2024年度融資協(xié)議書（04版）

甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUME甲方：XXX乙方：XXX20XXCOUNTRACTCOVER專業(yè)合同封面RESUMEPERSONAL

2024年度融資協(xié)議書（04版）本合同目錄一覽1.協(xié)議概述1.1協(xié)議類型1.2雙方主體1.3融資總額1.4融資用途1.5協(xié)議期限2.融資條件2.1融資方條件2.2投資方條件2.3擔(dān)保條件2.4風(fēng)險(xiǎn)控制3.融資方式3.1融資方式描述3.2融資階段3.3融資價(jià)格3.4融資利息4.還款方式及期限4.1還款方式4.2還款期限4.3還款來源4.4提前還款條件5.費(fèi)用承擔(dān)5.1融資方費(fèi)用5.2投資方費(fèi)用5.3擔(dān)保費(fèi)用6.權(quán)利與義務(wù)6.1融資方的權(quán)利與義務(wù)6.2投資方的權(quán)利與義務(wù)6.3擔(dān)保方的權(quán)利與義務(wù)7.違約責(zé)任7.1融資方違約7.2投資方違約7.3擔(dān)保方違約8.爭議解決8.1協(xié)商解決8.2調(diào)解解決8.3仲裁解決8.4法律途徑9.合同的生效、變更與終止9.1合同生效條件9.2合同變更條件9.3合同終止條件10.保密條款10.1保密內(nèi)容10.2保密期限10.3泄密責(zé)任11.法律適用與爭議解決11.1法律適用11.2爭議解決方式12.其他條款12.1聲明與承諾12.2ForceMajeure12.3合同的附件13.合同簽署日期13.1簽署地點(diǎn)13.2簽署主體14.合同正本與副本14.1正本數(shù)量14.2副本數(shù)量14.3合同的保管第一部分：合同如下：第一條協(xié)議概述1.1協(xié)議類型本協(xié)議為2024年度融資協(xié)議書，由甲方（融資方）與乙方（投資方）共同簽訂。1.2雙方主體甲方（融資方）為具備合法經(jīng)營資格的公司，乙方（投資方）為具備投資能力的個(gè)人或機(jī)構(gòu)。1.3融資總額本次融資總額為人民幣【】萬元整。1.4融資用途甲方承諾將融資資金用于【具體用途】，包括但不限于產(chǎn)品研發(fā)、市場拓展、企業(yè)運(yùn)營等。1.5協(xié)議期限本協(xié)議自簽署之日起生效，有效期為【】年，自協(xié)議生效之日起計(jì)算。第二條融資條件2.1融資方條件2.2投資方條件乙方須具備投資能力，并能夠按照本協(xié)議的約定履行投資義務(wù)。2.3擔(dān)保條件如甲方無法按照本協(xié)議約定履行還款義務(wù)，由擔(dān)保方承擔(dān)還款責(zé)任。2.4風(fēng)險(xiǎn)控制甲方應(yīng)按照乙方要求，定期提供經(jīng)營狀況、財(cái)務(wù)狀況等資料，以便乙方及時(shí)了解項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)。第三條融資方式3.1融資方式描述甲方通過向乙方發(fā)行股票、債券等融資工具，籌集資金。3.2融資階段本次融資屬于【天使輪/A輪/B輪/上市前/上市后】階段。3.3融資價(jià)格甲乙雙方按照公平、公正的原則，協(xié)商確定本次融資的價(jià)格。3.4融資利息甲方應(yīng)按照本協(xié)議約定的利率支付利息，利率為【】%。第四條還款方式及期限4.1還款方式甲方采用分期還款方式，按照本協(xié)議約定的還款計(jì)劃進(jìn)行還款。4.2還款期限甲乙雙方約定，甲方應(yīng)在【】年內(nèi)完成全部還款。4.3還款來源甲方應(yīng)確保還款資金來源的合法性、穩(wěn)定性，包括但不限于經(jīng)營收入、資產(chǎn)處置等。4.4提前還款條件甲方提前還款的，應(yīng)提前【】個(gè)工作日通知乙方，并按照乙方指定的還款方式進(jìn)行還款。