2024年度企業(yè)上市輔導(dǎo)合同范例

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年度企業(yè)上市輔導(dǎo)合同[范例]本合同目錄一覽1.輔導(dǎo)內(nèi)容1.1.上市前的準(zhǔn)備工作1.1.1.公司治理結(jié)構(gòu)優(yōu)化1.1.2.財(cái)務(wù)報(bào)表規(guī)范與審計(jì)1.1.3.信息披露與投資者關(guān)系建立1.1.4.法律法規(guī)遵守與風(fēng)險(xiǎn)控制1.2.上市過程中的輔導(dǎo)工作1.2.1.協(xié)助辦理上市申請(qǐng)手續(xù)1.2.2.協(xié)助編制上市文件1.2.3.協(xié)助進(jìn)行上市路演與推介活動(dòng)1.2.4.應(yīng)對(duì)上市審核過程中的問題1.3.上市后的持續(xù)輔導(dǎo)工作1.3.1.協(xié)助上市公司遵守上市規(guī)則1.3.2.持續(xù)財(cái)務(wù)與信息披露指導(dǎo)1.3.3.投資者關(guān)系管理與市值管理1.3.4.上市后的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)2.合同期限2.1.輔導(dǎo)開始日期2.2.輔導(dǎo)結(jié)束日期3.雙方責(zé)任與義務(wù)3.1.上市公司的責(zé)任與義務(wù)3.1.1.提供必要的信息和資料3.1.2.配合輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的輔導(dǎo)工作3.1.3.支付輔導(dǎo)費(fèi)用3.2.輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的責(zé)任與義務(wù)3.2.1.提供專業(yè)輔導(dǎo)服務(wù)3.2.2.保護(hù)上市公司的商業(yè)秘密3.2.3.遵守合同約定的時(shí)間和質(zhì)量要求4.輔導(dǎo)費(fèi)用4.1.費(fèi)用的計(jì)算方式4.2.費(fèi)用的支付方式4.3.費(fèi)用的支付時(shí)間5.合同的變更和終止5.1.合同變更的條件5.2.合同終止的條件6.違約責(zé)任6.1.上市公司違約責(zé)任6.2.輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)違約責(zé)任7.爭(zhēng)議解決7.1.雙方協(xié)商解決7.2.提交仲裁機(jī)構(gòu)仲裁8.適用法律9.其他約定9.1.保密條款9.2.知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬9.3.通知與送達(dá)10.合同的生效、修改和廢除10.1.合同生效的條件10.2.合同修改的條件10.3.合同廢除的條件第一部分：合同如下：第一條輔導(dǎo)內(nèi)容1.1上市前的準(zhǔn)備工作1.1.1公司治理結(jié)構(gòu)優(yōu)化上市公司應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所的要求，建立健全公司治理結(jié)構(gòu)，包括但不限于設(shè)立獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)、董事會(huì)秘書等職位，并明確其職責(zé)和權(quán)利。輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)提供相關(guān)專業(yè)意見，協(xié)助上市公司完善公司治理結(jié)構(gòu)。1.1.2財(cái)務(wù)報(bào)表規(guī)范與審計(jì)上市公司應(yīng)按照中國(guó)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則和法規(guī)的要求，編制規(guī)范的財(cái)務(wù)報(bào)表，并聘請(qǐng)具有證券期貨業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行審計(jì)。輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助上市公司規(guī)范財(cái)務(wù)報(bào)表的編制和審計(jì)過程，確保財(cái)務(wù)報(bào)表的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。1.1.3信息披露與投資者關(guān)系建立上市公司應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和交易所的規(guī)定，進(jìn)行信息披露，并建立有效的投資者關(guān)系管理體系。輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助上市公司制定信息披露策略，提供信息披露的相關(guān)培訓(xùn)，并協(xié)助建立與投資者的良好溝通渠道。1.1.4法律法規(guī)遵守與風(fēng)險(xiǎn)控制上市公司應(yīng)嚴(yán)格遵守中國(guó)法律法規(guī)和交易所的規(guī)定，加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制和管理。輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)提供專業(yè)意見，協(xié)助上市公司識(shí)別和評(píng)估法律法規(guī)遵守和風(fēng)險(xiǎn)控制方面的問題，并提出改進(jìn)措施。1.2上市過程中的輔導(dǎo)工作1.2.1協(xié)助辦理上市申請(qǐng)手續(xù)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助上市公司辦理上市申請(qǐng)相關(guān)手續(xù)，包括但不限于提交申請(qǐng)文件、參與審核會(huì)議、回答審核機(jī)構(gòu)的疑問等。