年度股權(quán)激勵計劃合同（04版）

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

年度股權(quán)激勵計劃合同（04版）本合同目錄一覽1.股權(quán)激勵計劃的目的和依據(jù)1.1目的1.2依據(jù)2.股權(quán)激勵計劃的適用對象2.1適用對象范圍2.2不適用對象范圍3.股權(quán)激勵計劃的激勵方式3.1股票期權(quán)3.2限制性股票3.3其他激勵方式4.股權(quán)激勵計劃的授予條件4.1授予條件4.2不授予條件5.股權(quán)激勵計劃的授予數(shù)量和分配5.1總授予數(shù)量5.2個人授予數(shù)量5.3分配原則6.股權(quán)激勵計劃的授予時間6.1授予時間6.2授予條件達(dá)成時間7.股權(quán)激勵計劃的歸屬和解鎖7.1歸屬條件7.2解鎖條件7.3歸屬和解鎖時間8.股權(quán)激勵計劃的執(zhí)行和監(jiān)督8.1執(zhí)行機構(gòu)8.2監(jiān)督機構(gòu)9.股權(quán)激勵計劃的調(diào)整和終止9.1調(diào)整條件9.2終止條件10.股權(quán)激勵計劃的變更和解除10.1變更條件10.2解除條件11.股權(quán)激勵計劃的權(quán)益處理11.1歸屬權(quán)益處理11.2解鎖權(quán)益處理11.3終止權(quán)益處理12.股權(quán)激勵計劃的爭議解決12.1爭議解決方式12.2爭議解決機構(gòu)13.股權(quán)激勵計劃的附件13.1附件列表14.股權(quán)激勵計劃的生效、修改和解除14.1生效條件14.2修改條件14.3解除條件第一部分：合同如下：第一條股權(quán)激勵計劃的目的和依據(jù)1.1目的本股權(quán)激勵計劃旨在激勵公司員工積極工作，提高公司的經(jīng)營效益和管理水平，促進(jìn)公司的可持續(xù)發(fā)展，同時分享公司成長帶來的收益。1.2依據(jù)本股權(quán)激勵計劃依據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等相關(guān)法律法規(guī)，以及公司的章程和內(nèi)部管理制度制定。第二條股權(quán)激勵計劃的適用對象2.1適用對象范圍本股權(quán)激勵計劃適用于公司任職的董事、高級管理人員、核心技術(shù)人員及公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)激勵的其他員工。2.2不適用對象范圍下列人員不適用本股權(quán)激勵計劃：（1）公司獨立董事；（2）在公司任職時間不足一年的員工；（3）公司規(guī)定的其他不適用人員。第三條股權(quán)激勵計劃的激勵方式3.1股票期權(quán)公司授予激勵對象在公司股票期權(quán)行權(quán)價購買公司股票的權(quán)利。3.2限制性股票公司向激勵對象授予一定數(shù)量的限制性股票，該等股票在滿足約定條件后方可解鎖。3.3其他激勵方式公司可以根據(jù)實際情況選擇其他符合法律法規(guī)及公司章程的激勵方式。第四條股權(quán)激勵計劃的授予條件4.1授予條件本股權(quán)激勵計劃的授予條件如下：（1）公司業(yè)績達(dá)到約定目標(biāo)；（2）激勵對象為公司任職的董事、高級管理人員、核心技術(shù)人員及公司認(rèn)為應(yīng)當(dāng)激勵的其他員工；（3）激勵對象滿足公司規(guī)定的其他條件。4.2不授予條件下列情況發(fā)生時，公司不得授予股權(quán)激勵：（1）公司發(fā)生重大違法行為；（2）公司經(jīng)營狀況發(fā)生重大不利變化；（3）激勵對象發(fā)生嚴(yán)重違反公司規(guī)定的行為。第五條股權(quán)激勵計劃的授予數(shù)量和分配5.1總授予數(shù)量公司股權(quán)激勵計劃的總授予數(shù)量不超過公司股本總額的1%。5.2個人授予數(shù)量公司根據(jù)激勵對象在公司的重要性、貢獻(xiàn)度及業(yè)績等因素，確定每個激勵對象的授予數(shù)量。5.3分配原則公司按照公平、公正、合理的原則，結(jié)合激勵對象的工作崗位、職責(zé)、業(yè)績等因素，分配股權(quán)激勵計劃。第六條股權(quán)激勵計劃的授予時間6.1授予時間本股權(quán)激勵計劃的授予時間為公司業(yè)績達(dá)到約定目標(biāo)后的次個月度。6.2授予條件達(dá)成時間激勵對象的授予條件達(dá)成時間為公司業(yè)績達(dá)到約定目標(biāo)的時間。