DB14∕T 2136-2020 特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施指南

ICS13.100DB14山西省市場(chǎng)監(jiān)督管理局發(fā)布IDB14/T2136—2020前言 12規(guī)范性引用文件 13術(shù)語(yǔ)和定義 14基本要求 25風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí) 46風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) 57風(fēng)險(xiǎn)管控 68信息管理 79持續(xù)改進(jìn) 8附錄A（資料性附錄）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺(tái)賬、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單 9附錄B（資料性附錄）安全檢查表法（SCL） 附錄C（資料性附錄）工作危害分析法（JHA） 附錄D（資料性附錄）事件樹分析法（ETA）、事故樹分析法（FTA） 附錄E（資料性附錄）風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LS） 附錄F（資料性附錄）作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC） DB14/T2136—2020本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T1.1-2009給出的規(guī)則起草。本標(biāo)準(zhǔn)由山西省市場(chǎng)監(jiān)督管理局提出并監(jiān)督實(shí)施。本標(biāo)準(zhǔn)由山西省特種設(shè)備安全標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)歸口。本標(biāo)準(zhǔn)起草單位：山西省特種設(shè)備監(jiān)督檢驗(yàn)研究院。本標(biāo)準(zhǔn)參與起草單位：山西省鍋爐壓力容器監(jiān)督檢驗(yàn)研究院、山西陽(yáng)光三極科技股份有限公司。本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人：陳新、王嘉祥、趙廣立、鄭樹峰、海曼、李斌、王旭輝、李晶、王鑫、姜勇、畢昌秀、荊恩芳、李曉東。1DB14/T2136—2020特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控實(shí)施指南本標(biāo)準(zhǔn)提供了特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的基本要求，以及風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)管控、信息管理和持續(xù)改進(jìn)的指南。本標(biāo)準(zhǔn)適用于山西省內(nèi)特種設(shè)備使用單位風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的建設(shè)和實(shí)施。本標(biāo)準(zhǔn)不適用于下列特種設(shè)備：a)未取得特種設(shè)備行政許可或者超出許可范圍設(shè)計(jì)、制造、安裝、改造、維修的特種設(shè)備；b)國(guó)家法律法規(guī)及安全技術(shù)規(guī)范已經(jīng)明確要求實(shí)施監(jiān)督檢驗(yàn)，但未進(jìn)行監(jiān)督檢驗(yàn)的特種設(shè)備；c)制造、安裝、改造、維修過程中的特種設(shè)備；d)已經(jīng)辦理停用手續(xù)并告知登記機(jī)關(guān)的特種設(shè)備。2規(guī)范性引用文件下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB30871化學(xué)品生產(chǎn)單位特殊作業(yè)安全規(guī)范TSG08-2017特種設(shè)備使用管理規(guī)則3術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于本文件。3.1風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生危險(xiǎn)事件或有害暴露的可能性，與隨之引發(fā)的人身傷害、健康損失或財(cái)產(chǎn)損失的嚴(yán)重性的組合。3.2風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)伴隨的設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域，以及在設(shè)施、部位、場(chǎng)所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)活動(dòng)，或以上兩者的組合。3.3危險(xiǎn)源可能導(dǎo)致人身傷害、健康損失或財(cái)產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或其組合。3.42DB14/T2136—2020風(fēng)險(xiǎn)管控在風(fēng)險(xiǎn)方面，指導(dǎo)和控制組織的協(xié)調(diào)活動(dòng)。3.5特種設(shè)備特種設(shè)備是指國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的特種設(shè)備目錄確定的對(duì)人身和財(cái)產(chǎn)安全有較大危險(xiǎn)性的鍋爐、壓力容器（含氣瓶）、壓力管道、電梯、起重機(jī)械、客運(yùn)索道、大型游樂設(shè)施、場(chǎng)（廠）內(nèi)專用機(jī)動(dòng)車輛等。3.6特種設(shè)備使用單位特種設(shè)備使用單位（以下簡(jiǎn)稱使用單位）是指具有特種設(shè)備使用管理權(quán)的單位或者具有完全民事行為能力的自然人，一般是特種設(shè)備的產(chǎn)權(quán)單位，或是產(chǎn)權(quán)單位通過符合法律規(guī)定的合同關(guān)系確立的特種設(shè)備實(shí)際使用管理者，具體應(yīng)按照TSG08-2017的規(guī)定進(jìn)行判定。3.7特種設(shè)備使用單位主要負(fù)責(zé)人特種設(shè)備使用單位主要負(fù)責(zé)人是指特種設(shè)備使用單位的實(shí)際最高管理者，對(duì)其單位所使用的特種設(shè)備安全、節(jié)能負(fù)總責(zé)。3.8特種設(shè)備安全管理負(fù)責(zé)人特種設(shè)備安全管理負(fù)責(zé)人是指使用單位最高管理層中主管本單位特種設(shè)備使用安全管理的人員。3.9特種設(shè)備安全管理員特種設(shè)備安全管理員是指具體負(fù)責(zé)特種設(shè)備使用安全管理的人員。3.10特種設(shè)備作業(yè)人員特種設(shè)備作業(yè)人員是指鍋爐、壓力容器(含氣瓶)、壓力管道、電梯、起重機(jī)械、客運(yùn)索道、大型游樂設(shè)施、場(chǎng)(廠)內(nèi)專用機(jī)動(dòng)車輛等特種設(shè)備的作業(yè)人員。