1.2.2協(xié)助編制上市文件輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助上市公司編制上市申請(qǐng)所需的各類文件，包括但不限于招股說明書、上市公告書等，并確保文件內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。1.2.3協(xié)助進(jìn)行上市路演與推介活動(dòng)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助上市公司進(jìn)行上市前的路演和推介活動(dòng)，以吸引投資者關(guān)注和投資。1.2.4應(yīng)對(duì)上市審核過程中的問題輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助上市公司應(yīng)對(duì)上市審核過程中出現(xiàn)的問題和挑戰(zhàn)，提供專業(yè)意見和解決方案。1.3上市后的持續(xù)輔導(dǎo)工作1.3.1協(xié)助上市公司遵守上市規(guī)則輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)協(xié)助上市公司遵守交易所上市規(guī)則和相關(guān)法律法規(guī)，包括但不限于信息披露、股東大會(huì)、董事會(huì)等方面。1.3.2持續(xù)財(cái)務(wù)與信息披露指導(dǎo)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)持續(xù)關(guān)注上市公司的財(cái)務(wù)狀況和信息披露情況，并提供相關(guān)的指導(dǎo)和建議。1.3.3投資者關(guān)系管理與市值管理1.3.4上市后的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與應(yīng)對(duì)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)定期進(jìn)行上市后的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，協(xié)助上市公司識(shí)別和應(yīng)對(duì)潛在的風(fēng)險(xiǎn)，并提供解決方案。第二條合同期限2.1輔導(dǎo)開始日期本合同自雙方簽署之日起生效，輔導(dǎo)開始日期為____年__月__日。2.2輔導(dǎo)結(jié)束日期輔導(dǎo)結(jié)束日期為上市成功之日，若上市未成功，輔導(dǎo)結(jié)束日期為合同到期之日。第三條雙方責(zé)任與義務(wù)3.1上市公司的責(zé)任與義務(wù)3.1.1提供必要的信息和資料上市公司應(yīng)向輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)提供真實(shí)、準(zhǔn)確和完整的公司信息和資料，包括但不限于財(cái)務(wù)報(bào)表、公司章程、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)情況等。3.1.2配合輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的輔導(dǎo)工作上市公司應(yīng)積極配合輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的工作，包括但不限于參加輔導(dǎo)會(huì)議、提供相關(guān)文件和資料、協(xié)助進(jìn)行實(shí)地調(diào)查等。3.1.3支付輔導(dǎo)費(fèi)用上市公司應(yīng)按照本合同約定的費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)和支付方式，按時(shí)支付輔導(dǎo)費(fèi)用。3.2輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的責(zé)任與義務(wù)3.2.1提供專業(yè)輔導(dǎo)服務(wù)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照本合同約定的輔導(dǎo)內(nèi)容，提供專業(yè)的輔導(dǎo)服務(wù)，并確保輔導(dǎo)工作的質(zhì)量和效果。3.2.2保護(hù)上市公司的商業(yè)秘密輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)上市公司提供的商業(yè)秘密和敏感信息予以保密，不得泄露給任何第三方。3.2.3遵守合同約定的時(shí)間和質(zhì)量要求輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)按照本合同約定的時(shí)間和質(zhì)量要求，完成輔導(dǎo)工作，并提供符合要求的輔導(dǎo)成果。第四條輔導(dǎo)費(fèi)用4.1費(fèi)用的計(jì)算方式輔導(dǎo)費(fèi)用根據(jù)輔導(dǎo)工作的內(nèi)容、工作量、工作時(shí)間等因素，按照雙方協(xié)商確定的費(fèi)率計(jì)算。具體費(fèi)率及計(jì)算方式詳見附件一。4.2費(fèi)用的支付方式上市公司應(yīng)按照本合同約定的時(shí)間和方式，向輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)支付輔導(dǎo)費(fèi)用。支付方式可以是銀行轉(zhuǎn)賬、支票支付等。4.3費(fèi)用的支付時(shí)間上市公司應(yīng)在本合同簽署后__個(gè)工作日內(nèi)，向輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)支付首次輔導(dǎo)費(fèi)用，后續(xù)輔導(dǎo)費(fèi)用的支付時(shí)間根據(jù)雙方協(xié)商確定。