第五條費(fèi)用承擔(dān)5.1融資方費(fèi)用甲方承擔(dān)本次融資過程中的相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于律師費(fèi)、審計(jì)費(fèi)等。5.2投資方費(fèi)用乙方承擔(dān)本次投資過程中的相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于律師費(fèi)、審計(jì)費(fèi)等。5.3擔(dān)保費(fèi)用如甲方無法按照本協(xié)議約定履行還款義務(wù)，由擔(dān)保方承擔(dān)相關(guān)費(fèi)用。第六條權(quán)利與義務(wù)6.1融資方的權(quán)利與義務(wù)1)按照約定用途使用融資資金；2)按期支付利息和本金；3)配合乙方的監(jiān)督和檢查；4)如有變更，及時(shí)通知乙方。6.2投資方的權(quán)利與義務(wù)1)按照約定時(shí)間提供融資資金；2)按照約定利率收取利息；3)對(duì)甲方的經(jīng)營狀況進(jìn)行監(jiān)督；4)保守甲方的商業(yè)秘密。6.3擔(dān)保方的權(quán)利與義務(wù)1)在甲方無法履行還款義務(wù)時(shí)，承擔(dān)還款責(zé)任；2)對(duì)甲方的經(jīng)營狀況進(jìn)行監(jiān)督；3)保守甲方的商業(yè)秘密。第八條違約責(zé)任8.1融資方違約1)未按約定用途使用融資資金，乙方有權(quán)要求甲方立即改正；2)未按期支付利息和本金，乙方有權(quán)要求甲方支付違約金，違約金為應(yīng)付利息和本金的【】%；3)提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)，導(dǎo)致乙方遭受損失的，甲方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。8.2投資方違約1)未按約定時(shí)間提供融資資金，甲方有權(quán)要求乙方立即改正；2)未按約定利率收取利息，甲方有權(quán)要求乙方支付違約金，違約金為應(yīng)付利息的【】%；3)未履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致甲方遭受損失的，乙方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。8.3擔(dān)保方違約1)在甲方無法履行還款義務(wù)時(shí)，未承擔(dān)還款責(zé)任，甲方有權(quán)要求擔(dān)保方立即改正；2)未履行監(jiān)督職責(zé)，導(dǎo)致甲方遭受損失的，擔(dān)保方應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。第九條爭議解決9.1協(xié)商解決甲乙雙方應(yīng)通過友好協(xié)商解決本協(xié)議履行過程中的爭議。9.2調(diào)解解決如協(xié)商不成，任一方可向甲方所在地的人民調(diào)解委員會(huì)申請(qǐng)調(diào)解。9.3仲裁解決如調(diào)解不成，甲乙雙方應(yīng)向甲方所在地或有管轄權(quán)的仲裁委員會(huì)申請(qǐng)仲裁。9.4法律途徑如仲裁不成，甲乙雙方可向甲方所在地的人民法院提起訴訟。第十條合同的生效、變更與終止10.1合同生效條件本協(xié)議自甲乙雙方簽字（或蓋章）之日起生效。10.2合同變更條件本協(xié)議的變更應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂。10.3合同終止條件本協(xié)議期滿或甲乙雙方協(xié)商一致終止本協(xié)議。第十一條保密條款11.1保密內(nèi)容甲乙雙方應(yīng)對(duì)本協(xié)議的簽訂、履行過程中獲悉的對(duì)方商業(yè)秘密和機(jī)密信息予以保密。11.2保密期限保密期限自本協(xié)議簽訂之日起計(jì)算，至協(xié)議終止或履行完畢之日止。11.3泄密責(zé)任如甲乙雙方違反保密義務(wù)，泄露對(duì)方商業(yè)秘密和機(jī)密信息，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任，賠償對(duì)方因此遭受的損失。