4基本要求4.1總則4.1.1特種設(shè)備使用單位應(yīng)當(dāng)按照本實(shí)施指南建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系，堅(jiān)持“屬地負(fù)責(zé)、分級(jí)管理，突出重點(diǎn)、注重實(shí)效，誰主管、誰負(fù)責(zé)”的工作原則。特種設(shè)備使用單位是風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的責(zé)任主體和實(shí)施主體，應(yīng)對(duì)本單位的特種設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)實(shí)行自評(píng)、自控及差異化、動(dòng)態(tài)化管理。3DB14/T2136—20204.1.2特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作程序包括：a)辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)：識(shí)別特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)的存在形式，分析事件事故的起因；b)評(píng)價(jià)劃級(jí)：定性、定量評(píng)價(jià)特種設(shè)備事件事故發(fā)生的可能性和后果嚴(yán)重性，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；c)制定措施：制定特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)控制措施；d)分級(jí)管控：依據(jù)特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及使用單位管理層級(jí)，劃分風(fēng)險(xiǎn)管控等級(jí)，明確管控責(zé)任，落實(shí)管控措施；e)變更評(píng)審：特種設(shè)備標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、設(shè)備本體、作業(yè)活動(dòng)、人員、使用條件等發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)重新進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，更新相關(guān)信息；f)持續(xù)改進(jìn)：周期性進(jìn)行特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系運(yùn)行評(píng)估，糾正體系運(yùn)行過程的問題，保障體系持續(xù)改進(jìn)。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作程序如圖1所示，使用單位可根據(jù)本單位實(shí)際情況，在建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作程序時(shí)，對(duì)圖1中的程序進(jìn)行增加或調(diào)整。辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控分級(jí)管控制定措施評(píng)價(jià)劃級(jí)變更評(píng)審持續(xù)改進(jìn)發(fā)生變更變更評(píng)審圖1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作程序4.2機(jī)構(gòu)與職責(zé)4.2.1使用單位應(yīng)成立特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作組，明確以下職責(zé)：a)特種設(shè)備使用單位主要負(fù)責(zé)人為風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的第一責(zé)任人，全面負(fù)責(zé)特種設(shè)備分級(jí)管控工作，并提供必要的資源保障；b)特種設(shè)備安全管理負(fù)責(zé)人在主要負(fù)責(zé)人的授權(quán)下負(fù)責(zé)組織開展本單位特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作；c)特種設(shè)備安全管理負(fù)責(zé)人、特種設(shè)備安全管理員、相關(guān)專業(yè)技術(shù)人員結(jié)合崗位職責(zé)進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；d)特種設(shè)備作業(yè)人員應(yīng)熟知安全風(fēng)險(xiǎn)，落實(shí)崗位管控措施。4.2.2使用單位可聘請(qǐng)、委托服務(wù)機(jī)構(gòu)或技術(shù)專家指導(dǎo)開展安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作，提供必要的技術(shù)支撐。4.2.3特種設(shè)備使用單位主要負(fù)責(zé)人、安全管理負(fù)責(zé)人、安全管理員、作業(yè)人員應(yīng)層層落實(shí)特種設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施，形成自上而下的分級(jí)管控體系。4.3制度管理4.3.1使用單位應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度，明確風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的目的、范圍、頻次、準(zhǔn)則、程序；明確管控分級(jí)、責(zé)任劃分的要求。4.3.2使用單位應(yīng)根據(jù)實(shí)際情況制定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控作業(yè)指導(dǎo)書，指導(dǎo)開展安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與分級(jí)管控工作。編制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺(tái)賬、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單等有關(guān)記錄文件（參見附錄A），確定風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)價(jià)方法及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定標(biāo)準(zhǔn)。4.3.3使用單位應(yīng)將特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作納入單位、崗位綜合績(jī)效進(jìn)行考核。4DB14/T2136—20204.4人員培訓(xùn)4.4.1使用單位應(yīng)開展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)專題培訓(xùn)，制定培訓(xùn)計(jì)劃，明確人員培訓(xùn)的責(zé)任部門、目標(biāo)、內(nèi)容、對(duì)象、時(shí)間，細(xì)化保障措施。