第五條合同的變更和終止5.1合同變更第八條違約責(zé)任6.1上市公司違約責(zé)任如上市公司違反本合同的任何條款，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的損失等。具體違約責(zé)任的具體金額和計(jì)算方式由雙方協(xié)商確定。6.2輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)違約責(zé)任如輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)未按照本合同約定的標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量完成輔導(dǎo)工作，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，包括但不限于支付違約金、賠償上市公司的損失等。具體違約責(zé)任的具體金額和計(jì)算方式由雙方協(xié)商確定。第九條爭(zhēng)議解決7.1雙方協(xié)商解決雙方應(yīng)通過友好協(xié)商的方式解決因本合同引起的任何爭(zhēng)議和糾紛。7.2提交仲裁機(jī)構(gòu)仲裁如雙方協(xié)商無果，任何一方均可將爭(zhēng)議提交至有管轄權(quán)的仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁，仲裁裁決是終局的，對(duì)雙方均有約束力。第十條適用法律本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。第十一條其他約定11.1保密條款雙方應(yīng)對(duì)在合同履行過程中獲知的對(duì)方商業(yè)秘密和敏感信息予以保密，未經(jīng)對(duì)方書面同意，不得向任何第三方披露。11.2知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)提供的輔導(dǎo)成果，包括但不限于報(bào)告、建議、方案等，其知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)所有。上市公司應(yīng)尊重并保護(hù)輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。11.3通知與送達(dá)雙方應(yīng)向?qū)Ψ教峁┯行У穆?lián)系方式，所有的通知、要求、請(qǐng)求和其它通信均應(yīng)以書面形式通過郵遞或電子郵件的方式送達(dá)對(duì)方。第十二條合同的生效、修改和廢除12.1合同生效的條件本合同自雙方簽署之日起生效，自簽署之日起__天內(nèi)，雙方按照本合同的約定履行各自的權(quán)利和義務(wù)。12.2合同修改的條件合同的修改應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書面形式進(jìn)行，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。12.3合同廢除的條件合同廢除應(yīng)由雙方協(xié)商一致，并以書面形式進(jìn)行，經(jīng)雙方簽字蓋章后生效。第十三條合同的解除13.1如一方違反本合同的約定，嚴(yán)重影響到合同的履行，另一方有權(quán)解除本合同。13.2如因不可抗力因素，導(dǎo)致合同無法履行，雙方可協(xié)商解除合同。第十四條附則本合同未盡事宜，由雙方協(xié)商決定。本合同一式兩份，雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第十五條第三方介入的定義本合同所稱第三方，是指除甲乙方之外，與本合同無關(guān)的獨(dú)立個(gè)體或?qū)嶓w，包括但不限于中介機(jī)構(gòu)、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、投資者等。第十六條第三方介入的條件16.1如本合同的履行需要第三方的介入，包括但不限于中介方、評(píng)估方、審計(jì)方等，甲乙方應(yīng)事先征得對(duì)方的同意。16.2甲乙方在引入第三方介入時(shí)，應(yīng)向?qū)Ψ教峁┑谌降脑敿?xì)資料，包括但不限于第三方的主體資格、業(yè)務(wù)資質(zhì)、信譽(yù)狀況等。第十七條第三方介入的協(xié)調(diào)與配合17.1甲乙方應(yīng)負(fù)責(zé)與第三方的溝通協(xié)調(diào)，確保第三方能夠按照本合同的約定履行其職責(zé)。17.2甲乙方應(yīng)配合第三方進(jìn)行相關(guān)工作，包括但不限于提供必要的資料和信息、安排相關(guān)人員參與等。第十八條第三方責(zé)任的限定18.1第三方介入本合同事項(xiàng)時(shí)，僅承擔(dān)其職責(zé)范圍內(nèi)的責(zé)任，對(duì)于其職責(zé)范圍之外的事項(xiàng)，不承擔(dān)任何責(zé)任。18.2第三方應(yīng)按照甲乙雙方的約定和本合同的約定履行其職責(zé)，如因第三方的過錯(cuò)導(dǎo)致合同無法履行，甲乙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。18.3甲乙方應(yīng)明確第三方的責(zé)任限額，包括但不限于責(zé)任范圍、責(zé)任金額等，并在合同中予以約定。第十九條第三方與甲乙方的關(guān)系19.1第三方與甲乙方之間應(yīng)保持獨(dú)立的關(guān)系，第三方不應(yīng)被視為甲乙方的代理人或代表。19.2第三方與甲乙方之間的合同關(guān)系，不影響甲乙方之間本合同的履行和效力。第二十十條第三方介入的變更和解除20.1如甲乙方需變更或解除與第三方的合同關(guān)系，應(yīng)提前通知對(duì)方，并征得對(duì)方的同意。20.2甲乙方與第三方變更或解除合同關(guān)系后，應(yīng)繼續(xù)履行本合同的約定，確保合同的順利實(shí)施。