第十二條其他條款12.1聲明與承諾甲乙雙方聲明，本協(xié)議的簽訂是基于真實(shí)、有效的意思表示，并對(duì)本協(xié)議的履行承擔(dān)責(zé)任。12.2ForceMajeure甲乙雙方因不可抗力導(dǎo)致無法履行本協(xié)議的，應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明文件。12.3合同的附件本協(xié)議附件為甲乙雙方簽訂的《融資項(xiàng)目說明書》、《財(cái)務(wù)報(bào)表》等。第十三條合同簽署日期本協(xié)議于【年】年【月】月【日】日簽署。第十四條合同正本與副本14.1正本數(shù)量本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份。14.2副本數(shù)量本協(xié)議副本【】份，分別送至【清單列明各副本接收方】。14.3合同的保管本協(xié)議正本、副本均具有同等法律效力，甲乙雙方應(yīng)妥善保管。第二部分：第三方介入后的修正第一條第三方概念界定1.1本協(xié)議所稱第三方，是指除甲方和乙方之外，與本協(xié)議履行有關(guān)的其他自然人、法人或其他組織。1.2第三方包括但不限于中介方、評(píng)估機(jī)構(gòu)、審計(jì)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)等，以及其他可能參與本協(xié)議履行過程的各方。第二條第三方介入的條件和方式2.1第三方介入的條件1)本協(xié)議履行過程中，因客觀原因需要第三方的專業(yè)服務(wù)或技術(shù)支持；2)甲方和乙方無法就某項(xiàng)事宜達(dá)成一致，需要第三方進(jìn)行調(diào)解或評(píng)估；3)法律法規(guī)規(guī)定或雙方約定需要第三方參與的事宜。2.2第三方介入的方式1)甲乙雙方共同邀請(qǐng)第三方參與；2)甲乙雙方分別與第三方簽訂相關(guān)協(xié)議；3)法律規(guī)定或雙方約定第三方介入的方式。第三條第三方的主要職責(zé)3.1第三方應(yīng)按照甲乙雙方的約定，提供專業(yè)服務(wù)或技術(shù)支持，確保本協(xié)議的履行。3.2第三方應(yīng)保守甲乙雙方的商業(yè)秘密和機(jī)密信息，不得泄露給任何無關(guān)方。3.3第三方應(yīng)按照法律法規(guī)和職業(yè)操守，獨(dú)立、客觀、公正地履行其職責(zé)。第四條第三方責(zé)任限額4.1第三方對(duì)甲乙雙方的損失承擔(dān)有限責(zé)任，除非第三方故意或重大過失。4.2第三方的責(zé)任限額應(yīng)由甲乙雙方在簽訂相關(guān)協(xié)議時(shí)約定，并在本協(xié)議中予以明確。第五條第三方與甲乙方的關(guān)系5.1第三方與甲方、乙方均為獨(dú)立的主體，第三方不對(duì)甲乙雙方的債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。5.2甲方、乙方與第三方之間的合同關(guān)系，不影響甲乙雙方之間的權(quán)利義務(wù)。第六條第三方介入后的合同變更6.1如第三方介入導(dǎo)致本協(xié)議內(nèi)容發(fā)生變更，甲乙雙方應(yīng)簽訂書面補(bǔ)充協(xié)議，明確變更內(nèi)容。6.2甲乙雙方應(yīng)將第三方介入的相關(guān)協(xié)議提交給對(duì)方備案，以便雙方了解第三方介入的具體情況。第七條第三方介入的費(fèi)用7.1第三方介入的費(fèi)用應(yīng)由甲乙雙方協(xié)商確定，并在相關(guān)協(xié)議中予以明確。7.2甲方、乙方應(yīng)按照約定時(shí)間支付第三方費(fèi)用，否則應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。