4.4.2專題培訓(xùn)應(yīng)強(qiáng)化專業(yè)技術(shù)人員的培訓(xùn)，使其掌握風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)價(jià)方法，并能正確、靈活運(yùn)用；專題培訓(xùn)還應(yīng)重點(diǎn)培訓(xùn)全體員工風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任意識(shí)，使其掌握特種設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)及防控措施。4.4.3風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控培訓(xùn)應(yīng)納入本單位年度安全培訓(xùn)計(jì)劃，并進(jìn)行培訓(xùn)效果評(píng)價(jià)。4.5資料收集使用單位應(yīng)依據(jù)特種設(shè)備法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、相關(guān)技術(shù)文件、管理文件開展風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作，主要包括：a)國(guó)家現(xiàn)行相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及安全技術(shù)規(guī)范；b)特種設(shè)備設(shè)計(jì)、制造、安裝、驗(yàn)收、檢驗(yàn)檢測(cè)等技術(shù)文件；c)特種設(shè)備使用說明書；d)特種設(shè)備周邊環(huán)境、區(qū)域位置圖；e)特種設(shè)備運(yùn)行、檢修、試驗(yàn)及故障記錄；f)特種設(shè)備管理制度、操作規(guī)程、維護(hù)保養(yǎng)規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案；g)事故案例；h)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管理資料。5風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)5.1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分與排查5.1.1使用單位應(yīng)當(dāng)按照參照目錄、全面排查、分類明確、范圍清晰、易于識(shí)別、便于管理的原則，以在用的單臺(tái)（套）特種設(shè)備及其作業(yè)活動(dòng)為辨識(shí)單元進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的劃分與排查。5.1.2按照特種設(shè)備目錄，可將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分為：a)鍋爐，如承壓蒸汽鍋爐、承壓熱水鍋爐、有機(jī)熱載體鍋爐；b)壓力容器，如固定式壓力容器、移動(dòng)式壓力容器、氣瓶、氧艙；c)壓力管道，如長(zhǎng)輸管道、公用管道、工業(yè)管道；d)電梯，如曳引與強(qiáng)制驅(qū)動(dòng)電梯、液壓驅(qū)動(dòng)電梯、自動(dòng)扶梯與自動(dòng)人行道、其他類型電梯；e)起重機(jī)械，如橋式起重機(jī)、門式起重機(jī)、塔式起重機(jī)、流動(dòng)式起重機(jī)、門座式起重機(jī)、升降機(jī)、纜索式起重機(jī)、桅桿式起重機(jī)、機(jī)械式停車設(shè)備；f)客運(yùn)索道，如客運(yùn)架空索道、客運(yùn)纜車、客運(yùn)拖牽索道；g)大型游樂設(shè)施，如觀覽車類、滑行車類、架空游覽車類、陀螺類、飛行塔類、轉(zhuǎn)馬類、自控飛機(jī)類、賽車類、小火車類、碰碰車類、滑道類、水上游樂設(shè)施、無動(dòng)力游樂設(shè)施；h)場(chǎng)（廠）內(nèi)專用機(jī)動(dòng)車輛，如機(jī)動(dòng)工業(yè)車輛、非公路用旅游觀光車輛。5.1.3按照特種設(shè)備作業(yè)活動(dòng)，可將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分為：a)設(shè)備操作：開停車、運(yùn)行監(jiān)控、偏差調(diào)節(jié)、工藝操作等；b)異常狀況處理：臨時(shí)操作（如停電、停水、停氣等）、緊急停車、故障處置等；c)配套設(shè)施操作：電動(dòng)系統(tǒng)、液壓系統(tǒng)、冷卻系統(tǒng)、通風(fēng)系統(tǒng)、輸送系統(tǒng)的啟動(dòng)、運(yùn)行、停止等；d)相關(guān)作業(yè)：檢修作業(yè)、維保作業(yè)、自行檢測(cè)、監(jiān)督檢查、應(yīng)急演練等；e)特殊作業(yè)：動(dòng)火作業(yè)、受限空間作業(yè)、高處作業(yè)、吊裝作業(yè)、臨時(shí)用電作業(yè)等，化學(xué)品生產(chǎn)單位的相關(guān)特殊作業(yè)安全要求應(yīng)按照GB30871的規(guī)定執(zhí)行。5DB14/T2136—20205.1.4使用單位應(yīng)根據(jù)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及安全技術(shù)規(guī)范的要求組織對(duì)本單位特種設(shè)備使用全過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的排查，建立包括特種設(shè)備清單和作業(yè)活動(dòng)清單的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺(tái)賬，為下一步危險(xiǎn)源辨識(shí)做好準(zhǔn)備。5.2危險(xiǎn)源辨識(shí)5.2.1辨識(shí)方法5.2.1.1使用單位應(yīng)結(jié)合本單位實(shí)際情況，按照法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及安全技術(shù)規(guī)范的要求，根據(jù)特種設(shè)備種類、狀況和辨識(shí)的具體對(duì)象來選擇合適的辨識(shí)方法。5.2.1.2對(duì)于特種設(shè)備本體及配套設(shè)施安全風(fēng)險(xiǎn)，可采用安全檢查表法（SCL參見附錄B）進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)；對(duì)于特種設(shè)備作業(yè)活動(dòng)安全風(fēng)險(xiǎn)，可采用工作危害分析法（JHA參見附錄C）進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)；也可以采用事件樹分析法（ETA）、事故樹分析法（FTA參見附錄D）或相關(guān)規(guī)范、標(biāo)準(zhǔn)中的其他方法進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)。