2024股票承銷協(xié)議合同范本

?合同編號(hào)：__________甲方（承銷商）：__________乙方（發(fā)行人）：__________根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)合同法》及其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，甲乙雙方在平等、自愿、公平、誠(chéng)實(shí)信用的原則基礎(chǔ)上，就甲方承銷乙方的股票事宜，經(jīng)充分協(xié)商，達(dá)成如下協(xié)議：第一條股票承銷概述1.1本協(xié)議所述股票承銷是指甲方作為承銷商，按照本協(xié)議的約定，協(xié)助乙方申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)證監(jiān)會(huì)辦理股票發(fā)行審批手續(xù)，并在股票發(fā)行過(guò)程中，負(fù)責(zé)組織承銷團(tuán)、安排承銷工作、協(xié)調(diào)各方關(guān)系、完成股票發(fā)行工作。1.2乙方向甲方提交的股票發(fā)行申請(qǐng)文件應(yīng)真實(shí)、完整、準(zhǔn)確，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。第二條承銷方式2.1甲方采取代銷方式承銷乙方的股票，代銷期為自股票上市之日起計(jì)算的______個(gè)月。2.2甲方應(yīng)在代銷期內(nèi)盡力完成股票的承銷工作，確保股票順利發(fā)行。第三條承銷數(shù)量及價(jià)格3.1乙方向甲方提交的股票發(fā)行數(shù)量為_(kāi)_____股，每股面值人民幣_(tái)_____元。3.2股票發(fā)行價(jià)格由甲乙雙方協(xié)商確定，為每股人民幣_(tái)_____元。第四條承銷費(fèi)用4.1甲方承銷乙方的股票，應(yīng)收取承銷費(fèi)用，承銷費(fèi)用為股票發(fā)行總額的______%。4.2甲方應(yīng)在股票發(fā)行結(jié)束后______個(gè)工作日內(nèi)，向乙方支付承銷費(fèi)用。第五條甲方的權(quán)利和義務(wù)5.1甲方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，認(rèn)真履行承銷職責(zé)，確保股票順利發(fā)行。5.2甲方應(yīng)協(xié)助乙方申請(qǐng)股票發(fā)行審批，及時(shí)向乙方提供股票發(fā)行過(guò)程中的相關(guān)信息。5.3甲方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，妥善保管乙方的股票發(fā)行文件，不得泄露乙方商業(yè)秘密。第六條乙方的權(quán)利和義務(wù)6.1乙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，向甲方提供真實(shí)、完整、準(zhǔn)確的股票發(fā)行申請(qǐng)文件。6.2乙方應(yīng)按照本協(xié)議的約定，配合甲方完成股票發(fā)行工作。6.3乙方應(yīng)在股票發(fā)行結(jié)束后，按照本協(xié)議的約定，向甲方支付承銷費(fèi)用。第七條違約責(zé)任7.1任何一方違反本協(xié)議的約定，導(dǎo)致本協(xié)議無(wú)法履行或者造成對(duì)方損失的，應(yīng)承擔(dān)違約責(zé)任。7.2因不可抗力導(dǎo)致一方無(wú)法履行本協(xié)議的，該方應(yīng)立即通知對(duì)方，并在合理時(shí)間內(nèi)提供相關(guān)證明文件。經(jīng)雙方協(xié)商一致，可以變更或解除本協(xié)議。第八條爭(zhēng)議解決8.1雙方在履行本協(xié)議過(guò)程中發(fā)生的爭(zhēng)議，應(yīng)通過(guò)友好協(xié)商解決；協(xié)商不成的，任何一方均有權(quán)向合同簽訂地人民法院提起訴訟。第九條其他約定9.1本協(xié)議自雙方簽字（或蓋章）之日起生效，有效期為_(kāi)_____年。