第二十一條第三方介入的違約責(zé)任21.1如第三方違反本合同的約定，導(dǎo)致甲乙方無法履行合同，甲乙方有權(quán)要求第三方承擔(dān)違約責(zé)任。21.2甲乙方在向第三方主張違約責(zé)任時(shí)，應(yīng)提供充分的證據(jù)，證明第三方的違約行為。第二十二條爭(zhēng)議解決22.1如本合同履行過程中出現(xiàn)爭(zhēng)議，甲乙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決。22.2如協(xié)商無果，甲乙方可以依法向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟，或提交仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)行仲裁。第二十三條適用法律本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。第二十四條其他約定24.1本合同的修改和廢除，應(yīng)由甲乙方協(xié)商一致，并以書面形式進(jìn)行，經(jīng)甲乙雙方簽字蓋章后生效。24.2本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。第二部分：第三方介入后的修正第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：輔導(dǎo)內(nèi)容詳細(xì)清單附件二：合同期限時(shí)間表附件三：輔導(dǎo)費(fèi)用計(jì)算明細(xì)附件四：第三方機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明文件附件五：保密協(xié)議附件六：知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬確認(rèn)書附件七：通知與送達(dá)方式確認(rèn)書附件八：合同修改和廢除的條件清單附件九：違約金計(jì)算公式及支付方式附件十：爭(zhēng)議解決方式確認(rèn)書附件十一：適用法律確認(rèn)書附件十二：其他約定確認(rèn)書附件的詳細(xì)要求和說明：附件一：輔導(dǎo)內(nèi)容詳細(xì)清單本附件詳細(xì)列出了輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)提供的輔導(dǎo)內(nèi)容，包括公司治理結(jié)構(gòu)優(yōu)化、財(cái)務(wù)報(bào)表規(guī)范與審計(jì)、信息披露與投資者關(guān)系建立、法律法規(guī)遵守與風(fēng)險(xiǎn)控制等，以及各項(xiàng)輔導(dǎo)內(nèi)容的詳細(xì)工作內(nèi)容和預(yù)期成果。附件二：合同期限時(shí)間表本附件詳細(xì)列出了本合同的輔導(dǎo)開始日期、輔導(dǎo)結(jié)束日期等相關(guān)時(shí)間節(jié)點(diǎn)，以及各階段工作的要求和時(shí)間表。附件三：輔導(dǎo)費(fèi)用計(jì)算明細(xì)本附件詳細(xì)列出了輔導(dǎo)費(fèi)用的計(jì)算方式，包括費(fèi)率、計(jì)算公式、支付方式等，以及費(fèi)用的支付時(shí)間和支付次數(shù)。附件四：第三方機(jī)構(gòu)資質(zhì)證明文件本附件要求提供第三方的資質(zhì)證明文件，包括但不限于營(yíng)業(yè)執(zhí)照、業(yè)務(wù)資質(zhì)證書、稅務(wù)登記證等，以證明第三方的合法經(jīng)營(yíng)資格和業(yè)務(wù)能力。附件五：保密協(xié)議本附件為甲乙雙方之間簽訂的保密協(xié)議，明確了雙方對(duì)保密信息的定義、保密義務(wù)、保密期限和違約責(zé)任等。附件六：知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬確認(rèn)書本附件明確了輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)提供的輔導(dǎo)成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬問題，包括報(bào)告、建議、方案等成果的版權(quán)歸輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)所有。附件七：通知與送達(dá)方式確認(rèn)書本附件明確了甲乙雙方之間的通知與送達(dá)方式，包括通知的形式、送達(dá)的時(shí)間和地點(diǎn)等。附件八：合同修改和廢除的條件清單本附件詳細(xì)列出了合同修改和廢除的條件，包括修改和廢除的原因、條件和程序等。附件九：違約金計(jì)算公式及支付方式本附件提供了違約金的計(jì)算公式和支付方式，以及違約金的支付時(shí)間和支付方式。附件十：爭(zhēng)議解決方式確認(rèn)書本附件明確了甲乙雙方在發(fā)生爭(zhēng)議時(shí)選擇的爭(zhēng)議解決方式，包括協(xié)商解決、仲裁或訴訟等。附件十一：適用法律確認(rèn)書本附件明確了本合同的簽訂、效力、解釋、履行和爭(zhēng)議的解決均適用中華人民共和國(guó)法律。附件十二：其他約定確認(rèn)書本附件明確了甲乙雙方之間的其他約定，包括保密條款、知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬、通知與送達(dá)等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.上市公司未按照合同約定提供信息、資料或未配合輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)的工作。2.上市公司未按時(shí)支付輔導(dǎo)費(fèi)用。3.輔導(dǎo)機(jī)構(gòu)未按照合同約定提供輔導(dǎo)服務(wù)或未達(dá)到約定的輔導(dǎo)效果。4.