5.2.1.3使用單位可采用多種方法相結(jié)合的方式辨識(shí)特種設(shè)備危險(xiǎn)源，以相互印證。5.2.2辨識(shí)內(nèi)容5.2.2.1危險(xiǎn)源辨識(shí)應(yīng)覆蓋本單位全部的特種設(shè)備和相關(guān)作業(yè)活動(dòng)，并充分考慮溫度、壓力、介質(zhì)、容積、高度、速度、載荷等不同因素帶來的影響。不論風(fēng)險(xiǎn)事件的可能性和后果大小，均應(yīng)把本單位特種設(shè)備可能發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)事件加以識(shí)別。5.2.2.2特種設(shè)備危險(xiǎn)源應(yīng)從人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、不良環(huán)境因素、管理缺陷等四方面進(jìn)行危險(xiǎn)有害因素辨識(shí)，做到系統(tǒng)、全面、無遺漏，具體如下：a)人的不安全行為來自人員自身或人為性質(zhì)的危險(xiǎn)和有害因素，應(yīng)包括人的心理、生理性以及行為性危險(xiǎn)和有害因素。需考慮易引起疲勞、勞損、傷害等的負(fù)荷超限以及違反勞動(dòng)紀(jì)律或規(guī)章制度的行為，比如作業(yè)人員健康狀況異常、從事禁忌作業(yè)、誤操作等，管理人員指揮錯(cuò)誤、監(jiān)護(hù)失誤等；b)物的不安全狀態(tài)來自機(jī)械、設(shè)備、設(shè)施、材料等方面存在的危險(xiǎn)和有害因素，應(yīng)包括物理性、化學(xué)性以及生物性的危險(xiǎn)和有害因素。需考慮設(shè)備機(jī)械與電氣狀況、安全附件或安全保護(hù)裝置、設(shè)備附屬裝置、相關(guān)的危險(xiǎn)化學(xué)品等，比如特種設(shè)備本體失效、控制系統(tǒng)失效等故障；c)不良環(huán)境因素來自生產(chǎn)作業(yè)環(huán)境中的危險(xiǎn)和有害因素，應(yīng)包括室內(nèi)、室外作業(yè)場(chǎng)所的環(huán)境不佳，和惡劣的氣候與自然環(huán)境，比如安全空間設(shè)置不合理、采光照度不足、發(fā)生自然災(zāi)害等狀況；d)管理缺陷來自管理和管理責(zé)任缺失所導(dǎo)致的危險(xiǎn)和有害因素，應(yīng)包括組織機(jī)構(gòu)不健全、安全責(zé)任制未落實(shí)、安全管理規(guī)章制度不完善、安全投入不足等。需重點(diǎn)關(guān)注特種設(shè)備安全管理“三落實(shí)、兩有證、一檢驗(yàn)、一預(yù)案”的落實(shí)情況，比如操作規(guī)程不規(guī)范、脫檢等現(xiàn)象。（三落實(shí)：落實(shí)管理機(jī)構(gòu)、落實(shí)責(zé)任人員、落實(shí)規(guī)章制度；兩有證：《特種設(shè)備使用登記證》、《特種設(shè)備作業(yè)人員證》；一檢驗(yàn)：特種設(shè)備檢驗(yàn)；一預(yù)案：特種設(shè)備專項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案）5.2.2.3使用單位應(yīng)考慮本單位特種設(shè)備實(shí)際情況、使用環(huán)境、事故發(fā)生狀況等因素開展危險(xiǎn)源辨識(shí)。6風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)6.1評(píng)價(jià)方法6.1.1使用單位可選擇適合本單位的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法對(duì)辨識(shí)出的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性、定量的評(píng)價(jià)并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。6DB14/T2136—20206.1.2使用單位可采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LS參見附錄E）、作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC參見附錄F）等方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行等級(jí)劃分，并填寫評(píng)價(jià)記錄。6.1.3使用單位可采取多種方法相結(jié)合的方式，保障評(píng)價(jià)結(jié)果的科學(xué)性和準(zhǔn)確性。6.2風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)6.2.1使用單位在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)綜合考慮人員、設(shè)備和財(cái)產(chǎn)等方面存在的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生概率和后果嚴(yán)重程度，結(jié)合單位實(shí)際，確定適用的風(fēng)險(xiǎn)可能性、危險(xiǎn)程度、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定應(yīng)采取從嚴(yán)從高的原則，并應(yīng)充分考慮以下要求：a)有關(guān)特種設(shè)備安全的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及安全技術(shù)規(guī)范；b)本單位的安全管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；c)本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)；d)相關(guān)方的訴求。6.2.2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)需對(duì)識(shí)別的每一個(gè)危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)判定，并確定其風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)應(yīng)綜合特種設(shè)備本體及配套部件、相關(guān)作業(yè)活動(dòng)、設(shè)備周邊環(huán)境、基礎(chǔ)管理方面的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果，取全部危險(xiǎn)源的最高風(fēng)險(xiǎn)值為該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。7風(fēng)險(xiǎn)管控7.1管控措施7.1.1使用單位應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)特征和風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別等因素制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，包括工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個(gè)體防護(hù)措施、應(yīng)急處置措施等方面。