披露后續(xù)進(jìn)展。

（3）其他可能需披露的文件：

該事項(xiàng)可能涉及中介機(jī)構(gòu)就資產(chǎn)出售、轉(zhuǎn)讓、劃轉(zhuǎn)出具的專

業(yè)意見（如有），如資產(chǎn)評估報(bào)告、專項(xiàng)審計(jì)意見、法律意見書

等，請單獨(dú)披露。

（十二）PZT2企業(yè)發(fā)生可能影響其償債能力的資產(chǎn)報(bào)廢

1.示范文本

債券代碼：012XXXXXX債券簡稱：20XXXXSCP001

102XXXXXX21XXXXMTN001

披露主體名稱關(guān)于企業(yè)本部/子公司請?zhí)顚懽庸?/p>

名鹿發(fā)生可能影響償債能力的資產(chǎn)報(bào)廢的公告

本公司/本公司合并范圍內(nèi)子公司請?zhí)顚懽庸久Q發(fā)生可

能影響償債能力的資產(chǎn)報(bào)廢事項(xiàng)，具體情況公告如下。

一、基本情況

（一）事項(xiàng)背景及原因

請說明事項(xiàng)背景和原因。

（二）報(bào)廢資產(chǎn)基本情況

表報(bào)廢資產(chǎn)基本情況

單位：億元/萬元

資產(chǎn)名稱

資產(chǎn)金額賬面價(jià)值

資產(chǎn)金額評估值（如有）

使用年限

折舊情況

損失金額

損失金額對上年末凈資產(chǎn)占比（對10

企業(yè)因發(fā)生安全事故、遭受自然災(zāi)害、資產(chǎn)發(fā)生減值等原因

導(dǎo)致資產(chǎn)報(bào)廢，損失占上年末凈資產(chǎn)10%以上的，應(yīng)當(dāng)說明發(fā)生

重大損失的過程。

（三）事項(xiàng)進(jìn)展

口資產(chǎn)報(bào)廢處理完結(jié)請?zhí)顚懭掌?/p>

□其他請?zhí)顚懭掌?/p>

請說明事項(xiàng)進(jìn)展或變化情況。

二、影響分析

請說明資產(chǎn)報(bào)廢對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營、財(cái)務(wù)狀況及償債能力的影

響，其中財(cái)務(wù)狀況影響分析包括對凈資產(chǎn)等重要財(cái)務(wù)指標(biāo)的影響

分析。

三、應(yīng)對措施

請說明企業(yè)針對該資產(chǎn)報(bào)廢對生產(chǎn)經(jīng)營的影響采取的應(yīng)對

措施。

四、其他需說明的事項(xiàng)（如有）

如有請說明情況。

五、信息披露承諾

本公司及全體董事、監(jiān)事、高級管理人員或履行同等職責(zé)的

人員承諾公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，并將按照銀行間

債券市場相關(guān)自律規(guī)則的規(guī)定，履行相關(guān)后續(xù)信息披露義務(wù)。

特此公告。

1°占比為損失金額對應(yīng)企業(yè)上年末合并報(bào)表凈資產(chǎn)的金額O

披露主體名稱

年月日

2.披露提示

（1）適用范圍

發(fā)行人或其合并報(bào)表范圍內(nèi)子公司所屬固定資產(chǎn)由于使用

過程中的有形磨損和無形磨損致使該資產(chǎn)未達(dá)到正常使用年限

而報(bào)廢清理，報(bào)廢資產(chǎn)金額（同時(shí)存在賬面值和評估值的，以高

者為準(zhǔn)）占上年末凈資產(chǎn)10%以上的，應(yīng)披露相關(guān)信息。

（2）披露時(shí)間

發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在相關(guān)資產(chǎn)報(bào)廢處理完結(jié)之日后2個(gè)工作日內(nèi)

披露相關(guān)信息。

（3）其他可能需披露的文件：

該事項(xiàng)可能涉及中介機(jī)構(gòu)就資產(chǎn)報(bào)廢出具的專業(yè)意見，如資

產(chǎn)評估報(bào)告、專項(xiàng)審計(jì)意見、法律意見書等，如有請單獨(dú)披露。

（十三）PZ-13企業(yè)發(fā)生可能影響其償債能力的重大投資行

為

1.示范文本

債券代碼：012XXXXXX債券簡稱：20XXXXSCP001

102XXXXXX21XXXXMTN001

披露主體名稱關(guān)于企業(yè)本部/子公司請?zhí)顚懽庸?/p>

名慈發(fā)生重大投資行為的公告

本公司/本公司合并范圍內(nèi)子公司請?zhí)顚懽庸久Q發(fā)生重

大投資行為事項(xiàng)，具體情況公告如下。

一、基本情況

（一）事項(xiàng)背景及原因

請說明事項(xiàng)背景和原因。

（二）投資合同基本情況

請說明對外投資合同主要內(nèi)容及簽署情況。

（三）標(biāo)的資產(chǎn)基本情況

表標(biāo)的資產(chǎn)的基本情況

單位：億元/萬元

序號資產(chǎn)名稱財(cái)務(wù)指標(biāo)金額占比(%)11

總資產(chǎn)