第八條第三方介入的違約責(zé)任8.1第三方未按照約定履行其職責(zé)，導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。8.2第三方故意或重大過失導(dǎo)致甲乙雙方遭受損失的，第三方應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。第九條爭議解決9.1甲乙雙方與第三方之間因履行相關(guān)協(xié)議發(fā)生爭議的，應(yīng)通過友好協(xié)商解決。9.2如協(xié)商不成，甲乙雙方與第三方可分別向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟。第十條合同的生效、變更與終止10.1第三方介入的相關(guān)協(xié)議自甲乙雙方與第三方簽字（或蓋章）之日起生效。10.2第三方介入的相關(guān)協(xié)議的變更或終止，應(yīng)由甲乙雙方與第三方協(xié)商一致，并以書面形式簽訂。第十一條保密條款11.1甲乙雙方與第三方均應(yīng)對(duì)雙方之間簽訂的協(xié)議及相關(guān)商業(yè)秘密和機(jī)密信息予以保密。11.2保密期限自協(xié)議簽訂之日起計(jì)算，至協(xié)議終止或履行完畢之日止。第十二條其他條款12.1甲乙雙方與第三方聲明，簽訂的協(xié)議是基于真實(shí)、有效的意思表示，并對(duì)履行協(xié)議承擔(dān)責(zé)任。12.2甲乙雙方與第三方因不可抗力導(dǎo)致無法履行協(xié)議的，應(yīng)及時(shí)通知對(duì)方，并提供相關(guān)證明文件。12.3甲乙雙方與第三方簽訂的協(xié)議附件，為本協(xié)議的組成部分，具有同等法律效力。第十三條合同簽署日期甲乙雙方與第三方簽訂的協(xié)議于【年】年【月】月【日】日簽署。第十四條合同正本與副本14.1正本數(shù)量甲乙雙方與第三方簽訂的協(xié)議一式三份，甲乙雙方各執(zhí)一份，第三方執(zhí)一份。14.2副本數(shù)量甲乙雙方與第三方簽訂的協(xié)議副本【】份，分別送至【清單列明各副本接收方】。14.3合同的保管甲乙雙方與第三方簽訂的協(xié)議正本、副本均具有同等法律效力，甲乙雙方與第三方應(yīng)妥善保管。第三部分：其他補(bǔ)充性說明和解釋說明一：附件列表：附件一：《融資項(xiàng)目說明書》詳細(xì)描述融資項(xiàng)目的背景、目標(biāo)、資金用途、預(yù)期效益等，以及項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和應(yīng)對(duì)措施。附件二：《財(cái)務(wù)報(bào)表》包括甲方最近一年的財(cái)務(wù)報(bào)表，包括資產(chǎn)負(fù)債表、利潤表和現(xiàn)金流量表，以證明甲方的財(cái)務(wù)狀況。附件三：《評(píng)估報(bào)告》附件四：《擔(dān)保協(xié)議》如果存在擔(dān)保方，需提供擔(dān)保方與甲方簽訂的擔(dān)保協(xié)議，明確擔(dān)保的范圍、條件和責(zé)任。附件五：《融資工具發(fā)行說明書》如果融資是通過發(fā)行股票、債券等融資工具進(jìn)行，需提供這些工具的詳細(xì)發(fā)行說明書。附件六：《法律法規(guī)》與本協(xié)議履行相關(guān)的法律法規(guī)，包括但不限于公司法、證券法、合同法等。附件七：《合同履行證明》在合同履行過程中，可能需要提供證明甲方履行合同義務(wù)的相關(guān)文件，如進(jìn)度報(bào)告、驗(yàn)收證書等。說明二：違約行為及責(zé)任認(rèn)定：違約行為：1.甲方未按約定用途使用融資資金。2.甲方未按期支付利息和本金。3.甲方提供虛假信息或隱瞞重要事實(shí)。4.乙方未按約定時(shí)間提供融資資金。5.乙方未按約定利率收取利息。6.擔(dān)保方未在甲方無法履行還款義務(wù)時(shí)承擔(dān)還款責(zé)任。7.第三方未按約定提供專業(yè)服務(wù)或技術(shù)支持。違約責(zé)任認(rèn)定：1.