風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)考慮安全性、可靠性、可行性、先進(jìn)性及經(jīng)濟(jì)合理性。7.1.2使用單位制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施，應(yīng)對(duì)現(xiàn)有控制措施的充分性與有效性進(jìn)行評(píng)估，當(dāng)現(xiàn)有控制措施不足以控制風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)提出具有針對(duì)性的補(bǔ)充措施建議，并組織落實(shí)。7.1.3使用單位在管控措施落實(shí)后，組織對(duì)當(dāng)前特種設(shè)備或作業(yè)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行再評(píng)估，確定當(dāng)前的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。7.2管控分級(jí)7.2.1使用單位應(yīng)依據(jù)各類風(fēng)險(xiǎn)的危險(xiǎn)程度，自高到低將風(fēng)險(xiǎn)劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)(Ⅰ級(jí)）、較大風(fēng)險(xiǎn)(Ⅱ級(jí)）、一般風(fēng)險(xiǎn)(Ⅲ級(jí)）和低風(fēng)險(xiǎn)(Ⅳ級(jí)）4個(gè)等級(jí)，分別用“紅橙黃藍(lán)”四種顏色標(biāo)示，實(shí)施分級(jí)管控。7.2.2使用單位應(yīng)結(jié)合本單位機(jī)構(gòu)設(shè)置情況、管理層級(jí)、崗位設(shè)置，劃分風(fēng)險(xiǎn)管控層級(jí)，并應(yīng)將每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的管控責(zé)任分解到單位（企業(yè)）、部門（車間）、工段（班組），明確管控責(zé)任。7.2.3風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)越高管控層級(jí)越高的原則，對(duì)于等級(jí)高的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行管控，上一級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下一級(jí)應(yīng)同時(shí)負(fù)責(zé)管控，并逐級(jí)落實(shí)具體措施。7.2.4使用單位應(yīng)對(duì)操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致嚴(yán)重后果的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行重點(diǎn)管控。7.2.5風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及管控要求參見表1。7DB14/T2136—2020表1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)及管控要求單位（企業(yè)）級(jí)重點(diǎn)管控，特種設(shè)備安全管理負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)控制管理和具體落實(shí)；按照法律、單位（企業(yè)）級(jí)管控，特種設(shè)備安全管理負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)控制管理，各專業(yè)職能部門及特種設(shè)備安全管理員根據(jù)職責(zé)分工具體落實(shí)；當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)涉及正在進(jìn)行中的工作時(shí)，應(yīng)采取應(yīng)急措施，并根據(jù)需求為降低風(fēng)險(xiǎn)制定目標(biāo)、指標(biāo)、管理方案或配給資源、限期治理，直至風(fēng)險(xiǎn)降至可接部門（車間）級(jí)管控，特種設(shè)備安全管理員負(fù)責(zé)控制管理，所屬部門或車間具體落實(shí)；應(yīng)制重傷害后果的場(chǎng)合或公眾聚集場(chǎng)所，應(yīng)進(jìn)一步進(jìn)行評(píng)價(jià)，確定傷害的可能性和是否需要改進(jìn)工段（班組）級(jí)管控，基層工段、班組負(fù)責(zé)控制管理，特種設(shè)備作業(yè)人員及相關(guān)人員具體落7.2.6根據(jù)特種設(shè)備使用管理的特點(diǎn)，屬于以下情形之一的，直接判定為重大風(fēng)險(xiǎn)，用紅色予以標(biāo)識(shí)，實(shí)施單位（企業(yè)）級(jí)重點(diǎn)管控：a)超過設(shè)計(jì)使用年限且已不滿足設(shè)計(jì)安全性能的；b)超過規(guī)定參數(shù)范圍使用的；c)經(jīng)檢驗(yàn)檢測(cè)判定為不合格且需繼續(xù)使用的；d)負(fù)有安全監(jiān)督管理職責(zé)的部門認(rèn)定為重大風(fēng)險(xiǎn)的；e)特種設(shè)備使用單位負(fù)責(zé)人認(rèn)定有重大風(fēng)險(xiǎn)的。7.2.7使用單位應(yīng)在每一輪風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)價(jià)后，編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單。7.2.8使用單位各級(jí)組織應(yīng)掌握和落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施，并將管控措施落實(shí)情況納入安全目標(biāo)責(zé)任制考核內(nèi)容，定期考核管控措施落實(shí)效果，給予獎(jiǎng)懲。7.3風(fēng)險(xiǎn)告知7.3.1使用單位應(yīng)將特種設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)及制定的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控措施告知內(nèi)部員工和相關(guān)方，告知可采用人員培訓(xùn)教育、設(shè)置警示牌、繪制安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖、編制風(fēng)險(xiǎn)小冊(cè)子等方式進(jìn)行。7.3.2使用單位應(yīng)建立安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度，在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄，制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險(xiǎn)、可能引發(fā)事故類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急處置及報(bào)告方式等內(nèi)容。