1

凈資產(chǎn)

U占比為標(biāo)的資產(chǎn)各項(xiàng)科目對應(yīng)企業(yè)上年末合并報(bào)表對應(yīng)科目的比重。

營業(yè)收入

凈利潤

經(jīng)營性凈

/

現(xiàn)金流

請說明標(biāo)的資產(chǎn)情況。

（四）事項(xiàng)進(jìn)展

口內(nèi)部有權(quán)決策機(jī)構(gòu)決定請?zhí)顚懭掌?/p>

□有權(quán)機(jī)關(guān)批復(fù)請?zhí)顚懭掌?/p>

口協(xié)議簽署請?zhí)顚懭掌?/p>

口資產(chǎn)過戶/工商變更完成請?zhí)顚懭掌?/p>

□其他請?zhí)顚懭掌?/p>

請說明事項(xiàng)進(jìn)展或變化情況，包括有權(quán)決策機(jī)構(gòu)決議情況，

有權(quán)機(jī)關(guān)批復(fù)情況（如有），協(xié)議簽署情況，相關(guān)資產(chǎn)過戶登記

情況或工商登記變更完成情況等。

二、影響分析

請說明本次投資對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營、財(cái)務(wù)狀況及償債能力的影

響，其中財(cái)務(wù)狀況影響應(yīng)包括但不限于對總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、營業(yè)

收入、凈利潤、現(xiàn)金流等重要財(cái)務(wù)指標(biāo)的影響。

三、應(yīng)對措施

請說明企業(yè)對存續(xù)債務(wù)融資工具持有人的權(quán)益保障措施。

四、其他需說明的事項(xiàng)（如有）

請說明情況。

五、信息披露承諾

本公司及全體董事、監(jiān)事、高級管理人員或履行同等職責(zé)的

人員承諾公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，并將按照銀行間

債券市場相關(guān)自律規(guī)則的規(guī)定，履行相關(guān)后續(xù)信息披露義務(wù)。

特此公告。

披露主體名稱

年月日

2.披露提示

(1)適用范圍

A.發(fā)行人或其合并報(bào)表范圍內(nèi)子公司擬對外作出重大投資

的，應(yīng)披露相關(guān)信息。

B.此處所稱重大投資包括：

(a)該類投資在發(fā)行人主要業(yè)務(wù)范圍之內(nèi)的，擬投資規(guī)模

超過發(fā)行人上年末總資產(chǎn)50%及以上，或被投資主體(發(fā)行人投

資后擬納入合并報(bào)表的)最近一年總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、營業(yè)收入或

凈利潤超過發(fā)行人最近一年總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、營業(yè)收入或凈利潤

50%及以上：

(b)該類投資在發(fā)行人主要業(yè)務(wù)范圍之外的，擬投資規(guī)模

超過發(fā)行人上年末總資產(chǎn)35%及以上，或被投資主體(發(fā)行人投

資后擬納入合并報(bào)表的)最近一年總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、營業(yè)收入或

凈利潤超過發(fā)行人最近一年總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、營業(yè)收入或凈利潤

35%及以上；

C.此處所稱主要業(yè)務(wù)是指營業(yè)收入占發(fā)行人最近一年主營

業(yè)務(wù)收入10%以上，或毛利潤占發(fā)行人最近一年毛利潤總額10%

以上的業(yè)務(wù)。

（2）披露時(shí)間

發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在內(nèi)部有權(quán)決策機(jī)構(gòu)決定、有權(quán)機(jī)關(guān)批復(fù)、簽訂

相關(guān)協(xié)議、資產(chǎn)過戶登記等重大時(shí)點(diǎn)之日后2個(gè)工作日內(nèi)，披露

相關(guān)信息并持續(xù)披露后續(xù)進(jìn)展。

（十四）PZ-14企業(yè)發(fā)生可能影響其償債能力的重大資產(chǎn)重

組

1.示范文本

債券代碼：012XXXXXX債券簡稱：20XXXXSCP001

102XXXXXX21XXXXMTN001

披露主體名稱關(guān)于企業(yè)本部/子公司請?zhí)顚懽庸?/p>

名稱重大資產(chǎn)重組的公告

本公司/本公司合并范圍內(nèi)子公司請?zhí)顚懽庸久Q發(fā)生重

大資產(chǎn)重組事項(xiàng)，具體情況公告如下。

一、事項(xiàng)基本情況

（一）事項(xiàng)背景及原因

請說明事項(xiàng)背景和原因。

（二）重大資產(chǎn)重組方案

表方案基本情況

單位：億元