9.2本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，具有同等法律效力。甲方（承銷商）：__________乙方（發(fā)行人）：__________簽訂日期：__________注意事項(xiàng)及解決辦法：1.合同的合法性：確保本合同的簽訂符合《中華人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)合同法》及其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。解決辦法為在簽訂合同前，由專業(yè)法律顧問(wèn)對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行審核，確保合同的合法性。2.合同雙方的資質(zhì)：確認(rèn)甲方為具有承銷資格的承銷商，乙方為具備發(fā)行條件的發(fā)行人。解決辦法為在簽訂合同前，對(duì)雙方的資質(zhì)進(jìn)行審查，包括但不限于查看相關(guān)許可證、資質(zhì)證書(shū)等。3.股票承銷數(shù)量的準(zhǔn)確性：確保股票承銷數(shù)量的填寫(xiě)準(zhǔn)確無(wú)誤。解決辦法為在簽訂合同前，由乙方提供詳細(xì)的股票發(fā)行計(jì)劃，并由甲方進(jìn)行核實(shí)。4.承銷費(fèi)用的合理性：確保承銷費(fèi)用的收取符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，合理公正。解決辦法為參考行業(yè)慣例，由雙方協(xié)商確定合理的承銷費(fèi)用。6.違約責(zé)任的明確：明確雙方在違反合同約定時(shí)的違約責(zé)任。解決辦法為在合同中詳細(xì)列明違約責(zé)任條款，包括但不限于違約金、賠償金額等。法律名詞及名詞解釋：1.證券法：是指調(diào)整證券發(fā)行、交易、投資等行為的法律規(guī)范總稱。2.合同法：是指調(diào)整合同訂立、履行、變更、解除等行為的法律規(guī)范總稱。3.承銷商：是指在股票發(fā)行過(guò)程中，負(fù)責(zé)組織承銷團(tuán)、安排承銷工作、協(xié)調(diào)各方關(guān)系、完成股票發(fā)行工作的機(jī)構(gòu)。4.發(fā)行人：是指依法向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)發(fā)行股票的企事業(yè)單位或者其他組織。5.代銷：是指承銷商在約定的期限內(nèi)，盡力完成股票的銷售，但不負(fù)必須全部銷售完畢的責(zé)任。6.承銷費(fèi)用：是指承銷商為發(fā)行人提供承銷服務(wù)，按照約定收取的費(fèi)用。7.不可抗力：是指不能預(yù)見(jiàn)、不能避免并不能克服的客觀情況，如自然災(zāi)害、社會(huì)事件等。應(yīng)用場(chǎng)合：1.甲方（承銷商）與乙方（發(fā)行人）簽訂的股票承銷協(xié)議。2.股票發(fā)行人尋求專業(yè)承銷商進(jìn)行股票發(fā)行時(shí)的合同范本。3.承銷商與發(fā)行人之間就股票發(fā)行方式、承銷數(shù)量、承銷費(fèi)用等事項(xiàng)達(dá)成一致時(shí)的書(shū)面協(xié)議。補(bǔ)充條款：1.保密條款：雙方對(duì)在股票發(fā)行過(guò)程中獲取的對(duì)方的商業(yè)秘密、財(cái)務(wù)信息等資料予以保密，未經(jīng)對(duì)方同意不得向第三方披露。2.盡職調(diào)查：甲方應(yīng)進(jìn)行盡職調(diào)查，確保乙方的發(fā)行文件真實(shí)、完整、準(zhǔn)確。3.反洗錢：雙方應(yīng)遵守反洗錢法律法規(guī)，進(jìn)行必要的客戶身份識(shí)別和交易記錄保存。4.上市保薦：如甲方擔(dān)任上市保薦人，應(yīng)遵守上市保薦的相關(guān)規(guī)定，履行保薦職責(zé)。5.股票發(fā)行失敗處理：如股票發(fā)行未能達(dá)到預(yù)定數(shù)量，雙方應(yīng)按照本協(xié)議約定處理發(fā)行失敗事宜。附件