8信息管理8.1檔案管理8.1.1使用單位應(yīng)完整保存體現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控過程的記錄資料，并分類建檔管理。應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺(tái)賬、風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表，以及風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單等內(nèi)容。涉及重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，其辨識(shí)、評(píng)價(jià)過程記錄，風(fēng)險(xiǎn)控制措施及其實(shí)施和改進(jìn)記錄應(yīng)單獨(dú)建檔管理。8.1.2發(fā)生以下情況時(shí)，使用單位應(yīng)及時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)信息：a)國(guó)家、地方和行業(yè)相關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及安全技術(shù)規(guī)范發(fā)生變化所引起風(fēng)險(xiǎn)程度的改變；b)同類型風(fēng)險(xiǎn)或者相關(guān)行業(yè)發(fā)生事故災(zāi)害，對(duì)事故、事件或其他信息有新的認(rèn)識(shí)；c)組織機(jī)構(gòu)或管理體系發(fā)生重大調(diào)整；8DB14/T2136—2020d)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)周邊環(huán)境發(fā)生較大變化；e)工藝系統(tǒng)或工作條件發(fā)生較大改變；f)設(shè)備的結(jié)構(gòu)、控制系統(tǒng)、重要材料發(fā)生改變；g)辨識(shí)出新的危險(xiǎn)源；h)風(fēng)險(xiǎn)程度或者風(fēng)險(xiǎn)控制措施發(fā)生變化。8.2信息化建設(shè)8.2.1使用單位應(yīng)建設(shè)特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控信息化系統(tǒng)，達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)價(jià)、分級(jí)管控的動(dòng)態(tài)信息管理，及時(shí)向全體員工公示特種設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)信息，適時(shí)制定和落實(shí)重大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)、預(yù)警、控制措施，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)信息自動(dòng)記錄、保存、分析、建檔等功能。8.2.2使用單位特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控信息系統(tǒng)應(yīng)與主管部門銜接，可提供特種設(shè)備安全風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫(kù)查閱、統(tǒng)計(jì)、分析、上報(bào)等服務(wù)，共享特種設(shè)備管控信息。9持續(xù)改進(jìn)9.1通過特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系的建設(shè)和實(shí)施，應(yīng)至少在以下方面有所改進(jìn)：a)每一輪風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)價(jià)后，應(yīng)使原有管控措施得到改進(jìn)，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性；b)員工對(duì)所從事崗位的風(fēng)險(xiǎn)有更充分的認(rèn)識(shí)，安全技能和應(yīng)急處置能力進(jìn)一步提高；c)風(fēng)險(xiǎn)管控相關(guān)制度得到改進(jìn)和完善，風(fēng)險(xiǎn)管控能力得到加強(qiáng)；d)根據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)管控措施，完善隱患排查項(xiàng)目清單，使隱患排查工作更有針對(duì)性；e)特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)得到有效管控，使用安全得到有效保障。9.2使用單位應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系進(jìn)行周期性、系統(tǒng)性的評(píng)審或更新，根據(jù)新增特種設(shè)備、非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)變化等適時(shí)開展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)與評(píng)價(jià)，及時(shí)更新風(fēng)險(xiǎn)信息。重大風(fēng)險(xiǎn)信息更新后應(yīng)及時(shí)組織相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)。9DB14/T2136—2020（資料性附錄）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺(tái)賬、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單特種設(shè)備的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺(tái)賬參見表A.1。表A.1（使用單位名稱）特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺(tái)賬123注：特種設(shè)備名稱填寫特種設(shè)備單位內(nèi)部編號(hào)，可參考作業(yè)活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺(tái)賬參見表A.2。表A.2（使用單位名稱）作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記臺(tái)賬123注：作業(yè)活動(dòng)名稱填寫單位內(nèi)部作業(yè)活動(dòng)定義，可參考特種設(shè)備特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單參見表A.3。