2019年拓邦股份(002139)獨立董事年度述職報告(潘秀玲)

拓邦股份(002139)獨立董事年度述職報告(潘秀玲)獨立董事20XX年度述職報告各位股東及股東代表：作為深圳拓邦股份有限公司的獨立董事，20XX年本人嚴格按照《公司法》、《關于加強社會公眾股股東權益保護的若干規(guī)定》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司董事行為指引》等法律法規(guī)及《公司章程》的要求，忠實履行職責，充分發(fā)揮獨立董事的作用，勤勉盡責，維護了公司整體利益，維護了全體股東尤其是中小股東的合法權益?，F(xiàn)將20XX年度履行獨立董事職責情況向各位股東匯報如下：一、參加會議情況20XX年度，本著勤勉盡責的態(tài)度，本人積極參加公司召開的董事會和股東大會，認真審閱會議材料，積極參與各議題的討論并提出合理建議，為董事會的正確決策發(fā)揮了積極的作用。20XX年度，公司董事會、股東大會的召集召開符合法定程序，重大事項均履行了相關的審批程序，本人對董事會上的各項議案投贊成票，無反對票及棄權票。出席會議情況如下：董事會召開次數(shù)14股東大會召開次數(shù)3現(xiàn)場方式出通訊方式出是否連續(xù)2次未缺席次數(shù)親自出席次數(shù)席次數(shù)席次數(shù)親自出席會議1310否2二、發(fā)表獨立意見情況20XX年度，本人就公司相關事項發(fā)表獨立意見情況如下：3月7日，在公司第三屆董事會20XX年第1次會議上，發(fā)表了《關于股票期權激勵計劃(草案)的獨立意見》。3月16日，在公司第三屆董事會20XX年第2次會議上，發(fā)表了《關于公司繼續(xù)使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的獨立意見》。4月9日，在公司第三屆董事會20XX年第3次會議上，發(fā)表了《關于續(xù)聘深圳市鵬城會計師事務所有限公司為公司20XX年度審計機構的獨立意見》、《關于公司對外擔保及關聯(lián)方占用資金情況出具的專項說明和獨立意見》、《關于公司內(nèi)部控制自我評價報告的獨立意見》、《關于公司20XX年利潤分配預案的獨立意見》、《關于20XX年度董事及高級管理人員薪酬的獨立意見》、《關于董事候選人的獨立意見》。7月28日，在公司第三屆董事會20XX年第6次會議上，發(fā)表了《關于公司的獨立意見》。8月5日，在公司第三屆董事會20XX年第7次會議上，發(fā)表了《關于公司對外擔保及關聯(lián)方占用資金情況出具的專項說明和獨立意見》、《關于公司與深圳市吉之光電子有限公司簽訂的獨立意見》。8月16日，在公司第三屆董事會20XX年第8次會議上，發(fā)表了《關于公司股票期權激勵計劃授予相關事項的獨立意見》。9月17日，在公司第三屆董事會20XX年第10次會議上，發(fā)表了《關于公司20XX年度非公開發(fā)行股票之獨立董事意見》。10月11日，在公司第三屆董事會20XX年第11次會議上，發(fā)表了《關于對深圳市拓邦自動化技術有限公司及深圳煜城鑫電源科技有限公司提供財務資助的獨立意見》。三、對公司進行現(xiàn)場調(diào)查的情況20XX年度，本人對公司進行了多次現(xiàn)場考察，了解公司的生產(chǎn)經(jīng)營和財務狀況；通過電話和郵件，與公司其他董事、高管人員及相關工作人員保持密切聯(lián)系，時刻關注外部環(huán)境及市場變化對公司的影響，關注媒體對公司的相關報道，及時掌握公司運行狀態(tài)。四、保護投資者權益的相關工作1、持續(xù)關注公司的信息披露工作，使公司能嚴格按照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等法律、法規(guī)和公司《信息披露管理制度》的有關規(guī)定，真實、及時、完整地完成信息披露工作。2、按照《公司法》、《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》等法律法規(guī)的要求履行獨立董事的職責；同時本人始終堅持謹慎、勤勉、忠實的原則，積極學習相關法律法規(guī)和規(guī)章制度，進一步提高專業(yè)水平，加強與其他董事、監(jiān)事及管理層的溝通，提高決策能力，客觀公正地保護廣大投資者特別是中小股東的合法權益，為促進公司穩(wěn)健經(jīng)營，創(chuàng)造良好業(yè)績，起到應有的作用。五、任職董事會各專門委員會的工作情況本人作為公司審計委員會召集人、薪酬與考核委員會委員，在20XX年主要履行以下職責：1、審計委員會工作情況20XX年度，本人主持召開了9次審計委員會會議，對公司年度報告的編制與披露、各季度內(nèi)部審計工作的計劃及總結、募集資金使用情況等進行了討論分析。2、薪酬與考核委員會工作情況20XX年度，本人參加了薪酬與考核委員會會議3次，審議通過了《關于〈股票期權激勵計劃(草案)〉的議案》、《關于〈股票期權激勵計劃實施考核辦法〉的議案》、《公司董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬的議案》、《關于股票期權激勵計劃期權授予相關事項的議案》。六、公司存在的問題及建議公司應不斷完善法人治理結構和內(nèi)部控制體系，加強人力資源建設，并利用現(xiàn)有優(yōu)勢不斷提高技術研發(fā)和創(chuàng)新能力，提高綜合競爭力。七、培訓和學習情況我認真學習了中國證監(jiān)會、深圳證監(jiān)局以及深交所的有關法律法規(guī)及相關文件，提高履職能力，切實加強對公司投資者利益的保護能力，形成自覺保護社會公眾股東權益的思想意識。八、聯(lián)系方式：E-mail：pxl00@126.20XX年，本人將繼續(xù)加強學習，本著誠信與勤勉的精神，按照