第八條股權(quán)激勵計劃的執(zhí)行和監(jiān)督8.1執(zhí)行機構(gòu)本股權(quán)激勵計劃的執(zhí)行機構(gòu)為公司的董事會。董事會負(fù)責(zé)制定、修改和解釋本股權(quán)激勵計劃，并監(jiān)督激勵計劃的實施。8.2監(jiān)督機構(gòu)本股權(quán)激勵計劃的監(jiān)督機構(gòu)為公司監(jiān)事會。監(jiān)事會負(fù)責(zé)監(jiān)督激勵計劃的實施過程，確保其符合法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定。第九條股權(quán)激勵計劃的調(diào)整和終止9.1調(diào)整條件在激勵計劃實施過程中，如遇公司經(jīng)營狀況發(fā)生重大不利變化、法律法規(guī)發(fā)生變化等特殊情況，董事會可以對激勵計劃進(jìn)行調(diào)整。9.2終止條件（1）公司依法解散、清算；（2）激勵計劃規(guī)定的終止條件出現(xiàn)；（3）董事會決定終止激勵計劃。第十條股權(quán)激勵計劃的變更和解除10.1變更條件在激勵計劃實施過程中，如激勵對象發(fā)生嚴(yán)重違反公司規(guī)定、喪失工作能力等特殊情況，董事會可以對激勵對象的股權(quán)激勵進(jìn)行變更或解除。10.2解除條件（1）激勵對象嚴(yán)重違反公司規(guī)定；（2）激勵對象喪失工作能力；（3）其他董事會認(rèn)為需要解除激勵計劃的情況。第十一條股權(quán)激勵計劃的權(quán)益處理11.1歸屬權(quán)益處理激勵對象滿足歸屬條件后，其對應(yīng)的股權(quán)激勵權(quán)益將予以確認(rèn)和登記。11.2解鎖權(quán)益處理激勵對象滿足解鎖條件后，其對應(yīng)的股權(quán)激勵權(quán)益將予以解鎖。解鎖后的股票可按照市場價格自由交易。11.3終止權(quán)益處理激勵計劃終止時，激勵對象尚未解鎖的股權(quán)激勵權(quán)益將予以終止，激勵對象不再享有該部分權(quán)益。第十二條股權(quán)激勵計劃的爭議解決12.1爭議解決方式本股權(quán)激勵計劃引起的爭議，各方當(dāng)事人應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。12.2爭議解決機構(gòu)本股權(quán)激勵計劃的爭議解決機構(gòu)為有管轄權(quán)的人民法院。第十三條股權(quán)激勵計劃的附件13.1附件列表本股權(quán)激勵計劃的附件包括：《股權(quán)激勵計劃實施細(xì)則》、《股權(quán)激勵計劃解鎖條件》、《股權(quán)激勵計劃歸屬條件》等。第十四條股權(quán)激勵計劃的生效、修改和解除14.1生效條件本股權(quán)激勵計劃自公司股東大會批準(zhǔn)之日起生效。14.2修改條件本股權(quán)激勵計劃在有效期內(nèi)，如遇特殊情況需要修改，須經(jīng)股東大會批準(zhǔn)。14.3解除條件本股權(quán)激勵計劃在有效期內(nèi)，如遇特殊情況需要解除，須經(jīng)股東大會批準(zhǔn)。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方介入的定義與范圍1.1第三方定義在本合同中，第三方是指除甲乙雙方之外的，與本合同有關(guān)聯(lián)的各方，包括但不限于中介方、評估機構(gòu)、審計機構(gòu)、監(jiān)管機構(gòu)等。1.2第三方范圍（1）協(xié)助甲乙雙方進(jìn)行股權(quán)激勵計劃設(shè)計的咨詢公司；（2）負(fù)責(zé)股權(quán)激勵計劃實施過程中涉及的評估、審計等工作的專業(yè)機構(gòu)；（3）對股權(quán)激勵計劃進(jìn)行監(jiān)管的政府部門或行業(yè)協(xié)會；（4）甲乙雙方認(rèn)為需要參與本合同的其它第三方。第二條第三方介入的條件與程序2.1介入條件（1）第三方應(yīng)具備相關(guān)資質(zhì)和能力，能夠完成相應(yīng)的任務(wù)；（2）第三方介入應(yīng)得到甲乙雙方的同意；（3）第三方介入不應(yīng)違反相關(guān)法律法規(guī)。2.2介入程序第三方介入的具體程序如下：（1）甲乙雙方協(xié)商確定需要介入的第三方；（2）甲乙雙方與第三方簽訂相關(guān)協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)；（3）第三方按照協(xié)議約定進(jìn)行工作，并向甲乙雙方提供必要的服務(wù)和報告。