表A.3（使用單位名稱）特種設(shè)備風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單123注2：危險(xiǎn)項(xiàng)目填寫具體的危險(xiǎn)源辨識(shí)內(nèi)容與涉及因素，也可加入發(fā)生DB14/T2136—2020（資料性附錄）安全檢查表法（SCL）依據(jù)特種設(shè)備相關(guān)的法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及安全技術(shù)規(guī)范，可以通過編制安全檢查表，對(duì)特種設(shè)備及其作業(yè)過程中的潛在危險(xiǎn)和有害因素進(jìn)行判別檢查。安全檢查表應(yīng)列舉需查明的所有能導(dǎo)致事故的不安全狀態(tài)或行為，通常依據(jù)以下四個(gè)方面進(jìn)行編制：a)特種設(shè)備有關(guān)法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及安全技術(shù)規(guī)范；b)國(guó)內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往事故情況；c)系統(tǒng)分析確定的危險(xiǎn)部位及防范措施；d)過往經(jīng)驗(yàn)與研究成果。安全檢查表無統(tǒng)一格式，可以依據(jù)需求自行設(shè)計(jì)，但應(yīng)條目清晰、內(nèi)容全面、要求詳細(xì)，如表B.1。表B.1安全檢查表基本格式編制安全檢查表的程序如下：a)系統(tǒng)功能的分解。一般工程系統(tǒng)都比較復(fù)雜，難以直接編制總的安全檢查表?？砂聪到y(tǒng)工程觀點(diǎn)將系統(tǒng)進(jìn)行功能分解，建立功能結(jié)構(gòu)圖。這樣既可以顯示各構(gòu)成要素、部件、組件、子系統(tǒng)與總系統(tǒng)之間的關(guān)系，又可以通過各構(gòu)成要素的不安全狀態(tài)的有機(jī)組合求得總系統(tǒng)的檢查表。b)人、機(jī)、物、管理和環(huán)境因素。車間中的人、機(jī)、物、管理和環(huán)境都是生產(chǎn)系統(tǒng)的子系統(tǒng)。從安全的觀點(diǎn)出發(fā)，不只是考慮“人-機(jī)系統(tǒng)”，應(yīng)該是“人-機(jī)-物-管理-環(huán)境系統(tǒng)”。c)潛在危險(xiǎn)因素的探求。一個(gè)復(fù)雜的或新的系統(tǒng)，人們一時(shí)難以認(rèn)識(shí)起潛在的危險(xiǎn)因素和不安全狀態(tài)，對(duì)于這類系統(tǒng)可以采用類似“黑箱法”原理探求，即首先設(shè)想系統(tǒng)可能存在哪些危險(xiǎn)及其潛在因素，并推論其事故發(fā)生過程和概率，然后逐步將危險(xiǎn)因素具體化，最后尋求處理危險(xiǎn)的方法。通過分析不僅可以發(fā)現(xiàn)其潛在的危險(xiǎn)因素，而且可以掌握事故發(fā)生的機(jī)理和規(guī)律。編制安全檢查表應(yīng)注意的問題如下：a)編制安全檢查表的過程，應(yīng)組織技術(shù)人員、管理人員、操作人員和安全人員深入現(xiàn)場(chǎng)共同編制。b)按查隱患要求列出的檢查項(xiàng)目應(yīng)齊全、具體、明確，突出重點(diǎn)，抓住要害。為了避免重復(fù)，盡可能將同類性質(zhì)的問題列在一起，系統(tǒng)的列出問題或狀態(tài)。另外應(yīng)規(guī)定檢查方法，并有合格標(biāo)準(zhǔn)。防止檢查表籠統(tǒng)化，行政化。c)各類檢查表都有其適用對(duì)象，各有側(cè)重，不宜通用。d)危險(xiǎn)性部位應(yīng)詳細(xì)檢查，確保一切隱患在可能發(fā)生事故之前就被發(fā)現(xiàn)。e)編制安全檢查表應(yīng)將安全系統(tǒng)工程中的事件樹分析、事故樹分析、預(yù)先危險(xiǎn)性分析和可操作性研究等方法進(jìn)行綜合。DB14/T2136—2020（資料性附錄）工作危害分析法（JHA）工作危害分析法（JHA）是事先或定期對(duì)某項(xiàng)工作任務(wù)進(jìn)行潛在的危害識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果制定和實(shí)施相應(yīng)的控制措施，達(dá)到最大限度消除或控制風(fēng)險(xiǎn)目的的方法。主要目的在于規(guī)范作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、分析和控制，防止從事某項(xiàng)作業(yè)活動(dòng)的人員、設(shè)備和其他系統(tǒng)受到影響或損害，確保作業(yè)人員健康和安全。該方法包括作業(yè)活動(dòng)劃分、選定、危害因素識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、制定控制措施等內(nèi)容。作業(yè)活動(dòng)可以按生產(chǎn)流程的階段、區(qū)域、裝置、作業(yè)任務(wù)、生產(chǎn)階段/服務(wù)階段或部門劃分，也可結(jié)合起來進(jìn)行劃分。如：a)日常操作：工藝操作、設(shè)備設(shè)施操作、現(xiàn)場(chǎng)巡檢；b)異常情況處理：停水、停電、停氣（汽）、停風(fēng)、停止進(jìn)料的處理，設(shè)備故障處理；c)開停車：開車、停車及交付前的安全條件確認(rèn)；d)作業(yè)活動(dòng)：檢修作業(yè)、維保作業(yè)、吊裝作業(yè)、高空作業(yè)、動(dòng)火作業(yè)、土建作業(yè)、臨電作業(yè)、開罐作業(yè)、充裝作業(yè)等；e)管理活動(dòng)：變更管理、現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督檢查、應(yīng)急演練等。危害分析的主要步驟如下：a)劃分并確定作業(yè)活動(dòng)，填入《作業(yè)活動(dòng)清單》，如表C.1：表C.1作業(yè)活動(dòng)清單b)將作業(yè)活動(dòng)分解為若干個(gè)相連的工作步驟，應(yīng)按實(shí)際作業(yè)劃分，對(duì)操作人員能起到指導(dǎo)作用為宜。如果作業(yè)流程長(zhǎng)、步驟多，可先將該作業(yè)活動(dòng)分為幾大部分，每部分為一個(gè)大步驟，再將大步驟分為幾個(gè)小步驟；c)辨識(shí)每一步驟的潛在危害，填入《工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)表》，如表C.2：表C.2工作危害分析（JHA）評(píng)價(jià)表LSRd)識(shí)別現(xiàn)有安全控制措施，可以從工程控制、管理措施和個(gè)體防護(hù)各方面考慮。如果這些控制措施不足以控制此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)提出建議的控制措施；e)對(duì)危害因素產(chǎn)生的主要后果分析；f)根據(jù)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。DB14/T2136—2020（資料性附錄）事件樹分析法（ETA）、事故樹分析法（FTA）D.1事件樹分析法（ETA）D.1.1概述事件樹分析法（ETA）是安全系統(tǒng)工程中常用的一種歸納推理分析方法，是一種按時(shí)間順序由初始事件開始推論可能的后果，從而進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)的方法。這種方法將系統(tǒng)可能發(fā)生的某種事故與導(dǎo)致事故發(fā)生的各種原因之間的邏輯關(guān)系用一種稱為事件樹的樹形圖表示，通過對(duì)事件樹的定性與定量分析，找出事故發(fā)生的主要原因，為確定安全對(duì)策提供可靠依據(jù)，以達(dá)到猜測(cè)與預(yù)防事故發(fā)生的目的。事件樹分析法已從宇航、核產(chǎn)業(yè)進(jìn)入到一般電力、化工、機(jī)械、交通等領(lǐng)域，它可以進(jìn)行故障診斷、分析系統(tǒng)的薄弱環(huán)節(jié)，指導(dǎo)系統(tǒng)的安全運(yùn)行，實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)的優(yōu)化設(shè)計(jì)等。D.1.2編制程序D.1.2.1確定初始事件事件樹分析是一種系統(tǒng)地研究作為危險(xiǎn)源的初始事件如何與后續(xù)事件形成時(shí)序邏輯關(guān)系而最終導(dǎo)致事故的方法。正確選擇初始事件十分重要。初始事件是事故在未發(fā)生時(shí)，其發(fā)展過程中的危害事件或危險(xiǎn)事件，如機(jī)器故障、設(shè)備損壞、能量外逸或失控、人的誤動(dòng)作等。D.1.2.2判定安全功能系統(tǒng)中包含許多安全功能，在初始事件發(fā)生時(shí)消除或減輕其影響以維持系統(tǒng)的安全運(yùn)行。常見的安全功能有：對(duì)初始事件自動(dòng)采取控制措施的系統(tǒng)，如自動(dòng)停車系統(tǒng)等；提醒操作者初始事件發(fā)生了的報(bào)警系統(tǒng)；根據(jù)報(bào)警或工作程序要求操作者采取的措施；緩沖裝置，如減振、壓力泄放系統(tǒng)或排放系統(tǒng)等；局限或屏蔽措施等。D.1.2.3繪制事件樹從初始事件開始，按事件發(fā)展過程自左向右繪制事件樹，用樹枝代表事件發(fā)展途徑。首先考察初始事件一旦發(fā)生時(shí)最先起作用的安全功能，把可以發(fā)揮功能的狀態(tài)畫在上面的分枝，不能發(fā)揮功能的狀態(tài)畫在下面的分枝。然后依次考察各種安全功能的兩種可能狀態(tài)，把發(fā)揮功能的狀態(tài)（又稱成功狀態(tài)）畫在上面的分枝，把不能發(fā)揮功能的狀態(tài)（又稱失敗狀態(tài)）畫在下面的分枝，直到到達(dá)系統(tǒng)故障或事故為止。D.1.2.4簡(jiǎn)化事件樹在繪制事件樹的過程中，可能會(huì)遇到一些與初始事件或與事故無關(guān)的安全功能，或者其功能關(guān)系相互矛盾、不協(xié)調(diào)的情況，需用工程知識(shí)和系統(tǒng)設(shè)計(jì)的知識(shí)予以辨別，然后從樹枝中去掉，即構(gòu)成簡(jiǎn)化的事件樹。在繪制事件樹時(shí)，要在每個(gè)樹枝上寫出事件狀態(tài)，樹枝橫線上面寫明事件過程內(nèi)容特征，橫線下面注明成功或失敗的狀況說明。D.2事故樹分析法（FTA）DB14/T2136—2020D.2.1概述事故樹分析法（FTA）又稱為故障樹分析法，是一種邏輯演繹的系統(tǒng)評(píng)價(jià)方法，是安全系統(tǒng)工程中重要的分析方法之一。它能對(duì)各種系統(tǒng)的危險(xiǎn)性進(jìn)行辨識(shí)和評(píng)價(jià)，不僅能分析出事故的直接原因，而且能深入地揭示出事故的潛在原因。用它描述事故的因果關(guān)系直觀、明了，思路清晰，邏輯性強(qiáng)，既可定性分析，又可定量分析。D.2.2編制程序D.2.2.1確定頂上事件頂上事件就是所要分析的事故。選擇頂上事件，一定要在詳細(xì)現(xiàn)有系統(tǒng)情況、有關(guān)事故的發(fā)生情況和發(fā)生可能、以及事故的嚴(yán)重程度和事故發(fā)生概率等資料的情況下進(jìn)行，而且事先要仔細(xì)尋找造成事故的直接原因和間接原因。然后，根據(jù)事故的嚴(yán)重程度和發(fā)生概率確定要分析的頂上事件，將其扼要地填寫在矩形框內(nèi)。D.2.2.2調(diào)查分析事件原因頂上事件確定之后，為了編制好事故樹，必須將造成頂上事件的所有直接原因事件找出來，盡可能不要漏掉。直接原因事件可以是機(jī)械故障、人的因素或環(huán)境原因等。要找出直接原因可以采取對(duì)造成頂上事件的原因進(jìn)行調(diào)查，召開有關(guān)人員座談會(huì)，也可根據(jù)以往的一些經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行分析，確定造成頂上事件的原因。D.2.2.3繪制事故樹在找出造成頂上事件的各種原因之后，就可以用相應(yīng)事件符號(hào)和適當(dāng)?shù)倪壿嬮T把它們從上到下分層連接起來，層層向下，直到最基本的原因事件，這樣就構(gòu)成一個(gè)事故樹。在用邏輯門連接上下層之間的事件原因時(shí)，若下層事件必須全部同時(shí)發(fā)生，上層事件才會(huì)發(fā)生時(shí)，就用“與門”連接。邏輯門的連接問題在事故樹中是非常重要的，它涉及到各種事件之間的邏輯關(guān)系，直接影響著以后的定性分析和定量分析。D.2.2.4審定事故樹繪制的事故樹圖是邏輯模型事件的表達(dá)。既然是邏輯模型，那么各個(gè)事件之間的邏輯關(guān)系就應(yīng)該相當(dāng)嚴(yán)密、合理。否則在計(jì)算過程中將會(huì)出現(xiàn)許多意想不到的問題。因此，對(duì)事故樹的繪制要十分慎重。在制作過程中，一般要進(jìn)行反復(fù)推敲、修改，除局部更改外，有的甚至要推倒重來，有時(shí)還要反復(fù)進(jìn)行多次，直到符合實(shí)際情況，比較嚴(yán)密為止。DB14/T2136—2020（資料性附錄）風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（LS）風(fēng)險(xiǎn)矩陣法（簡(jiǎn)稱LS），其風(fēng)險(xiǎn)值R由兩個(gè)主要因素L和S的指標(biāo)值的乘積表示，即R=L×S，其中R為風(fēng)險(xiǎn)值；L為事故發(fā)生的可能性；S為事故后果嚴(yán)重性。R值越大，說明風(fēng)險(xiǎn)越大。事故發(fā)生的可能性分?jǐn)?shù)值（L值）見表E.1，事故后果嚴(yán)重性分?jǐn)?shù)值（S值）見表E.2，風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則（R值）及控制措施見表E.3.表E.1事故發(fā)生的可能性分?jǐn)?shù)值（L值）違反法律、法規(guī)、安全技術(shù)規(guī)范，或在現(xiàn)場(chǎng)沒有采取防范、監(jiān)測(cè)、保護(hù)、控制措施，或危害的發(fā)生不能），5危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場(chǎng)沒有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測(cè)，或在現(xiàn)場(chǎng)有控制措施，但未有效4），3危