第三條第三方介入后的合同修正3.1額外條款增加（1）明確第三方的權(quán)利和義務(wù)；（2）規(guī)定第三方的工作范圍和期限；（3）確定第三方的工作成果交付及驗收程序；（4）規(guī)定甲乙雙方與第三方之間的溝通和協(xié)調(diào)機制。3.2說明甲乙雙方應(yīng)確保第三方的介入不影響本合同的履行，且第三方的工作成果應(yīng)符合本合同的要求。第四條第三方責(zé)任限額4.1第三方責(zé)任第三方應(yīng)按照合同約定及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，承擔(dān)其應(yīng)盡的責(zé)任。4.2責(zé)任限額（1）第三方應(yīng)為其提供的服務(wù)質(zhì)量和結(jié)果承擔(dān)責(zé)任；（2）第三方應(yīng)為其在合同履行過程中的違約行為承擔(dān)責(zé)任；（3）第三方應(yīng)為其造成的甲乙雙方的損失承擔(dān)賠償責(zé)任。4.3責(zé)任限制甲乙雙方與第三方約定，第三方的賠償責(zé)任總額不超過其合同收入的一定比例（具體比例由甲乙雙方在簽訂合同時確定）。第五條第三方與其他各方的關(guān)系5.1第三方與甲乙雙方的關(guān)系第三方應(yīng)獨立于甲乙雙方，其工作成果應(yīng)只為甲乙雙方提供服務(wù)。5.2第三方與其它第三方之間的關(guān)系第三方之間應(yīng)保持獨立，不應(yīng)有利益輸送或其他不正當(dāng)關(guān)系。5.3第三方與激勵對象的關(guān)系第三方不應(yīng)與激勵對象有直接的利益關(guān)系，以確保第三方的工作客觀公正。第六條第三方介入的終止與解除6.1終止條件（1）第三方無法按照約定完成工作；（2）第三方嚴(yán)重違約；（3）法律法規(guī)或本合同規(guī)定的其他終止條件。6.2解除條件（1）第三方主動提出解除；（2）甲乙雙方協(xié)商一致解除；（3）法律法規(guī)或本合同規(guī)定的其他解除條件。第七條第三方介入后的爭議解決7.1爭議解決方式本合同涉及的第三方介入引起的爭議，各方當(dāng)事人應(yīng)通過友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，可以向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。7.2爭議解決機構(gòu)本合同涉及的第三方介入的爭議解決機構(gòu)為有管轄權(quán)的人民法院。第三部分：其他補充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：《股權(quán)激勵計劃實施細(xì)則》詳細(xì)描述股權(quán)激勵計劃的實施步驟、程序以及各方的權(quán)利和義務(wù)。附件二：《股權(quán)激勵計劃解鎖條件》詳細(xì)列出激勵對象解鎖股權(quán)激勵的條件，包括業(yè)績指標(biāo)、工作年限等。附件三：《股權(quán)激勵計劃歸屬條件》詳細(xì)列出激勵對象歸屬股權(quán)激勵的條件，包括入職時間、績效考核結(jié)果等。附件四：《第三方服務(wù)協(xié)議》明確第三方與甲乙雙方之間的權(quán)利義務(wù)，包括服務(wù)內(nèi)容、工作質(zhì)量、保密條款等。附件五：《第三方工作成果驗收標(biāo)準(zhǔn)》詳細(xì)描述第三方工作成果的驗收標(biāo)準(zhǔn)，包括服務(wù)質(zhì)量、完成時間等。附件六：《第三方責(zé)任限額協(xié)議》明確第三方的責(zé)任限額，包括賠償責(zé)任、責(zé)任限制等。附件七：《爭議解決協(xié)議》詳細(xì)描述爭議解決的方式、機構(gòu)和程序。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：1.甲乙雙方的違約行為（1）未按約定時間支付款項；（2）未按約定提供資料或信息；（3）未按約定履行股權(quán)激勵計劃的實施；（4）違反合同約定的其他義務(wù)。2.第三方的違約行為（1）未按約定時間完成工作；（2）未達(dá)到約定的工作質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)；（3）泄露甲乙雙方的保密信息；（4）違反合同約定的其他義務(wù)。3.違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)違約責(zé)任認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)如下：